24.11.2015 № 1085
|
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
18 грудня 2015 р.
за № 1593/28038
Міністр
|
Н. Яресько
|
ПОГОДЖЕНО:
Перший заступник Голови
Національного банку України
Міністр економічного розвитку
і торгівлі України
Міністр інфраструктури України
Голова Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
Голова Національної комісії,
що здійснює державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг
В.о. Голови Державної служби
фінансового моніторингу України
Голова Державної служби
спеціального зв'язку
та захисту інформації України
Т.в.о. Голови
Державної регуляторної служби України
|
О.В. Писарук
А. Абромавичус
А. Пивоварський
Т.З. Хромаєв
І. Пашко
А.Т. Ковальчук
Л.О. Євдоченко
О.М. Мірошниченко
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Міністерства
фінансів України
24.11.2015 № 1085
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
18 грудня 2015 р.
за № 1593/28038
де
|
X
|
–
|
ознака належності файла фінансового моніторингу банкам;
|
|
t
|
–
|
тип файла згідно з Довідником типів файлів інформаційного обміну, наведеним у додатку 2 до цього Порядку;
|
|
0
|
–
|
константа (крім файлів-квитанцій);
|
|
Rxx
|
–
|
ідентифікатор банку, де: R – ідентифікатор адміністративно-територіальної одиниці України, у якому розташований банк, xx – унікальний ідентифікатор банку у межах цієї адміністративно-територіальної одиниці України. Rxx збігається з останніми трьома байтами електронного ідентифікатора банку в електронній пошті (далі – ЕП) Національного банку України (далі – Національний банк);
|
|
M
|
–
|
місяць формування файла в 36-знаковій системі числення;
|
|
D
|
–
|
день формування файла в 36-знаковій системі числення;
|
|
Y
|
–
|
рік формування файла (указується остання цифра року);
|
|
nn
|
–
|
порядковий номер файла зазначеного типу протягом дня.
|
де
|
Z
|
–
|
ознака належності файла фінансового моніторингу СПФМ, які не є банками;
|
|
t
|
–
|
тип файла згідно з Довідником типів файлів інформаційного обміну, наведеним у додатку 2 до цього Порядку;
|
|
ХХХХХХ
|
–
|
обліковий ідентифікатор, який присвоєно внесеній до Єдиної інформаційної системи інформації щодо взяття на облік суб’єкта первинного фінансового моніторингу;
|
|
M
|
–
|
місяць формування файла в 36-знаковій системі числення;
|
|
D
|
–
|
день формування файла в 36-знаковій системі числення;
|
|
Y
|
–
|
рік формування файла (указується остання цифра року);
|
|
nn
|
–
|
порядковий номер файла зазначеного типу протягом дня.
|
C
|
Символьний тип даних.
Допускаються також символи від 0 до 9, у тому числі і початкові нулі, причому ці нулі є значущими
|
N
|
Числовий беззнаковий тип даних.
Допустимі тільки цифри від 0 до 9. Початкові нулі неприпустимі
|
D (8)
|
Позначення формату даних типу "Дата". Використання пропусків у цьому типі даних не допускається. Реквізити типу "Дата" мають таку структуру:
РРРРММДД, де:
РРРР – чотири цифри року;
ММ – номер місяця (01... 12);
ДД – день місяця (01... 31)
|
T (4)
|
Позначення формату даних типу "Час". Використання пропусків у цьому типі даних не допускається. Реквізити типу "Час" мають таку структуру:
ГГХХ, де:
ГГ – години (00... 23);
ХХ – хвилини (00... 59)
|
B
|
Спеціальне позначення символьного типу даних для передавання електронного цифрового підпису (далі – ЕЦП) у файлах (допускаються символи від 0 до 9, а також латинські літери від A до F)
|
Директор
Департаменту податкової,
митної політики
та методології
