Про порушення технології оброблення інформації

Листом Національного банку України від 22.09.2015 N 25-03001/68257 (далі - Лист) затверджений порядок формування уповноваженими банками реєстрів операцій за дорученням клієнтів із купівлі іноземної валюти / перерахування за межі України іноземної валюти / перерахування коштів у гривнях на користь нерезидентів через кореспондентські рахунки банків-нерезидентів у гривнях, відкриті в уповноважених банках "Інформація про намір купівлі та/або перерахування безготівкової валюти в розрізі суб'єктів" (далі - Реєстри). В Листі, зокрема, зазначено, що копії документів, які є підставою для купівлі іноземної валюти / перерахування за межі України іноземної валюти / перерахування коштів у гривнях на користь нерезидентів через кореспондентські рахунки банків-нерезидентів у гривнях, відкриті в уповноважених банках (далі - файли), мають надаватися банками в сканованому вигляді електронною поштою Національного банку України на адресу Департаменту фінансового моніторингу 28WCON2C@U0H0. При цьому звертаємо увагу, що для зменшення навантаження на програмно-технічні комплекси системи електронної пошти Національного банку України, відправлення файлів (якщо їх обсяг перевищує 5 мегабайт) потрібно здійснювати після 20-00 дня подання Реєстру (в останній робочий день місяця - після 22-00) та до 08-00 години ранку дня, наступного за днем подання Реєстру.

Порушення такого регламенту відправлення зазначених файлів значно збільшує навантаження на роботу вузла системи електронної пошти ЦРП та призводить до затримок у отриманні банками даних через систему електронної пошти Національного банку України. До банків-порушників будуть застосовуватися санкції у розмірі сплати суми 500 грн. та 100 грн. ПДВ за проведення фахівцями Національного банку України аналізу нестандартних ситуацій згідно з постановою Правління Національного банку України від 12.08.2003 N 333 "Про затвердження переліків і тарифів операцій (послуг), що здійснюються Національним банком України, його територіальними управліннями та структурними одиницями за операціями (послугами), пов'язаними з діяльністю клієнтів і банків - кореспондентів Національного банку України" зі змінами (у редакції постанови Правління Національного банку України від 13.11.2006).