В мае 2000 года я получил уведомление о проведении общего собрания акционеров ОАО. Дополнительно меня информировали, что в связи с утверждением общим собранием акционеров бездокументарной формы выпуска акций, каждому акционеру ОАО в соответствии с Законом Украины №710/97-ВР от 10.12.97 необходимо лично открыть счет в ценных бумагах (ЦБ), для чего заключить договор с избранным им хранителем. Ни в 2001, 2002,2003 годах я больше не получал уведомления о проведении общего собрания акционеров. Прошу Вас ответить на следующие вопросы: 1. Является ли обязательным для меня как владельца ценных бумаг открытие счета в ценных бумагах ? 2. Может ли повлиять отсутствие открытого счета в ценных бумагах на право участия в управлении ОАО и получения дохода по ЦБ ?

Каждая компания (общество) в соответствии с Законом Украины о Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине от 10 декабря 1997 года № 710/97-ВР должна вести и хранить точные и полные записи о лицах, являющихся ее акционерами, независимо от того, выпустила ли корпорация сертификаты акций или выпуск акций был осуществлен в безбумажной форме. Перечень зарегистрированных лиц (владельцев именных ценных бумаг и номинальных держателей)на определенную дату с указанием количества подлежащих им акций называется Реестром акционеров. Согласно определению данному в Положении № 60 о порядке ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, утверждённым решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26.05.98 ( vr060312-98) зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, на которое в системе реестра открыт личный счет. Зарегистрированное лицо может выступать в качестве владельца именных ценных бумаг, номинального держателя или зарегистрированного залогодержателя. Первоначальный список составляется регистратором на основании переданных ему эмитентом ценных бумаг исходных данных. Регистрация изменений в нём регламентирована Положением № 60 от 26.05.98 ( vr060312-98.) Согласно действующему законодательству Украины ведение реестра в акционерных обществах, имеющих до 500 акционеров может проводится сами эмитентом. Акционерные общества, имеющие 500 и более акционеров, должны иметь независимого регистратора акционеров. Основанием для записи в Реестр акционеров являются следующие документы: передаточное поручение; сертификат именных ценных бумаг; договор дарения; договор обмена; решение суда; документ, подтверждающий право на наследство; документы, определенные Фондом госимущества Украины по именным ценным бумагам, размещенным в процессе приватизации; учредительные документы юридического лица в случае передачи именных ценных бумаг учредителем в собственность при формировании уставного фонда этого юридического лица. При иных условиях записи в реестр являются незаконными. В соответствие с Законом о собственности от 7 февраля 1991 года № 697-XII ( 697-12 ), акционер является владельцем акций, которые относятся к ценным бумагам и являются его имуществом. Согласно ст. 4 Закона о собственности (697-12 ) собственник по своему усмотрению владеет, пользуется и распоряжается принадлежащим ему имуществом. Он имеет право осуществлять в отношении своего имущества любые действия, не противоречащие закону. Он может передавать его бесплатно или за плату во владение и пользование другим лицам. Учет прав собственности на именные ценные бумаги осуществляется в соответствии с нормами, установленными Положением. № 60 от 26.05.98 г. (vr060312-98). На каждого держателя акций регистратором открывается личный счет, в котором указываются все данные об их владельце. Если он меняется, то на нового владельца открывается новый лицевой счет. Согласно ст. 1 Закона о ценных бумагах и фондовой бирже от 18 июня 1991 года № 1201-XII (1201-12) именные акции, если иное этим Законом не предусмотрено или в них специально не указано, что они не подлежат передаче, передаются путем полного индоссамента (передаточной записью, удостоверяющей переход прав собственности по ценным бумагам другому лицу). Пунктом 3 статьи 5 Закона № 710/97-ВР установлено, что право собственности на ценные бумаги, выпущенные в бездокументарной форме, переходит к новому владельцу с момента зачисления ценных бумаг на счет владельца у хранителя. Деятельность, связанная с хранением ценных бумаг и учетом прав собственности на них, в соответствии с п.1. статьи 7 Закона № 710/97-ВР осуществляется на основании договора об открытии счета в ценных бумагах, который заключается владельцем ценных бумаг с избранным им хранителем. В соответствии с Решением Государственной Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку № 98 от 30.06.2000 Об утверждении Положения о порядке перевода выпуска именных ценных бумаг в бездокументарную форму установлен порядок действий участников депозитарной системы при принятии эмитентом решения об определении формы выпуска ценных бумаг как бездокументарной. Действие этого Положения распространяется на депозитариев ценных бумаг, хранителей ценных бумаг, реестрохранителей, владельцев ценных бумаг и эмитентов ценных бумаг относительно акций, облигаций предприятий. Эмитент, осуществивший до вступления в силу Закона Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине" ( 710/97-ВР ) выпуск ценных бумаг, независимо от формы этого выпуска, и принявший решение об определении формы этого выпуска ценных бумаг как бездокументарной, должен дематериализовать этот выпуск в определенном им депозитарии, то есть осуществить комплекс