УВАГА! ДОКУМЕНТ ВТРАЧАЄ ЧИННІСТЬ.
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
27.01.2004 N 28
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
12 лютого 2004 р.
за N 190/8789
( Розпорядження втратило чинність на підставі Розпорядження
Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг
N 4698 ( z1178-05 ) від 30.09.2005 )
Про затвердження Порядку ліцензування діяльності
тимчасової адміністрації фінансової установи
Відповідно до частини першої статті 46 Закону України "Про
фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових
послуг" ( 2664-14 ), підпункту 18 пункту 4 Положення про Державну
комісію з регулювання ринків фінансових послуг України,
затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року
N 292 ( 292/2003 ), та з метою удосконалення державного
регулювання діяльності фінансових установ Державна комісія з
регулювання ринків фінансових послуг П О С Т А Н О В И Л А:
1. Затвердити Порядок ліцензування діяльності тимчасової
адміністрації фінансової установи (додається).
2. Юридичному управлінню (Ткаченку Д.В.) забезпечити подання
цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної
реєстрації.
3. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та
зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити публікацію
цього розпорядження у засобах масової інформації після його
державної реєстрації.
4. Контроль за виконанням цього розпорядження визначається
Головою Держфінпослуг.
Голова Комісії В.Суслов
ЗАТВЕРДЖЕНО
Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
27.01.2004 N 28
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
12 лютого 2004 р.
за N 190/8789
ПОРЯДОК
ліцензування діяльності тимчасової
адміністрації фінансової установи
Цей Порядок розроблений відповідно до вимог Закону України
"Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових
послуг" ( 2664-14 ), Положення про Державну комісію з регулювання
ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента
України від 4 квітня 2003 року N 292 ( 292/2003 ).
Розділ 1. Загальні положення
1.1. У цьому Порядку наведені нижче терміни вживаються у
такому значенні:
ліцензія - документ державного зразка, який засвідчує право
юридичної особи на виконання функцій тимчасової адміністрації
фінансової установи, призначеної Державною комісією з регулювання
ринків фінансових послуг (далі - Держфінпослуг);
ліцензування - видача, переоформлення та анулювання ліцензій,
видача дублікатів ліцензій, ведення ліцензійних справ;
систематичне порушення - порушення фінансовою установою
законодавства про фінансові послуги після застосування до нього не
менш як двох заходів впливу протягом року.
1.2. Інші терміни вживаються у цьому Порядку відповідно до
Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання
ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), Положення про Державну
комісію з регулювання ринків фінансових послуг України,
затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року
N 292 ( 292/2003 ), Положення про заходи впливу Державної комісії
з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого
розпорядженням Держфінпослуг від 28 серпня 2003 року N 42
( z0817-03 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України
17 вересня 2003 року за N 817/8138, інших нормативно-правових
актів, що регулюють відносини щодо надання фінансових послуг.
1.3. Цей Порядок установлює вимоги, обов'язкові для виконання
юридичною особою як на момент отримання ліцензії, так і протягом
усього строку її дії.
1.4. Ліцензування діяльності тимчасової адміністрації
фінансової установи здійснюється Держфінпослуг.
1.5. Строк дії ліцензії - три роки.
1.6. Ліцензія чинна до закінчення строку її дії або
анулювання.
1.7. Юридична особа не може виконувати функцій тимчасової
адміністрації фінансової установи після закінчення строку дії
ліцензії або її анулювання.
1.8. У разі виникнення підстав для переоформлення ліцензії,
видачі дубліката ліцензії юридична особа зобов'язана виконати
відповідні дії згідно з цим Порядком.
1.9. За видачу, переоформлення ліцензії, видачу дубліката
ліцензії справляється плата в розмірі та порядку, установлених
нормативно-правовими актами Держфінпослуг.
1.10. Ліцензія, видана юридичній особі, не підлягає передачі
для використання третіми особами.
Розділ 2. Вимоги до юридичної особи,
яка отримує ліцензію, та умови призначення юридичної
особи, що виконує функції тимчасової адміністрації
2.1. Держфінпослуг призначає тимчасову адміністрацію
фінансової установи за наявності підстав, передбачених статтею 46
Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання
ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ).
2.2. Ліцензія може бути видана юридичній особі, яка здійснює
професійну діяльність щодо тимчасової адміністрації фінансових
установ, надання аудиторських, юридичних або консультаційних
послуг з питань функціонування ринків фінансових послуг і має не
менше трьох працівників із сертифікатом Держфінпослуг на право
здійснення тимчасової адміністрації фінансової установи.
2.3. Ліцензія не може бути видана юридичній особі, яка:
є кредитором, пов'язаною особою або учасником фінансової
установи;
не виконала своїх зобов'язань перед будь-якою фінансовою
установою;
має конфлікт інтересів з Держфінпослуг.
2.4. Для отримання ліцензії на виконання функцій тимчасової
адміністрації юридична особа зобов'язана надати Держфінпослуг
інформацію щодо підтвердження відсутності конфлікту інтересів.
