ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
21.07.2004 N 307
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
6 серпня 2004 р.
за N 987/9586
Про затвердження Положення про порядок заміни
компанії з управління активами пайового
інвестиційного фонду у разі заміни компанії
з управління активами шляхом передачі сукупності
активів та зобов'язань, що становлять пайовий
інвестиційний фонд, іншій компанії
з управління активами
Відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку
цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), "Про господарські
товариства" ( 1576-12 ), "Про цінні папери і фондову біржу"
( 1201-12 ), "Про Національну депозитарну систему та особливості
електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ),
"Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні
інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ), "Про ліцензування певних видів
господарської діяльності" ( 1775-14 ), Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів,
затверджених наказом Державного комітету з питань регуляторної
політики та підприємництва від 14.03.2001 N 49 ( za318-01 )
та рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 14.03.2001 N 60 ( z0318-01 ), зареєстрованих Міністерством
юстиції України 06.04.2001 за N 318/5509 (із змінами
та доповненнями) (далі - Ліцензійні умови), Положення про компанію
з управління активами ІСІ та юридичних осіб, що здійснюють
професійну діяльність з управління активами пенсійних фондів,
затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 11.01.2002 N 13 ( z0812-02 ) ( у редакції
рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 25.12.2003 N 567 ( z0042-04 ), зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 15.01.2004 за N 42/8641), Державна комісія
з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити Положення про порядок заміни компанії
з управління активами пайового інвестиційного фонду у разі заміни
компанії з управління активами шляхом передачі сукупності активів
та зобов'язань, що становлять пайовий інвестиційний фонд, іншій
компанії з управління активами (додається).
2. Т.в.о. Виконавчого секретаря В.Прядку забезпечити:
державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції
України;
опублікування цього рішення відповідно до чинного
законодавства.
3. Рішення набирає чинності відповідно до чинного
законодавства.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на т.в.о.
Виконавчого секретаря В.Прядка.
Голова Комісії А.Балюк
Протокол засідання Комісії
від 21 липня 2004 р. N 23
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
21.07.2004 N 307
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
6 серпня 2004 р.
за N 987/9586
ПОЛОЖЕННЯ
про порядок заміни компанії з управління
активами пайового інвестиційного фонду у разі
заміни компанії з управління активами
шляхом передачі сукупності активів
та зобов'язань, що становлять пайовий
інвестиційний фонд, іншій компанії
з управління активами
Це Положення установлює порядок заміни компанії з управління
активами пайового інвестиційного фонду (далі - Фонд) та порядок
передачі сукупності активів та зобов'язань, що становлять Фонд
компанії з управління активами, яка припиняє здійснення діяльності
щодо управління активами Фонду, іншій компанії з управління
активами.
Це Положення розроблено відповідно до Законів України
"Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"
( 448/96-ВР ), "Про господарські товариства" ( 1576-12 ),
"Про цінні папери і фондову біржу" ( 1201-12 ), "Про Національну
депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних
паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), "Про інститути спільного
інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)"
( 2299-14 ), "Про ліцензування певних видів господарської
діяльності" ( 1775-14 ), Ліцензійних умов провадження професійної
діяльності на ринку цінних паперів, затверджених наказом
Державного комітету з питань регуляторної політики
та підприємництва від 14.03.2001 N 49 ( za318-01 ) та рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 14.03.2001 N 60 ( z0318-01 ), зареєстрованих Міністерством
юстиції України 06.04.2001 за N 318/5509 (із змінами
та доповненнями) (далі - Ліцензійні умови), Положення про компанію
з управління активами ІСІ та юридичних осіб, що здійснюють
професійну діяльність з управління активами пенсійних фондів,
затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 11.01.2002 N 13 ( z0812-02 ) (у редакції
рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 25.12.2003 N 567 ( z0042-04 ), зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 15.01.2004 за N 42/8641) та інших
нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку (далі - Комісія).
1. Загальні положення
1.1. Заміна компанії з управління активами (далі - Компанія)
Фонду та порядок передачі сукупності активів та зобов'язань,
що становлять Фонд, іншій Компанії здійснюються відповідно
до вимог цього Положення.
