УВАГА! ДОКУМЕНТ ВТРАЧАЄ ЧИННІСТЬ.
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
14 листопада 2003 р.
за N 1052/8373
Про затвердження Положення про порядок прийняття рішень з питань, що належать до компетенції загальних зборів акціонерів корпоративного інвестиційного фонду, шляхом опитування
Відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (
448/96-ВР)
, пункту 8 розділу XI Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" (
2299-14)
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення про порядок прийняття рішень з питань, що належать до компетенції загальних зборів акціонерів корпоративного інвестиційного фонду, шляхом опитування (додається).
2. Виконавчому секретарю М. Каскевичу забезпечити:
державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;
опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.
3. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Виконавчого секретаря М. Каскевича.
|
Голова Комісії
|
О.Мозговий
|
|
Протокол засідання Комісії
від 4 листопада 2003 р. N 48
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового
ринку
04.11.2003 N 466
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
14 листопада 2003 р.
за N 1052/8373
ПОЛОЖЕННЯ
про порядок прийняття рішень з питань, що належать до компетенції загальних зборів акціонерів корпоративного інвестиційного фонду, шляхом опитування
Це Положення розроблено відповідно до Цивільного кодексу України (
435-15)
, Законів України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" (
2299-14)
, "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (
448/96-ВР)
та нормативно-правових актів, що регулюють діяльність акціонерних товариств.
1. Загальні положення
1.1. Питання, що належать до компетенції загальних зборів акціонерів корпоративного інвестиційного фонду (далі - Загальні збори), визначаються з урахуванням вимог законодавства, що регулює діяльність акціонерних товариств та статті 15 Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" (
2299-14)
.
1.2. Порядок скликання і проведення Загальних зборів акціонерів, а також умови скликання і проведення позачергових зборів акціонерів корпоративного інвестиційного фонду визначаються чинним законодавством з питань діяльності акціонерних товариств з урахуванням особливостей, установлених Законом України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" (
2299-14)
.
1.3. У випадках, передбачених статутом корпоративного інвестиційного фонду з кількістю акціонерів не більше 25 осіб, допускається прийняття рішень з питань, що належать до компетенції Загальних зборів, шляхом проведення опитування.
1.4. Цим Положенням установлюється порядок прийняття рішень з питань, що належать до компетенції Загальних зборів акціонерів корпоративного інвестиційного фонду відповідно до вимог законодавства, що регулює діяльність акціонерних товариств, шляхом опитування у випадках, передбачених статутом.
2. Порядок прийняття рішень, що належать до компетенції Загальних зборів акціонерів, шляхом опитування
2.1. Прийняття рішень шляхом опитування, що належать до компетенції Загальних зборів акціонерів, здійснюється в такому порядку:
2.1.1. Рішення про проведення Загальних зборів акціонерів шляхом опитування приймає наглядова рада, і воно оформлюється протоколом. Прийняття рішення про проведення Загальних зборів акціонерів шляхом опитування є датою початку опитування.
Опитування проводиться протягом 30 календарних днів з дати його початку шляхом надсилання всім акціонерам корпоративного інвестиційного фонду письмових запитів (далі - Запит) за формою, що додається, з вичерпним переліком, а також стислим та чітким викладенням питань, щодо яких проводиться голосування.
Наглядова рада спільно з компанією з управління активами (при бездокументарній формі випуску цінних паперів) або з особою, яка веде облік права власності на цінні папери корпоративного інвестиційного фонду (при документарній формі випуску) (далі - відповідальна особа), надсилають Запити за встановленою формою кожному акціонеру, зазначеному в переліку акціонерів, складеному в порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України, на дату, визначену наглядовою радою.
Запити надсилаються акціонерам корпоративного інвестиційного фонду листом з повідомленням про вручення протягом строку, який не повинен перевищувати 5 календарних днів з дати прийняття рішення про проведення Загальних зборів шляхом опитування.
Запити повинні містити варіанти рішень щодо кожного питання, викладені таким чином, щоб акціонер міг чітко зафіксувати своє волевиявлення, а також кінцевий термін, до якого акціонери повинні надіслати до відповідальної особи Запити з фіксацією волевиявлення акціонерів. Цим терміном є 25-й календарний день з дати відправлення Запиту.
Відповідальна особа веде окремий журнал обліку відправлених та отриманих Запитів. Журнал повинен бути прошитий, пронумерований та засвідчений підписом голови наглядової ради і печаткою корпоративного інвестиційного фонду та підписом і печаткою особи, яка веде облік права власності на цінні папери корпоративного інвестиційного фонду.
2.1.2. Акціонер, отримавши Запит, має право здійснити фіксацію свого волевиявлення у формі, передбаченій Запитом, підписати Запит і надіслати його листом або листом з повідомленням про вручення відповідальній особі.
