УВАГА! ДОКУМЕНТ ВТРАЧАЄ ЧИННІСТЬ.
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
04.06.2004 N 916
( Розпорядження втратило чинність на підставі
Розпорядження Державної комісії з
регулювання ринків фінансових
послуг
N 4477 ( v4477486-05 ) від 19.08.2005 )
Про затвердження структури файлів, формату та опису
полів електронної форми даних, що подаються юридичними
особами - суб'єктами господарювання, які за своїм
правовим статусом не є фінансовими установами,
але мають визначену законодавством можливість
надавати окремі види фінансових послуг,
до Держфінпослуг для взяття на облік
Відповідно до вимог статті 14 Закону України "Про фінансові
послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг"
( 2664-14 ), Положення про Державну комісію з регулювання ринків
фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України
від 4 квітня 2003 року N 292 ( 292/2003 ), пункту 4.2 розділу 4
Положення про надання окремих фінансових послуг юридичними
особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим
статусом не є фінансовими установами, затвердженого розпорядженням
Держфінпослуг N 21 ( z0492-04 ) від 22.01.2004 р., зареєстрованого
в Міністерстві юстиції України 16 квітня 2004 р. за N 492/9091, а
також з метою удосконалення державного регулювання та нагляду за
наданням фінансових послуг Державна комісія з регулювання ринків
фінансових послуг України П О С Т А Н О В И Л А:
1. Затвердити структуру файлів, формат та опис полів
електронної форми даних, що подаються до Державної комісії з
регулювання ринків фінансових послуг України юридичними особами -
суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є
фінансовими установами, але мають визначену законами та
нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати
окремі види фінансових послуг, для взяття на облік відповідно до
пункту 4.2 розділу 4 Положення про надання окремих фінансових
послуг юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за
своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають
визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг
можливість надавати окремі види фінансових послуг, затвердженого
розпорядженням Держфінпослуг N 21 ( z0492-04 ) від 22.01.2004 р.,
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 квітня 2004 р.
за N 492/9091 (додається).
2. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та
зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити опублікування
цього розпорядження у засобах масової інформації та розмістити
електронні форми документів, які подаються для взяття на облік у
затвердженому пунктом 1 цього розпорядження форматі, на офіційному
сайті Держфінпослуг www.dfp.gov.ua.
3. Контроль за виконанням розпорядження покласти на члена
Комісії - директора Департаменту нагляду за фінансовими компаніями
Отченаш К.Г.
Голова Комісії В.Суслов
Протокол засідання Комісії
від 4 червня 2004 р. N 65
Додаток
до розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
04.06.2004 N 916
СТРУКТУРА
файлів, формат та опис полів електронної
форми даних, що подаються юридичними особами -
суб'єктами господарювання, які за своїм правовим
статусом не є фінансовими установами, але мають
визначену законодавством можливість надавати
окремі види фінансових послуг, до Державної
комісії з регулювання ринків фінансових
послуг України для взяття на облік
Електронна форма даних, що подається до Державної комісії з
регулювання ринків фінансових послуг України юридичними особами -
суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є
фінансовими установами, але мають визначену законами та
нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати
окремі види фінансових послуг, для взяття на облік (далі -
Електронна форма) складається шляхом заповнення українською мовою
таблиць та форм, передбачених Положенням про надання окремих
фінансових послуг юридичними особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами
( z0492-04 ), за допомогою програмних засобів, які забезпечують
формування файлів даних, відповідно до цього розпорядження,
підготовлених із використанням кодування RUS cp866 у форматі
DBASE-IV.
Електронна форма даних складається з файлів:
"dod1le.dbf", "dod2le.dbf", "dod3le.dbf".
Усі реквізити типу "дата" в електронній формі звіту
заповнюються в форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:
- "дд" - двозначне число, що визначає календарний день у
місяці;
- "мм" - двозначне число, що визначає місяць року;
- "рррр" - чотири цифри у числі року.
Структура
файлів електронної форми звітних даних та довідники
Таблиця 1.
Структура файла "dod1le.dbf".