1.2. Заміна Компанії Фонду може здійснюватися у разі:
а) якщо протягом року вартість чистих активів Фонду
в розрахунку на один інвестиційний сертифікат зменшилася більше
ніж на 30 відсотків;
б) якщо протягом року вартість чистих активів Фонду
в розрахунку на один інвестиційний сертифікат зменшилася від його
номінальної вартості більше ніж на 20 відсотків;
в) прийняття Компанією рішення про відмову від діяльності
з управління активами створеного нею Фонду;
г) анулювання Комісією виданої Компанії ліцензії
на провадження діяльності з управління активами ІСІ;
ґ) ліквідації Компанії.
1.3. Прийняття рішення про заміну Компанії приймається у разі
стовідсоткової згоди всіх учасників Фонду і належить
до компетенції спостережної (наглядової) ради Фонду (далі - Рада)
або уповноваженого органу Компанії, який відповідно до регламенту
Фонду виконує функції Ради або ліквідаційної комісії у разі
прийняття рішення про ліквідацію Компанії (далі - Уповноважений
орган).
Рішення про заміну Компанії оформлюється протоколом засідання
Ради або Уповноваженого органу та публікується відповідно до вимог
чинного законодавства про цінні папери.
1.4. Наступного робочого дня з дати прийняття Радою
або Уповноваженим органом рішення про заміну Компанії орган, який
прийняв таке рішення, повинен письмово повідомити про це Компанію
та Комісію.
1.5. Не пізніше 10 робочих днів з дати прийняття рішення
про заміну Компанії Радою або Уповноваженим органом створюється
комісія із заміни Компанії (далі - комісія із заміни)
та затверджуються її склад та положення про комісію із заміни.
До складу комісії із заміни обов'язково повинні входити члени
Ради або Уповноваженого органу, а також з правом дорадчого голосу
уповноважена (уповноважені) особа (особи) Компанії, представник
(представники) Комісії та інші особи у випадках, передбачених
чинним законодавством.
Положення про комісію із заміни повинно обов'язково містити
відомості про:
а) обов'язки та повноваження комісії із заміни;
б) обов'язки та повноваження голови комісії із заміни;
в) опис процедур прийняття рішень;
г) форма роботи і виконання рішень;
ґ) джерела фінансування діяльності комісії із заміни;
д) кошторис витрат комісії із заміни.
1.6. Комісія із заміни протягом 5 робочих днів з дати свого
створення письмово повідомляє Комісію про прийняття рішення
про заміну Компанії.
До повідомлення додаються:
- копія протоколу засідання Ради або Уповноваженого органу,
яка повинна містити рішення про заміну Компанії із зазначенням
причин такої заміни;
- план-графік заходів щодо заміни Компанії, який
затверджується Радою або Уповноваженим органом та повинен бути
складений за формою, передбаченою додатком до цього Положення.
Після виконання кожного з етапів плану-графіка комісія із заміни
протягом 3 робочих днів письмово повідомляє Комісію про виконання
кожного етапу плану-графіка та надає відповідні документи,
що підтверджують виконання цього плану-графіка;
- проект договору про передачу сукупності активів
та зобов'язань, що становлять Фонд, іншій Компанії із зазначенням
реквізитів Компанії правонаступника та новоствореного Фонду;
- баланс Фонду на дату прийняття рішення про заміну Компанії;
- довідка про вартість чистих активів Фонду на дату прийняття
рішення про заміну Компанії;
- баланс та аудиторський висновок Компанії з управління
активами, з якою буде укладено договір, на останню звітну дату;
- копія ліцензії на здійснення професійної діяльності
на ринку цінних паперів - діяльності з управління активами,
що видана Компанії, з якою буде укладено договір;
- завірена в установленому законодавством порядку копія
рішення суду щодо ліквідації Компанії (у випадку, передбаченому
пунктом 2.4.3).
Документи, що додаються до повідомлення, повинні бути
завірені в установленому чинним законодавством порядку.
1.7. Комісія розглядає подані в установленому законодавством
порядку документи та в разі невідповідності поданих документів
вимогам чинного законодавства або неможливості заміни Компанії
у терміни, передбачені цим Положенням, приймає рішення
про неможливість заміни Компанії, повідомляє про це комісію
із заміни і надсилає копію відповідного рішення.
