ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
13.04.2005 N 177
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
30 травня 2005 р.
за N 594/10874
Про затвердження Змін та доповнень до Положення
про порядок складання адміністративних даних щодо
діяльності торговців цінними паперами та подання
відповідних документів до Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням
Комісії від 08.06.2004 N 279 та зареєстрованого
в Міністерстві юстиції України 09.09.2004
за N 1122/9721
Відповідно до пунктів 10 та 15 статті 7 Закону України
"Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"
( 448/96-ВР ) та з метою впорядкування механізму подання
відомостей щодо торговців цінними паперами Державна комісія з
цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити Зміни та доповнення до Положення про порядок
складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними
паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії
від 08.06.2004 N 279 ( z1122-04 ) та зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 09.09.2004 за N 1122/9721,
(додаються).
2. Керівнику апарату Комісії М.Непрану забезпечити:
державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції
України;
опублікування рішення відповідно до чинного законодавства.
3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на керівника
апарату Комісії М. Непрана.
Голова Комісії А.Балюк
Протокол засідання Комісії
від 13.04.2005 р. N 8
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державного комітету
фінансового моніторінгу України С.Г.Гуржій
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
13.04.2005 N 177
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
30 травня 2005 р.
за N 594/10874
ЗМІНИ ТА ДОПОВНЕННЯ
до Положення про порядок складання адміністративних
даних щодо діяльності торговців цінними паперами
та подання відповідних документів до Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку,
затвердженого рішенням Комісії від 08.06.2004 N 279
та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України
09.09.2004 за N 1122/9721
( z1122-04 )
1. Підпункт 2.2.4 пункту 2.2 розділу 2 викласти в такій
редакції:
"2.2.4. Довідку про рух (зарахування - списання) цінних
паперів (крім цінних паперів власних випусків) за звітний період
з _________ до _______ (додаток 4)".
2. Підпункт 2.2.7 пункту 2.2 розділу 2 викласти в такій
редакції:
"2.2.7. Довідку про відкриті позиції за станом на перший день
першого місяця звітного кварталу (за станом на ____________)
(додаток 7)".
3. Підпункт 2.2.8 пункту 2.2 розділу 2 викласти в такій
редакції:
"2.2.8 Довідку про дотримання вимог статті 30 Закону України
"Про цінні папери і фондову біржу" ( 1201-12 ) (крім банків) за
звітний період з ________ до _______ (додаток 8)".
4. Підпункт 2.2.13 пункту 2.2 розділу 2 викласти в такій
редакції:
"2.2.13. Довідку про подання нерегулярної інформації до
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку за звітний
період (додаток 13)".
5. Пункт 2.3 розділу 2 викласти в такій редакції:
"2.3. Торговці цінними паперами за IV квартал подають Дані,
передбачені підпунктами 2.2.1-2.2.11, 2.2.13 цього Положення".
6. Розділ 2 після пункту 2.11 доповнити пунктом 2.12 такого
змісту:
"2.12. Дані торговців цінними паперами подаються до
центрального апарату Комісії у терміни та у складі, визначеними
цим Положенням".
7. Пункт 5.3 після слів "... який здійснює діяльність по
випуску цінних паперів" доповнити комою та словом "комісійну"
далі за текстом.
8. Титульний аркуш (додаток 1 до Положення про порядок
складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними
паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії
від 08.06.2004 N 279 ( z1122-04 ) та зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 09.09.2004 за N 1122/9721 (далі -
Положення) та Довідку про відкриті позиції за станом на перший
день першого місяця звітного кварталу (за станом на __________)
(додаток 7 до Положення) викласти у новій редакції (додається).
Начальник управління моніторингу
фондового ринку О.Величко
Додаток 1
до пункту 2.2.1 Положення
про порядок складання
адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами та подання
відповідних документів
до Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
( z1122-04 )
(у редакції рішення
Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
від 13.04.2005 N 177)
ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ
ЗАТВЕРДЖЕНО
--------------------------------------------
Дані підтверджую, |Посада | |
відомості, зазначені |-------------+----------------------------|
в електронній формі, |Прізвище, | |
що додається, |ім'я, | |
ідентичні інформації |по батькові | |
паперової форми Даних |-------------+----------------------------|
|Підпис | |
М.П. |-------------+----------------------------|
|Дата | "__"___________200_ року |
--------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Контактна особа з питань складених Даних |
|----------------------------------------------------------------|
|Прізвище, ім'я, по батькові | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Посада | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Підрозділ | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Телефон із зазначенням коду ММТЗ | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|e-mail | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Адреса "веб-сайта" | |
------------------------------------------------------------------
Адміністративні дані торговця цінними паперами
за ____________________ (квартал, рік)
------------------------------------------------------------------
|Складено на дату |"__"___________200_ року |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|Скорочене найменування торговця | |
|цінними паперами | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Організаційно-правова форма | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Код за ЄДРПОУ | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Місцезнаходження | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|Номер ліцензії на здійснення | |
|професійної діяльності на ринку | |
|цінних паперів, а саме діяльності | |
|по випуску та обігу цінних паперів| |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Дата видачі ліцензії | "__"___________200_ року |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Дані прийнято |
|----------------------------------------------------------------|
|Посада | |Реєстраційний номер | |
|--------------------+-------------+-----------------------------|
|Прізвище, ім'я, по | | Примітки |