Реєстраційна картка юридичної особи
------------------------------------------------------------------
| N |Найменування| Інформація що повинна | Формат |Розмір|
|з/п| поля | вноситись | поля | поля |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 1 |NN |Службове | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 2 |Edr_cd |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ|Числовий | 10 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 3 |Abr_nm |Скорочене найменування |Текстовий| 100 |
| | |юридичної особи | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 4 |Dt_appr |Дата затвердження інформації | Дата | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 5 |Ptn_svis |Посада |Текстове | 100 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 6 |Sn_svis |Прізвище керівника |Текстове | 100 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 7 |N_svis |Ім'я керівника |Текстове | 100 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 8 |Mn_svis |По батькові керівника |Текстове | 100 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 9 |Org_fr |Організаційно-правова форма |Текстовий| 50 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 10|Ter_cd |Код території за КОАТУУ |Числовий | 10 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 11|Post_cd |Поштовий індекс |Числовий | 5 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 12|Reg_nm |Область |Текстовий| 2 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 13|Reg_part |Район |Текстовий| 4 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 14|City_nm |Населений пункт (місто, селище|Текстовий| 100 |
| | |і т. і.) | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 15|Str_nm |Вулиця |Текстовий| 100 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 16|Buld_n |Будинок |Числовий | 4 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 17|Ictel_cd |Міжміський телефонний код |Числовий | 6 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 18|Phn_n |Телефон |Числовий | 7 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 19|Fax_n |Факс |Числовий | 7 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 20|E_mail |Електронна пошта (за |Текстовий| 100 |
| | |наявності) | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 21|Web_page |WEB-сторінка (за наявності) |Текстовий| 100 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 22|Reg_dt |Дата державної реєстрації | Дата | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 23|Reg_org |Ким видано свідоцтво про |Текстовий| 100 |
| | |державну реєстрацію | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 24|Reg_ser |Серія свідоцтва про державну |Числовий | 4 |
| | |реєстрацію | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 25|Reg_n |Номер свідоцтва про державну |Числовий | 12 |
| | |реєстрацію | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 26|Stat_cap |Зареєстрований розмір |Числовий | 2 (8 |
| | |статутного (пайового) | |знаки |
| | |капіталу, тис. грн. | |після |
| | | | |коми) |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 27|Paid_cap |Фактично сплачена частка |Числовий | 2 (8 |
| | |статутного (пайового) | |знаки |
| | |капіталу, тис. грн. | |після |
| | | | |коми) |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 28|Fed_cap |Частка статутного (пайового) |Числовий | 2 (8 |
| | |капіталу, що належить державі,| |знаки |
| | |у відсотках | |після |
| | | | |коми) |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 29|Nres_cap |Частка статутного (пайового) |Числовий | 2 (8 |
| | |капіталу, що належить | |знаки |
| | |нерезидентам, у відсотках | |після |
| | | | |коми) |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 30|Sv_ps |Найменування посади керівника |Текстовий| 100 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 31|Chacc_sn |Прізвище головного бухгалтера |Текстове | 100 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 32|Chacc_nm |Ім'я головного бухгалтера |Текстове | 100 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 33|Chacc_mn |По батькові головного |Текстове | 100 |
| | |бухгалтера | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 34|Fmrls_dt |Дата затвердження правил | Дата | |
| | |проведення внутрішнього | | |
| | |фінансового моніторингу | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 35|Fmres_dt |Дата документа про призначення| Дата | |
| | |працівника, відповідального за| | |
| | |проведення внутрішнього | | |
| | |фінансового моніторингу | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 36|Fmres_nm |Ім'я відповідального за |Текстовий| 100 |
| | |проведення внутрішнього | | |
| | |фінансового моніторингу | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 37|Fmres_sn |Прізвище відповідального за |Текстовий| 100 |
| | |проведення внутрішнього | | |
| | |фінансового моніторингу | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 38|Fmres_mn |По батькові працівника, |Текстовий| 100 |
| | |відповідального за проведення | | |
| | |внутрішнього фінансового | | |
| | |моніторингу | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 39|Fmrldc_n |Номер документа про |Числовий | 12 |
| | |затвердження правил проведення| | |
| | |внутрішнього фінансового | | |
| | |моніторингу | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 40|Fmrsdc_n |Номер документа про |Текстовий| 12 |
| | |призначення працівника, | | |
| | |відповідального за проведення | | |
| | |внутрішнього фінансового | | |
| | |моніторингу | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 41|Fmrsdcps |Найменування посади |Текстовий| 100 |
| | |працівника, відповідального за| | |
| | |проведення внутрішнього | | |
| | |фінансового моніторингу | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 42|Aud_nm |Найменування аудитора |Текстовий| 100 |
| | |(аудиторської фірми) | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 43|Audcr_n |Номер свідоцтва про внесення |Числовий | 12 |
| | |до Реєстру аудиторських фірм | | |
| | |та аудиторів, які одноособово | | |
| | |надають аудиторські послуги | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 44|Audcr_dt |Дата видачі свідоцтва про | Дата | |
| | |внесення до Реєстру | | |
| | |аудиторських фірм та | | |
| | |аудиторів, які одноособово | | |
| | |надають аудиторські послуги | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 45|Lstaud |Дата проведення останньої | Дата | |
| | |аудиторської перевірки | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 46|Comp_dt |Складено на дату | Дата | |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 2.
Структура файла "dod2le.dbf".