2.5. У разі виникнення конфлікту інтересів з фінансовою
установою або з Держфінпослуг після видачі ліцензії юридична особа
зобов'язана вжити заходів щодо усунення конфлікту інтересів та
одночасно письмово повідомити про це Держфінпослуг, яка приймає
рішення щодо подальшої роботи тимчасової адміністрації фінансової
установи.
2.6. Юридична особа, яка отримала ліцензію, не має права:
здійснювати функції тимчасової адміністрації за наявності
конфлікту інтересів, за винятком випадків, коли Держфінпослуг
прийняла позитивне рішення щодо продовження роботи тимчасової
адміністрації фінансової установи;
приймати прямо або опосередковано будь-які послуги, подарунки
та інші цінності від осіб, заінтересованих у здійсненні будь-яких
дій, пов'язаних з призначенням тимчасової адміністрації;
використовувати або дозволяти використовувати майно, яке
тимчасова адміністрація має право контролювати, у своїх інтересах
або в інтересах третіх осіб;
приймати зобов'язання від імені Держфінпослуг без її
письмового дозволу;
розголошувати службову інформацію, якщо це не пов'язано з
виконанням функцій тимчасової адміністрації.
Розділ 3. Документи, які подаються юридичною особою
для отримання ліцензії, порядок їх подання та розгляду
3.1. Для отримання ліцензії юридична особа подає до
Держфінпослуг такі документи:
заяву про видачу ліцензії;
копію свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи або
копію довідки про внесення до Єдиного державного реєстру
підприємств та організацій України, засвідчену нотаріально або
органом, який видав оригінал документа;
копії установчих документів, засвідчені в установленому
законодавством порядку;
копії сертифікатів Держфінпослуг на право здійснення
тимчасової адміністрації фінансової установи, які видано
працівникам цієї юридичної особи, та копії документів, які
підтверджують наявність трудових правовідносин із цими
працівниками на момент отримання ліцензії;
копії документів, засвідчені в установленому законодавством
порядку, які підтверджують професійну діяльність щодо надання
юридичною особою аудиторських, юридичних або консультаційних
послуг з питань функціонування ринків фінансових послуг.
3.2. На підтвердження відсутності конфлікту інтересів
юридична особа зобов'язана надати Держфінпослуг інформацію,
зокрема щодо:
заборгованості перед фінансовою установою, трудових відносин
з її працівниками або володіння майновими правами фінансової
установи;
відносин за попередні п'ять років з будь-якою фінансовою
установою, що є її пов'язаною особою;
невиконання будь-яких зобов'язань щодо будь-якого банку або
фінансової установи за останні п'ять років;
інших інтересів, що можуть зашкодити неупередженому виконанню
функцій тимчасової адміністрації.
3.3. Держфінпослуг має право перевірити зазначену інформацію.
3.4. Заява про видачу ліцензії залишається без розгляду,
якщо:
заява підписана особою, яка не має на це повноважень, або
особою, посадове становище якої не вказано;
документи оформлені з порушенням вимог цього Порядку.
3.5. Про залишення заяви про видачу ліцензії без розгляду
юридична особа повідомляється у письмовій формі із зазначенням
підстав залишення заяви про видачу ліцензії без розгляду у строк
не пізніше тридцяти календарних днів з дати надходження заяви.
3.6. Після усунення причин, що були підставою для винесення
рішення про залишення заяви про видачу ліцензії без розгляду,
юридична особа може повторно подати заяву про видачу ліцензії, яка
розглядається в порядку, установленому для видачі ліцензії.
3.7. Держфінпослуг приймає рішення про видачу ліцензії або
про відмову у видачі ліцензії не пізніше тридцяти календарних днів
з дати надходження заяви про видачу ліцензії та документів, що
додаються до неї.
3.8. Повідомлення про прийняття рішення про видачу ліцензії
або про відмову у видачі ліцензії надсилається (видається)
юридичній особі в письмовій формі протягом трьох робочих днів з
дати прийняття відповідного рішення. У рішенні про відмову у
видачі ліцензії зазначаються підстави такої відмови.
3.9. Підставами для прийняття рішення про відмову у видачі
ліцензії є:
недостовірність даних у заяві про видачу ліцензії та
документах, поданих юридичною особою для отримання ліцензії;
невідповідність юридичної особи згідно з поданими документами
цьому Порядку.
3.10. У разі відмови у видачі ліцензії на підставі виявлення
недостовірних даних у заяві про видачу ліцензії та документах,
поданих для отримання ліцензії, юридична особа може подати до
Держфінпослуг нову заяву про видачу ліцензії не раніше ніж через
три місяці з дати прийняття рішення про відмову у видачі ліцензії.
3.11. У разі відмови у видачі ліцензії на підставі
невідповідності юридичної особи Порядку юридична особа може подати
до Держфінпослуг нову заяву про видачу ліцензії після усунення
причин, що були підставою для відмови у видачі ліцензії.
