09.07.2012 № 3
|
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
23 серпня 2012 р.
за № 1430/21742
Директор-розпорядник
|
О.І. Шарова
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення виконавчої
дирекції Фонду гарантування
вкладів фізичних осіб
09.07.2012 № 3
(у редакції рішення
виконавчої дирекції
Фонду гарантування вкладів
фізичних осіб
25.09.2014 № 99 (z1287-14)
)
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
23 серпня 2012 р.
за № 1430/21742
Начальник
відділу організації виплат
|
І.В. Араліна
|
Додаток 1
до Правил формування та ведення
баз даних про вкладників
(пункт 7 розділу ІІ)
_______________________________________________
(найменування банку)
|
______________________________________________
(місцезнаходження банку)
|
№ рядка у файлі "D"
|
П.І.Б.
|
Реєстраційний номер облікової картки платника податків
|
Дата народження
|
Місце проживання або місцеперебування
|
|||
область
|
район
|
населений пункт
|
вулиця, номер будинку, номер квартири, поштовий індекс
|
||||
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
|
Документ, що посвідчує особу
|
Договір
|
IBAN
|
||||
серія та номер
|
ким виданий
|
дата видачі
|
дата укладення
|
дата закінчення строку дії
|
номер
|
|
9
|
10
|
11
|
12
|
13
|
14
|
15
|
|
|
|
|
|
|
|
Номер рахунку, на якому обліковується вклад
|
Сума залишку на рахунку для обліку вкладів (копійок)
|
Номер рахунку, на якому обліковуються нараховані витрати за вкладом
|
Сума нарахованих відсотків (копійок)
|
Процентна ставка
|
Код валюти вкладу
|
Загальна сума вкладу з нарахованими відсотками в номіналі валюти вкладу
|
№ рядка у файлі "Z"
|
16
|
17
|
18
|
19
|
20
|
21
|
22
|
23
|
Усього:
|
|
|
|
|
|
|
|
Додаток 2
до Правил формування та ведення
баз даних про вкладників
(пункт 7 розділу II)
№ з/п
|
Назва
|
Зміст
|
Формат
|
1
|
2
|
3
|
4
|
1
|
№ рядка у файлі "D"
|
Номер інформаційного рядка в архівному файлі (ідентифікатор рахунку вкладника)
|
N 10
|
2
|
П.І.Б.
|
Прізвище, ім’я, по батькові вкладника
|
C50
|
3
|
Реєстраційний номер облікової картки платника податків
|
Реєстраційний номер облікової картки платника податків. Якщо у вкладника є право здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта або вкладник є нерезидентом, реквізит заповнюється значенням "0000000000". Якщо реєстраційний номер невідомий, реквізит заповнюється значенням "0000099999". Ведучі нулі зазначаються
|
C = 10
|
4
|
Дата народження
|
Дата народження вкладника
|
D = 10
|
5
|
Область
|
Назва області
|
C30
|
6
|
Район
|
Назва району
|
C60
|
7
|
Населений пункт
|
Назва населеного пункту
|
C60
|
8
|
Вулиця, номер будинку, номер квартири, поштовий індекс
|
Назва вулиці, номери будинку, квартири, поштовий індекс
|
C100
|
9
|
Серія та номер
|
Серія, номер документа, що посвідчує особу
|
C20
|
10
|
Ким виданий
|
Ким виданий документ, що посвідчує особу
|
C100
|
11
|
Дата видачі
|
Дата видачі документа, що посвідчує особу
|
D = 10
|
12
|
Дата укладення
|
Дата укладення договору з вкладником
|
D = 10
|
13
|
Дата закінчення строку дії
|
Дата закінчення строку дії договору з вкладником
|
D = 10
|
14
|
Номер договору
|
Номер договору з вкладником
|
C40
|
15
|
IBAN
|
Номер банківського рахунку за стандартом IBAN
|
С29
|
16
|
Номер рахунку, на якому обліковується вклад
|
Номер рахунку аналітичного обліку
|
N = 5C14
|
17
|
Сума залишку на рахунку для обліку вкладів
|
Сума залишку на рахунку (копійок)
|
N 16
|
18
|
Номер рахунку, на якому обліковуються нараховані витрати за вкладом
|
Номер рахунку аналітичного обліку
|
N = 5C14
|
19
|
Сума нарахованих відсотків
|
Сума нарахованих відсотків, зменшена на суму податку (копійок)
|
N 16
|
20
|
Процентна ставка
|
Розмір процентної ставки
|
N 4.T4
|
21
|
Код валюти вкладу
|
Цифровий код валюти вкладу відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів (v0521500-98)
, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 19 квітня 2016 року № 269). Ведучі нулі зазначаються
|
N = 3
|
22
|
Загальна сума вкладу з нарахованими відсотками в номіналі валюти вкладу
|
Загальна сума вкладу з нарахованими відсотками в номіналі валюти вкладу
|
N16
|
23
|
№ рядка у файлі "Z"
|
Номер інформаційного рядка у файлі "Z" (ідентифікатор вкладника)
|
N 10
|
Додаток 3
до Правил формування та ведення
баз даних про вкладників
(пункт 7 розділу II)
_______________________________________________
(найменування банку)
|
______________________________________________
(місцезнаходження банку)
|
№ рядка у файлі "Z"
|
П.І.Б.