действий по переводу выпуска ценных бумаг в бездокументарную форму. После депонирования глобального сертификата обращение ценных бумаг выпуска, оформленного этим глобальным сертификатом, осуществляется лишь исключительно в виде учетных записей на счетах в ценных бумагах у хранителей и в депозитарии. Обращение ценных бумаг с использованием сертификатов ценных бумаг выпуска, который дематериализовался, или других документов, которые выдавались эмитентом и/или реестрохранителем, после даты депонирования глобального сертификата не допускается. Такие сертификаты подлежат изъятию и уничтожению в порядке, установленном действующим законодательством. Владелец ценных бумаг выпуска, который дематериализуется, до даты прекращения ведения реестра такого выпуска имеет право самостоятельно обездвижить принадлежащие ему ценные бумаги у избранного им хранителя. Именно эту возможность Вам предлагалось реализовать в 2000 году после проведения собрания. Хотя странно, что уведомление о проведении собрания содержит уже и рекомендацию о его решении. Скорее всего, речь шла о повестке собрания с которой Вас, как акционера ознакомили в установленный законом срок. Счета в ценных бумагах тем владельцам ценных бумаг, которые являются зарегистрированными лицами в реестре владельцев именных ценных бумаг на дату прекращения ведения реестра такого выпуска, который дематериализуется, открываются и ведутся у хранителя на основании договора об открытии счетов в ценных бумагах владельцам, который заключается эмитентом и хранителем во время дематериализации этого выпуска в соответствии с требованиями, отмеченными в этом Положении. Для обеспечения учета прав собственности на ценные бумаги выпуска, который дематериализуется, на счетах в ценных бумагах у хранителя эмитент должен заключить с избранным им хранителем договор об открытии счетов в ценных бумагах владельцам, которые были зарегистрированными лицами в реестре владельцев именных ценных бумаг на дату прекращения ведения реестра. Договор об открытии счетов в ценных бумагах владельцам, который заключается между эмитентом и хранителем, должен содержать обязательство эмитента и хранителя, предусмотренные этим Положениям. Для открытия счетов в ценных бумагах владельцам и зачисления на эти счета ценных бумаг, принадлежащих владельцам, эмитент не позднее трех дней после депонирования глобального сертификата выпуска должен предоставить хранителю распоряжения на открытие счетов в ценных бумагах и зачисления на них ценных бумаг. Хранитель выполняет такие распоряжения эмитента относительно счетов в ценных бумагах, открытых соответственно договору: а) об открытии счетов в ценных бумагах владельцам; б) о зачислении ценных бумаг на счета в ценных бумагах; в) до заключения договора с владельцем - о внесении изменений в реквизиты владельца ценных бумаг (только относительно владельца, владеющего менее чем одним процентом ценных бумаг выпуска). Владелец, который владеет одним процентом ценных бумаг выпуска, который дематериализуется, или более, для внесения изменений в свои реквизиты относительно счета в ценных бумагах, который открыт ему эмитентом, должен дать хранителю соответствующее распоряжение и анкету счета в ценных бумагах. Хранитель должен выполнить распоряжения эмитента, отмеченные в подпунктах "а", "б" не позднее двух месяцев от даты получения таких распоряжений. До заключения владельцем с хранителем договора об открытии счета в ценных бумагах хранитель относительно обслуживания счета в ценных бумагах, который открыт владельцу эмитентом, осуществляет: хранение ценных бумаг на счете в ценных бумагах владельца; предоставление первой выписки со счета в ценных бумагах; внесение изменений в реквизиты владельца ценных бумаг; зачисление на счет в ценных бумагах владельца перечисленных депозитарием доходов в виде ценных бумаг; безусловные операции по управлению счетом в ценных бумагах; выполнение распоряжения наследника владельца относительно перевода ценных бумаг из счета в ценных бумагах наследодателя на счет наследника. Если владелец ценных бумаг выпуска, который дематериализуется, имеет счет в ценных бумагах у другого хранителя, то хранитель, у которого открыт счет в ценных бумагах этому владельцу эмитентом, должен осуществить перечисление ценных бумаг выпуска, который дематериализуется, со счета в ценных бумагах владельца, открытого эмитентом, на счет в ценных бумагах владельца у другого хранителя при условиях предоставления ему владельцем соответствующего распоряжения и анкеты счета в ценных бумагах. Хранитель, который открыл счета в ценных бумагах владельцам ценных бумаг на основании договора с эмитентом, и депозитарий не имеют права брать от владельцев плату за выполнение операций по дематериализации. Оплата этих услуг хранителя осуществляется эмитентом соответственно договору об открытии счетов в ценных бумагах владельцам, заключенному между эмитентом и хранителем. Итак, приходим к выводу: 1. Счет в ценных бумагах Вам, как владельцу ценных бумаг был открыт эмитентом, что в среднем ему обошлось в сумму 40-50 грн. Вам необходимо озаботиться и узнать через правление ОАО реквизиты Вашего депозитария и номер счёта, открытого на Ваше имя. 2. Ответ на второй вопрос однозначен. Вы – акционер и пока владеете акциями общества вправе участвовать в управлении его делами.

С уважением, Александр Валентинович Харченко, Харьков, Украина. av_kharchenko@list.ru,chernoknignik@vk.kh.ua,
тел. (8-057) 757-35-69

Юридическая Клиника, 2003-12-27