29.12.2020 № 170
|
Голова
|
К. Шевченко
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку
України
29.12.2020 № 170
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
50
|
A13008
|
Загальна сума готівки, оброблена
банком/інкасаторською компанією на автоматизованих системах
|
T070
|
D010
|
Немає
|
13X
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
52
|
A1C002
|
Банк-спонсор або банк, з яким укладено агентську
угоду
|
M001
|
D060_1, Z272, F006, D060_2
|
Q007_1, Q007_2, K025, Q001
|
1CX
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
98
|
A2F036
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком
установлено факт їх належності до національних публічних діячів
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
99
|
A2F037
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком
установлено факт їх належності до іноземних публічних діячів
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
100
|
A2F038
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком
установлено факт їх належності до діячів, які виконують публічні
функції в міжнародних організаціях
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
101
|
A2F039
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком
установлено факт їх належності до членів сімей національних
публічних діячів
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
102
|
A2F040
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком
установлено факт їх належності до членів сімей іноземних публічних
діячів
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
103
|
A2F041
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком
установлено факт їх належності до членів сімей діячів, які
виконують публічні функції в міжнародних організаціях
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
104
|
A2F042
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком
установлено факт їх належності до осіб, пов'язаних з національними
публічними діячами
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
105
|
A2F043
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком
установлено факт їх належності до осіб, пов'язаних з іноземними
публічними діячами
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
106
|
A2F044
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком
установлено факт їх належності до осіб, пов'язаних з діячами, які
виконують публічні функції в міжнародних організаціях
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
107
|
A2F045
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком
установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними
власниками яких є національні публічні діячі
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
108
|
A2F046
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком
установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними
власниками яких є іноземні публічні діячі
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
109
|
A2F047
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком
установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними
власниками яких є діячі, які виконують публічні функції в
міжнародних організаціях
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
110
|
A2F048
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком
установлено факт їх належності до національних публічних діячів, із
низьким ризиком
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
111
|
A2F049
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком
установлено факт їх належності до національних публічних діячів, із
середнім ризиком
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
112
|
A2F050
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком
установлено факт їх належності до національних публічних діячів, із
високим ризиком
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
113
|
A2F051
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком
установлено факт їх належності до національних публічних діячів, із
неприйнятно високим рівнем ризику
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
114
|
A2F052
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком
установлено факт їх належності до національних публічних діячів,
яким установлено інші рівні ризику
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
115
|
A2F053
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком
установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними
власниками яких є члени сімей національних публічних діячів та
особи, пов'язані з національними публічними діячами
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
116
|
A2F054
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком
установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними
власниками яких є члени сімей іноземних публічних діячів та особи,
пов'язані з іноземними публічними діячами
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
117
|
A2F055
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком
установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними
власниками яких є члени сімей діячів, які виконують публічні
функції в міжнародних організаціях, та особи, пов'язані з діячами,
які виконують публічні функції в міжнародних організаціях
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
118
|
A2F056
|
Кількість клієнтів із високим ризиком
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
119
|
A2F057
|
Загальна кількість фінансових операцій, інформація
про які надіслана до спеціально уповноваженого органу за ознаками
порогових фінансових операцій
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
120
|
A2F058
|
Загальна кількість фінансових операцій, інформація
про які надіслана до спеціально уповноваженого органу за ознаками
підозрілих фінансових операцій
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
121
|
A2F059
|
Загальна кількість фінансових операцій, інформація
про які надіслана до спеціально уповноваженого органу одночасно за
ознаками порогових та підозрілих фінансових операцій
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
123
|
A2J030
|
Дані про взаємодію небанківських установ зі
спеціально уповноваженим органом
|
T070, T080
|
D050, F124
|
Немає
|
2JX
|
124
|
A2J031
|
Обсяг (сума) операцій клієнтів, які належать до
політично значущих осіб, членів їх сімей, осіб, пов'язаних з
політично значущими особами
|
T070, T080
|
D050, F124
|
Немає
|
2JX
|
125
|
A2J032
|
Обсяг (сума) операцій клієнтів, ризик ділових
відносин з якими (ризик фінансової операції без встановлення
ділових відносин яких) є високим
|
T070, T080
|
D050, F124
|
Немає
|
2JX
|
126
|
A2J033
|
Обсяг (сума) операцій клієнтів, кінцеві бенефіціарні
власники яких належать до політично значущих осіб, членів їх сімей,
осіб, пов'язаних з політично значущими особами
|
T070, T080
|
D050, F124
|
Немає
|
2JX
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
128
|
A2L001
|
Обсяг (сума) інкасованої готівки, прийнятої за
допомогою платіжних пристроїв/пунктів надання фінансових послуг
|
T070
|
F106, F108
|
K020_1, K021_1, K020_2, K020_3, K020_4, K021_4,
Q006
|
2LX
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
353
|
A3B215
|
Гудвіл боржника банку при консолідації
|
T100
|
F060, F061
|
K020, K021, Q007_1, Q007_2, Q007_3, Q026
|
3BX
|
354
|
A3B216
|
Неконтрольована частка боржника банку
|
T100
|
F060, F061
|
K020, K021, Q007_1, Q007_2, Q007_3, Q026
|
3BX
|
355
|
A3B217
|
Готівка боржника банку
|
T100
|
F060, F061
|
K020, K021, Q007_1, Q007_2, Q007_3, Q026
|
3BX
|
356
|
A3B218
|
Рахунки в банках боржника банку
|
T100
|
F060, F061
|
K020, K021, Q007_1, Q007_2, Q007_3, Q026
|
3BX
|
357
|
A3B219
|
Внески до незареєстрованого статутного капіталу
боржника банку
|
T100
|
F060, F061
|
K020, K021, Q007_1, Q007_2, Q007_3, Q026
|
3BX
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
373
|
A3V001
|
Імовірність дефолту/інтегральний показник боржника
банку
|
T100_1, T100_2
|
F003, F059, F063, F073, F074, F075, F076, F082,
F110, F111, F112, F113, F114, F115, F116, F118, FMC, K031, K040,
K061, K074, K110_1, K115_1, K115_2, K190, S080_1, S080_2, S080_3,
S080 4, S190
|
K020, K021, Q001, Q007_4, Q007_5, Q007_6, Q026,
Q036
|
3VX
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
397
|
A4E001
|
Дані операторів послуг платіжної інфраструктури про
оброблені інформаційні повідомлення щодо переказу коштів та/або
електронних грошей
|
T071, T080
|
F125, D060, D160, R030
|
K020, K021
|
4EX
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
398
|
A4E002
|
Інформація про учасників платіжних систем та/або про
емітентів/агентів електронних грошей, які за звітний період не
ініціювали оброблення інформаційних повідомлень
|
T071, T080
|
F125, D060 D160, R030
|
K020, K021
|
4EX
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
541
|
A6E193
|
Сума фактичних контрактних надходжень, що
очікувалася протягом 30 днів, за операціями зворотного репо з
банками та суб'єктами господарювання без переходу права
власності/розпорядження та нарахованими доходами за ними
|
T100
|
R030
|
Немає
|
6EX
|
542
|
A6E194
|
Сума фактичних контрактних надходжень, що
очікувалася протягом 30 днів, за операціями зворотного репо з
банками та суб'єктами господарювання з переходом права
власності/розпорядження, забезпеченими активами, які не є
високоякісними ліквідними активами, та нарахованими доходами за
ними
|
T100
|
R030
|
Немає
|
6EX
|
543
|
A6E195
|
Сума фактичних контрактних надходжень, що
очікувалася протягом 30 днів, за операціями зворотного репо з
банками та суб'єктами господарювання з переходом права
власності/розпорядження, забезпеченими високоякісними ліквідними
активами, та нарахованими доходами за ними
|
T100
|
R030
|
