Державний комітет фінансового моніторингу України в особі Голови Державного комітету фінансового моніторингу України Гуржія Сергія Григоровича, що діє на підставі Положення про Державний комітет фінансового моніторингу України (1527/2004) , затвердженого Указом Президента України від 24 грудня 2004 року № 1527/2004 та Професійною асоціацією реєстраторів і депозитаріїв (далі - ПАРД), в особі Президента Кия Олексія Миколайовича, що діє на підставі Статуту (у новій редакції), затвердженого XV Загальними зборами ПАРД (протокол від 15 квітня 2003 р.), які надалі разом та кожен окремо іменуються "Сторони",

усвідомлюючи важливість поглиблення та розвитку партнерських відносин у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванням тероризму;

керуючись необхідністю поєднання зусиль для проведення дієвих заходів, які повинні сприяти реалізації державної політики у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та розвитку фондового ринку в Україні;

виходячи з потреби об'єднати та координувати зусилля, застосовувати комплексний підхід до вирішення питань протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, на національному ринку цінних паперів;

для забезпечення постійної співпраці Сторін у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, на ринку цінних паперів домовилися про наступне.

Відповідно до цього меморандуму Сторони здійснюватимуть співробітництво, діючи в межах власної компетенції і відповідно до законодавства України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та боротьби з фінансуванням тероризму.

Сторони започатковують співробітництво шляхом:

• організації роботи над створенням ефективної системи протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, на ринку цінних паперів в Україні;

• вдосконалення законодавчої та нормативної бази з питань протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, у галузі ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, обліку руху цінних паперів, депозитарної діяльності;

• сприяння підвищенню ефективності державного регулювання у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, на ринку цінних паперів України;

• вдосконалення системи надійності і фінансової стійкості учасників ринку цінних паперів.

Для практичної реалізації цього Меморандуму, координації дій, погодження позицій та вирішення питань, що становлять спільний інтерес і випливають з даного Меморандуму, Сторони сприятимуть проведенню спільних нарад, семінарів, конференцій та інших заходів, в тому числі із залученням учасників ринку цінних паперів в Україні.

Сторони, при необхідності, виступатимуть із ініціативами щодо розробки та розгляду проектів законодавчих та інших нормативних актів у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, у галузі ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, обліку руху цінних паперів, депозитарної діяльності.

При підготовці проектів законодавчих та інших нормативних актів із зазначених у цій статті питань, Сторони можуть проводити взаємні консультації.

Сторони в межах своєї компетенції сприятимуть реалізації спільних проектів та програм у сферах взаємного співробітництва.

Цей Меморандум набирає чинності з моменту його підписання. Будь-які зміни та доповнення до Меморандуму вносяться за взаємною згодою Сторін та оформлюються окремими протоколами, що становитимуть його невід'ємну частину.

Цей Меморандум укладено в м. Києві 11 жовтня 2005 року українською мовою у двох примірниках, по одному для кожної Сторони. Кожний з примірників Меморандуму має однакову юридичну силу.

Цей Меморандум укладений на невизначений термін. Дія Меморандуму припиняється за узгодженням Сторін або за ініціативою однієї із сторін, за умови попередження іншої сторони за один місяць до дати її розірвання.