бухгалтерського обліку
|
М.О. Чмерук
|
Додаток 1
до Порядку електронної взаємодії
суб’єктів первинного фінансового
моніторингу та Державної служби
фінансового моніторингу України
(пункт 4 розділу ІІ)
Формат
|
Опис
|
txt
|
використовується у Windows для текстових файлів
|
doc
|
документи текстового редактора MS Word
|
xls
|
файли електронних таблиць MS Excel
|
rtf
|
міжплатформений формат зберігання відформатованих текстових документів
|
jpg
|
формат зберігання повнокольорових зображень
|
tiff
|
формат зберігання зображень (фотографій, штрихових ілюстрацій)
|
pdf
|
міжплатформений формат обміну електронними документами
|
rar
|
файли архівної структури
|
arj
|
файли архівної структури
|
zip
|
файли архівної структури
|
Додаток 2
до Порядку електронної взаємодії
суб’єктів первинного фінансового
моніторингу та Державної служби
фінансового моніторингу України
(пункт 2 розділу ІІІ)
Тип файла
|
Призначення
|
Файли обміну інформацією
|
|
A
|
файл-повідомлення про ФО
|
B
|
файл-повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації про ФО
|
N
|
файл-повідомлення про ФО, що можуть бути пов’язані, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності, або учасниками яких є особи, стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
P
|
файл-повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації про ФО, що можуть бути пов'язані, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності, або учасниками яких є особи, стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
U
|
файл-повідомлення про СПФМ
|
V
|
файл-повідомлення про результати обробки інформації про суб’єкта
|
C
|
файл-запит
|
D
|
файл-відповідь
|
E
|
файл-додаток
|
L
|
файл-лист
|
M
|
файл-рішення
|
Файли підтвердження прийому
|
|
Q
|
файл-квитанція на файл типу C
|
R
|
файл-квитанція на файл типу D
|
T
|
файл-квитанція на файл типу E
|
W
|
файл-квитанція на файл типу M
|
Файли тестові
|
|
F
|
для тестування файла типу А
|
G
|
для тестування файла типу B
|
H
|
для тестування файла типу R
|
I
|
для тестування файла типу Q
|
J
|
для тестування файла типу C
|
K
|
для тестування файла типу D
|
Додаток 3
до Порядку електронної взаємодії
суб’єктів первинного фінансового
моніторингу та Державної служби
фінансового моніторингу України
(пункт 2 розділу ІV)
Додаток 4
до Порядку електронної взаємодії
суб’єктів первинного фінансового
моніторингу та Державної служби
фінансового моніторингу України
(пункт 5 розділу ІV)
Символ
|
16-знаковий код
|
(пробіл)
|
0х20
|
!
|
0х21
|
"
|
0х22
|
#
|
0х23
|
$
|
0х24
|
%
|
0х25
|
&
|
0х26
|
'
|
0х27
|
(
|
0х28
|
)
|
0х29
|
*
|
0х2A
|
+
|
0х2B
|
,
|
0х2C
|
-
|
0х2D
|
.
|
0х2E
|
/
|
0х2F
|
0
|
0х30
|
1
|
0х31
|
2
|
0х32
|
3
|
0х33
|
4
|
0х34
|
5
|
0х35
|
6
|
0х36
|
7
|
0х37
|
8
|
0х38
|
9
|
0х39
|
:
|
0х3A
|
;
|
0х3B
|
<
|
0х3C
|
=
|
0х3D
|
>
|
0х3E
|
?
|
0х3F
|
@
|
0х40
|
A
|
0х41
|
B
|
0х42
|
C
|
0х43
|
D
|
0х44
|
E
|
0х45
|
F
|
0х46
|
G
|
0х47
|
H
|
0х48
|
I
|
0х49
|
J
|
0х4A
|
K
|
0х4B
|
L
|
0х4C
|
M
|
0х4D
|
N
|
0х4E
|
O
|
0х4F
|
P
|
0х50
|
Q
|
0х51
|
R
|
0х52
|
S
|
0х53
|
T
|
0х54
|
U
|
0х55
|
V
|
0х56
|
W
|
0х57
|
X
|
0х58
|
Y
|
0х59
|
Z
|
0х5A
|
[
|
0х5B
|
\
|
0х5C
|
]
|
0х5D
|
^
|
0х5E
|
_
|
0х5F
|
`
|
0х60
|
a
|
0х61
|
b
|
0х62
|
c
|
0х63
|
d
|
0х64
|
e
|
0х65
|
f
|
0х66
|
g
|
0х67
|
h
|
0х68
|
i
|
0х69
|
j
|
0х6A
|
k
|
0х6B
|
l
|
0х6C
|
m
|
0х6D
|
n
|
0х6E
|
o
|
0х6F
|
p
|
0х70
|
q
|
0х71
|
r
|
0х72
|
s
|
0х73
|
t
|
0х74
|
u
|
0х75
|
v