Немає
|
6EX
|
544
|
A6E196
|
Сума фактичних відпливів грошових коштів протягом 30
днів за нарахованими витратами за коштами, що отримані за
операціями репо з банками та суб'єктами господарювання та
забезпечені високоякісними ліквідними активами
|
T100
|
R030
|
Немає
|
6EX
|
545
|
A6E197
|
Сума фактичних відпливів грошових коштів протягом 30
днів за нарахованими витратами за коштами, що отримані за
операціями репо з банками та суб'єктами господарювання та
забезпечені активами, які не є високоякісними ліквідними
активами
|
T100
|
R030
|
Немає
|
6EX
|
546
|
A6E198
|
Сума фактичних відпливів грошових коштів протягом 30
днів за кредитами від міжнародних нефінансових організацій
|
T100
|
R030
|
Немає
|
6EX
|
547
|
A6E199
|
Сума фактичних відпливів грошових коштів протягом 30
днів за нарахованими витратами за кредитами від інших міжнародних
фінансових організацій
|
T100
|
R030
|
Немає
|
6EX
|
548
|
A6E200
|
Сума фактичних відпливів грошових коштів протягом 30
днів за нарахованими витратами за кредитами від міжнародних
нефінансових організацій
|
T100
|
R030
|
Немає
|
6EX
|
549
|
A6E201
|
Сума фактичних контрактних надходжень грошових
коштів протягом 30 днів за нарахованими доходами за кредитами
овердрафт, наданими суб'єктам господарювання та фізичним особам
|
T100
|
R030
|
Немає
|
6EX
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
665
|
A6K097
|
Сума за борговими цінними паперами державних органів
країн G-7 з рейтингами провідних світових рейтингових агентств не
нижче "AA-"/"Aa3"
|
T100
|
R030
|
Немає
|
6KX
|
666
|
A6K098
|
Сума очікуваних контрактних відпливів протягом 30
днів за кредитами від міжнародних нефінансових організацій
|
T100
|
R030
|
Немає
|
6KX
|
667
|
A6K099
|
Сума за безвідкличними зобов'язаннями з
кредитування, що надані міжнародним фінансовим організаціям
|
T100
|
R030
|
Немає
|
6KX
|
668
|
A6K100
|
Сума очікуваних контрактних надходжень протягом 30
днів за нарахованими доходами за кредитами овердрафт, наданими
суб'єктам господарювання та фізичним особам
|
T100
|
R030
|
Немає
|
6KX
|
669
|
A6K101
|
Нараховані витрати за коштами, що отримані за
операціями репо з банками та суб'єктами господарювання та
забезпечені високоякісними ліквідними активами
|
T100
|
R030
|
Немає
|
6KX
|
670
|
A6K102
|
Нараховані витрати за коштами, що отримані за
операціями репо з банками та суб'єктами господарювання та
забезпечені активами, які не є високоякісними ліквідними
активами
|
T100
|
R030
|
Немає
|
6KX
|
671
|
A6K103
|
Сума очікуваних контрактних надходжень протягом 30
днів за операціями зворотного репо з банками та суб'єктами
господарювання без переходу права власності/розпорядження та
нарахованими доходами за ними
|
T100
|
R030
|
Немає
|
6KX
|
672
|
A6K104
|
Сума очікуваних контрактних надходжень протягом 30
днів за операціями зворотного репо з банками та суб'єктами
господарювання з переходом права власності/розпорядження,
забезпеченими активами, які не є високоякісними ліквідними
активами, та нарахованими доходами за ними
|
T100
|
R030
|
Немає
|
6KX
|
673
|
A6K105
|
Сума очікуваних контрактних надходжень протягом 30
днів за операціями зворотного репо з банками та суб'єктами
господарювання з переходом права власності/розпорядження,
забезпеченими високоякісними ліквідними активами, та нарахованими
доходами за ними
|
T100
|
R030
|
Немає
|
6KX
|
674
|
A6K106
|
Сума за облігаціями внутрішньої державної позики в
іноземній валюті з достроковим погашенням (зі строком погашення
більше 30 днів)
|
T100
|
R030
|
Немає
|
6KX
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
677
|
A6N001
|
Коефіцієнт чистого стабільного фінансування (NSFR)
за всіма валютами (NSFRвв)
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
678
|
A6N002
|
Коефіцієнт чистого стабільного фінансування
(NSFRнв)
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
679
|
A6N003
|
Коефіцієнт чистого стабільного фінансування
(NSFRів)
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
680
|
A6N004
|
Фактичне середньоарифметичне значення коефіцієнта
чистого стабільного фінансування (NSFR) за всіма валютами
(NSFRвв)
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
681
|
A6N005
|
Кредити, отримані від міжнародних нефінансових
організацій
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
682
|
A6N006
|
Кредити, отримані від міжнародних банків
розвитку
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
683
|
A6N007
|
Кредити, отримані від інших міжнародних фінансових
організацій
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
684
|
A6N008
|
Сума амортизації за капітальними інструментами із
залишковим строком погашення від 1 до 4 років, яка не включається
до розрахунку регулятивного капіталу банку (H1)
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
685
|
A6N009
|
Сума капітальних інструментів із залишковим строком
погашення до 1 року (кошти, залучені від фізичних осіб)
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
686
|
A6N010
|
Сума капітальних інструментів із залишковим строком
погашення до 1 року (кошти, залучені від суб'єктів господарювання
та бюджетних установ)
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
687
|
A6N011
|
Сума капітальних інструментів із залишковим строком
погашення до 1 року (кошти, залучені від міжнародних банків
розвитку)
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
688
|
A6N012
|
Сума капітальних інструментів із залишковим строком
погашення до 1 року (кошти, залучені від міжнародних нефінансових
організацій)
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
689
|
A6N013
|
Сума капітальних інструментів із залишковим строком
погашення до 1 року (кошти, залучені від інших міжнародних
фінансових організацій)
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
690
|
A6N014
|
Сума капітальних інструментів із залишковим строком
погашення до 1 року (кошти, залучені від банків та небанківських
фінансових установ)
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
691
|
A6N015
|
Усі інші зобов'язання
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
692
|
A6N016
|
Банківські метали
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
693
|
A6N017
|
Кошти в Національному банку та депозитні сертифікати
Національного банку
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
694
|
A6N018
|
Цінні папери, які є високоякісними ліквідними
активами
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
695
|
A6N019
|
Транзитні та клірингові рахунки за операціями з
клієнтами банку
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
696
|
A6N020
|
Операції зворотного репо з Національним банком
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
697
|
A6N021
|
Вимоги за операціями факторингу
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
698
|
A6N022
|
Кредити, надані клієнтам (крім банків), зі ступенем
ризику активів 35 % та менше
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
699
|
A6N023
|
Кредити, надані клієнтам (крім банків), зі ступенем
ризику активів більше ніж 35 %
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
700
|
A6N024
|
Боргові цінні папери, які не є високоякісними
ліквідними активами
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
701
|
A6N025
|
Акції, які пройшли процедуру лістингу на фондовій
біржі
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
702
|
A6N026
|
Операції зворотного репо з банками, забезпечені
високоякісними ліквідними активами
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
703
|
A6N027
|
Операції зворотного репо з банками, забезпечені
активами, які не є високоякісними ліквідними активами
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
704
|
A6N028
|
Кошти в інших банках
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
705
|
A6N029
|
Усі інші активи
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
706
|
A6N030
|
Операції, пов'язані з торговим фінансуванням
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
707
|
A6N031
|
Активи до отримання за спотовими контрактами за
операціями з облігаціями внутрішньої державної позики
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
708
|
A6N032
|
Інші безвідкличні позабалансові зобов'язання
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
709
|
A6N033
|
Інші позабалансові зобов'язання, які не відповідають
вимогам щодо повністю працюючих
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
710
|
A6N034
|
Активи, розміщені як початкова та додаткова маржа за
операціями з деривативами
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
711
|
A6N035
|
Активи, які є обтяженими на період більше 1 року та
не відповідають вимогам щодо повністю працюючих
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
712
|
A6N036
|
Активи, які є обтяженими на період більше 1 року та
відповідають вимогам щодо повністю працюючих
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
713
|
A6N037
|
Активи, які не є обтяженими або є обтяженими на
період до 1 року та не відповідають вимогам щодо повністю
працюючих
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
714
|
A6N038
|
Обсяг наявного стабільного фінансування (ASF)
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
715
|
A6N039
|
Обсяг необхідного стабільного фінансування (RSF)
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
758
|
A7C001
|
Відрахування в банківські резерви на покриття
операційних ризиків і втрат
|
T070
|
T020, R020
|
Немає
|
7CX
|
759
|
A7C002
|
Чистий прибуток (збиток) за торговою книгою
|
T070
|
T020, R020
|
Немає
|
7CX
|
760
|
A7C003
|
Чистий прибуток (збиток) за банківською книгою
|
T070
|
T020, R020
|
Немає
|
7CX
|
761
|
A7C004
|
Мінімальний розмір операційного ризику
|
T070
|
