НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
30.07.2013 № 1331
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
20 серпня 2013 р.
за № 1431/23963

Про особливості провадження діяльності Національного банку України як учасника депозитарної системи України

( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 566 від 21.04.2015 (z0514-15) № 470 від 03.09.2020 (z0979-20) № 584 від 29.07.2021 (z1103-21) )
Відповідно до пункту 38 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) , частини дев'ятої статті 10, частини восьмої статті 11 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" (3480-15) , частини п’ятої статті 5, частин першої та третьої статті 13, частини першої статті 17 та частин першої, шостої статті 21 Закону України "Про депозитарну систему України" (5178-17) та з метою визначення особливостей депозитарної та клірингової діяльності Національного банку України, особливостей обліку цінних паперів на рахунку у цінних паперах Національного банку України у Центральному депозитарії цінних паперів і особливостей функціонування такого рахунку Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Національний банк України згідно з повноваженнями, визначеними частиною першою статті 17 Закону України "Про депозитарну систему України" (5178-17) (далі - Закон), відповідно до отриманих депозитарних активів провадить депозитарну та клірингову діяльність щодо облігацій внутрішніх та зовнішніх державних позик України, цільових облігацій внутрішньої державної позики України, казначейських зобов'язань України та облігацій місцевих позик, а також боргових цінних паперів, що посвідчують відносини позики органів місцевого самоврядування, які були розміщені за межами України (далі - цінні папери), з урахуванням таких особливостей:
( Абзац перший пункту 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 584 від 29.07.2021 (z1103-21) )
депозитарна та клірингова діяльність Національного банку України щодо цінних паперів, у тому числі внесення змін до системи депозитарного обліку, пов`язаних з обслуговуванням корпоративних операцій емітентів, обслуговуванням обігу, здійсненням переказу цінних паперів під час проведення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, здійснюється відповідно до нормативно-правового акта Національного банку України щодо депозитарної та клірингової діяльності, погодженого Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія), та на підставі законодавства щодо провадження депозитарної та клірингової діяльності;
подання Національному банку України емітентами облігацій місцевих позик тимчасових глобальних сертифікатів, глобальних сертифікатів, проспектів емісії цінних паперів та інформації про особу, визначену на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів, здійснюється у порядку та строки, що відповідають вимогам, установленим Комісією щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої Законом (5178-17) , веде Центральний депозитарій цінних паперів (далі - Центральний депозитарій);
у випадку здійснення розміщення цінних паперів певного випуску облігацій місцевих позик на фондових біржах зарахування прав на цінні папери цього випуску на рахунки в цінних паперах перших власників здійснюється депозитарними установами за розпорядженням Національного банку України після здійснення Національним банком України переказу цих цінних паперів з рахунку в цінних паперах емітента на рахунки в цінних паперах депозитарних установ на підставі розпоряджень Розрахункового центру на переказ цінних паперів;
цінні папери, права на цінні папери, зараховані на рахунки в цінних паперах клієнтів Національного банку України, їх депонентів на етапі розміщення випуску цінних паперів, мають блокуватися на рахунках клієнтів, депонентів до дня початку обігу цінних паперів даного випуску відповідно до законодавства;
емісія державних облігацій та казначейських зобов’язань України є частиною бюджетного процесу і не підлягає регулюванню Комісією.
Національний банк України провадить депозитарну діяльність, передбачену пунктами 3 та 5 частини першої статті 3 Закону (5178-17) , в порядку, установленому Комісією.
( Пункт 1 доповнено новим абзацом сьомим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 584 від 29.07.2021 (z1103-21) )
Розрахунки за правочинами щодо цінних паперів здійснюються, зокрема, шляхом:
переказу коштів банками та Національним банком України у встановленому ним порядку та/або відображення особою, яка провадить клірингову діяльність, у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, зміни обсягу прав та зобов’язань щодо коштів між сторонами правочинів щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів з відображенням переходу права вимоги на кошти, у тому числі припинення зобов’язань щодо коштів за результатами неттінгу, у порядку, встановленому Національним банком України за погодженням з Комісією;
( Абзац дев’ятий пункту 1 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 584 від 29.07.2021 (z1103-21) )
переказу цінних паперів Національним банком України на рахунки клієнтів у порядку, встановленому Комісією;
переказу/списання/зарахування прав на цінні папери депозитарними установами на рахунки депонентів у порядку, встановленому Комісією;
переказу/списання/зарахування прав на цінні папери депозитаріями-кореспондентами на рахунки їх клієнтів (депонентів) відповідно до законодавства іншої країни.