Підпис уповноваженої особи акціонера корпоративного інвестиційного фонду, який є юридичною особою, повинен бути засвідчений печаткою такої юридичної особи. Для акціонера, який є фізичною особою, підпис повинен бути засвідчений в установленому чинним законодавством порядку.
2.1.3. Опитування вважається таким, що відбулося, якщо в ньому взяли участь всі акціонери.
2.1.4. Щодо кожного з питань, зазначених у Запиті, рішення вважається прийнятим, якщо на дату, зазначену в Запиті, за нього проголосували всі акціонери.
Датою прийняття рішення вважається дата проведення Загальних зборів акціонерів корпоративного інвестиційного фонду, що зазначається у Запиті.
2.1.5. Відповідальна особа повинна протягом 5 календарних днів з дати прийняття рішення передати матеріали щодо опитування голові наглядової ради корпоративного інвестиційного фонду та журнал обліку відправлених та отриманих Запитів, про що складається відповідний акт приймання-передавання.
2.1.6. Протягом 5 календарних днів з дати передавання матеріалів щодо опитування голова та члени наглядової ради корпоративного інвестиційного фонду повинні здійснити заходи щодо опрацювання результатів проведеного опитування і складання опитувального протоколу.
Зазначений протокол обов'язково підписується головою наглядової ради та відповідальною особою.
2.1.7. Не пізніше ніж через 10 календарних днів з дати одержання повідомлення від останнього акціонера голова наглядової ради повинен письмово поінформувати усіх акціонерів про прийняте рішення.
2.1.8. Матеріали щодо опитування зберігаються протягом діяльності корпоративного інвестиційного фонду.
3. Прикінцеві положення
3.1. Контроль за дотриманням порядку прийняття рішень, що можуть бути віднесені до компетенції Загальних зборів акціонерів корпоративного інвестиційного фонду шляхом опитування, здійснюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку в межах компетенції, установленої чинним законодавством.
|
Начальник управління
інвестиційної діяльності
|
Є.Іванов
|
Додаток
до Положення про порядок
прийняття рішень з питань,
що належать до компетенції
загальних зборів
акціонерів корпоративного
інвестиційного фонду,
шляхом опитування
ЗАПИТ N
------------------------------------------------------------------
|Повне найменування особи, яка веде | |
|облік права власності на цінні | |
|папери корпоративного інвестиційного | |
|фонду | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Код за ЄДРПОУ особи, яка веде облік | |
|права власності на цінні папери | |
|корпоративного інвестиційного фонду | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Місцезнаходження та телефон особи, | |
|яка веде облік права власності на | |
|цінні папери корпоративного | |
|інвестиційного фонду | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Повне найменування корпоративного | |
|інвестиційного фонду | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Місцезнаходження та телефон | |
|корпоративного інвестиційного фонду | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Дата початку опитування | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Кінцевий термін отримання | |
|відповідальною особою Запиту з | |
|волевиявленням акціонерів | |
|-------------------------------------+--------------------------|
| Акціонер: | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Фізична особа: прізвище, ім'я, | |
|по батькові, паспортні дані, | |
|місце проживання | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Юридична особа: повне найменування, | |
|ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, | |
|місцезнаходження, телефон | |
------------------------------------------------------------------
Голова наглядової ради
корпоративного фонду _______________________
(підпис, печатка, дата)
Підпис особи, яка веде
облік права власності
на цінні папери
корпоративного
інвестиційного фонду _______________________
(підпис, печатка, дата)
Юридична особа-акціонер _______________________
(підпис уповноваженої
особи, печатка, дата)
_______________________
Фізична особа-акціонер (підпис, дата)
ПОРЯДОК ДЕННИЙ
Загальних зборів ________,
рішення про проведення яких прийнято
________________
(дата)
------------------------------------------------------------------
| N з/п | Питання порядку денного | Варіанти відповіді |
| | |--------------------------|
| | | так | ні | утримався |
|---------+---------------------------+-------+-----+------------|
|1 | | | | |
|---------+---------------------------+-------+-----+------------|
|2 | | | | |
|---------+---------------------------+-------+-----+------------|
|3 | | | | |
|---------+---------------------------+-------+-----+------------|
|4 | | | | |
|---------+---------------------------+-------+-----+------------|
|5 | | | | |
------------------------------------------------------------------
Підпис голови
наглядової ради фонду ___________________
(дата)
Підпис особи, яка веде
облік права власності
на цінні папери
корпоративного
інвестиційного фонду __________________
(печатка, дата)
Для юридичних осіб:
підпис уповноваженої
особи та печатка акціонера __________________
(дата)
Для фізичних осіб: __________________
(підпис акціонера,
дата)