Заява про взяття на облік юридичної особи
------------------------------------------------------------------
| N |Найменування| Інформація що повинна | Формат |Розмір|
|з/п| поля | вноситись | поля | поля |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 1 |NN |Службове | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 2 |Edr_cd |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ|Числовий | 10 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 3 |Full_nm |Повне найменування юридичної |Текстовий| 100 |
| | |особи | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 4 |Abr_nm |Скорочене найменування |Текстовий| 100 |
| | |юридичної особи | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 5 |Locat |Місцезнаходження |Текстовий| 100 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 6 |Fs_only |Вид фінансової послуги, що |Текстовий| 3 |
| | |буде надаватися, відповідно до| | |
| | |табл. 4 | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 7 |Dec_dt |Дата прийняття рішення про | Дата | |
| | |взяття на облік | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 8 |Dec_n |Номер рішення про взяття на |Числовий | 10 |
| | |облік | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 9 |Auth_ser |Серія довідки |Числовий | 10 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 10|Auth_n |Номер довідки |Числовий | 10 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 11|Auth_dt |Дата видачі довідки | Дата | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 12|Comp_dt |Дата заповнення | Дата | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 13|Ex_nm |Прізвище виконавця документа |Текстовий| 100 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 14|Phn_n |Номер телефону виконавця |Текстовий| 10 |
| | |документа | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 15|Svis_sn |Прізвище керівника юридичної |Текстовий| 100 |
| | |особи | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 16|Svis_n |Ім'я керівника юридичної особи|Текстовий| 100 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 17|Svis_mn |По батькові керівника |Текстовий| 100 |
| | |юридичної особи | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 18|Res_chan |Причина заміни (анулювання) |Текстовий| 3 |
| | |запису в переліку відповідно | | |
| | |до табл. 5 | | |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 3.
Структура файла "dod3le.dbf".
Довідка про фаховий рівень працівників юридичної особи
------------------------------------------------------------------
| N |Найменування| Інформація що повинна | Формат |Розмір|
|з/п| поля | вноситись | поля | поля |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 1 |NN |Службове | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 2 |Edr_cd |Код за ЄДРПОУ юридичної особи |Числовий | 10 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 3 |Abr_nm |Скорочене найменування |Текстовий| 100 |
| | |юридичної особи | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 4 |C_dt |Дата складення | Дата | 3 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 5 |SNm |Прізвище |Текстовий| 100 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 6 |Nm |Ім'я |Текстовий| 100 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 7 |Mnm |По батькові |Текстовий| 100 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 8 |Pos |Посада |Текстовий| 100 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 9 |Educ |Освіта |Текстовий| 100 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 10|Qual |Кваліфікація |Текстовий| 100 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 11|Spec |Спеціалізація |Текстовий| 100 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 12|Tot_exp |Загальний стаж роботи |Текстовий| 2 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 13|Work_phn |Службовий телефон |Числовий | 10 |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 14|Sue_dat |Відомості непогашеної |Текстовий| 100 |
| | |(незнятої) судимості за | | |
| | |крадіжки, хабарництво та інші | | |
| | |корисливі злочини | | |
|---+------------+------------------------------+---------+------|
| 15|Apdc_nm |Назва документа (дата, номер),|Текстовий| 100 |
| | |яким призначений (звільнений) | | |
| | |фахівець із зазначенням дати | | |
| | |його призначення (звільнення) | | |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 4.
Вид фінансової послуги
------------------------------------------------------------------
| Найменування послуги | Код |
|-----------------------------------------------------+----------|
|надання позик | 13.003 |
|-----------------------------------------------------+----------|
|надання порук (поручительств) | 13.005 |
|-----------------------------------------------------+----------|
|фінансовий лізинг | 13.008 |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 5.
Підстави для прийняття рішення про внесення змін
до інформації про юридичну особу
------------------------------------------------------------------
| Підстава для прийняття рішення про внесення змін до | Код |
| інформації про юридичну особу | |
|-----------------------------------------------------+----------|
|Зміна найменування юридичної особи, якщо ця зміна не | 001 |
|пов'язана з її реорганізацією | |
|-----------------------------------------------------+----------|
|Зміна місцезнаходження юридичної особи | 002 |
|-----------------------------------------------------+----------|
|Зміна виду фінансових послуг, що надаються юридичною | 003 |
|особою | |
|-----------------------------------------------------+----------|
|Заява юридичної особи про анулювання запису в | 004 |
|Переліку у зв'язку з припиненням систематичного | |
|надання фінансової послуги | |
|-----------------------------------------------------+----------|
|Рішення про скасування державної реєстрації юридичної| 005 |
|особи | |
------------------------------------------------------------------
Директор департаменту
нагляду за фінансовими
компаніями К.Отченаш