14/587 Про визнання недійсними рішення Наглядової ради ЗАТ - 02.12.2009 Прийняття

Новосельська Ірина Василівна (акціонер Міжрегіональної Академії управління персоналом (у формі акціонерного товариства закритого типу) звернулась в господарський суд міста Києва з позовом до Міжрегіональної Академії управління персоналом (у формі акціонерного товариства закритого типу) (надалі - Академія) відповідно до якого просить визнати недійсним протокол засідання Наглядової ради Міжрегіональної Академії управління персоналом (у формі акціонерного товариства закритого типу) від 16.10.2007 р. № 119/1.

В обґрунтування пред’явлених вимог позивач посилається на порушення вимог чинного законодавства України при прийнятті рішення на засіданні Наглядової ради відповідача, що відбулося 16.10.2007 р.

Так, за твердженням позивача, на засіданні Наглядової ради Академії, яке відбулося 16.10.2007 р., було прийнято рішення про ухвалення питання укладення від імені Академії договору поруки з банком та уповноваження на підписання цього договору Котлярова Валерія Олександровича. Вказане рішення, на думку позивача, прийнято з перевищенням повноважень, наданих Наглядовій раді, оскільки згідно рішення Загальних зборів акціонерів Академії, оформленого протоколом від 10.10.2007 р. № 51 до компетенції Наглядової ради не належить вирішення питання щодо погодження поруки.

Позовні вимоги вмотивовані положеннями ст. ст. 98, 203, 215, 238, 241, 244, 246 ЦК України, ст. ст. 1, 2, 12, 38, 54 ГПК України.

Ухвалою господарського суду міста Києва від 05.11.2009 р. порушено провадження у справі, розгляд справи призначено у судовому засіданні, зобов’язано сторони виконати певні дії.

В судове засідання 02.12.2009 р. представник позивача з’явився та подав суду клопотання про зміну (уточнення) позовних вимог, відповідно до якого просить суд визнати з моменту укладення недійсними в повному обсязі рішення, оформлені протоколом засідання Наглядової ради Академії від 16.10.2007 р. № 119/1.

Представник відповідача в судове засідання також з’явився, подав суду заяву в порядку ст. 78 ГПК України про визнання позовних вимог в повному обсязі, викладених в клопотанні про зміну (уточнення) предмету позову.

Судом, у відповідності з вимогами ст. 81-1 ГПК України, складено протокол судового засідання, який долучено до матеріалів справи.

Розглянувши надані документи і матеріали, заслухавши пояснення уповноважених представників, всебічно та повно з’ясувавши обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги, об’єктивно оцінивши в сукупності докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд

Виходячи із положень п. 4 ч. 1 ст. 12, ст. 16 ГПК України справи, що виникають з корпоративних відносин у спорах між господарським товариством та його учасником (засновником, акціонером), у тому числі учасником, який вибув, а також між учасниками (засновниками, акціонерами) господарських товариств, що пов'язані із створенням, діяльністю, управлінням та припиненням діяльності цього товариства, крім трудових спорів, - підвідомчі господарським судам та розглядаються господарським судом за місцезнаходженням господарського товариства згідно з Єдиним державним реєстром юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців.

Як вбачається з матеріалів справи, Новосельська Ірина Василівна є акціонером Академії, що підтверджується зведеним обліковим реєстром власників цінних паперів за № 11423/08-09 від 07.08.2009 р.

16 жовтня 2007 року було проведено засідання Наглядової ради Академії на якому прийнято рішення: про виступ Академії поручителем перед АКБ "Європейський"за повернення кредиту Товариством з обмеженою відповідальністю "Туристично-оздоровчий комплекс "Академія"на загальну суму 1500000 доларів США, що еквівалентно 7575000 грн., який Товариство з обмеженою відповідальністю "Туристично-оздоровчий комплекс "Академія"отримає для проведення ремонту будівель в м. Євпаторія, терміном на 7 (сім) років за кредитною ставкою, встановленою кредитним договором; про уповноваження фінансового директора Котлярова Валерія Олександровича на підписання АКБ "Європейський"договору поруки, а також заступнику голови Наглядової ради Щокіну Ростиславу Георгійовичу та секретарю Наглядової ради Короткіну Василю Григоровичу попередньо завізувати вищезазначений договір шляхом проставлення на ньому своїх підписів.