T020, R020
|
Немає
|
7CX
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
774
|
A97001
|
Сума та кількість операцій з використанням
електронних платіжних засобів
|
T070, T080
|
D060, Z241, Z350, Z270, K014, Z205, Z275, Z330,
Z210, R034_1, K041, R034_2
|
K020
|
97X
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
775
|
A97002
|
Сума та кількість операцій, здійснених непрямими
учасниками за договорами про надання послуг з переказу коштів
|
T070, T080
|
D060, Z241, Z350, Z270, K014, Z205, Z275, Z330,
Z210, R034_1, K041, R034_2
|
K020
|
97X
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
794
|
AA0007
|
Кількість пристроїв, за якими здійснені операції
|
T080
|
D060, K014, F071, F006, Z275, Z272, F023
|
Немає
|
A0X
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
823
|
AD0032
|
Порогові фінансові операції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
824
|
AD0033
|
Підозрілі фінансові операції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
825
|
AD0034
|
Фінансові операції в розрізі кодів ознак фінансового
моніторингу
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
826
|
AD0035
|
Фінансові операції, виявлені за результатами
перевірки, проведеної Національним банком
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
827
|
AD0036
|
Фінансові операції в розрізі кодів ознак фінансового
моніторингу, виявлені за результатами перевірки, проведеної
Національним банком
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
828
|
AD0037
|
Фінансові операції, щодо проведення яких надано
відмову (зведені дані)
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
829
|
AD0038
|
Фінансові операції, щодо проведення яких надано
відмову у зв'язку з неможливістю здійснення ідентифікації та/або
верифікації клієнта, а також встановлення даних, що дають змогу
встановити кінцевих бенефіціарних власників
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
830
|
AD0039
|
Фінансові операції, щодо проведення яких надано
відмову у зв'язку із сумнівом стосовно того, що особа виступає від
власного імені
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
831
|
AD0040
|
Фінансові операції, щодо проведення яких надано
відмову у зв'язку зі встановленням клієнту неприйнятно високого
ризику
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
832
|
AD0041
|
Фінансові операції, щодо проведення яких надано
відмову у зв'язку з ненаданням клієнтом необхідних для здійснення
належної перевірки клієнта документів чи відомостей
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
833
|
AD0042
|
Фінансові операції, щодо проведення яких надано
відмову у зв'язку зі встановленням факту подання клієнтом чи його
представником недостовірної інформації або подання інформації з
метою введення в оману
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
834
|
AD0043
|
Фінансові операції, щодо проведення яких надано
відмову у зв'язку з неможливістю ідентифікації особи, від імені або
в інтересах якої проводиться фінансова операція, та встановлення її
кінцевого бенефіціарного власника або вигодоодержувача
(вигодонабувача) за фінансовою операцією
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
835
|
AD0044
|
Фінансові операції, щодо проведення яких надано
відмову у зв'язку з тим, що вони містять ознаки підозрілої
фінансової операції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
836
|
AD0045
|
Фінансові операції в розрізі кодів ознак підозрілої
фінансової операції, щодо проведення яких надано відмову
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
837
|
AD0046
|
Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких
надано відмову у зв'язку з тим, що особа та/або організація
включена до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної
діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
838
|
AD0047
|
Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких
надано відмову у зв'язку з тим, що особа та/або організація діють
від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до
переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності
або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
839
|
AD0048
|
Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких
надано відмову у зв'язку з тим, що особою та/або організацією прямо
або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками
яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб,
пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно
яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
840
|
AD0049
|
Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких
надано відмову у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції
або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової
операції, є особа та/або організація, включені до переліку осіб,
пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно
яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
841
|
AD0050
|
Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких
надано відмову у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції
або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової
операції, є особа та/або організація, що діють від імені та за
дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб,
пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно
яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
842
|
AD0051
|
Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких
надано відмову у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції
або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової
операції, є особа та/або організація, якими прямо або
опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками
яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб,
пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно
яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
843
|
AD0052
|
Кількість випадків та сума заморожених активів особи
та/або організації, включених до переліку осіб, пов'язаних з
провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано
міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
844
|
AD0053
|
Кількість випадків та сума заморожених активів особи
та/або організації, які діють від імені та за дорученням осіб
та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з
провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано
міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
845
|
AD0054
|
Кількість випадків та сума заморожених активів особи
та/або організації, якими прямо або опосередковано володіють чи
кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або
організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням
терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні
санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
846
|
AD0055
|
Прибуткові фінансові операції особи та/або
організації, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням
терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні
санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
847
|
AD0056
|
Прибуткові фінансові операції особи та/або
організації, які діють від імені та за дорученням осіб та/або
організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням
терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні
санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
848
|
AD0057
|
Прибуткові фінансові операції особи та/або
організації, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими
бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені
до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної
діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
849
|
AD0058
|
Інформація про спробу здійснення видаткових
фінансових операцій за рахунками особи та/або організації,
включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної
діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
850
|
AD0059
|
Інформація про спробу здійснення видаткових
фінансових операцій за рахунками особи та/або організації, які
діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених
до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної
діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
851
|
AD0060
|
Інформація про спробу здійснення видаткових
фінансових операцій за рахунками особи та/або організації, якими
прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними
власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку
осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або
стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
852
|
AD0061
|
Кількість випадків та сума розморожених активів
особи та/або організації, включених до переліку осіб, пов'язаних з
провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано
міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
853
|
AD0062
|
Кількість випадків та сума розморожених активів
особи та/або організації, які діють від імені та за дорученням осіб
та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з
провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано
міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
854
|
AD0063
|
Кількість випадків та сума розморожених активів
особи та/або організації, якими прямо або опосередковано володіють
чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або
організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням
терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні
санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
855
|
AD0064
|
Фінансові операції, проведення яких зупинено у
зв'язку з тим, що вони є підозрілими
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
856
|
AD0065
|
Фінансові операції в розрізі кодів ознак фінансового
моніторингу, проведення яких зупинено