|
0х76
|
w
|
0х77
|
x
|
0х78
|
y
|
0х79
|
z
|
0х7A
|
(
|
0х7B
|
|
|
0х7C
|
)
|
0х7D
|
‚
|
0х82
|
"
|
0х84
|
…
|
0х85
|
‹
|
0х8B
|
‘
|
0х91
|
’
|
0х92
|
‘‘
|
0х93
|
’’
|
0х94
|
-
|
0х96
|
›
|
0х9B
|
Ё
|
0хA8
|
Ґ
|
0хA5
|
Є
|
0хAA
|
"
|
0хAB
|
Ї
|
0хAF
|
І
|
0хB2
|
і
|
0хB3
|
ґ
|
0хB4
|
ё
|
0хB8
|
№
|
0хB9
|
є
|
0хBA
|
"
|
0хBB
|
ї
|
0хBF
|
А
|
0хC0
|
Б
|
0хC1
|
В
|
0хC2
|
Г
|
0хC3
|
Д
|
0хC4
|
Е
|
0хC5
|
Ж
|
0хC6
|
З
|
0хC7
|
И
|
0хC8
|
Й
|
0хC9
|
К
|
0хCA
|
Л
|
0хCB
|
М
|
0хCC
|
Н
|
0хCD
|
О
|
0хCE
|
П
|
0хCF
|
Р
|
0хD0
|
С
|
0хD1
|
Т
|
0хD2
|
У
|
0хD3
|
Ф
|
0хD4
|
Х
|
0хD5
|
Ц
|
0хD6
|
Ч
|
0хD7
|
Ш
|
0хD8
|
Щ
|
0хD9
|
Ъ
|
0хDA
|
Ы
|
0хDB
|
Ь
|
0хDC
|
Э
|
0хDD
|
Ю
|
0хDE
|
Я
|
0хDF
|
а
|
0хE0
|
б
|
0хE1
|
в
|
0хE2
|
г
|
0хE3
|
д
|
0хE4
|
е
|
0хE5
|
ж
|
0хE6
|
з
|
0хE7
|
и
|
0хE8
|
й
|
0хE9
|
к
|
0хEA
|
л
|
0хEB
|
м
|
0хEC
|
н
|
0хED
|
о
|
0хEE
|
п
|
0хEF
|
р
|
0хF0
|
с
|
0хF1
|
т
|
0хF2
|
у
|
0хF3
|
ф
|
0хF4
|
х
|
0хF5
|
ц
|
0хF6
|
ч
|
0хF7
|
ш
|
0хF8
|
щ
|
0хF9
|
ъ
|
0хFA
|
ы
|
0хFB
|
ь
|
0хFC
|
э
|
0хFD
|
ю
|
0хFE
|
я
|
0хFF
|
Додаток 5
до Порядку електронної взаємодії
суб’єктів первинного фінансового
моніторингу та Державної служби
фінансового моніторингу України
(пункт 6 розділу ІV)
Додаток 6
до Порядку електронної взаємодії
суб’єктів первинного фінансового
моніторингу та Державної служби
фінансового моніторингу України
(пункт 9 розділу ІV)
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
K_DFM15_CODE
|
N (4)
|
Код помилки за результатами перевірки транспортного файла
|
K_DFM15_NAME
|
C (256)
|
Помилка за результатами перевірки транспортного файла
|
K_DFM15_CODE
|
K_DFM15_NAME
|
0000
|
Повідомлення взято на облік. Успішна обробка
|
1000
|
Файл з такою назвою вже зареєстровано (дублювання назви файла)
|
1001
|
Помилка структури
|
1002
|
Файл прийнято частково (якщо файл містить декілька операцій, то частину операцій взято на облік)
|
1003
|
Файл з помилками
|
1004
|
Неможливо ідентифікувати суб'єкт
|
1026
|
Системне ім'я файла не відповідає значенню атрибута FILE-NAME
|
1100
|
Невірний ЕЦП на файл
|
1101
|
Невірний ЕЦП для внутрішньої підструктури
|
1102
|
Операція з таким номером у реєстрі вже існує (тег <KL-ID>, <KL-DATE>)
|
1124
|
Кількість операцій у повідомленні (COUNT) не дорівнює кількості підструктур FM21 у цьому файлі
|
1125
|
Максимальне значення номера операції (FM21-ID) у файлі не дорівнює кількості операцій (COUNT) у повідомленні
|
1401
|
Помилка в структурі елемента або відсутній обов'язковий реквізит елемента
|
1411
|
Помилка в типі даних реквізиту
|
1421
|
Невідомий код класифікатора
|
1431
|
Відсутність обов'язкового тегу MOD-ID (тип повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного")
|
1432
|
Відсутність обов'язкового тегу MOD-DATE (тип повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного")
|
1433
|
Відсутність значення тегу MOD-ID (тип повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного")
|
1434
|
Відсутність значення тегу MOD-DATE (тип повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного")
|
1435
|
Відсутність операції, яка коригується
|
1437
|
В операції повинні брати участь хоча б один клієнт та хоча б один контрагент
|
1438
|
Кількість учасників операції повинна бути більше одного
|
1440
|
Відсутнє значення реквізиту
|
1441
|
Відсутнє значення реквізиту для учасника-клієнта, або для особи, що діє від імені клієнта, або фактичного вигодоодержувача
|
1442
|