Комісія на підставі письмового звернення комісії із заміни
може продовжити термін заміни Компанії на строк, який не перевищує
60 календарних днів.
1.8. У разі прийняття Радою або Уповноваженим органом рішення
про ліквідацію Фонду або винесення Комісією рішення
про неможливість заміни Компанії, у тому числі про неможливість
заміни Компанії у терміни, передбачені цим Положенням, Компанія
здійснює необхідні заходи щодо ліквідації Фонду відповідно
до чинного законодавства.
2. Порядок заміни Компанії
2.1. Заміна Компанії у випадках, передбачених підпунктами
"а", "б" пункту 1.2 цього Положення, здійснюється в такому
порядку:
2.1.1. Рада Фонду або Уповноважений орган протягом 3 робочих
днів з дати надходження інформації, визначеної підпунктами "а",
"б" пункту 1.2 цього Положення, здійснює публікацію у засобах
масової інформації відповідно до вимог чинного законодавства
про цінні папери або іншим способом повідомляє учасників Фонду
та письмово повідомляє Компанію.
Публікація (повідомлення) повинна містити: повне
найменування, місцезнаходження, телефон Компанії; інформацію,
передбачену пунктами "а" або "б" пункту 1.2 цього Положення;
необхідність прийняття рішення про ліквідацію Фонду або заміну
Компанії; терміни та способи висловлення письмової згоди (незгоди)
щодо ліквідації Фонду або заміни Компанії.
2.1.2. Компанії забороняється здійснювати розміщення
інвестиційних сертифікатів Фонду та здійснювати будь-які операції
з активами Фонду, за винятком операцій, які пов'язані з викупом
інвестиційних сертифікатів та розрахунками з учасниками Фонду
з дати отримання письмового повідомлення від Ради
або Уповноваженого органу.
Наступного робочого дня Компанія письмово повідомляє
зберігача, реєстратора (депозитарій), з яким Компанія уклала
відповідні договори.
2.1.3. Зберігач наступного робочого дня з дати отримання
повідомлення зобов'язаний зупинити всі операції, які здійснюються
на рахунку Компанії, відкритому для Фонду, щодо якого прийнято
рішення про заміну Компанії, за винятком операцій, які пов'язані
з викупом інвестиційних сертифікатів та розрахунками з учасниками
Фонду.
2.1.4. Реєстроутримувач наступного робочого дня з дати
отримання повідомлення зобов'язаний зупинити всі операції
щодо перереєстрації прав власності на інвестиційні сертифікати
Фонду, за винятком операцій, пов'язаних з викупом інвестиційних
сертифікатів та розрахунками з учасниками Фонду.
2.1.5. У разі випуску цінних паперів у бездокументарній формі
депозитарій наступного робочого дня з дати отримання повідомлення
зобов'язаний скласти реєстр власників інвестиційних сертифікатів
Фонду на дату отримання цього повідомлення та зупинити всі
операції щодо інвестиційних сертифікатів Фонду, за винятком
операцій, пов'язаних з викупом інвестиційних сертифікатів
та розрахунками з учасниками.
2.1.6. Протягом 30 календарних днів з дати опублікування
повідомлення або в інший спосіб інформування учасників Фонду Рада
або Уповноважений орган повинна здійснити заходи, пов'язані
із знаходженням нової Компанії, та прийняти рішення щодо заміни
Компанії або ліквідації Фонду, про що письмово повідомляє Комісію
та Компанію у порядку, передбаченому пунктом 1.4 цього Положення.
Рада або Уповноважений орган повинна здійснити заходи,
передбачені пунктом 1.5 цього Положення.
Комісія із заміни повинна повідомити про своє створення
Комісію відповідно до пункту 1.6 цього Положення.
2.1.7. Передача активів та зобов'язань, що становлять Фонд,
здійснюється відповідно до розділу 3 цього Положення.
2.2. Заміна Компанії у випадках, передбачених підпунктом
"в" пункту 1.2 цього Положення
2.2.1. У разі прийняття вищим органом Компанії рішення
про відмову від діяльності з управління активами створеного нею
Фонду Компанія повинна письмово повідомити про це Комісію, Раду
(Уповноважений орган), зберігача, реєстроутримувача (депозитарій)
протягом 3 робочих днів з дати прийняття такого рішення
та обов'язково подати оригінал протоколу засідання вищого органу
Компанії, завірений підписом уповноваженої особи та печаткою
Компанії.