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
857
|
AD0066
|
Фінансові операції, проведення яких зупинено у
зв'язку з наявністю підозри, що вони містять ознаки вчинення
кримінального правопорушення, визначеного Кримінальним кодексом України (2341-14)
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
858
|
AD0067
|
Прибуткові фінансові операції за рахунками клієнтів,
видаткові фінансові операції яких зупинено на виконання рішень
спеціально уповноваженого органу
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
859
|
AD0068
|
Інформація про спробу здійснення видаткових
фінансових операцій за рахунками клієнтів, здійснення яких зупинено
на виконання рішень спеціально уповноваженого органу
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
860
|
AD0069
|
Фінансові операції, повідомлення про які надіслані
до спеціально уповноваженого органу на виконання запиту
уповноваженого органу іноземної держави, проведення яких
зупинено
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
861
|
AD0070
|
Фінансові операції, повідомлення про які надіслані
до спеціально уповноваженого органу на виконання запиту
уповноваженого органу іноземної держави, щодо яких забезпечено
моніторинг
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
862
|
AD0071
|
Фінансові операції, щодо яких надіслані до
спеціально уповноваженого органу повідомлення про їх відстеження
(моніторинг)
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
863
|
AD0072
|
Кількість надісланих спеціально уповноваженому
органу повідомлень про здійснення підозрілої фінансової
діяльності
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
864
|
AD0073
|
Кількість надісланих спеціально уповноваженому
органу повідомлень про виявлені банком розбіжності між відомостями
про кінцевих бенефіціарних власників клієнта, які містяться в
Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб -
підприємців та громадських формувань, та інформацією, отриманою
банком у результаті здійснення належної перевірки клієнта
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
865
|
AD0074
|
Кількість отриманих від спеціально уповноваженого
органу запитів про надання додаткової інформації, що може бути
пов'язана з фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження
зброї масового знищення, а також інформації, що може бути пов'язана
із зупиненням фінансових операцій, замороженням активів, пов'язаних
з тероризмом та його фінансуванням, розповсюдженням зброї масового
знищення та його фінансуванням
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
866
|
AD0075
|
Кількість отриманих запитів від спеціально
уповноваженого органу про надання іншої додаткової інформації
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
867
|
AD0076
|
Кількість отриманих запитів від спеціально
уповноваженого органу про надання інформації за запитом
уповноваженого органу іноземної держави
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
868
|
AD0077
|
Кількість випадків відмов від встановлення ділових
відносин/у відкритті рахунку (зведені дані)
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
869
|
AD0078
|
Кількість випадків відмови від встановлення ділових
відносин/у відкритті рахунку у зв'язку з неможливістю здійснення
ідентифікації та/або верифікації клієнта, а також встановлення
даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних
власників
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
870
|
AD0079
|
Кількість випадків відмови від встановлення ділових
відносин/у відкритті рахунку у зв'язку із сумнівом стосовно того,
що особа виступає від власного імені
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
871
|
AD0080
|
Кількість випадків відмови від встановлення ділових
відносин/у відкритті рахунку у зв'язку зі встановленням клієнту
неприйнятно високого ризику
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
872
|
AD0081
|
Кількість випадків відмови від встановлення ділових
відносин/у відкритті рахунку у зв'язку з ненаданням клієнтом
необхідних для здійснення належної перевірки клієнта документів чи
відомостей
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
873
|
AD0082
|
Кількість випадків відмови від встановлення ділових
відносин/у відкритті рахунку у зв'язку зі встановленням факту
подання клієнтом чи його представником недостовірної інформації або
подання інформації з метою введення в оману
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
874
|
AD0083
|
Кількість випадків відмови від встановлення ділових
відносин/у відкритті рахунку у зв'язку з виявленням факту, що банк
або інша фінансова установа, з якою встановлено кореспондентські
відносини, є банком-оболонкою та/або підтримує кореспондентські
відносини з банком-оболонкою
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
875
|
AD0084
|
Кількість випадків відмови від встановлення ділових
відносин/у відкритті рахунку у зв'язку з неможливістю ідентифікації
особи, від імені або в інтересах якої проводиться фінансова
операція, та встановлення її кінцевого бенефіціарного власника або
вигодоодержувача (вигодонабувача) за фінансовою операцією
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
876
|
AD0085
|
Кількість випадків відмови від встановлення ділових
відносин у зв'язку з тим, що особа та/або організація, включені до
переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності
або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
877
|
AD0086
|
Кількість випадків відмови від встановлення ділових
відносин у зв'язку з тим, що особа та/або організація діють від
імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до
переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності
або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
878
|
AD0087
|
Кількість випадків відмови від встановлення ділових
відносин у зв'язку з тим, що особою та/або організацією прямо або
опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками
яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб,
пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно
яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
879
|
AD0088
|
Кількість випадків відмови від встановлення ділових
відносин у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або
фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової
операції, є особа та/або організація, включені до переліку осіб,
пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно
яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
880
|
AD0089
|
Кількість випадків відмови від встановлення ділових
відносин у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або
фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової
операції, є особа та/або організація, які діють від імені та за
дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб,
пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно
яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
881
|
AD0090
|
Кількість випадків відмови від встановлення ділових
відносин у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або
фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової
операції, є особа та/або організація, якими прямо або
опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками
яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб,
пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно
яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
882
|
AD0091
|
Кількість випадків відмови від підтримання ділових
відносин/в обслуговуванні (зведені дані)
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
883
|
AD0092
|
Кількість випадків відмови від підтримання ділових
відносин/в обслуговуванні у зв'язку з неможливістю здійснення
ідентифікації та/або верифікації клієнта, а також встановлення
даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних
власників
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
884
|
AD0093
|
Кількість випадків відмови від підтримання ділових
відносин/в обслуговуванні у зв'язку із сумнівом стосовно того, що
особа виступає від власного імені
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
885
|
AD0094
|
Кількість випадків відмови від підтримання ділових
відносин/в обслуговуванні у зв'язку зі встановленням клієнту
неприйнятно високого ризику
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
886
|
AD0095
|
Кількість випадків відмови від підтримання ділових
відносин/в обслуговуванні у зв'язку з ненаданням клієнтом
необхідних для здійснення належної перевірки клієнта документів чи
відомостей
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
887
|
AD0096
|
Кількість випадків відмови від підтримання ділових
відносин/в обслуговуванні у зв'язку зі встановленням факту подання
клієнтом чи його представником недостовірної інформації або подання
інформації з метою введення в оману
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
888
|
AD0097
|
Кількість випадків відмови від підтримання ділових
відносин/в обслуговуванні у зв'язку з виявленням факту, що банк або
інша фінансова установа, з якою встановлено кореспондентські
відносини, є банком-оболонкою та/або підтримує кореспондентські
відносини з банком-оболонкою
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
889
|
AD0098
|
Кількість випадків відмови від підтримання ділових
відносин/в обслуговуванні у зв'язку з неможливістю ідентифікації
особи, від імені або в інтересах якої проводиться фінансова
операція, та встановлення її кінцевого бенефіціарного власника або
вигодоодержувача (вигодонабувача) за фінансовою операцією
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
890
|
AD0099
|
Кількість отриманих від спеціально уповноваженого
органу рішень про зупинення видаткових фінансових операцій за
