УВАГА! ДОКУМЕНТ ВТРАЧАЄ ЧИННІСТЬ.
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
N 33 від 13.10.97
м.Київ
vd971013 vn33
Протокол засідання Комісії
від 13 жовтня 1997 р. N 21
( Рішення скасовано на підставі Рішення Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
N 424 ( z1036-05 ) від 19.07.2005 )
Про затвердження Інструкції про порядок прийому,
розгляду та зберігання пакетів документів, поданих на
отримання Свідоцтва про реєстрацію громадської
організації або об'єднання як саморегулівної
організації
Розглянувши Інструкцію про порядок прийому, розгляду та
зберігання пакетів документів, поданих на отримання Свідоцтва про
реєстрацію громадської організації або об'єднання як
саморегулівної організації Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку П О С Т А Н О В Л Я Є:
1. Затвердити Інструкцію про порядок прийому, розгляду та
зберігання пакетів документів, поданих на отримання Свідоцтва про
реєстрацію громадської організації або об'єднання як
саморегулівної організації.
2. Затвердити постійно діючу комісію по прийому, розгляду та
зберіганню пакетів документів, поданих на отримання Свідоцтва про
реєстрацію громадської організації або об'єднання як
саморегулівної організації у складі:
Голова комісії:
- заступник начальника Управління
регулювання ринку цінних паперів -
начальник відділу нагляду за
фондовими біржами, ТІС та СРО Пугач Н.І.;
Члени комісії:
- начальник Управління регулювання
ринку цінних паперів Отченаш К.Г.;
- начальник Управління нагляду за
інфраструктурою ринку цінних паперів Лісовий В.П.;
- начальник Контрольно-правового управління Бурмака М.О.;
- начальник Юридичного управління Майдибура В.В.
3. Керівнику Прес-центру Шевкіній Л.В. забезпечити
опублікування документа, визначеного пунктом 1 цього Рішення у
встановленому порядку.
4. Контроль за виконанням Рішення покласти на Члена Комісії
Волкова М.Ф.
Голова Комісії О.Мозговий
Затверджено
рішенням Державної комісії з
цінних паперів та фондового
ринку N 33 від 13.10.1997 р.,
протокол N 21
Інструкція
про порядок прийому, розгляду та зберігання пакетів
документів, поданих на отримання Свідоцтва про
реєстрацію громадської організації або об'єднання як
саморегулівної організації
1. Загальні положення
1.1. Ця Інструкція розроблена відповідно до Положення про
саморегулівну організацію ринку цінних паперів, затвердженого
наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від
23.12.96 р. за N 329 (z0749-96 ) та зареєстрованого Міністерством
юстиції від 26.12.96 р. за N 749/1774 із змінами та доповненнями.
Інструкція визначає процедуру прийому, розгляду, зберігання
пакетів документів, які подаються суб'єктами підприємницької
діяльності (далі - Заявниками) до Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку на отримання Свідоцтва про реєстрацію
громадської організації або об'єднання як саморегулівної
організації (далі - Свідоцтво) і призначена для службового
користування.
2. Порядок прийому та розгляду пакета документів, поданих
на отримання Свідоцтва про реєстрацію громадської
організації або об'єднання як саморегулівної
організації
Для отримання Свідоцтва до відділу нагляду за фондовими
біржами, ТІС та СРО Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку Заявником подається:
- заява на видачу Свідоцтва за підписом керівника заявника
(два примірники) та документи, визначені Положенням про
саморегулівну організацію ринку цінних паперів, затвердженим
наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від
23.12.96 р. за N 329 ( z0749-96 ) та зареєстрованим Міністерством
юстиції від 26.12.96 р. за N 749/1774 із змінами та доповненнями.
3. Порядок роботи Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку з пакетами документів, поданих для
отримання Свідоцтва Заявником
3.1. Заява та пакет документів Заявника реєструється у
журналі реєстрації заяв у відділі нагляду за фондовими біржами,
ТІС та СРО. Сторінки журналу повинні бути прошиті та
пронумеровані.
Номер та дата реєстрації, а також підпис особи, яка приймає
документи, проставляється на обох примірниках заяви. Один
примірник заяви повертається Заявнику, другий - разом з пакетом
документів передається на розгляд спеціалісту відділу.
3.2. Спеціалістом відділу нагляду за фондовими біржами, ТІС
та СРО проводиться аналіз поданих Заявником документів на
відповідність вимогам, які встановлені для громадських організацій
або об'єднань для здійснення ними діяльності в якості
саморегулівної організації, а також щодо обсягів та порядку
оформлення документів, які подані на розгляд.
3.3. Зауваження за результатами розгляду документів
оформлюються спеціалістом у письмовій формі, підписуються ним та
передаються разом з пакетом документів на розгляд до постійно
діючої комісії.
3.4. Постійно діюча комісія за результатами розгляду пакета
документів робить висновок про доцільність видачі (або відмови у
видачі) Заявникові Свідоцтва, про продовження дії Свідоцтва,
погодження або непогодження щодо внесення змін до установчих
документів та правил. Остаточне рішення про видачу (або відмову у
видачі) Заявникові Свідоцтва, про продовження дії Свідоцтва,
погодження або непогодження щодо внесення змін до установчих
документів та правил приймається на черговому засіданні Державної
комісії, за результатами якої Голова Державної комісії ставить
свій підпис на Свідоцтві, наказах та повідомленнях про відмову у
видачі Свідоцтва, підпис на наказах та повідомленнях про
погодження та непогодження щодо внесених змін та доповнень до
установчих документів та правил саморегулівної організації.