Відсутнє значення реквізиту для учасника-клієнта
|
1443
|
Відсутнє значення реквізиту для особи, що діє від імені клієнта
|
1444
|
Відсутнє значення реквізиту для особи-резидента
|
1445
|
Відсутнє значення реквізиту при ознаці закриття рахунку
|
1460
|
Неприпустима дата
|
1461
|
Значення реквізиту більше дати створення файла
|
1463
|
Для фізичної особи дата видачі документа не може бути менша дати народження
|
1470
|
Сума операції не може бути від'ємним числом
|
1501
|
Кожне слово із рядка значення реквізиту повинно містити літери тільки латиниці або тільки кирилиці
|
1502
|
Не пройдено автоматичний логічно-семантичний контроль
|
1504
|
Невірна кодова сторінка (повинна бути WIN1251)
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
K_DFM14_CODE
|
N(4)
|
Код помилки за результатами перевірки транспортного файла
|
K_DFM14_NAME
|
C(256)
|
Помилка за результатами перевірки транспортного файла
|
K_DFM14_CODE
|
K_DFM14_NAME
|
0000
|
Повідомлення взято на облік. Успішна обробка
|
9000
|
Файл з такою назвою вже зареєстровано (дублювання назви файла)
|
9001
|
Помилка структури файла-повідомлення
|
9002
|
Відсутній кореневий елемент POVIDOMLEN
|
9003
|
Файл прийнято частково (не всі операції з файла-повідомлення взято на облік)
|
9004
|
Файл з помилками (усі операції з файла-повідомлення не взято на облік)
|
9005
|
Невірна кількість підструктур USTANOVA
|
9006
|
Невірний набір атрибутів підструктури USTANOVA
|
9007
|
Невірна кількість підструктур INF_STR
|
9008
|
Невірна кількість підструктур UST_ADR
|
9009
|
Невірна кількість підструктур UST_VDP
|
9010
|
Невірна кількість підструктур COMMENT
|
9011
|
Невірна кількість елементів ADR_STR
|
9012
|
Невірна кількість елементів ADR_OBL
|
9013
|
Невірна кількість елементів ADR
|
9014
|
Невірна кількість елементів ADR_TLF
|
9015
|
Невірна кількість елементів ADR_EMAIL
|
9016
|
Невірна кількість елементів VDP_POS
|
9017
|
Невірна кількість елементів VDP_NM1
|
9018
|
Невірна кількість елементів VDP_NM2
|
9019
|
Невірна кількість елементів VDP_NM3
|
9020
|
Невірна кількість елементів VDP_TLF
|
9021
|
Невірна кількість елементів VDP_EMAIL
|
9022
|
Невірна кількість елементів UST_ADR
|
9023
|
Невірна кількість елементів UST_VDP
|
9024
|
Невірна кількість елементів COMMENT
|
9025
|
Невірний набір атрибутів підструктури POVIDOMLEN або відсутність значення в атрибуті підструктури POVIDOMLEN
|
9026
|
Системне ім'я файла не відповідає значенню атрибута FILE_NAME
|
9100
|
Невірний ЕЦП на файл
|
9101
|
Невірний ЕЦП структури INF_STR
|
9102
|
Операція з таким номером у реєстрі вже існує (тег <KL_ID>, <KL_DATE>)
|
9103
|
Невірна довжина рядка в атрибуті FILE_NAME
|
9104
|
Невірний формат дати (часу) в атрибутах FILE_DATE + FILE_TIME або дата в атрибуті FILE_DATE не в діапазоні <поточна дата> - <один рік тому від поточної дати>
|
9105
|
Нечислове значення в атрибуті FILE_OPER
|
9106
|
Невірна довжина ідентифікатора ключа в атрибуті ID_KEY
|
9107
|
Невірна довжина підпису в атрибуті FILE_SIGN
|
9108
|
Нечислове значення в атрибуті UST_TYP
|
9109
|
Нечислове значення в атрибуті UST_VID
|
9110
|
Невірна довжина рядка в атрибуті UST_MFO
|
9111
|
Невірна довжина рядка в атрибуті UST_ID
|
9112
|
Невірна довжина рядка в атрибуті UST_NAME
|
9113
|
Нечислове значення у тегу ADR_STR
|
9114
|
Нечислове значення у тегу ADR_OBL
|
9115
|
Невірна довжина рядка у тегу ADR
|
9116
|
Невірна довжина рядка або нечислове значення у тегу ADR_TLF
|
9117
|