Протокол засідання вищого органу Компанії повинен містити
рішення про відмову від діяльності з управління активами
створеного нею Фонду, а також причини, що обумовили прийняття
такого рішення.
2.2.2. Компанії забороняється здійснювати розміщення
інвестиційних сертифікатів Фонду та здійснювати будь-які операції
з активами Фонду, за винятком операцій, які пов'язані з викупом
інвестиційних сертифікатів та розрахунками з учасниками Фонду,
з дати прийняття рішення про відмову від діяльності з управління
активами.
З дати отримання повідомлення зберігачу, реєстроутримувачу
(депозитарію) необхідно здійснити заходи, передбачені підпунктами
2.1.3 - 2.1.5 цього Положення.
До укладання Компанією договору про передачу сукупності
активів та зобов'язань, що становлять Фонд, іншій Компанії
управління Фондом здійснює Компанія, яка створила Фонд.
2.2.3. Порядок заміни Компанії у разі прийняття рішення
про відмову від діяльності з управління активами створеного нею
Фонду
Рада Фонду або Уповноважений орган протягом 3 робочих днів
з дати надходження повідомлення та оригіналу протоколу здійснює
публікацію у засобах масової інформації відповідно до вимог
чинного законодавства про цінні папери або іншим способом
повідомляє учасників Фонду. Публікація повинна містити інформацію,
передбачену підпунктом 2.1.1 цього Положення.
Протягом 30 календарних днів з дати опублікування
повідомлення або в інший спосіб інформування учасників Фонду Рада
або Уповноважений орган повинна здійснити заходи, пов'язані
із знаходженням нової Компанії, та прийняти рішення щодо заміни
Компанії або ліквідації Фонду, про що письмово повідомляє
Компанію та Комісію у порядку, передбаченому пунктом 1.4 цього
Положення.
Рада або Уповноважений орган повинна здійснити заходи,
передбачені пунктом 1.5 цього Положення.
Комісія із заміни повинна повідомити про своє створення
Комісію відповідно до пункту 1.6 цього Положення.
2.2.4. Передача активів та зобов'язань, що становлять Фонд,
здійснюється відповідно до розділу 3 цього Положення.
2.3. Заміна Компанії у випадках, передбачених підпунктом "г"
пункту 1.2 цього Положення, здійснюється в такому порядку:
2.3.1. Відповідно до Закону України "Про інститути спільного
інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)"
( 2299-14 ) та Ліцензійних умов ( z0318-01 ) Комісією може бути
прийнято рішення про анулювання ліцензії на здійснення діяльності
з управління активами ІСІ.
Рішення про анулювання зазначеної ліцензії набирає чинності
через 10 днів з дати його прийняття, оформляється наказом Комісії
та підлягає опублікуванню відповідно до чинного законодавства
про цінні папери.
Анулювання ліцензії Компанії є підставою для заміни Компанії
або ліквідації пайового інвестиційного фонду.
2.3.2. Комісія не пізніше 3 робочих днів з дати підписання
уповноваженою особою Комісії наказу про анулювання ліцензії,
виданої Компанії Фонду на провадження діяльності з управління
активами, письмово повідомляє про це Компанію, зберігача,
реєстроутримувача (депозитарій) та надсилає копію відповідного
наказу.
З дати отримання повідомлення та копії зазначеного наказу
Компанії, зберігачу, реєстроутримувачу (депозитарію) необхідно
здійснити заходи, передбачені підпунктами 2.1.2 - 2.1.5 цього
Положення.
Наступного робочого дня з дати отримання письмового
повідомлення та копії наказу Компанія повідомляє Раду
або Уповноважений орган та надає завірену в установленому порядку
копію наказу.
2.3.3. Рада Фонду або Уповноважений орган протягом 3 робочих
днів з дати надходження повідомлення та копії наказу здійснює
публікацію у засобах масової інформації відповідно до вимог
чинного законодавства або в інший спосіб повідомляє учасників
Фонду. Публікація повинна містити інформацію, передбачену
підпунктом 2.1.1 цього Положення.