Відповідно до вищезазначеного протоколу, рішення були прийняті одностайно. Протокол підписаний Головою Наглядової ради Щокіним Г.В., заступником голови Наглядової ради Щокіним Р.Г., секретарем Наглядової ради Короткіним В.Г.

Позивач просить суд визнати недійсними в повному обсязі рішення, оформлені протоколом засідання Наглядової ради Академії від 16.10.2007 р. № 119/1, оскільки прийняті рішення не належать до компетенції Наглядової ради Академії.

Згідно ст. 41 Закону України "Про господарські товариства"вищим органом акціонерного товариства є загальні збори товариства. У загальних зборах мають право брати участь усі акціонери, незалежно від кількості та виду акцій, власниками яких вони є. Брати участь у загальних зборах з правом дорадчого голосу можуть і члени виконавчих органів, які не є акціонерами. Акціонери (їх представники), які беруть участь у загальних зборах, реєструються із зазначенням кількості голосів, яку має кожний учасник. Реєстрація акціонерів (їх представників), які прибули для участі у загальних зборах, здійснюється згідно з реєстром акціонерів у день проведення загальних зборів виконавчим органом акціонерного товариства або реєстратором на підставі укладеного з ним договору. Цей реєстр підписується головою та секретарем зборів.

Відповідно до п. 7.2 Статуту відповідача, вищим органом Академії є Загальні збори акціонерів.

Відповідно до ст. 46 Закону України "Про господарські товариства"в акціонерному товаристві з числа акціонерів може створюватися наглядова рада акціонерного товариства, яка представляє інтереси акціонерів у період між проведенням загальних зборів і в межах компетенції, визначеної статутом, контролює і регулює діяльність виконавчого органу. У роботі наглядової ради акціонерного товариства з правом дорадчого голосу беруть участь представники профспілкового органу або іншого уповноваженого трудовим колективом органу, який підписав колективний договір від імені трудового колективу. В акціонерному товаристві, яке налічує понад 50 акціонерів, створення наглядової ради акціонерного товариства обов'язкове. Статутом акціонерного товариства або за рішенням загальних зборів акціонерів на наглядову раду акціонерного товариства може бути покладено виконання окремих функцій, що належать до компетенції загальних зборів. Питання, віднесені статутом акціонерного товариства до виключної компетенції наглядової ради акціонерного товариства, не можуть бути передані на вирішення виконавчих органів товариства. Члени наглядової ради акціонерного товариства не можуть бути членами виконавчого органу та ревізійної комісії.

Згідно з положеннями п. 7.14 Статуту Академії органом, який представляє інтереси Академії у період між проведенням Загальних зборів акціонерів і в межах зазначених Статутом є Наглядова рада, яка контролює діяльність виконавчих органів Академії і створюється з числа акціонерів.

Відповідно до п. 7.25 Статуту Академії до компетенції Наглядової ради належить контроль за діяльністю виконавчих органів Академії в межах, передбачених Статутом та законом, а саме: попередній розгляд та подання планів Академії і звітів про їх виконаний Загальним зборам акціонерів розгляд і затвердження інших планів Академії; прийняття рішення про придбання та відчуження нерухомого майна, земельних ділянок, транспортних засобів, одержання кредитів, заставу майна, земельних ділянок, надання позик працівникам Академії; погодження укладення договорів (угод) на суму, що перевищує 25000 (двадцять п'ять тисяч) гривень з урахуванням штрафних санкцій; погодження укладення зовнішньоекономічних договорів, договорів поруки та гарантії; затвердження організаційно - штатної структури Академії; погодження положень про структурні підрозділи і посадових інструкцій працівників; винесення рішень про притягнення до матеріальної відповідальності посадових осіб органів управління Академії; затвердження правил, процедур та інших внутрішніх документів Академії; призначення Ректора, проректорів, фінансового директора та головного бухгалтера; контроль за своєчасністю складання та надання Загальним зборам акціонерів балансу, звітів по прибутках та збитках, щорічного звіту; проведення службового розслідування по фактах збитків, завданих Академії, причетності посадових осіб Академії до них; винесення рішень про притягнення до майнової та/або дисциплінарної відповідальності посадових осіб органів управління Академії; відміна, в разі необхідності, будь-яких рішень Ректора; здійснення контролю за діяльністю посадових осіб і підрозділів Академії, а також попереднє погодження всіх кадрових призначень; визначення умов діяльності та оплати праці посадових осіб Академії. її дочірніх підприємств, філій, відділень, представництв, інших відокремлених структурних підрозділів; погодження на посадах директорів, заступників директорів, головних бухгалтерів в Академії та її регіональних структурних підрозділах; погодження договорів підряду з фізичними особами; візування всіх угод, договорів, контрактів шляхом проставлення на них підписів заступника голови і секретаря Наглядової ради, окрім договорів і контрактів на навчання; виконання інших функцій, які покладені на Наглядову раду законодавством, Статутом Академії, рішенням Загальних зборів акціонерів; попереднє погодження всіх фінансових та платіжних документів.