|
Реєстраційний номер облікової картки платника податків
|
Дата народження
|
Місце проживання або місцеперебування
|
|||
область
|
район
|
населений пункт
|
вулиця, номер будинку, номер квартири, поштовий індекс
|
||||
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Документ, що посвідчує особу
|
Загальна сума вкладів та відсотків (копійок)
|
Гарантована сума (копійок)
|
||
серія та номер
|
ким виданий
|
дата видачі
|
||
9
|
10
|
11
|
12
|
13
|
|
|
|
|
|
Усього:
|
|
|
|
|
Додаток 4
до Правил формування та ведення
баз даних про вкладників
(пункт 7 розділу II)
№ з/п
|
Назва
|
Зміст
|
Формат
|
1
|
2
|
3
|
4
|
1
|
№ рядка у файлі "Z"
|
Номер інформаційного рядка у файлі (номер за порядком)
|
N 10
|
2
|
П.І.Б.
|
Прізвище, ім’я, по батькові вкладника
|
C50
|
3
|
Реєстраційний номер облікової картки платника податків
|
Реєстраційний номер облікової картки платника податків. Якщо у вкладника є право здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта, реквізит заповнюється значенням "0000000000". Якщо реєстраційний номер невідомий, реквізит заповнюється значенням "0000099999". Ведучі нулі зазначаються
|
C = 10
|
4
|
Дата народження
|
Дата народження вкладника
|
D = 10
|
5
|
Область
|
Назва області
|
C30
|
6
|
Район
|
Назва району
|
C60
|
7
|
Населений пункт
|
Назва населеного пункту
|
C60
|
8
|
Вулиця, номер будинку, номер квартири, поштовий індекс
|
Назва вулиці, номери будинку, квартири, поштовий індекс
|
C100
|
9
|
Серія та номер
|
Серія, номер документа, що посвідчує особу
|
C20
|
10
|
Ким виданий
|
Ким виданий документ, що посвідчує особу
|
C100
|
11
|
Дата видачі
|
Дата видачі документа, що посвідчує особу
|
D = 10
|
12
|
Загальна сума вкладів та відсотків
|
Сума за вкладами з нарахованими відсотками, зменшеними на суму податку (копійок)
|
N 16
|
13
|
Гарантована сума
|
Сума, розрахована з урахуванням вимог пунктів 9, 10 розділу II Правил формування та ведення баз даних про вкладників (копійок)
|
N 16
|
Додаток 5
до Правил формування та ведення
баз даних про вкладників
(пункт 12 розділу II)
_______________________________________________
(найменування банку)
|
______________________________________________
(місцезнаходження банку)
|
№ рядка у файлі "D"
|
П.І.Б.