Протягом 30 календарних днів з дати опублікування
повідомлення або в інший спосіб інформування учасників Фонду Рада
або Уповноважений орган повинна здійснити заходи, пов'язані
із знаходженням нової Компанії, та прийняти рішення щодо заміни
Компанії або ліквідації Фонду, про що письмово повідомляє Компанію
та Комісію у порядку, передбаченому пунктом 1.4 цього Положення.
Рада або Уповноважений орган повинна здійснити заходи,
передбачені пунктом 1.5 цього Положення.
Комісія із заміни повинна повідомити про своє створення
Комісію відповідно до пункту 1.6 цього Положення.
2.3.4. Передача активів та зобов'язань, що становлять Фонд,
здійснюється відповідно до розділу 3 цього Положення.
2.4. Заміна Компанії у випадках, передбачених підпунктом "ґ"
пункту 1.2 цього Положення, здійснюється в такому порядку:
2.4.1. Не пізніше 45 календарних днів до дати прийняття
рішення про ліквідацію Компанія зобов'язана опублікувати порядок
денний засідання вищого органу Компанії з визначеним питанням
щодо ліквідації та протягом 10 робочих днів з дати опублікування
повідомлення письмово повідомити Раду (Уповноважений орган) та
Комісію. До повідомлення додається завірена в установленому
порядку копія публікації порядку денного.
З дати отримання повідомлення про ліквідацію Компанії
та копії публікації порядку денного Рада або Уповноважений орган
у разі необхідності може здійснювати заходи, спрямовані
на визначення іншої компанії.
У разі прийняття вищим органом Компанії рішення
про ліквідацію Компанія повинна письмово повідомити про це
Комісію, Раду ( Уповноважений орган), зберігача, реєстроутримувача
(депозитарій) протягом 3 робочих днів з дати прийняття такого
рішення та обов'язково надати копію протоколу засідання вищого
органу Компанії, завірену підписом уповноваженої особи та печаткою
Компанії.
Протокол засідання вищого органу Компанії повинен містити
рішення про ліквідацію Компанії, а також причини, що обумовили
прийняття такого рішення.
Компанії забороняється здійснювати розміщення інвестиційних
сертифікатів Фонду та здійснювати будь-які операції з активами
Фонду, за винятком операцій, які пов'язані з викупом інвестиційних
сертифікатів та розрахунками з учасниками Фонду, з дати прийняття
рішення про ліквідацію Компанії.
З дати отримання повідомлення зберігачу, реєстроутримувачу
(депозитарію) необхідно здійснити заходи, передбачені підпунктами
2.1.3 - 2.1.5 відповідно.
2.4.2. Порядок заміни Компанії у разі прийняття рішення
про ліквідацію Компанії
Рада Фонду або Уповноважений орган протягом 3 робочих днів
з дати отримання повідомлення про ліквідацію Компанії та копії
протоколу здійснює публікацію відповідно до законодавства
про цінні папери в засобах масової інформації або в інший спосіб
повідомляє учасників Фонду про прийняте рішення. Публікація
повинна містити інформацію, передбачену підпунктом 2.1.1 цього
Положення.
Протягом 30 календарних днів з дати опублікування
повідомлення або в інший спосіб інформування учасників Фонду Рада
або Уповноважений орган повинна здійснити заходи, пов'язані
із знаходженням нової Компанії, та прийняти рішення щодо заміни
Компанії або ліквідації Фонду, про що письмово повідомляє Компанію
та Комісію у порядку, передбаченому пунктом 1.4 цього Положення.
Рада або Уповноважений орган повинна здійснити заходи,
передбачені пунктом 1.5 цього Положення.
Комісія із заміни повинна повідомити про своє створення
Комісію відповідно до пункту 1.6 цього Положення.
Передача активів та зобов'язань, що становлять Фонд,
здійснюється відповідно до розділу 3 цього Положення.
Ліквідація Компанії може здійснюватися лише після передачі
всієї сукупності активів та зобов`язань, що становлять Фонд, іншій
Компанії або ліквідації створеного нею Фонду.