3.12. У разі прийняття рішення про видачу ліцензії
Держфінпослуг оформлює ліцензію не пізніше ніж за п'ять робочих
днів з дня надходження документа, що підтверджує внесення плати за
видачу ліцензії.
3.13. Держфінпослуг робить відмітку про дату прийняття
документа, що підтверджує внесення юридичною особою плати за
видачу ліцензії, на примірнику опису, який було видано юридичній
особі при прийманні заяви про видачу ліцензії.
3.14. Якщо юридична особа протягом тридцяти календарних днів
з дня направлення їй повідомлення про прийняття рішення про видачу
ліцензії не подала документа, що підтверджує внесення плати за
видачу ліцензії, або не звернулася до Держфінпослуг для отримання
оформленої ліцензії, Держфінпослуг має право скасувати рішення про
видачу ліцензії або прийняти рішення про визнання такої ліцензії
недійсною.
Розділ 4. Переоформлення ліцензії
4.1. Підставами для переоформлення ліцензії є:
зміна найменування юридичної особи, якщо ця зміна не
пов'язана з реорганізацією юридичної особи;
зміна місцезнаходження юридичної особи.
4.2. У разі виникнення підстав для переоформлення ліцензії
юридична особа зобов'язана протягом десяти робочих днів подати до
Держфінпослуг такі документи:
заяву про переоформлення ліцензії;
оригінал ліцензії, що підлягає переоформленню;
нотаріально засвідчені копії відповідних документів, що
підтверджують зазначені зміни;
копію платіжного документа про внесення плати за
переоформлення ліцензії.
4.3. Держфінпослуг приймає рішення про переоформлення
ліцензії протягом десяти робочих днів з дати надходження заяви про
переоформлення ліцензії та всіх необхідних документів, що
додаються до заяви.
4.4. Не пізніше п'яти робочих днів з дати прийняття рішення
про переоформлення ліцензії Держфінпослуг оформлює юридичній особі
ліцензію на новому бланку.
4.5. У разі переоформлення ліцензії Держфінпослуг приймає
рішення про визнання недійсною ліцензії, що була переоформлена.
4.6. Строк дії переоформленої ліцензії не може перевищувати
строку дії, зазначеного в ліцензії, що переоформлюється.
Розділ 5. Видача дубліката ліцензії
5.1. Підставами для видачі дубліката ліцензії є:
втрата ліцензії;
пошкодження ліцензії.
5.2. У разі втрати ліцензії юридична особа зобов'язана
звернутися до Держфінпослуг та подати:
заяву про видачу дубліката ліцензії;
копію платіжного документа про внесення плати за видачу
дубліката ліцензії.
5.3. У разі пошкодження ліцензії юридична особа подає до
Держфінпослуг:
заяву про видачу дубліката ліцензії;
не придатну для подальшого використання ліцензію;
копію платіжного документа про внесення плати за видачу
дубліката ліцензії.
5.4. Держфінпослуг приймає рішення про видачу дубліката
ліцензії протягом десяти робочих днів з дати надходження заяви про
переоформлення ліцензії та всіх необхідних документів, що
додаються до заяви.
5.5. Не пізніше п'яти робочих днів з дати прийняття рішення
про переоформлення ліцензії Держфінпослуг оформлює юридичній особі
дублікат ліцензії.
5.6. У разі видачі дубліката ліцензії замість втраченої або
пошкодженої Держфінпослуг приймає рішення про визнання недійсною
ліцензії, що була втрачена або пошкоджена.
Розділ 6. Анулювання ліцензії
6.1. Підставами для анулювання ліцензії є:
заява юридичної особи про анулювання ліцензії;
рішення про скасування державної реєстрації юридичної особи;
виявлення обставин, зазначених у пунктах 2.3 та 2.6 цього
Порядку.
6.2. Держфінпослуг у разі отримання в установленому порядку
документів юридичної особи про анулювання ліцензії протягом
тридцяти днів з дати надходження вказаних документів приймає
відповідне рішення.
6.3. Розгляд питань про анулювання ліцензії здійснюється
Держфінпослуг відповідно до вимог нормативно-правових актів.
6.4. У разі анулювання ліцензії у випадках, передбачених
абзацом четвертим пункту 6.1 цього Порядку, юридична особа може
одержати нову ліцензію на право здійснення діяльності щодо участі
у тимчасовій адміністрації не раніше ніж через рік з дати
прийняття рішення Держфінпослуг про анулювання попередньої
ліцензії.
7. Державний контроль
7.1. Державний контроль за додержанням юридичними особами,
які отримали ліцензію на виконання функцій тимчасової
адміністрації, вимог цього Порядку здійснюється Держфінпослуг
відповідно до законодавства.
7.2. У разі виявлення порушень при здійсненні контролю за
додержанням цього Порядку юридична особа несе відповідальність у
порядку, визначеному законодавством.
Начальник
Юридичного управління Д.Ткаченко