|
Реєстраційний номер облікової картки платника податків
|
Дата народження
|
Місце проживання або місцеперебування
|
|||
область
|
район
|
населений пункт
|
вулиця, номер будинку, номер квартири, поштовий індекс
|
||||
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
Документ, що посвідчує особу
|
Договір
|
IBAN
|
||||
серія та номер
|
ким виданий
|
дата видачі
|
дата укладення
|
дата закінчення строку дії
|
номер
|
|
9
|
10
|
11
|
12
|
13
|
14
|
15
|
|
|
|
|
|
|
|
Номер рахунку, на якому обліковується вклад
|
Сума залишку на рахунку (копійок)
|
Номер рахунку, на якому обліковуються нараховані витрати за вкладом
|
Сума нарахованих відсотків (копійок)
|
Процентна ставка
|
Код валюти вкладу
|
16
|
17
|
18
|
19
|
20
|
21
|
|
|
|
|
|
|
Усього:
|
|
|
|
|
|
Загальна сума вкладу з нарахованими відсотками в номіналі валюти вкладу
|
№ рядка у файлі "Z"
|
Ознака*
|
22
|
23
|
24
|
|
|
|
Усього:
|
|
|
Додаток 6
до Правил формування та ведення
баз даних про вкладників
(пункт 12 розділу II)
№ з/п
|
Назва
|
Зміст
|
Формат
|
1
|
2
|
3
|
4
|
1
|
№ рядка у файлі "D"
|
Номер інформаційного рядка у файлі "D" (ідентифікатор рахунку вкладника)
|
N 10
|
2
|
П.І.Б.
|
Прізвище, ім’я, по батькові вкладника
|
C50
|
3
|
Реєстраційний номер облікової картки платника податків
|
Реєстраційний номер облікової картки платника податків. Якщо у вкладника є право здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта або вкладник є нерезидентом, який не має реєстраційного номера,- реквізит заповнюється значенням "0000000000". Якщо реєстраційний номер невідомий, реквізит заповнюється значенням "0000099999". Ведучі нулі зазначаються
|
C = 10
|
4
|
Дата народження
|
Дата народження вкладника
|
D = 10
|
5
|
Область
|
Назва області
|
C30
|
6
|
Район
|
Назва району
|
C60
|
7
|
Населений пункт
|
Назва населеного пункту
|
C60
|
8
|
Вулиця, номер будинку, номер квартири, поштовий індекс
|
Назва вулиці, номери будинку, квартири, поштовий індекс
|
C100
|
9
|
Серія та номер
|
Серія, номер документа, що посвідчує особу
|
C20
|
10
|
Ким виданий
|
Ким виданий документ, що посвідчує особу
|
C100
|
11
|
Дата видачі
|
Дата видачі документа, що посвідчує особу
|
D = 10
|
12
|
Дата укладення
|
Дата укладення договору з вкладником
|
D = 10
|
13
|
Дата закінчення строку дії
|
Дата закінчення строку дії договору з вкладником
|
D = 10
|
14
|
Номер договору
|
Номер договору з вкладником
|
C40
|
15
|
IBAN
|
Номер банківського рахунку за стандартом IBAN
|
С29
|
16
|
Номер рахунку, на якому обліковується вклад
|
Номер рахунку аналітичного обліку
|
N = 5C14
|
17
|
Сума залишку на рахунку для обліку вкладів
|
Сума залишку на рахунку (копійок)
|
N16
|
18
|
Номер рахунку, на якому обліковуються нараховані витрати за вкладом
|
Номер рахунку аналітичного обліку
|
N = 5C14
|
19
|
Сума нарахованих відсотків (копійок)
|
Сума нарахованих відсотків, зменшена на суму податку (копійок)
|
N16
|
20
|
Процентна ставка
|
Розмір процентної ставки
|
N 4.T4
|
21
|
Код валюти вкладу
|
Цифровий код валюти вкладу відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів (v0521500-98)
, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 19 квітня 2016 року № 269). Ведучі нулі зазначаються
|
N = 3
|
22
|
Загальна сума вкладу з нарахованими відсотками в номіналі валюти вкладу
|
Загальна сума вкладу з нарахованими відсотками в номіналі валюти вкладу
|
N 16
|
23
|
№ рядка у файлі "Z"
|
Номер інформаційного рядка у файлі "Z" (ідентифікатор вкладника)
|
N10
|
24
|
Ознака
|
Заповнюється значеннями:
7 - для вкладів, за якими вкладники на індивідуальній основі отримують від банку проценти за договорами, укладеними на умовах, що не є поточними ринковими умовами відповідно до статті 52 Закону України "Про банки і банківську діяльність" (2121-14)
, або мають інші фінансові привілеї від банку;
8 - для вкладу / частини вкладу, що використовується вкладником як засіб забезпечення виконання іншого зобов’язання перед цим банком;
11 - для вкладу / частини вкладу, розміщеного на рахунку, що перебуває під арештом за рішенням суду;
66 - для вкладів, розміщених на рахунках, фінансові операції за якими зупинено відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (361-20)
.