рішеннями Загальних зборів акціонерів Академії, оформлених протоколом № 52 від 16.10.2009 р. обраний склад Наглядової ради Академії, затверджений установчий договір Академії, обраний представник від Академії на Зборах учасників ТОВ "Туристично-оздоровчий комплекс "Академія".

Поряд з цим, як вбачається з матеріалів справи, Загальними зборами акціонерів Академії, яке відбулося 10.10.2007 р. та оформлено протоколом № 51 одноголосно прийнято рішення про те, що з метою запобігання ймовірних несумлінних дій окремих посадових осіб щодо можливості відчуження нерухомого та іншого майна Товариства, а також з метою захисту, в тому числі інтересів міноритарних акціонерів та їх права на користування нерухомим майном Товариства, гарантованим п. 4.1. Статуту встановити, що крім Загальних зборів акціонерів, заборонено будь-якому органу Міжрегіональної Академії управління персоналом, в т. ч. Наглядовій раді Міжрегіональної Академії управління персоналом, ректору, зборам трудового колективу тощо або будь-якій посадовій особі Міжрегіональної Академії управління персоналом або будь-який інший особі, в тому числі тій, що діє на підставі довіреності погоджувати рішення на укладення чи укладати господарський або інші договори від імені Міжрегіональної Академії управління персоналом або TOE "Туристично-оздоровчий комплекс "Академія"на суму, що перевищує 1000000 грн. або рішення та договори, що можуть призвести до відчуження майна Міжрегіональної Академії управління персоналом, ТОВ "Туристично-оздоровчий комплекс "Академія", в тому числі іпотечні, застави, поруки тощо. Погодження всіх рішень та договорів, що можуть призвести до відчуження майна Міжрегіональної Академії управління персоналом, ТОВ "Туристично-оздоровчий комплекс "Академія", в тому числі іпотечні, застави, поруки тощо має надаватися акціонерами Міжрегіональної Академії управління персоналом виключно лише за рішенням Загальних зборів акціонерів Міжрегіональної Академії управління персоналом з посиланням па вчинення такого рішення та/або номер такого договору, його ціну (вартість) та сторони. У разі відсутності такого рішення Загальних зборів акціонерів з посиланням на вчинення конкретних дій щодо погодження відчуження майна (в т. ч. іпотеки, застави, поруки тощо) Міжрегіональної Академії управління персоналом, ГОВ "Туристично-оздоровчий комплекс "Академія"або конкретний договір щодо погодження відчуження майна (в т. ч. іпотеки, застави, поруки тощо) Міжрегіональної Академії управління персоналом, ТОВ "Туристично-оздоровчий комплекс "Академія",вважати такі рішення та договори недійсними, як такі, що укладені з перевищенням повноважень.

Таким чином, вказаним рішенням визначено, що питання погодження та уповноваження на підписання правочинів щодо погодження поруки, належить виключно до компетенції Загальних Зборів акціонерів Академії, а не Наглядової ради.

Крім того, виключне повноваження Загальних зборів акціонерів Академії на погодження рішень та договорів, що можуть спричинити відчуження майна товариства, в тому числі порука, передбачений також протоколом Загальних зборів акціонерів Академії від 01.03.2006 р. за № 4.

Враховуючи викладені обставини, рішення, оформлені протоколом засідання Наглядової ради Академії від 16.10.2007 № 119/1, про ухвалення питання укладення від імені Академії договору поруки з банком та уповноваження на підписання цього договору Котлярова Валерія Олександровича не були погоджені Загальними зборами акціонерів Академії, а Наглядова рада не мала необхідних повноважень щодо прийняття вищевказаних рішень.