3.5. Склад постійно діючої комісії за посадами:
Голова комісії:
- заступник начальника Управління регулювання ринку цінних
паперів - начальник відділу нагляду за фондовими біржами, ТІС та
СРО;
Члени комісії:
- начальник Управління регулювання ринку цінних паперів;
- начальник Управління нагляду за інфраструктурою ринку
цінних паперів;
- начальник Контрольно-правового управління;
- начальник юридичного управління.
3.6. Засідання комісії по розгляду справ на отримання
Свідоцтва, продовження дії Свідоцтва, погодження або непогодження
щодо внесення змін до установчих документів та правил проводиться
при наявності поданих документів. Висновок про доцільність видачі
(або відмови у видачі) Свідоцтва, продовження дії Свідоцтва,
погодження або непогодження щодо внесення змін до установчих
документів та правил приймається простою більшістю голосів. Голос
Голови постійно діючої комісії при рівності розподілу голосів є
переважним. При наявності відповідного клопотання з боку Заявника
Комісія має право прийняти рішення про його тимчасову реєстрацію
на термін дії 12 місяців або більш довгий термін, який Комісія
встановлює без проведення аналізу програмного продукту.
Рішення постійно діючої комісії оформлюється протоколом.
3.7. Рішення про видачу (або відмову у видачі) Свідоцтва,
продовження дії Свідоцтва, погодження або непогодження щодо
внесення змін до установчих документів та правил приймається
Державною комісією після здійснення розгляду документів заявника у
термін не пізніше 30 (тридцяти) календарних днів з дати реєстрації
заяви.
3.8. Спеціалістами відділу нагляду за фондовими біржами, ТІС
та СРО здійснюється:
а) у разі прийняття постійно діючою комісією рішення про
видачу Свідоцтва Заявникові на здійснення діяльності в якості
саморегулівної організації проводиться:
- оформлення наказу Комісії про видачу Свідоцтва;
- оформлення бланку Свідоцтва;
- реєстрація виданого Свідоцтва в журналі реєстрації виданих
Свідоцтв, сторінки якого повинні бути прошиті та пронумеровані;
- видача (особисто) Заявникові Свідоцтва:
- внесення запису про видачу Свідоцтва до журналу реєстрації
заяв;
- ведення електронної бази даних з інформації про суб'єкти
підприємницької діяльності, яким було видано Свідоцтво.
6) у разі прийняття постійно діючою комісією рішення про
відмову у видачі Свідоцтва Заявникові на здійснення діяльності в
якості саморегулівної організації проводиться:
- оформлення наказу Комісії про відмову у видачі Свідоцтва з
обгрунтуванням причин такої відмови;
- внесення запису про відмову у видачі Свідоцтва до журналу
реєстрації заяв;
в) у разі прийняття постійно діючою комісією рішення про
продовження дії Свідоцтва Заявника на здійснення ним діяльності в
якості саморегулівної організації документи додатково
розглядаються на засіданні Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку та потребують погодження, проводиться:
- оформлення наказу Комісії про продовження дії Свідоцтва;
- оформлення бланку Свідоцтва;
- реєстрація продовження дії Свідоцтва в журналі реєстрації
виданих Свідоцтв, сторінки якого повинні бути прошиті та
пронумеровані;
- видача (особисто) Заявникові Свідоцтва з записом про
продовження дії;
- внесення запису про продовження дії Свідоцтва до журналу
реєстрації заяв;
- ведення електронної бази даних з інформації про суб'єкти
підприємницької діяльності, яким було видано Свідоцтво з записом
про продовження дії.
г) у разі прийняття постійно діючою комісією чи Державною
комісією рішення про непогодження продовження дії Свідоцтва
Заявникові проводиться:
- оформлення наказу Державної комісії про відмову у
продовженні дії Свідоцтва;
- повідомлення (у письмовій формі) про відмову у продовженні
дії Свідоцтва;
- внесення запису про відмову у продовженні дії Свідоцтва до
журналу реєстрації заяв;
д) у разі прийняття постійно діючою комісією рішення про
погодження щодо внесених змін до установчих документів та правил
саморегулівної організації проводиться:
- оформлення наказу Державної комісії про погодження щодо
внесених змін до установчих документів та правил саморегулівної
організації;
- внесення запису про погодження до журналу реєстрації заяв;
е) у разі прийняття постійно діючою комісією рішення про
непогодження щодо внесених змін до установчих документів та правил
саморегулівної організації проводиться:
- оформлення наказу Державної комісії про непогодження щодо
внесених змін до установчих документів та правил саморегулівної
організації;
- внесення запису про непогодження до журналу реєстрації
заяв;
- повідомлення (у письмовій формі) про непогодження з
обгрунтуванням причин непогодження.
4. Зберігання та порядок доступу до документів,
що подані заявниками на отримання Свідоцтва
4.1. Пакети документів та комп'ютерні дискети повинні
зберігатися у сейфах чи металевих шафах, які після закінчення
робочого дня зачиняються та опечатуються. Термін зберігання
3 роки.
4.2. Пакет документів та комп'ютерна дискета кожного Заявника
передається на зберігання в окремій папці.
4.3. Особи, що мають право доступу до пакетів документів,
комп'ютерних дискет:
- Голова Комісії;
- Члени Комісії;
- Начальник Управління регулювання ринку цінних паперів та
його заступник;
- спеціалісти відділу нагляду за фондовими біржами, ТІС та
СРО;
- інші особи за письмовим дорученням голови або Членів
комісії.
Надруковано: "Українська Інвестиційна Газета" N 44, 25.11.97 р.