рахунками клієнтів
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
891
|
AD0100
|
Кількість отриманих від спеціально уповноваженого
органу повідомлень про підозру у вчиненні кримінального
правопорушення
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
892
|
AD0101
|
Кількість отриманих від спеціально уповноваженого
органу повідомлень про закриття кримінального провадження, яке
розпочато за повідомленням банку
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
893
|
AD0102
|
Кількість отриманих від спеціально уповноваженого
органу повідомлень про ухвалене судом рішення за кримінальним
провадженням, яке розпочато за повідомленням банку
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
894
|
AD0103
|
Кількість надісланих до спеціально уповноваженого
органу повідомлень про накладення арешту на рахунки клієнтів,
операції за якими зупинено
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
995
|
B20044
|
Кошти вкладів (депозитів) і кошти на поточних
рахунках інших банків (у розрізі днів)
|
T100
|
R034
|
Q007
|
20X
|
996
|
B20045
|
Строкові кошти вкладів (депозитів) юридичних осіб
(крім інших банків) (у розрізі днів)
|
T100
|
R034
|
Q007
|
20X
|
997
|
B20046
|
Кошти вкладів (депозитів) юридичних осіб (крім інших
банків) на вимогу (у розрізі днів)
|
T100
|
R034
|
Q007
|
20X
|
998
|
B20047
|
Фактична сума залишків коштів на рахунку умовного
зберігання (ескроу) банку в Національному банку (у розрізі
днів)
|
T100
|
R034
|
Q007
|
20X
|
999
|
B20048
|
Середньоарифметична фактична сума залишків коштів на
рахунку умовного зберігання (ескроу) банку в Національному
банку
|
T100
|
R034
|
Q007
|
20X
|
1000
|
B20049
|
Фактична сума залишків коштів на кореспондентському
рахунку банку в Національному банку та на рахунку умовного
зберігання (ескроу) банку в Національному банку (у розрізі
днів)
|
T100
|
R034
|
Q007
|
20X
|
1001
|
B20050
|
Середньоарифметична фактична сума залишків коштів на
кореспондентському рахунку банку в Національному банку та на
рахунку умовного зберігання (ескроу) банку в Національному
банку
|
T100
|
R034
|
Q007
|
20X
|
1002
|
B20051
|
Відхилення фактичної суми залишків коштів на
коррахунку банку в Національному банку та на рахунку умовного
зберігання (ескроу) банку в Національному банку від суми
обов'язкових резервів для періоду утримання (у розрізі днів)
|
T100
|
R034
|
Q007
|
20X
|
1003
|
B20052
|
Середньоарифметичне відхилення фактичної суми
залишків коштів на коррахунку банку в Національному банку та на
рахунку умовного зберігання (ескроу) банку в Національному банку
від суми обов'язкових резервів для періоду утримання
|
T100
|
R034
|
Q007
|
20X
|
1004
|
B20053
|
Відхилення фактичної суми коштів на коррахунку банку
в Національному банку, на рахунку умовного зберігання (ескроу)
банку в Національному банку та окремому рахунку в Національному
банку від суми обов'язкових резервів у встановленому нормативі (у
розрізі днів)
|
T100
|
R034
|
Q007
|
20X
|
1005
|
B20054
|
Середньоарифметичне відхилення фактичної суми коштів
на коррахунку в Національному банку, на рахунку умовного зберігання
(ескроу) банку в Національному банку та окремому рахунку в
Національному банку від суми обов'язкових резервів у встановленому
нормативі
|
T100
|
R034
|
Q007
|
20X
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
1054
|
B6K028
|
Нараховані витрати за кредитами від інших
міжнародних фінансових організацій
|
T100
|
R030
|
Немає
|
6KX
|
1055
|
B6K029
|
Нараховані витрати за кредитами від міжнародних
нефінансових організацій
|
T100
|
R030
|
Немає
|
6KX
|
1056
|
B6K030
|
Сума за облігаціями внутрішніх місцевих позик зі
строком погашення до 30 днів
|
T100
|
R030
|
Немає
|
6KX
|
1057
|
B6K031
|
Сума за облігаціями внутрішніх місцевих позик зі
строком погашення більше 30 днів
|
T100
|
R030
|
Немає
|
6KX
|
1058
|
B6N001
|
Загальна сума позитивного результату переоцінки
(актив) за деривативами
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
1059
|
B6N002
|
Загальна сума від'ємного результату переоцінки
(зобов'язання) за деривативами
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
1060
|
B6N003
|
Кошти фізичних осіб
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
1061
|
B6N004
|
Кошти суб'єктів господарювання
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
1062
|
B6N005
|
Кошти бюджетних установ
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
1063
|
B6N006
|
Кошти небанківських фінансових установ
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
1064
|
B6N007
|
Кошти Національного банку
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
1065
|
B6N008
|
Кошти інших банків
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
1066
|
B6N009
|
Цінні папери власного боргу, крім ощадних
(депозитних) сертифікатів
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
1067
|
B6N010
|
Операції репо з суб'єктами господарювання
(забезпечене фінансування)
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
1068
|
B6N011
|
Операції з Національним банком (забезпечене
фінансування)
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
1069
|
B6N012
|
Операції репо з банками (забезпечене
фінансування)
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
1070
|
B6N013
|
Банкноти та монети
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
1071
|
B6N014
|
Ощадні (депозитні) сертифікати
|
T100
|
R030, S242, S320, F083A
|
Немає
|
6NX
|
1
|
2
|
3
|
9
|
D160
|
Електронні гроші
|
1
|
2
|
3
|
74
|
F083A
|
Код складової балансової вартості
|
1
|
2
|
3
|
108
|
F122
|
Код типу підприємства прямого інвестування
|
109
|
F123
|
Код типу зв'язку прямого інвестора та підприємства
прямого інвестування
|
110
|
F124
|
Коди взаємодії небанківських установ зі спеціально
уповноваженим органом
|
111
|
F125
|
Код типу інформаційного повідомлення
|
1
|
2
|
3
|
136
|
K115
|
Код групи видів економічної діяльності
|
1
|
2
|
3
|
166
|
S242
|
Коди строків до погашення (стабільне
фінансування)
|
1
|
2
|
3
|
169
|
S320
|
Коди строків обтяження активу
|
|
"Додаток 6
до Правил організації
статистичної звітності,
що подається до Національного
банку України
(у редакції постанови Правління
Національного банку України
від 29.12.2020 № 170)
(пункт 21 розділу III)
|
№ з/п
|
Файл
|
Назва файла
|
Періодичність подання
|
Строк (час) подання
|
Строк (час) унесення змін
|
Респондент (постачальник статистичної звітності)
|
Уповноважена особа
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
1
|
01X
|
Дані про залишки на рахунках
|
Щоденна
|
До 16.00 наступного робочого дня
|
До 18.00 дня подання
|
Банки
|
Головний бухгалтер, його заступники
|
2
|
02X
|
Дані про обороти та залишки на рахунках
|
Місячна
|
Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного
за звітним, до 17.00
|
Не пізніше дев'ятого робочого дня місяця, наступного
за звітним, до 17.00
|
Банки
|
Головний бухгалтер, його заступники
|
3
|
07X
|
Дані про цінні папери в активах банку, інвестиції в
асоційовані та дочірні компанії, дебіторську заборгованість,
похідні фінансові активи (за класифікаціями контрагентів і
рахунків)
|
Місячна
|
Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного
за звітним
|
Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
4
|
08X
|
Дані про цінні папери, випущені банком, кредиторську
заборгованість, похідні фінансові зобов'язання, доходи та витрати
банку (за класифікаціями контрагентів і рахунків)
|
Місячна
|
Не пізніше сьомого робочого дня місяця, наступного
за звітним
|
Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
5
|
12X
|
Дані про касові обороти банку/інкасаторської
компанії
|
Декадна - на 01, 11, 21 число
|
На 01, 11, 21 число, до 23.00 першого робочого дня,
наступного за звітним періодом
|
Не пізніше наступного робочого дня після строку
подання, до 17.00
|
Банки, юридичні особи, які отримали ліцензію
Національного банку на надання банкам послуг з інкасації та
погодження Національного банку на здійснення операцій з оброблення
та зберігання готівки (інкасаторські компанії)
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності; керівник установи (його заступник)
|
6
|
13X
|
Дані про касові обороти та залишки готівки в касах
банку/в касах інкасаторської компанії
|
Місячна
|
Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного
за звітним, до 17.00
|
Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Банки, юридичні особи, які отримали ліцензію
Національного банку на надання банкам послуг з інкасації та
погодження Національного банку на здійснення операцій з оброблення
та зберігання готівки (інкасаторські компанії)
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності; керівник установи (його заступник)
|
7
|
1CX
|
Інформація про участь та діяльність установи в
платіжній системі
|
Місячна
|
Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за
звітним
|
Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Банки, оператори поштового зв'язку, які є
членами/учасниками карткових платіжних систем, та банки, які уклали
договори про видачу готівки за електронними платіжними засобами з
банками - членами/учасниками карткових платіжних систем
|
Голова та його заступники, члени правління; керівник
установи (його заступник)
|
8
|
1PX
|
Дані про фінансові операції банку з
нерезидентами
|
Місячна
|
Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного
за звітним
|
На 12 робочий день місяця, наступного за звітним, до
17.00
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
9
|
20X
|
Дані про обсяг залучених коштів, обов'язкові
резерви, резерви за валютними деривативами, залишки на
кореспондентському рахунку та стан перерахування коштів
обов'язкових резервів на окремий рахунок у Національному банку
України