Як роз’яснив Пленум Верховного Суду України в п. 39 постанови № 13 від 24.10.2008 р. "Про практику розгляду судами корпоративних спорів" (v0013700-08) рішення наглядової ради товариства може бути оскаржено в судовому порядку акціонером (учасником) товариства шляхом пред'явлення позову про визнання його недійсним, якщо таке рішення не відповідає вимогам законодавства та порушує права чи законні інтереси учасника (акціонера) товариства.

У зв'язку з цим, підставами для визнання недійсними рішень Наглядової ради можуть бути: невідповідність рішення вимогам законодавства; порушення прав чи законних інтересів учасника (акціонера) товариства.

Згідно ст. 32 ГПК України доказами у справі є будь-які фактичні дані, на підставі яких господарський суд у визначеному законом порядку встановлює наявність чи відсутність обставин, на яких ґрунтуються вимоги і заперечення сторін, а також інші обставини, які мають значення для правильного вирішення господарського спору.

Відповідно до ст. 33 ГПК України кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень.

Згідно ст. 43 ГПК України господарський суд оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об'єктивному розгляді в судовому процесі всіх обставин справи в їх сукупності, керуючись законом.

За таких обставин, зважаючи на невідповідність рішення Наглядової ради Академії вимогам законодавства, що призвело до порушення прав та законних інтересів акціонера відповідача, рішення Наглядової ради Академії, прийняті 16.10.2007 р. та оформлені протоколом № 119/1, прийняті з порушенням вимог чинного законодавства, порушують корпоративні права позивача, як акціонера Академії, а тому підлягають визнанню недійсними.

В силу ч. ч. 1, 5 ст. 78 ГПК України визнання позову відповідачем викладається в адресованій господарському суду підписаній письмовій заяві, що долучається до справи. У разі визнання відповідачем позову господарський суд приймає рішення про задоволення позову за умови, що дії відповідача не суперечать законодавству або не порушують прав і охоронюваних законом інтересів інших осіб.

Оцінивши подані докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об’єктивному розгляді в судовому засіданні всіх обставин справи в їх сукупності, приймаючи до уваги визнання відповідачем позову, що не суперечить законодавству та не порушує прав і охоронюваних законом інтересів будь-яких осіб, а також враховуючи те, що позовні вимоги є законними та обґрунтованими, суд дійшов висновку про задоволення позову.

Судові витрати покладаються на відповідача у відповідності до ст. 49 ГПК України.

На підставі викладеного, керуючись ст. ст. 82- 85 ГПК України, суд, -

Позов задовольнити повністю.

Визнати недійсними рішення Наглядової ради Міжрегіональної Академії управління персоналом (у формі акціонерного товариства закритого типу) (03039, м. Київ, вул. Фрометівська, б.2, код 00127522), які викладені в протоколі від 16.10.2007 р. № 119/1, а саме: 1) про виступ Міжрегіональної Академії управління персоналом (у формі акціонерного товариства закритого типу) поручителем перед АКБ "Європейський"за повернення кредиту Товариством з обмеженою відповідальністю "Туристично-оздоровчий комплекс "Академія"на загальну суму 1500000 доларів США, що еквівалентно 7575000 грн., який Товариство з обмеженою відповідальністю "Туристично-оздоровчий комплекс "Академія"отримає для проведення ремонту будівель в м. Євпаторія, терміном на 7 (сім) років за кредитною ставкою, встановленою кредитним договором; 2) про уповноваження фінансового директора Котлярова Валерія Олександровича на підписання АКБ "Європейський"договору поруки, а також заступнику голови Наглядової ради Щокіну Ростиславу Георгійовичу та секретарю Наглядової ради Короткіну Василю Григоровичу попередньо завізувати вищезазначений договір шляхом проставлення на ньому своїх підписів.

Стягнути з Міжрегіональної Академії управління персоналом (у формі акціонерного товариства закритого типу) (03039, м. Київ, вул. Фрометівська, б.2, код 00127522) на користь Новосельської Ірини Василівни (02232, м. Київ, вул. Лісківська 16, кв. 145, паспорт СН 727601, виданий 10.02.1998 р. Ватутінським РУ ГУ МВС України в місті Києві, ідентифікаційний код 2779301664) з будь –якого рахунку, виявленого державним виконавцем під час виконання судового рішення, 85 грн. державного мита, 236 грн. витрат на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу.

за участю представників сторін:
від позивача	- Зозуля О.Б.