|
C10
|
Додаток 7
до Правил формування та ведення
баз даних про вкладників
(пункт 12 розділу II)
_______________________________________________
(найменування банку)
|
______________________________________________
(місцезнаходження банку)
|
№ з/п
|
П.І.Б.
|
Реєстраційний номер облікової картки платника податків
|
Дата народження
|
Місце проживання або місцеперебування
|
|||
область
|
район
|
населений пункт
|
вулиця, номер будинку, номер квартири, поштовий індекс
|
||||
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
Документ, що посвідчує особу
|
Ознака*
|
||
серія та номер
|
ким виданий
|
дата видачі
|
|
9
|
10
|
11
|
12
|
|
|
|
|
Додаток 8
до Правил формування та ведення
баз даних про вкладників
(пункт 12 розділу II)
№ з/п
|
Назва
|
Зміст
|
Формат
|
1
|
2
|
3
|
4
|
1
|
№ з/п
|
Номер інформаційного рядка у файлі (номер за порядком)
|
N10
|
2
|
П.І.Б.
|
Прізвище, ім’я, по батькові
|
C50
|
3
|
Реєстраційний номер облікової картки платника податків
|
Реєстраційний номер облікової картки платника податків. Якщо у фізичної особи є право здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта, реквізит заповнюється значенням "0000000000". Якщо реєстраційний номер невідомий, реквізит заповнюється значенням "0000099999". Ведучі нулі зазначаються
|
C = 10
|
4
|
Дата народження
|
Дата народження
|
D = 10
|
5
|
Область
|
Назва області
|
C30
|
6
|
Район
|
Назва району
|
C60
|
7
|
Населений пункт
|
Назва населеного пункту
|
C60
|
8
|
Вулиця, номер будинку, номер квартири, поштовий індекс
|
Назва вулиці, номери будинку, квартири, поштовий індекс
|
C100
|
9
|
Серія та номер
|
Серія, номер документа, що посвідчує особу
|
C20
|
10
|
Ким виданий
|
Ким виданий документ, що посвідчує особу
|
C100
|
11
|
Дата видачі
|
Дата видачі документа, що посвідчує особу
|
D = 10
|
12
|
Ознака
|
4 - для осіб, які є пов’язаними з банком особами або були такими особами протягом останнього року;
5 - для осіб, які надають та надавали банку професійні послуги як аудитор, оцінювач, у разі якщо з дня припинення надання послуг не минув один рік;
6 - для власників істотної участі у банку
|
C10
|
Додаток 9
до Правил формування та ведення
баз даних про вкладників
(пункт 14 розділу II)
_______________________________________________
(найменування банку)
|
______________________________________________
(місцезнаходження банку)
|
№ рядка у файлі "D"
|
П.І.Б.
|
Реєстраційний номер облікової картки платника податків
|
Дата народження
|
Місце проживання або місцеперебування
|
|||
область
|
район
|
населений пункт
|
вулиця, номер будинку, номер квартири, поштовий індекс
|
||||
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
1
|
БАСОВ ІВАН ІВАНОВИЧ
|
2950455778
|
10.10.1980
|
|
|
М. КИЇВ
|
ВУЛ. ГОГОЛЯ, 7, КВ. 25, 01001
|
2
|
БАСОВ ІВАН ІВАНОВИЧ
|
2950455778
|
10.10.1980
|
|
|
М. КИЇВ
|
ВУЛ. ГОГОЛЯ, 7, КВ. 25, 01001
|
3
|
БАСОВ ІВАН ІВАНОВИЧ
|
2950455778
|
10.10.1980
|
|
|
М. КИЇВ
|
ВУЛ. ГОГОЛЯ, 7, КВ. 25, 01001
|
4
|
БАСОВ ІВАН ІВАНОВИЧ
|
2950455778
|
10.10.1980
|
|
|
М. КИЇВ
|
ВУЛ. ГОГОЛЯ, 7, КВ. 25, 01001
|
Документ, що посвідчує особу
|
Договір
|
IBAN
|
||||
серія та номер
|
ким виданий
|
дата видачі
|
дата укладення
|
дата закінчення строку дії
|
