14.04.2020 № 704
|
Голова Комісії
|
Ігор ПАШКО
|
Згідно з чинним законодавством
відповідно до колегіального рішення Комісії
|
Протокол № 32 засідання
Комісії від 14.04.2020
|
№ п/п
|
Зміст положення акта законодавства
|
Зміст відповідного положення проєкту акту
|
Пояснення змін
|
1.
|
І. Загальні положення 1.1. Це Положення розроблене відповідно до Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (2664-14)
, "Про страхування" (85/96-ВР)
, "Про кредитні спілки" (2908-14)
, "Про недержавне пенсійне забезпечення" (1057-15)
, інших законів та Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року № 1070 (1070/2011)
, з метою встановлення порядку та умов застосування заходів впливу за порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг (далі -заходи впливу), та забезпечення захисту прав споживачів фінансових послуг. (-)
|
І. Загальні положення 1.1. Це Положення розроблене відповідно до Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (2664-14)
, "Про страхування" (85/96-ВР)
, "Про кредитні спілки" (2908-14)
, "Про недержавне пенсійне забезпечення" (1057-15)
, "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" (996-14)
інших законів та Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року № 1070 (1070/2011)
, з метою встановлення порядку та умов застосування заходів впливу за порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг (далі - заходи впливу), та забезпечення захисту прав споживачів фінансових послуг..
|
Зміни редакційного характеру
|
2.
|
II. Види заходів впливу (...) 2.1. Нацкомфінпослуг може застосовувати такі заходи впливу: 1) зобов'язати порушника вжити заходів для усунення порушення; 2) вимагати скликання позачергових зборів учасників фінансової установи; 3) накладати штрафи в розмірах, передбачених статтею 41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг"
;
|
II. Види заходів впливу (...) 2.1. Нацкомфінпослуг може застосовувати такі заходи впливу: 1) зобов'язати порушника вжити заходів для усунення порушення та/або вжити заходів для усунення причин, що сприяли вчиненню порушення; 2) вимагати скликання позачергових зборів учасників фінансової установи; 3) накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41
і 41-1 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг"
;
|
Зміни розроблено з метою приведення у відповідність із Законом України від 20.09.2019 № 122-ІХ "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо захисту прав споживачів фінансових послуг" (122-20)
, із нормами Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (2664-14)
|
3.
|
2.2. Рішення про зобов'язання порушника вжити заходів для усунення порушення оформляється письмовим розпорядженням (приписом) Нацкомфінпослуг. Метою застосування даного заходу впливу є усунення особою у визначений у розпорядженні (приписі) строк виявлених порушень законодавства про фінансові послуги. Письмове розпорядження (припис) Нацкомфінпослуг повинно містити: дату та номер розпорядження (припису), місце його складання; відомості про особу (повне найменування юридичної особи, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ); зміст виявленого порушення законодавства про фінансові послуги; норму законодавства про фінансові послуги, яку порушено особою; посилання на дату і номер акта про правопорушення, в якому зафіксоване порушення законодавства про фінансові послуги; строк усунення особою порушення законодавства про фінансові послуги та повідомлення Нацкомфіипослуг про усунення порушення законодавства про фінансові послуги; строк усунення особою порушення законодавства про фінансові послуги та повідомлення Нацкомфінпослуг про усунення порушення законодавства про фінансові послуги; (...) Клопотання особи про продовження строку виконання письмового розпорядження (припису) Нацкомфінпослуг повинно бути подано особою до Нацкомфінпослуг до закінчення строку усунення особою порушення законодавства про фінансові послуги та повідомлення Нацкомфінпослуг про усунення порушення законодавства про фінансові послуги, визначеного розпорядженням (приписом).