2.4.3. Порядок заміни компанії у разі її ліквідації
за рішенням суду
Наступного робочого дня з дати отримання рішення суду
про ліквідацію Компанія письмово повідомляє про це Раду
(Уповноважений орган), реєстроутримувача (депозитарій), зберігача
та Комісію.
До повідомлення додається завірена в установленому чинним
законодавством порядку копія рішення суду.
З дати отримання рішення суду Компанії, зберігачу,
реєстроутримувачу (депозитарію) необхідно здійснити заходи,
передбачені підпунктами 2.1.2 - 2.1.5 пункту 2.1 цього Положення.
Рада Фонду або Уповноважений орган протягом 3 робочих днів
з дати отримання копії рішення суду здійснює публікацію у засобах
масової інформації відповідно до вимог чинного законодавства
про цінні папери або іншим способом повідомляє учасників Фонду
про рішення суду. Публікація повинна містити інформацію,
передбачену підпунктом 2.1.1 пункту 2.1 цього Положення.
Протягом 30 календарних днів з дати опублікування
повідомлення або в інший спосіб інформування учасників Фонду Рада
або Уповноважений орган повинна здійснити заходи, пов'язані
із знаходженням нової Компанії, та прийняти рішення щодо заміни
Компанії або ліквідації Фонду, про що письмово повідомляє Компанію
та Комісію у порядку, передбаченому пунктом 1.4 цього Положення.
Рада або Уповноважений орган повинна здійснити заходи,
передбачені пунктом 1.5 цього Положення.
Комісія із заміни повинна повідомити про своє створення
Комісію відповідно до пункту 1.6 цього Положення.
Передача активів та зобов'язань, що становлять Фонд,
здійснюється відповідно до розділу 3 цього Положення.
Компанія, яка створила Фонд, ліквідовується після скасування
випуску інвестиційних сертифікатів Фонду.
3. Порядок передачі сукупності активів
та зобов'язань, що становлять пайовий
інвестиційний фонд, іншій компанії
з управління активами
3.1. У разі прийняття рішення про заміну Компанія
зобов'язана здійснити передачу активів та зобов'язань,
що становлять Фонд, у повному обсязі іншій компанії в термін
не більш як 180 календарних днів з дати прийняття рішення
про заміну Компанії.
З метою передачі активів та зобов'язань, що становлять Фонд,
іншій компанії Компанія Фонду (або ліквідаційна комісія) повинна
укласти договір про передачу активів та зобов'язань, що становлять
Фонд, з іншою компанією.
Компанія, що бере на себе активи та зобов'язання Фонду,
повинна до дати укладення відповідного договору створити пайовий
інвестиційний фонд.
3.2. Після прийняття рішення про заміну Компанія, яка
створила Фонд, проводить такі дії та організаційні заходи:
3.2.1. Прийняття вищим органом Компанії рішення
про: затвердження плану-графіка заходів щодо заміни Компанії;
затвердження порядку розрахунків за належними учасниками Фонду
інвестиційними сертифікатами; затвердження балансу, довідки
про вартість чистих активів на дату прийняття рішення про заміну
Компанії; затвердження передавального балансу та акта
приймання-передавання; затвердження тексту повідомлення про заміну
Компанії.
Повідомлення повинно містити відомості про:
- заміну Компанії та причини, що обумовили прийняття такого
рішення, із зазначенням повних назв Компанії та Фонду,
ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ та місцезнаходження Компанії;
- повну назву Компанії, що бере на себе всі активи
та зобов'язання Фонду, із зазначенням її ідентифікаційного коду
за ЄДРПОУ та місцезнаходження Компанії;
- повну назву новоствореного Фонду;
- право учасників Фонду щодо заміни належних їм на праві
власності інвестиційних сертифікатів на інвестиційні сертифікати
новоствореного пайового інвестиційного фонду (після настання дати
початку заміни інвестиційних сертифікатів) або у разі небажання
стати учасником новоствореного пайового інвестиційного фонду
пред'явити до викупу належні їм інвестиційні сертифікати (протягом
терміну, установленого для викупу інвестиційних сертифікатів);
- термін прийняття заяв та викуп інвестиційних сертифікатів
Фонду в учасників, які не бажають стати учасниками новоствореного
пайового інвестиційного фонду;
- місце та ціну викупу інвестиційних сертифікатів Фонду;
- умови заміни інвестиційних сертифікатів Фонду;
- місце заміни інвестиційних сертифікатів Фонду
із зазначенням, що дату початку заміни інвестиційних сертифікатів
буде повідомлено в окремій публікації.