|
Місячна
|
Не пізніше другого робочого дня після закінчення
періоду утримання обов'язкових резервів
|
Не пізніше п'ятого робочого дня після закінчення
періоду утримання обов'язкових резервів, до 17.00
|
Банки
|
Голова та його заступники, члени правління
|
10
|
25X
|
Дані про обороти по згортанню та залишки на
рахунках
|
Річна
|
24 січня поточного року
|
Не пізніше третього робочого дня після строку
подання, до 17.00
|
Банки
|
Голова та його заступники, члени правління, головний
бухгалтер та його заступники
|
11
|
26X
|
Дані про залишки коштів, що розміщені в інших банках
та залучені від інших банків
|
Декадна - на 01, 11, 21 число
|
На 01, 11, 21 число, до 23.00 першого робочого дня,
наступного за звітним періодом
|
Не пізніше наступного робочого дня після строку
подання, до 17.00
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
12
|
27X
|
Дані про рух коштів на розподільчих рахунках
|
Щоденна
|
Подається у період дії вимоги про обов'язковий
продаж надходжень в іноземній валюті, яка встановлюється окремим
нормативно-правовим актом Національного банку, до 23.00 наступного
робочого дня
|
До 11.00 робочого дня, наступного за строком
подання
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
13
|
2FX
|
Дані про оцінку ризиків у сфері фінансового
моніторингу
|
Квартальна
|
Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за
звітним кварталом
|
Не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за
звітним кварталом, до 17.00
|
Банки
|
Відповідальний працівник за проведення фінансового
моніторингу
|
14
|
2HX
|
Інформація з питань управління ризиками у сфері
фінансового моніторингу
|
Для банків - річна, для небанківських установ -
двічі на рік
|
Банки - не пізніше 10 робочого дня січня, наступного
за звітним періодом;
небанківські установи - не пізніше 11 робочого дня квітня за період
із 01 жовтня минулого року до 31 березня поточного року та не
пізніше 11 робочого дня жовтня за період із 01 квітня до 30 вересня
поточного року
|
Банки - не пізніше 13 робочого дня січня, наступного
за звітним періодом, до 17.00;
небанківські установи - не пізніше 14 робочого дня квітня за період
із 01 жовтня минулого року до 31 березня поточного року та не
пізніше 14 робочого дня жовтня за період із 01 квітня до 30 вересня
поточного року, до 17.00
|
Банки, небанківські установи - суб'єкти первинного
фінансового моніторингу, щодо яких Національний банк здійснює
державне регулювання та нагляд у сфері запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї
масового знищення
|
Відповідальний працівник за проведення фінансового
моніторингу
|
15
|
2JX
|
Дані про взаємодію небанківських установ зі
спеціально уповноваженим органом та про обсяги операцій
клієнтів
|
Квартальна
|
Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за
звітним кварталом
|
Не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за
звітним кварталом, до 17.00
|
Небанківські установи - суб'єкти первинного
фінансового моніторингу, щодо яких Національний банк здійснює
державне регулювання та нагляд у сфері запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї
масового знищення
|
Відповідальний працівник за проведення фінансового
моніторингу
|
16
|
2KX
|
Дані про рахунки, на яких обліковуються кошти осіб,
зазначених у санкційних списках, та про спроби проведення
фінансових операцій такими особами/на користь таких осіб
|
Місячна
|
У строки, визначені в нормативно-правовому акті
Національного банку, що визначає порядок забезпечення реалізації і
моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та
інших обмежувальних заходів (санкцій)
|
Не пізніше третього робочого дня після строку
подання, до 17.00
|
Суб'єкти, визначені в нормативно-правовому акті
Національного банку, який встановлює порядок забезпечення
реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних
економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)
|
Відповідальний працівник за проведення фінансового
моніторингу
|
17
|
2LX
|
Дані про обсяги, спосіб та мету переказу для оцінки
ризиків у сфері фінансового моніторингу
|
Квартальна
|
Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за
звітним кварталом
|
Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за
звітним кварталом, до 17.00
|
Небанківські фінансові установи, які є платіжними
організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем, оператори
поштового зв'язку, які надають послуги з переказу коштів (поштового
переказу)
|
Відповідальний працівник за проведення фінансового
моніторингу
|
18
|
2PX
|
Дані про фінансові операції з нерезидентами
|
Місячна
|
Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за
звітним
|
Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Небанківські фінансові установи, підприємства,
організації, оператори поштового зв'язку, фізичні особи -
підприємці - власники рахунків, відкритих за межами України
|
Керівник установи (його заступник)
|
19
|
2RX
|
Дані про отримані від нерезидентів кошти в іноземній
валюті, банківські метали за договором про залучення вкладу
(депозиту), кредиту (позики) та дані про обсяг сформованих
резервів
|
Щоденна
|
Подається у період дії вимоги про резервування
операцій, що встановлюється окремим нормативно-правовим актом
Національного банку, до 23.00 наступного робочого дня
|
До 11.00 робочого дня, наступного за строком
подання
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
20
|
36X
|
Дані про дотримання резидентами граничних строків
розрахунків за операціями з експорту та імпорту товарів
|
Місячна
|
Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного
за звітним
|
Не пізніше дев'ятого робочого дня місяця, наступного
за звітним, до 17.00
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
21
|
39X
|
Дані про курс та обсяги операцій з готівковою
іноземною валютою
|
Щоденна
|
До 23.00 наступного робочого дня
|
До 11.00 робочого дня, наступного за строком
подання
|
Банки та небанківські фінансові установи, оператори
поштового зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку на
здійснення валютних операцій
|
Керівник структурного підрозділу банку за напрямом,
за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного
підрозділу банку, що відповідальний за формування/подання даних
статистичної звітності; керівник установи (його заступник)
|
22
|
3AX
|
Дані про суми та вартість кредитів (у процентах
річних) і суми та вартість депозитів (у процентах річних)
|
Щоденна
|
До 23.00 наступного робочого дня
|
До 11.00 робочого дня, наступного за строком
подання
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
23
|
3BX
|
Дані про фінансову звітність підприємств - боржників
банку
|
Квартальна
|
Не пізніше 17 робочого дня місяця, наступного за
звітним кварталом
|
Не пізніше 20 робочого дня місяця, наступного за
звітним кварталом, до 17.00
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
24
|
3DX
|
Дані про кредити, надані Національним банком
України, та про заставу за кредитами Національного банку України,
крім тієї, де забезпеченням виступають майнові права за кредитними
договорами
|
Місячна
|
Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за
звітним
|
Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Банки
|
Голова та його заступники, члени правління
|
25
|
3EX
|
Дані про заставу за кредитами Національного банку
України, де забезпеченням виступають майнові права за кредитними
договорами
|
Місячна
|
Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за
звітним
|
Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Банки
|
Голова та його заступники, члени правління
|
26
|
3GX
|
Дані про обсяги валютно-обмінних операцій
небанківських фінансових установ, операторів поштового зв'язку, які
отримали ліцензію Національного банку України на здійснення
валютних операцій/генеральну ліцензію Національного банку України
на здійснення валютних операцій
|
Місячна
|
Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного
за звітним
|
Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного
за звітним, до 17.00
|
Небанківські фінансові установи, оператори поштового
зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення
валютних операцій
|
Керівник установи (або його заступник)
|
27
|
3HX
|
Дані про залучені грошові кошти та надані кредити
небанківськими фінансовими установами, які отримали ліцензію
Національного банку України на здійснення валютних
операцій/генеральну ліцензію Національного банку України на
здійснення валютних операцій
|
Квартальна
|
Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за
звітним кварталом
|
Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за
звітним кварталом, до 17.00
|
Небанківські фінансові установи, які отримали
ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій
|
Керівник установи (або його заступник)
|
28
|
3KX
|
Дані про купівлю, продаж безготівкової іноземної
валюти, банківських металів (без фізичної поставки)
|
Щоденна
|
До 23.00 наступного робочого дня
|
До 11.00 робочого дня, наступного за строком
подання
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
29
|
3MX
|
Дані про надходження/переказ безготівкових коштів за
операціями з нерезидентами
|
Щоденна
|
До 23.00 наступного робочого дня
|
До 11.00 робочого дня, наступного за строком
подання
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
30
|
3PX
|
Дані про окремий зовнішній державний борг та
приватний борг, гарантований державою
|
Річна
|
Не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за
звітним роком. У разі зміни умов за зобов'язаннями - не пізніше 13
робочого дня місяця, наступного за місяцем, у якому отримана
інформація про такі зміни
|
Не пізніше 16 робочого дня місяця, наступного за
звітним роком, до 17.00.