|
2.2. Рішення про зобов'язання порушника вжити заходів для усунення порушення та/або вжити заходів для усунення причин, що сприяли вчиненню порушення, оформляється письмовим розпорядженням (приписом) Нацкомфінпослуг. Метою застосування даного заходу впливу є усунення особою у визначений у розпорядженні (приписі) строк виявлених порушень законодавства про фінансові послуги. Письмове розпорядження (припис) Нацкомфінпослуг повинно містити: дату та номер розпорядження (припису), місце його складання; відомості про особу (повне найменування юридичної особи, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ); зміст виявленого порушення законодавства про фінансові послуги; норму законодавства про фінансові послуги, яку порушено особою; посилання на дату і номер акта про правопорушення, в якому зафіксоване порушення законодавства про фінансові послуги; строк усунення особою порушення законодавства про фінансові послуги та повідомлення Нацкомфінпослуг про усунення порушення законодавства про фінансові послуги; строк усунення особою порушення та/або вжиття заходів для усунення причин, що сприяли вчиненню порушення законодавства про фінансові послуги та повідомлення Нацкомфінпослуг про усунення порушення та/або вжиття заходів для усунення причин, що сприяли вчиненню порушення законодавства про фінансові послуги; (...) Клопотання особи про продовження строку виконання письмового розпорядження (припису) Нацкомфінпослуг повинно бути подано особою до Нацкомфінпослуг до закінчення строку усунення особою порушення та/або вжиття заходів для усунення причин, що сприяли вчиненню порушення законодавства про фінансові послуги та повідомлення Нацкомфінпослуг про усунення порушення та/або вжиття заходів для усунення причин, що сприяли вчиненню порушення законодавства про фінансові послуги, визначеного розпорядженням (приписом).
|
Зміни розроблено 3 метою приведення у відповідність нормами Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (2664-14)
|
5.
|
IV. Провадження у справі про правопорушення (...) 4.4. Справу про правопорушення не може бути порушено, а наявна в провадженні справа про правопорушення підлягає закриттю в разі: (...) якщо порушення та його наслідки усунені порушником самостійно до застосування заходів впливу, крім випадків, передбачених статтями 41 і Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг'.
|
IV. Провадження у справі про правопорушення (...) 4.4. Справу про правопорушення не може бути порушено, а наявна в провадженні справа про правопорушення підлягає закриттю в разі: (...) якщо порушення та його наслідки усунені порушником самостійно до застосування заходів впливу, крім випадків, передбачених статтями 41 і 41-1 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (2664-14)
.
|
Зміни розроблено 3 метою приведення у відповідність із Законом України від 20.09.2019 № 122-ІХ "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо захисту прав споживачів фінансових послуг" (122-20)
|
6.
|
4.5. Нацкомфінпослуг як колегіальний орган приймає рішення про застосування заходів впливу, передбачених підпунктами 1, 2, 4 - 9 пункту 2.1 розділу II цього Положення, протягом 60 календарних днів з дня порушення провадження у справі про правопорушення. Постанова про накладення штрафних санкцій, передбачених статтею 41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг"
, приймається уповноваженою особою Нацкомфінпослуг протягом 30 календарних днів після отримання нею акта про правопорушення та документів, які стосуються справи про правопорушення.
|
4.5. Нацкомфінпослуг як колегіальний орган приймає рішення про застосування заходів впливу, передбачених підпунктами 1, 2, 4 - 9 пункту 2.1 розділу II цього Положення, протягом 60 календарних днів з дня порушення провадження у справі про правопорушення. Постанова про накладення штрафних санкцій, передбачених статтями 41
і 41-1 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг"
, приймається уповноваженою особою Нацкомфінпослуг протягом 30 календарних днів після отримання нею акта про правопорушення та документів, які стосуються справи про правопорушення.
|
Зміни розроблено 3 метою приведення у відповідність із Законом України від 20.09.2019 № 122-1Х "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо захисту прав споживачів фінансових послуг"
|
Директор департаменту державного регулювання та методології нагляду на ринках фінансових послуг
|
Н. Лех
|
____ ______________ 2020 р.
|