3.2.2. Здійснення публікації повідомлення про заміну Компанії
та викуп інвестиційних сертифікатів Фонду
Вищезазначена публікація повинна бути здійснена протягом
5 робочих днів з дати прийняття рішення про заміну Компанії
в одному з офіційних видань Верховної Ради України, Кабінету
Міністрів України, фондової біржі. Зазначену публікацію слід
повторити не менше двох разів протягом терміну, установленого
для прийняття заяв про викуп інвестиційних сертифікатів Фонду,
відповідно до абзацу п'ятого частини другої підпункту 3.2.1
пункту 3.2 цього Положення.
Здійснення публікації такого повідомлення забезпечується
головою комісії із заміни (головою ліквідаційної комісії).
3.2.3. Прийняття заяв від учасників Фонду про викуп належних
їм інвестиційних сертифікатів та їх викуп повинен становити
не менше 30 календарних днів але не більше 90 календарних днів
з дати першої публікації, здійсненої відповідно до частини другої
підпункту 3.2.1 пункту 3.2 цього Положення. Викуп здійснюється
за ціною, розрахованою відповідно до вартості чистих активів,
на дату прийняття рішення про заміну.
Розрахунок з учасниками може бути здійснений грошовими
коштами та/або іншими активами (за згодою учасників).
Після завершення терміну прийняття заяв та викупу
інвестиційних сертифікатів, установленого підпунктом 3.2.3
пункту 3.2 цього Положення, інвестиційні сертифікати Фонду
не підлягають викупу, а замінюються на інвестиційні сертифікати
новоствореного фонду без обмеження терміну заміни.
До викупу та для заміни учасниками Фонду пред'являються
інвестиційні сертифікати, виписка з рахунку власника у зберігача
або інші документи, передбачені чинним законодавством,
що підтверджують право власності на інвестиційні сертифікати
Фонду.
Інвестиційні сертифікати (сертифікати інвестиційних
сертифікатів або виписки з рахунку власника у зберігача)
учасників, які подали заявки про викуп належних їм інвестиційних
сертифікатів, але протягом установленого терміну не звернулися
до Фонду за належними їм коштами, підлягають заміні на цінні
папери новоствореного фонду без обмеження терміну заміни.
Документ, що підтверджує кількість інвестиційних
сертифікатів, які не були пред'явлені до викупу в установлений
термін і перебувають в обігу, та звіт про розрахунки
за пред'явленими до викупу інвестиційними сертифікатами
передаються до нової Компанії.
3.3. До укладання договору щодо передачі всіх активів
та зобов'язань, що становлять Фонд, між Компанією Фонду
та Компанією новоствореного пайового інвестиційного фонду, до якої
передаються активи та зобов'язання Фонду, Компанія новоствореного
пайового інвестиційного фонду проводить такі дії та організаційні
заходи:
прийняття вищим органом Компанії рішення про: створення
пайового інвестиційного фонду; затвердження регламенту фонду;
погодження результатів проведення викупу інвестиційних
сертифікатів фонду; затвердження передавального балансу та акта
приймання-передавання, який надає Компанія Фонду до Компанії
новоствореного фонду; затвердження проспекту емісії цінних паперів
фонду; затвердження тексту повідомлення про початок заміни
інвестиційних сертифікатів Фонду на інвестиційні сертифікати
новоствореного фонду;
реєстрація регламенту пайового інвестиційного фонду
відповідно до вимог чинного законодавства;
реєстрація проспекту емісії інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного фонду;
здійснення публікації проспекту емісії інвестиційних
сертифікатів пайового інвестиційного фонду (при їх розміщенні
шляхом прилюдної пропозиції) та повідомлення про заміну
інвестиційних сертифікатів Фонду на інвестиційні сертифікати
новоствореного пайового інвестиційного фонду;
укладання договору про передачу всіх активів і зобов'язань,
що становлять Фонд, до Компанії новоствореного пайового
інвестиційного фонду.