номер
|
|
9
|
10
|
11
|
12
|
13
|
14
|
15
|
СА489456
|
ПОДІЛЬСЬКИМ РУ ГУ МВС УКРАЇНИ В М. КИЄВІ
|
15.12.1998
|
24.03.2010
|
24.03.2012
|
456/478
|
UA8539962200000 26354037836002
|
СА489456
|
ПОДІЛЬСЬКИМ РУ ГУ МВС УКРАЇНИ В М. КИЄВІ
|
15.12.1998
|
24.03.2010
|
24.03.2012
|
456/478
|
UA8539962200000 26354037836002
|
СА489456
|
ПОДІЛЬСЬКИМ РУ ГУ МВС УКРАЇНИ В М. КИЄВІ
|
15.12.1998
|
24.03.2008
|
24.03.2014
|
1/12БВ
|
UA8539962200000 26107001018805
|
СА489456
|
ПОДІЛЬСЬКИМ РУ ГУ МВС УКРАЇНИ В М. КИЄВІ
|
15.12.1998
|
24.03.2008
|
00.00.0000
|
1/12БР
|
UA8539962200000 26006121008805
|
Номер рахунку, на якому обліковується вклад
|
Сума залишку на рахунку (копійок)
|
Номер рахунку, на якому обліковуються нараховані витрати за вкладом
|
Сума нарахованих відсотків (копійок)
|
Процентна ставка
|
Код валюти вкладу
|
Загальна сума вкладу з нарахованими відсотками в номіналі валюти вкладу
|
№ рядка у файлі "Z"
|
16
|
17
|
18
|
19
|
20
|
21
|
22
|
23
|
26354037836002
|
12500000
|
26387037836002
|
0
|
18,5
|
980
|
12500000
|
256
|
26354037836002
|
0
|
26387037836002
|
50000
|
18,5
|
980
|
50000
|
256
|
26107001018805
|
3000000
|
26185001018805
|
250000
|
10
|
980
|
3250000
|
256
|
26006121008805
|
1000000
|
26083221218805
|
0
|
0
|
980
|
1000000
|
256
|
Усього
|
16500000
|
|
300000
|
|
|
16800000
|
|
Додаток 10
до Правил формування та ведення
баз даних про вкладників
(пункт 15 розділу II)
Таблиця
Cn
|
Символьний тип даних змінної довжини. Довжина значення реквізиту менше або дорівнює зазначеній довжині n
|
C = n
|
Символьний тип даних фіксованої довжини. Довжина значення реквізиту точно дорівнює зазначеній довжині n
|
Nn
|
Числовий цілий беззнаковий тип даних змінної довжини. Довжина значення реквізиту менше або дорівнює зазначеній довжині n
|
N = n
|
Числовий цілий беззнаковий тип даних фіксованої довжини. Довжина значення реквізиту точно дорівнює зазначеній довжині n. Якщо фактична довжина значення реквізиту менше n, воно доповнюється зліва нулями до зазначеної довжини n
|
D = 10
|
Дата. Зазначається у форматі дд.мм.рррр, де дд - день місяця, мм - місяць, рррр - рік. Пробіли недопустимі (наприклад, 01 січня 2000 року подається у вигляді 01.01.2000)
|
Nn.Tt
|
Числовий дробовий беззнаковий тип даних змінної довжини й точності показника. Довжина значення реквізиту менше або дорівнює зазначеній довжині n, а точність показника менше або дорівнює зазначеній довжині t.
Довжина даних показника - максимальна розмірність чи довжина цілої частини показника.
Точність даних показника - кількість знаків після крапки у разі надання даних у форматі з десятковими знаками (процентна ставка надається за шаблоном 9999.9999)
|
Додаток 11
до Правил формування та ведення
баз даних про вкладників
(пункт 1 розділу IV)
коп.
№ з/п
|
Номери балансових рахунків, на яких обліковуються вклади фізичних осіб і нараховані за ними відсотки
|
За даними
|
||
бази даних
|
балансу
|
розбіжність
|
||
1
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
3
|
|
|
|
|
4
|
|
|
|
|
5
|
|
|
|
|
|
Підсумкові значення сум залишків за вкладами і нарахованими за ними відсотками, зменшеними на суму податку
|
Усього:
|
Керівник банку
|
__________________
|
"___" ________________ р.
|