|батькові працівника | |-----------------------------|
|Комісії | | |
|--------------------+-------------| |
|Дата прийняття Даних|"__"________ | |
| | 200_ року | |
|--------------------+-------------| |
| Підпис | | |
------------------------------------------------------------------
Додаток 4
до пункту 2.2.4
Положення про складання
адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами та
подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
( z1122-04 )
(у редакції рішення
Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
від 13.04.2005 N 177)
ДОВІДКА
про рух (зарахування-списання)
цінних паперів (крім цінних паперів
власних випусків) за звітний період
з _______________ до _______________
________________________________________
(найменування торговця цінними паперами)
___________________________
(код за ЄДРПОУ)
-------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер| Дата |Вид, тип,|Реєстроут-| Код за |Номінальна| Кіль- |Вартість |Зарахування/|
| з/п |зараху-|категорія|римувач/ | ЄДРПОУ та | вартість | кість | пакета | списання |
| |вання/ | та код |Зберігач |найменування| цінного |цінних | (грн.) | |
| |спи- | ISIN |(код за | емітента | папера |паперів| | |
| |сання | цінного |ЄДРПОУ, |(векселе- | | | | |
| | | папера |наймену- |давець, для | | | | |
| | | |вання) | векселя) | | | | |
|-----+-------+---------+----------+------------+----------+-------+---------+------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
-------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник _______________ Головний бухгалтер _______________
Додаток 7
до пункту 2.2.7
Положення про складання
адміністративних даних
щодо діяльності
торговців цінними
паперами та подання
відповідних документів
до Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
( z1122-04 )
(у редакції рішення
Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
від 13.04.2005 N 177)
ДОВІДКА
про відкриті позиції за станом на перший день
першого місяця звітного кварталу
(за станом на ____________________)
______________________________________________
(найменування торговця цінними паперами)
___________________________
(код за ЄДРПОУ)
--------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер| Дата |Номер |Найменування| Тип | Вид, | Код за | Кіль- | Дата |Вартість |
| з/п |укладе- |укла- | іншої |договору/ | тип, |ЄДРПОУ та| кість |(вико- |договору |
| | ного |деного| сторони | вид |кате- |наймену- |цінних | нання | (грн.) |
| |договору|дого- | (номер |діяльності|горія | вання |паперів| анулю- | (укла- |
| | |вору, |ліцензії для| |та код |емітента |(укла- | вання) | дено/ |
| | |місце | торговця | | ISIN | | дено/ |договору|виконано)|
| | |здійс-| цінними | |цінного| | вико- | | |
| | |нення | паперами) | |папера | | нано) | | |
| | |дого- |(нерезидент)| | | | | | |
| | |вору | | | | | | | |
|-----+--------+------+------------+----------+-------+---------+-------+--------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
--------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник _______________ Головний бухгалтер _______________
Додаток 8
до пункту 2.2.8
Положення про складання
адміністративних даних
щодо діяльності
торговців цінними
паперами та подання
відповідних документів
до Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
( z1122-04 )
(у редакції рішення
Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
від 13.04.2005 N 177)
ДОВІДКА
про дотримання вимог статті 30 Закону України
"Про цінні папери і фондову біржу" (крім банків)
за звітний період з _____________ до _____________
________________________________________________
(найменування торговця цінними паперами)
___________________________
(код за ЄДРПОУ)
----------------------------------------------------------------------------------------------------
| Вимоги щодо | Розрахункові | Розмір | Співвідно- |Відхилення | Вартість цінних |
| ліквідності | величини | власного | шення 2-го | від | паперів, які |
| відповідно до | відповідно до | статутного | стовпця до | нормативу | перебувають у |
| статті 30 Закону |статті 30 Закону | фонду |3-го стовпця | (+, -) | власності торговця |
|України "Про цінні | України "Про | торговця | (разів) | (разів) | цінними паперами |
| папери і фондову | цінні папери і | цінними | | |(крім цінних паперів|
| біржу" | фондову біржу" | паперами | | | власних випусків) |
| | | (грн.) | | | |
|-------------------+-----------------+-------------+-------------+-----------+--------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|-------------------+-----------------+-------------+-------------+-----------+--------------------|
| Вимоги частини 1 | | | | | |
| статті 30 | | | | | |
| (п'ятикратний | | | | | |
| розмір власного | | | | | |
| статутного фонду) | | | | | |
|-------------------+-----------------+-------------+-------------+-----------+--------------------|
| Вимоги частини 2 | | | | | |
| статті 30 | | | | | |
| (десятикратний | | | | | |
| розмір власного | | | | | |
| статутного фонду) | | | | | |
|-------------------+-----------------+-------------+-------------+-----------+--------------------|
| Вимоги частини 3 | | | | | |
| статті 30 | | | | | |
|(п'ятнадцятикратний| | | | | |
| розмір власного | | | | | |
| статутного фонду) | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник _______________ Головний бухгалтер _______________
Додаток 13
до пункту 2.2.13
Положення про складання
адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами та
подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
( z1122-04 )
ДОВІДКА
про подання нерегулярної інформації
до Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку за звітний період
________________________________________________
(найменування торговця цінними паперами)
___________________________
(код за ЄДРПОУ)
------------------------------------------------------------------------------------
|Номер|Дата виникнення| Дата подання | Реєстраційний номер|Найменування| Адреса |
| з/п | нерегулярної | нерегулярної | нерегулярної | місця |WEB-сайту, |
| | інформації | інформації до|інформації, який був|оприлюднення| на якому |
| | | Державної | присвоєний у |нерегулярної|оприлюднена|
| | | комісії з | Державній комісії з| інформації |нерегулярна|
| | |цінних паперів| цінних паперів та | |інформація |
| | | та фондового | фондового ринку | | |
| | | ринку | | | |
|-----+---------------+--------------+--------------------+------------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
------------------------------------------------------------------------------------
Керівник ____________________