Невірна довжина рядка у тегу ADR_EMAIL
|
9118
|
Невірна довжина рядка у тегу VDP_POS
|
9119
|
Невірна довжина рядка у тегу VDP_NM1
|
9120
|
Невірна довжина рядка у тегу VDP_NM2
|
9121
|
Невірна довжина рядка у тегу VDP_NM3
|
9122
|
Невірна довжина рядка або нечислове значення у тегу VDP_TLF
|
9123
|
Невірна довжина рядка у тегу VDP_EMAIL
|
9124
|
Кількість операцій у повідомленні (FILE_OPR) не дорівнює кількості підструктур INF_STR у цьому файлі
|
9125
|
Максимальне значення номера операції (STR_ID) у файлі не дорівнює кількості операцій (FILE_OPR) у повідомленні
|
9209
|
Невідповідність коду класифікатора K_DFM07
|
9210
|
Невідповідність коду класифікатора K_DFM05
|
9216
|
Невідповідність коду класифікатора KL_K040
|
9217
|
Невідповідність коду класифікатора K_DFM11
|
9220
|
Невірна інформація у тегу/атрибуті UST_NAME
|
9221
|
Невірна інформація у тегу/атрибуті VDP_POS
|
9222
|
Невірна інформація у тегу/атрибуті VDP_NM1
|
9223
|
Невірна інформація у тегу/атрибуті VDP_NM2
|
9224
|
Невірна інформація у тегу/атрибуті VDP_NM3
|
9225
|
Невірна інформація у тегу/атрибуті ADR
|
9230
|
Кожне слово із рядка значення тегу/атрибута UST_NAME повинно містити літери тільки латиниці або кирилиці
|
9231
|
Кожне слово із рядка значення тегу/атрибута VDP_POS повинно містити літери тільки латиниці або кирилиці
|
9232
|
Кожне слово із рядка значення тегу/атрибута VDP_NM1 повинно містити літери тільки латиниці або тільки кирилиці
|
9233
|
Кожне слово із рядка значення тегу/атрибута VDP_NM2 повинно містити літери тільки латиниці або кирилиці
|
9234
|
Кожне слово із рядка значення тегу/атрибута VDP_NM3 повинно містити літери тільки латиниці або кирилиці
|
9235
|
Кожне слово із рядка значення тегу/атрибута ADR повинно містити літери тільки латиниці або кирилиці
|
9401
|
Помилка в структурі елемента або відсутній обов'язковий реквізит елемента
|
9411
|
Помилка в типі даних реквізиту
|
9421
|
Невідомий код класифікатора
|
9431
|
Відсутність обов'язкового тегу MOD_ID (тип повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного")
|
9432
|
Відсутність обов'язкового тегу MOD_DATE (тип повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного")
|
9433
|
Відсутність значення тегу MOD_ID (тип повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного")
|
9434
|
Відсутність значення тегу MOD_DATE (тип повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного")
|
9435
|
Відсутність операції, яка коригується (операція, яка коригується, відсутня на обліку у ДКФМУ)
|
9436
|
Кількість учасників операції (значення тегу <OPR_KOL>) не збігається з кількістю підструктур <OSOBA>
|
9437
|
В операції повинні брати участь обов'язково хоча б один клієнт та один контрагент
|
9438
|
Кількість учасників операції повинна бути більше одного
|
9440
|
Відсутній обов'язковий реквізит або його значення
|
9441
|
Відсутній реквізит або його значення, який обов'язково повинен бути заповнений для учасника-клієнта або для особи, що діє від імені клієнта
|
9442
|
Відсутній реквізит або його значення, який обов'язково повинен бути заповнений для учасника-клієнта
|
9443
|
Відсутній реквізит або його значення, який обов'язково повинен бути заповнений для особи, що діє від імені клієнта
|
9446
|
Відсутній розділ DOC_REG для учасника-клієнта (статус (тип) учасника: юридична особа, філія (структурний підрозділ), суб'єкт підприємницької діяльності)
|
9447
|