У разі зміни умов за зобов'язаннями - не пізніше 16 робочого дня
місяця, наступного за місяцем, у якому отримана інформація про такі
зміни, до 17.00
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
31
|
3VX
|
Дані про підприємства - боржників банку
|
Квартальна
|
Не пізніше 17 робочого дня місяця, наступного за
звітним кварталом
|
Не пізніше 20 робочого дня місяця, наступного за
звітним кварталом, до 17.00
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
32
|
42X
|
Дані щодо максимального ризику на одного
контрагента
|
Щоденна
|
До 23.00 наступного робочого дня
|
До 11.00 робочого дня, наступного за строком
подання
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
33
|
43X
|
Додаткові дані для розрахунку лімітів відкритої
валютної позиції
|
Щоденна
|
До 23.00 наступного робочого дня
|
До 11.00 робочого дня, наступного за строком
подання
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
34
|
48X
|
Дані про двадцять найбільших учасників банку
|
Квартальна
|
Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного
за звітним кварталом
|
Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного
за звітним кварталом, до 17.00
|
Банки
|
Голова та його заступники, члени правління
|
35
|
4BX
|
Дані про дотримання вимог щодо достатності
регулятивного капіталу та економічних нормативів банківською групою
та її підгрупами
|
Квартальна
|
Не пізніше останнього робочого дня другого місяця,
наступного за звітним періодом;
за IV квартал - не пізніше першого робочого дня червня року,
наступного за звітним періодом
|
Не пізніше третього робочого дня третього місяця,
наступного за звітним періодом, до 17.00; за IV квартал - не
пізніше четвертого робочого дня червня року, наступного за звітним
періодом, до 17.00
|
Відповідальні особи банківських груп
|
Керівник відповідальної особи банківської групи
|
36
|
4CX
|
Дані про пов'язаних із банком осіб
|
Місячна
|
Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за
звітним
|
Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Банки
|
Голова та його заступники, члени правління
|
37
|
4DX
|
Дані про кількість платіжних пристроїв, що належать
банку, та платіжних пристроїв і пунктів приймання готівки, що
належать юридичним особам (комерційним агентам), які уклали
агентські договори з банком, та обсяги прийнятої готівки за
допомогою платіжних пристроїв і через пункти приймання готівки
|
Квартальна
|
Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за
звітним кварталом
|
Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за
звітним кварталом, до 17.00
|
Банки, які здійснюють операції з приймання готівки в
гривнях за допомогою платіжних пристроїв для подальшого її
переказу, банки, які уклали агентські договори з юридичними особами
(комерційними агентами) про надання послуг з приймання готівки для
подальшого її переказу
|
Голова та його заступники, члени правління
|
38
|
4EX
|
Інформація оператора послуг платіжної інфраструктури
щодо обсягу оброблених інформаційних повідомлень
|
Місячна
|
Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного
за звітним
|
Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Оператори послуг платіжної інфраструктури, які
здійснюють операційні, інформаційні та інші технологічні функції
щодо переказу коштів; оператори послуг платіжної інфраструктури,
які здійснюють операційні, інформаційні та інші технологічні
функції, що забезпечують використання електронних грошей
|
Керівник установи (або його заступник)
|
39
|
4PX
|
Дані про стан заборгованості, розрахунки та планові
операції за кредитами та іншими зобов'язаннями за договором із
нерезидентом
|
Місячна
|
Не пізніше сьомого робочого дня місяця, наступного
за звітним
|
Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
40
|
6BX
|
Дані про розмір кредитного ризику за активними
банківськими операціями
|
Місячна
|
Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного
за звітним
|
Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Банки
|
Голова та його заступники, члени правління
|
41
|
6CX
|
Інформація про суб'єктів господарської діяльності, у
яких власник істотної участі в банку має участь, що перевищує 10
відсотків
|
Квартальна
|
За I, II та III квартали - не пізніше 18 робочого
дня другого місяця, наступного за звітним періодом;
за IV квартал разом із річним звітом - не пізніше 18 робочого дня
сьомого місяця, наступного за звітним періодом
|
За I, II та III квартали - не пізніше 21 робочого
дня другого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00;
за IV квартал разом із річним звітом - не пізніше 21 робочого дня
сьомого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00
|
Банки
|
Голова та його заступники, члени правління
|
42
|
6DX
|
Дані про дотримання економічних нормативів та
лімітів відкритої валютної позиції
|
Місячна
|
Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного
за звітним
|
Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного
за звітним, до 17.00
|
Банки
|
Голова та його заступники, члени правління
|
43
|
6EX
|
Дані про фактичні відпливи та надходження грошових
коштів
|
Місячна
|
Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за
звітним
|
Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
44
|
6FX
|
Дані про контрагента/пов'язану з банком особу
|
Місячна
|
Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за
звітним
|
Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Банки
|
Голова та його заступники, члени правління
|
45
|
6GX
|
Дані за договором за активними операціями з
контрагентами/пов'язаними з банком особами
|
Місячна
|
Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за
звітним
|
Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Банки
|
Голова та його заступники, члени правління
|
46
|
6HX
|
Дані за валютами та траншами за активними операціями
з контрагентами/пов'язаними з банком особами
|
Місячна
|
Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за
звітним
|
Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Банки
|
Голова та його заступники, члени правління
|
47
|
6IX
|
Дані за активними операціями з
контрагентами/пов'язаними з банком особами
|
Місячна
|
Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за
звітним
|
Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Банки
|
Голова та його заступники, члени правління
|
48
|
6KX
|
Дані щодо розрахунку коефіцієнта покриття
ліквідністю (LCR)
|
Щоденна
|
До 23.00 другого робочого дня
|
До 11.00 робочого дня, наступного за строком
подання
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
49
|
6LX
|
Дані про концентрацію ризиків банківської групи
|
Квартальна
|
Не пізніше останнього робочого дня другого місяця,
наступного за звітним періодом;
за IV квартал - не пізніше першого робочого дня червня року,
наступного за звітним періодом
|
Не пізніше третього робочого дня третього місяця,
наступного за звітним періодом, до 17.00;
за IV квартал - не пізніше четвертого робочого дня червня року,
наступного за звітним періодом, до 17.00
|
Відповідальні особи банківських груп
|
Керівник відповідальної особи банківської групи
|
50
|
6MX
|
Дані про значні внутрішньогрупові операції
банківської групи
|
Квартальна
|
Не пізніше останнього робочого дня другого місяця,
наступного за звітним періодом;
за IV квартал - не пізніше першого робочого дня червня року,
наступного за звітним періодом
|
Не пізніше третього робочого дня третього місяця,
наступного за звітним періодом, до 17.00;
за IV квартал - не пізніше четвертого робочого дня червня року,
наступного за звітним періодом, до 17.00
|
Відповідальні особи банківських груп
|
Керівник відповідальної особи банківської групи
|
51
|
6NX
|
Дані щодо розрахунку коефіцієнта чистого стабільного
фінансування (NSFR)
|
Декадна - на 01, 11, 21 число
|
На 01, 11, 21 число, до 23.00 першого робочого дня,
наступного за звітним періодом
|
Не пізніше наступного робочого дня після строку
подання, до 17.00
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
52
|
73X
|
Дані про оборот готівкової іноземної валюти та
фізичних обсягів банківських металів
|
Місячна
|
Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за
звітним
|
Не пізніше 15 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Банки та небанківські фінансові установи, оператори
поштового зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку на
здійснення валютних операцій
|
Керівник структурного підрозділу банку за напрямом,
за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного
підрозділу банку, що відповідальний за формування/подання даних
статистичної звітності;
керівник установи (його заступник)
|
53
|
79X
|
Дані про включення субординованого боргу до
розрахунку капіталу банку
|
Щоденна
|
До 23.00 наступного робочого дня
|
До 11.00 робочого дня, наступного за строком
подання
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
54
|
7CX
|
Дані про мінімальний розмір операційного ризику
|
Річна
|
Не пізніше 13 квітня року, наступного за звітним
|
Не пізніше третього робочого дня після строку
подання, до 17.00
|
Банки
|
Голова та його заступники, члени правління
|
55
|
81X
|
Дані про коригуючі обороти щодо згортання за
результатами звітного року та залишки на рахунках
|
Річна
|
12 квітня поточного року
|
Не пізніше третього робочого дня після строку
подання, до 17.00
|
Банки
|
Голова та його заступники, члени правління, головний
бухгалтер та його заступники
|
56
|
88X
|
Дані про роботу ліквідаційної комісії банку
|
Місячна
|
Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного
за звітним
|
Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного
за звітним, до 17.00
|
Ліквідаційні комісії
|
Голова ліквідаційної комісії
|
57
|
95X
|
Дані про афілійовані особи банку
|
Квартальна
|
Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за
звітним кварталом
|
Не пізніше 17 робочого дня місяця, наступного за
звітним кварталом, до 17.00
|
Банки
|
Голова та його заступники, члени правління
|
58
|
97X
|
Дані про операції, які здійснені із застосуванням
електронних платіжних засобів, емітованих (розповсюджених) для
клієнтів банку
|
Місячна
|
Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за
звітним
|
Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Банки, оператори поштового зв'язку, які є
членами/учасниками карткових платіжних систем, та банки, які уклали
договори про видачу готівки за електронними платіжними засобами з
банками - членами/учасниками карткових платіжних систем
|
Голова та його заступники, члени правління;
керівник установи (його заступник)
|
59
|
9AX
|
Дані про кількість працівників та складові фонду
оплати праці
|
Квартальна
|
Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за
звітним кварталом, за IV квартал - не пізніше 16 робочого дня
місяця, наступного за звітним кварталом
|
Не пізніше 15 робочого дня місяця, наступного за
звітним кварталом, до 17.00, за IV квартал - не пізніше 19 робочого
дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
60
|
A0X
|
Дані про кількість емітованих (розповсюджених)
електронних платіжних засобів для клієнтів банку та платіжні
пристрої, що використовуються під час здійснення операцій з їх
застосуванням
|
Місячна
|
Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за
звітним
|
Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Банки, оператори поштового зв'язку, які є
членами/учасниками карткових платіжних систем, та банки, які уклали
договори про видачу готівки за електронними платіжними засобами з
банками - членами/учасниками карткових платіжних систем
|
Голова банку та його заступники, члени правління;
керівник установи (його заступник)
|
61
|
A4X
|
Дані про коригуючі обороти за результатами звітного
періоду, року та залишки на рахунках
|
Проміжний період, рік
|
До 25 числа місяця, наступного за звітним проміжним
періодом, за рік - 11 квітня поточного року
|
Не пізніше третього робочого дня після строку
подання, до 17.00
|
Банки
|
Голова та його заступники, члени правління, головний
бухгалтер та його заступники
|
62
|
A7X
|
Дані про структуру активів та зобов'язань за
строками
|
Декадна - на 01, 11, 21 число
|
На 01, 11, 21 число, до 23.00 першого робочого дня,
наступного за звітним періодом
|
Не пізніше наступного робочого дня після строку
подання, до 17.00
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
63
|
C5X
|
Додаткові дані для розрахунку економічних
нормативів
|
Щоденна
|
До 23.00 наступного робочого дня
|
До 11.00 робочого дня, наступного за строком
подання
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
64
|
D0X
|
Дані про взаємодію банку з питань фінансового
моніторингу зі спеціально уповноваженим органом
|
Місячна
|
Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного
за звітним
|
Не пізніше дев'ятого робочого дня місяця, наступного
за звітним, до 17.00
|
Банки
|
Відповідальний працівник за проведення фінансового
моніторингу
|
65
|
D2X
|
Дані про кількість клієнтів банків та кількість
відкритих клієнтами рахунків
|
Річна
|
Не пізніше 10 робочого дня лютого року, наступного
за звітним
|
Не пізніше 13 робочого дня лютого року, наступного
за звітним, до 17.00
|
Банки
|
Голова та його заступники, члени правління
|
66
|
D4X
|
Дані про рух коштів на рахунках іноземних банків,
відкритих у банках України
|
Місячна
|
Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за
звітним
|
Не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
67
|
D5X
|
Дані про кредити (за класифікаціями видів кредитів
та контрагентів)
|
Місячна
|
Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного
за звітним (подається частинами)
|
Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
68
|
D6X
|
Дані про депозити (за класифікаціями видів депозитів
та контрагентів)
|
Місячна
|
Не пізніше сьомого робочого дня місяця, наступного
за звітним
|
Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
69
|
D9X
|
Дані про найбільших (прямих та опосередкованих)
учасників контрагентів банку
|
Місячна
|
Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за
звітним
|
Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Банки
|
Голова та його заступники, члени правління
|
70
|
E7X
|
Відомості про проведення ліквідаційною комісією
роботи щодо повернення коштів боржниками банку
|
Місячна
|
Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного
за звітним
|
Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного
за звітним, до 17.00
|
Ліквідаційні комісії
|
Голова ліквідаційної комісії
|
71
|
E8X
|
Дані про концентрацію ризиків за пасивними
операціями банку
|
Місячна
|
Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за
звітним
|
Не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Банки
|
Голова та його заступники, члени правління
|
72
|
E9X
|
Дані про перекази, здійснені з використанням систем
переказу коштів та систем розрахунків
|
Місячна
|
Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного
за звітним
|
Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Банки та небанківські установи України, які є
платіжними організаціями внутрішньодержавних (у тому числі
внутрішньобанківських), міжнародних систем переказу коштів, та
небанківські установи України, які є платіжними організаціями
систем розрахунків, що діють в Україні, банки, небанківські
фінансові установи України, оператори поштового зв'язку, що уклали
договори з платіжними організаціями міжнародних систем переказу
коштів, створених нерезидентами, або уповноваженими ними установами
- нерезидентами
|
Голова та його заступники, члени правління;
керівник установи (його заступник)
|
73
|
F0X
|
Дані про кількість платіжних пристроїв і пунктів
приймання готівки, що належать небанківській фінансовій установі,
та обсяги прийнятої готівки за їх допомогою
|
Квартальна
|
Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за
звітним кварталом
|
Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за
звітним кварталом, до 17.00
|
Небанківські установи - резиденти/небанківські
фінансові установи - резиденти, які є платіжними організаціями
та/або членами/учасниками платіжних систем, оператори поштового
зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку на переказ
коштів у національній валюті без відкриття рахунків
|
Керівник установи (його заступник)
|
74
|
F1X
|
Дані про перекази іноземної валюти фізичних осіб за
межі України та їх надходження в Україну
|
Щоденна
|
До 23.00 наступного робочого дня
|
До 11.00 робочого дня, наступного за строком
подання
|
Банки та небанківські фінансові установи, оператори
поштового зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку на
здійснення валютних операцій
|
Керівник структурного підрозділу банку за напрямом,
за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного
підрозділу банку, що відповідальний за формування/подання даних
статистичної звітності;
керівник установи (його заступник)
|
75
|
F4X
|
Дані про суми і процентні ставки за наданими
кредитами та залученими депозитами (за класифікаціями контрагентів
і рахунків)
|
Місячна
|
Не пізніше четвертого робочого дня місяця,
наступного за звітним
|
Не пізніше сьомого робочого дня місяця, наступного
за звітним, до 17.00
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
76
|
F5X
|
Дані про збитки банку, держателів платіжних карток і
торговців через незаконні дії/сумнівні операції з платіжними
картками
|
Річна
|
Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за
звітним роком
|
Не пізніше 15 робочого дня місяця, наступного за
звітним роком, до 17.00
|
Банки, які є учасниками платіжних систем
|
Голова та його заступники, члени правління
|
77
|
F8X
|
Дані про кількість кредитних договорів та обсяги
заборгованості за ними
|
Місячна
|
Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за
звітним
|
Не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Банки
|
Голова та його заступники, члени правління
|
78
|
F9X
|
Дані про операції довірчого управління
|
Місячна
|
Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за
звітним
|
Не пізніше 15 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Банки
|
Голова та його заступники, члени правління
|
79
|
I5X
|
Дані про процентні ставки за непогашеними сумами
кредитів (за класифікаціями видів кредитів та контрагентів)
|
Місячна
|
Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного
за звітним
|
Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
80
|
I6X
|
Дані про процентні ставки за непогашеними сумами
депозитів (за класифікаціями видів депозитів та контрагентів)
|
Місячна
|
Не пізніше сьомого робочого дня місяця, наступного
за звітним
|
Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за
звітним, до 17.00
|
Банки
|
Керівник структурного підрозділу за напрямом, за
яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу,
що відповідальний за формування/подання даних статистичної
звітності
|
1
|
2
|
3
|
53
|
22.6. Місце реєстрації власника істотної участі в
статутному капіталі боржника - юридичної особи - фізичної особи.
Структура (елемент) address. Якщо інформації щодо місця реєстрації
фізичної особи нерезидента - власника істотної участі немає, то в
пунктах 22.6.3 - 22.6.6 зазначається "0"
|