Порядок здійснення розрахунків для цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої Законом (5178-17) , здійснюється Національним банком України, встановлюється Національним банком України за погодженням з Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
( Абзац тринадцятий пункту 1 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 584 від 29.07.2021 (z1103-21) )
2. Облік цінних паперів на рахунку (рахунках) в цінних паперах Національного банку України у Центральному депозитарії, функціонування цього рахунку (цих рахунків) та проведення операцій за ним (ними) здійснюються з урахуванням таких особливостей:
( Абзац перший пункту 2 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 584 від 29.07.2021 (z1103-21) )
рахунок (рахунки) у цінних паперах Національному банку України відкривається (відкриваються) Центральним депозитарієм для забезпечення діяльності, передбаченої Законом України "Про Національний банк України" (679-14) , відповідно до Правил Центрального депозитарію та умов депозитарного договору про відкриття рахунку, укладеного Національним банком України з Центральним депозитарієм;
( Абзац другий пункту 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 584 від 29.07.2021 (z1103-21) )
рахунок (рахунки) у цінних паперах Національному банку України у Центральному депозитарії відкривається (відкриваються) як депозитарній установі для здійснення депозитарного обліку цінних паперів та обслуговування обігу цінних паперів і корпоративних операцій емітента щодо цінних паперів, права на які належать Національному банку України, створеному ним корпоративному недержавному пенсійному фонду та іншим особам, визначеним нормативно-правовим актом Національного банку України щодо депозитарної та клірингової діяльності, погодженим Комісією, та які обліковуються Національним банком України на рахунках цих осіб, відкритих в установленому Національним банком України порядку.
( Абзац третій пункту 2 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 470 від 03.09.2020 (z0979-20) , № 584 від 29.07.2021 (z1103-21) )
3. Національний банк України у разі неповернення кредитів рефінансування та невиконання зобов’язань за іншими операціями з підтримання ліквідності банків, забезпеченими цінними паперами, облік яких відповідно до компетенції, встановленої Законом, здійснює Центральний депозитарій, має право відповідно до статті 73 Закону України "Про Національний банк України" (679-14) та умов укладених договорів застосовувати безумовне та переважне право задовольнити будь-яку основану на здійсненому рефінансуванні банку вимогу, за якою настав строк погашення, шляхом продажу цінних паперів, наданих у забезпечення вимог Національного банку України, та/або набуття у власність цих цінних паперів.
У такому випадку внесення змін до системи депозитарного обліку щодо зняття обмежень прав на цінні папери банку, надані у забезпечення вимог Національного банку України, для набуття у власність цих цінних паперів або для їх продажу з одночасним встановленням обмежень прав на ці цінні папери для виставлення їх на продаж та зазначення Національного банку України як особи, що виконуватиме функції інвестиційної фірми для вчинення правочинів щодо цих цінних паперів, здійснюються Центральним депозитарієм відповідно до Правил та/або інших внутрішніх документів Центрального депозитарію на підставі відповідного розпорядження Національного банку України, депозитарними установами - на підставі розпорядження Центрального депозитарію у день отримання відповідного розпорядження, але не пізніше наступного робочого дня.
( Рішення доповнено новим пунктом 3 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 566 від 21.04.2015 (z0514-15) ;із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 584 від 29.07.2021 (z1103-21) )
4. Це рішення набирає чинності з дня набрання чинності Законом України "Про депозитарну систему Укра (5178-17) їни".
5. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
6. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити:
опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
оприлюднення цього рішення на офіційному сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії О. Тарасенка.
Голова Комісії
Д. Тевелєв
ПОГОДЖЕНО:
Голова Національного банку України
І.В. Соркін
Протокол засідання Комісії
від 30 липня 2013 року № 37