Відсутній розділ DOC_PASS для учасника-клієнта або для особи, що діє від імені клієнта (статус (тип) учасника: фізична особа, суб'єкт господарювання)
|
9448
|
Відсутній розділ ADR_U для учасника-клієнта або для особи, що діє від імені клієнта
|
9460
|
Значення реквізиту не належить до періоду <поточна дата> - <два роки тому від поточної дати>
|
9461
|
Значення реквізиту більше дати створення файла
|
9462
|
Дата не відповідає автоматичному логічно-семантичному контролю
|
9463
|
Для фізичної особи дата видачі документа (<DOC_DT>) не може бути менша дати народження
|
9470
|
Сума не може бути від'ємним числом (OPR_SUMV, OPR_SUMG)
|
9501
|
Кожне слово із рядка значення реквізиту повинно містити літери тільки латиниці або кирилиці
|
9502
|
Не пройдено автоматичний логічно-семантичний контроль
|
9504
|
Невірна кодова сторінка (повинна бути WIN1251)
|
Додаток 7
до Порядку електронної взаємодії
суб’єктів первинного фінансового
моніторингу та Державної служби
фінансового моніторингу України
(пункт 3 розділу V)
№ з/п
|
Види інформації з питань фінансового моніторингу, що надається суб'єктами первинного фінансового моніторингу (СПФМ)
|
Спосіб подання
|
Адреса подання
|
1
|
2
|
3
|
4
|
1
|
Інформація з питань фінансового моніторингу від СПФМ, що не є банками, в електронному вигляді каналами зв'язку
|
||
|
Обробляються такі типи файлів інформаційного обміну:
A - файл-повідомлення про ФО;
E - файл-додаток;
N - файл-повідомлення про ФО, що можуть бути пов'язані, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності, або учасниками яких є особи, стосовно яких застосовано міжнародні санкції;
U - файл-повідомлення, що містить відомості про облік СПФМ (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб;
W - файл-квитанція на файл M
|
Електронною поштою
|
fmХХХХХХХХ @sdfm.gov.ua,
де ХХХХХХХХ - код за ЄДРПОУ акредитованого центру сертифікації ключів, послуги ЕЦП якого використовуються
|
2
|
Інформація з питань фінансового моніторингу від СПФМ - банків засобами електронної пошти НБУ
|
||
2.1
|
Обробляються такі типи файлів інформаційного обміну:
A - файл-повідомлення про ФО;
D - файл-відповідь; E- файл-додаток;
N - файл-повідомлення про ФО, що можуть бути пов'язані, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності, або учасниками яких є особи, стосовно яких застосовано міжнародні санкції;
Q - файл-квитанція на файл С;
U - файл-повідомлення про облік СПФМ (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб;
W - файл-квитанція на файл M;
L - файл-лист (оброблений за допомогою "АРМ-НБУ-Інформаційний" )
|
У разі використання електронної пошти Національного банку України
|
ircprod@u0qm
|
2.2
|
Інші файли з інформацією, що надаються СПФМ-банками, їх відокремленими підрозділами та пов'язані із забезпеченням виконання Закону України (1702-18)
"Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", а також файли-листи
|
У разі використання електронної пошти Національного банку України
|
sdfm@u0qm
|
3
|
Тестові файли, що надсилаються СПФМ
|
||
3.1
|
СПФМ, що не є банками, надсилаються такі типи тестових файлів:
F - тестовий файл типу А
|
Електронною поштою
|
fmХХХХХХХХ @sdfm.gov.ua,
де ХХХХХХХХ - код за ЄДРПОУ акредитованого центру сертифікації ключів, послуги ЕЦП якого використовуються
|
3.2
|
СПФМ – банками надсилаються такі типи тестових файлів:
F - тестовий файл типу А;
I - тестовий файл типу Q;
K - тестовий файл типу D
|
У разі використання електронної пошти Національного банку України
|
ircprod@u0qm
|