Договір укладається між Компанією, якою створено пайовий
інвестиційний фонд (або ліквідаційною комісією), та новою
Компанією і погоджується Радою Фонду або Уповноваженим органом.
Компанія зобов'язана здійснити передачу активів та зобов`язань,
що становлять Фонд, у повному обсязі іншій Компанії за актом
приймання-передавання. Акт приймання-передавання засвідчується
підписами керівників Компаній та головою комісії із заміни
(головою ліквідаційної комісії) та печатками Компаній.
З дати, зазначеної у договорі, до нової Компанії переходять
усі активи і зобов'язання Фонду, що був створений попередньою
Компанією.
Дата початку заміни інвестиційних сертифікатів Фонду
на інвестиційні сертифікати новоствореного пайового інвестиційного
фонду встановлюється з дати передачі активів та зобов'язань,
що становлять Фонд.
Заміна інвестиційних сертифікатів Фонду на інвестиційні
сертифікати новоствореного пайового інвестиційного фонду
здійснюється у співвідношенні один до одного (за умови їх
однакової номінальної вартості) або у відповідному співвідношенні
номінальних вартостей інвестиційних сертифікатів (за умови випуску
інвестиційних сертифікатів Фонду номінальною вартістю, кратною
номінальній вартості інвестиційного сертифіката новоствореного
пайового інвестиційного фонду). При цьому повинно бути забезпечено
виконання умов неподільності інвестиційного сертифіката та заміни
інвестиційних сертифікатів Фонду на цілу кількість інвестиційних
сертифікатів новоствореного пайового інвестиційного фонду.
Інвестиційні сертифікати новоствореного пайового
інвестиційного фонду в кількості, яку не замінили учасникам Фонду,
що здійснює заміну Компанії, не підлягають розміщенню. Такі цінні
папери зберігаються Компанією, що здійснює управління активами
новоствореного пайового інвестиційного фонду (у разі випуску
в документарній формі), або зараховуються на рахунок учасників
у зберігача (у разі випуску в бездокументарній формі). Такі
інвестиційні сертифікати враховуються при визначенні вартості
чистих активів у розрахунку на 1 інвестиційний сертифікат Фонду,
а також при нарахуванні дивідендів.
4. Прикінцеві положення
4.1. Компанія, до якої переходять активи та зобов'язання
Фонду, зобов'язана здійснити заходи, необхідні для виконання умов
договору про передачу сукупності активів та зобов'язань,
що становлять Фонд.
4.2. Обмеження, зазначені в підпунктах 2.1.3-2.1.5
пункту 2.1, застосовуються до дати укладання договору про передачу
сукупності активів та зобов'язань, що становлять Фонд, іншій
компанії.
4.3. Скасування реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів
здійснюється Компанією, яка створила Фонд, у порядку,
передбаченому чинним законодавством.
4.4. Контроль за дотриманням процедури заміни Компанії Фонду
здійснюється Комісією.
Начальник управління
інвестиційної діяльності Є.Іванов
Додаток
до Положення про порядок
заміни компанії з управління
активами пайового
інвестиційного фонду у разі
заміни компанії з управління
активами шляхом передачі
сукупності активів
та зобов'язань,
що становлять пайовий
інвестиційний фонд, іншій
компанії з управління
активами
ЗАТВЕРДЖЕНО:
____________________________
протокол N ___
від "___" _____ 200__ року.
ПЛАН-ГРАФІК
заходів заміни компанії
________________________________________________
(повне найменування пайового інвестиційного
фонду, що здійснює заміну компанії
з управління активами)
в _______________________________________________________________
(повне найменування пайового інвестиційного фонду,
що створюється)
----------------------------------------------------
| N | Назва заходу | Терміни | Відповідальні |
|з/п| | виконання | виконавці |
| | | | (прізвище, ім'я, |
| | | | по батькові, |
| | | | посада, контактні|
| | | | телефони) |
|---+--------------+-----------+-------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
----------------------------------------------------
Голова комісії із заміни
(голова ліквідаційної
комісії) ____________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
"___" ____________ 200_ року.
Печатка товариства