ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
01.08.2006 N 607
Про затвердження нових редакцій
типових програм навчання фахівців
з питань фондового ринку
На виконання п.п. 1.1 Положення про порядок навчання та
атестації фахівців з питань фондового ринку, затвердженого наказом
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.09.96
N 215 ( z0584-96 ), зареєстрованого Міністерством юстиції України
від із змінами та доповненнями та у зв'язку з розвитком чинного
законодавства Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити нові редакції типових програм навчання фахівців
на право ведення реєстру власників іменних цінних паперів, з
питань торгівлі цінними паперами, з депозитарної діяльності, з
управління активами та з питань організації торгівлі на фондовому
ринку (додаються).
2. Керівнику апарату М.Непрану забезпечити:
- опублікування нових редакцій типових програм навчання
фахівців з питань фондового ринку відповідно до чинного
законодавства;
- контроль за дотриманням навчальними закладами, з якими
укладені договори про співробітництво щодо навчання фахівців з
питань фондового ринку, нових редакцій типових програм навчання,
затверджених цим рішенням.
3. Вважати такими, що втратило чинність рішення Комісії від
10.12.2003 N 563 ( v0563312-03 ) "Про затвердження нових редакцій
типових програм навчання фахівців з питань фондового ринку".
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника
апарату М.Непрана.
Голова Комісії А.Балюк
Протокол засідання Комісії
від 1 серпня 2006 р. N 27
ЗАТВЕРДЖЕНО:
рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
01.08.2006 N 607
ТИПОВА ПРОГРАМА
навчання фахівців з питань торгівлі
цінними паперами
Вступна тема
Кількість годин - 2
Сучасний стан та проблеми розвитку економіки України. Основні
напрямки та перспективи розвитку фондового ринку. Вплив
міжнародних фінансових ринків на розвиток ринку цінних паперів
(далі - РЦП) в Україні.
Тема 1. Правове регулювання підприємницької діяльності в
Україні
Кількість годин - 4
Право власності. Суб'єкти права власності. Принципи та
організаційні форми підприємництва.
Види і організаційні форми підприємств. Об'єднання
підприємств. Створення і діяльність підприємств. Реорганізація і
ліквідація підприємств. Банкрутство.
Поняття господарського товариства. Види господарських
товариств. Холдингові компанії. Поняття дочірнього підприємства,
філії, представництва.
Правочини. Поняття і види правочинів. Форма правочину.
Укладення та форми правочинів. Види зобов'язань. Спадщина. Застава
цінних паперів. Нотаріальне посвідчення.
Вимоги Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(далі - ДКЦПФР) до правочинів, що укладаються професійними
учасниками ринку цінних паперів.
Вимоги законодавства до укладення правочинів щодо цінних
паперів з нерезидентами.
Тема 2. Ринок цінних паперів в Україні
Кількість годин - 2
Поняття ринку цінних паперів (РЦП). Завдання та функції РЦП.
Первинний і вторинний РЦП. Біржовий і позабіржовий РЦП.
Інфраструктура РЦП. Суб'єкти інфраструктури РЦП. Фондова біржа.
Учасники РЦП. Фондовий ринок і приватизація.
Тема 3. Державне регулювання ринку цінних паперів
Кількість годин - 4
Мета та форми державного регулювання ринку цінних паперів.
Законодавче регулювання РЦП. Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку, її завдання та повноваження. Територіальні органи
ДКЦПФР. Інші державні органи, що у межах своїх повноважень
здійснюють контроль за діяльністю учасників РЦП.
Контроль за РЦП. Відповідальність юридичних осіб за
правопорушення на РЦП. Відповідальність за адміністративні
правопорушення, пов'язані з діяльністю на РЦП. Кримінальна та
майнова відповідальність за порушення законодавства про цінні
папери.
Захист прав інвесторів на РЦП.
Тема 4. Пайові та боргові цінні папери і порядок їх випуску
Кількість годин - 4
Поняття, види цінних паперів (далі - ЦП), їх класифікація,
форма випуску та форма існування.
Доходи з ЦП. Основні характеристики, види, умови випуску та
особливості обігу: акцій, облігацій (підприємств, позик органів
місцевого самоврядування, внутрішніх та зовнішніх державних
позик), інвестиційних сертифікатів, ощадних сертифікатів та інш.
Поняття та основні характеристики векселів. Особливості
національного вексельного законодавства.
Емісія ЦП. Рішення про розміщення ЦП. Проспект емісії ЦП.
Поняття недобросовісної емісії ЦП.
Реєстрація випуску акцій, проспекту емісії акцій. Звіт про
результати розміщення акцій. Реєстрація випуску облігацій,
проспекту емісії облігацій.
Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів пайового
інвестиційного фонду.
Реєстрація випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду.
Порядок скасування реєстрації випусків ЦП та анулювання
свідоцтв про реєстрацію випуску ЦП.
Тема 5. Іпотечні цінні папери в Україні
Кількість годин - 2
Види іпотечних цінних паперів. Особливі умови випуску та
обігу іпотечних цінних паперів. Здійснення державного регулювання
ринку іпотечних цінних паперів.
Тема 6. Похідні цінні папери (деривативи)
Кількість годин - 2
Поняття похідних (деривативів). Ф'ьючерсний контракт. Опціон.
Регулювання випуску та обігу похідних (деривативів). Особливості
обігу похідних (деривативів) на організаційно оформленому РЦП.
Система гарантій виконання зобов'язань. Використання похідних
(деривативів) для зменшення ризиків. Хеджування.
Тема 7. Учасники ринку цінних паперів в Україні
Кількість годин - 4
Емітенти ЦП: держава, органи місцевого самоврядування,
юридичні особи.
Інвестори. Поняття інвестицій. Інвестиційна діяльність.
Професійні учасники ринку цінних паперів - торговці ЦП,
зберігачі, реєстратори, депозитарії, організатори торгівлі цінними
паперами (фондові біржі), компанії з управління активами.
Саморегулювання на фондовому ринку. Саморегулівні організації
(СРО) професійних учасників РЦП, їх функції та повноваження.
Тема 8. Акціонерні товариства на ринку цінних паперів України
Кількість годин - 4
Принципи корпоративного управління в Україні.
Акціонерні товариства (далі - АТ) та їх види. Порядок
створення АТ. Установчі документи АТ. Державна реєстрація АТ.
Статутний фонд (капітал) АТ. Порядок збільшення (зменшення)
розміру статутного фонду (капіталу) АТ. Порядок реєстрації випуску
акцій АТ при зміні номінальної вартості акцій та кількості акцій
без зміни розміру статутного фонду. Порядок додаткового випуску
акцій.
Особливості створення АТ в процесі приватизації та
корпоратизації. Порядок придбання, реалізації та анулювання АТ
власних акцій. Реорганізація АТ. Порядок реєстрації випуску акцій
у разі реорганізації АТ.
Органи управління АТ. Компетенція органів управління АТ.
Порядок скликання та проведення загальних зборів акціонерів
товариства. Довіреність на право участі та голосування на
загальних зборах акціонерів. Права та обов'язки акціонерів.
Дивідендна політика АТ та порядок виплати дивідендів.
Види та порядок подання звітності АТ. Регулярна та особлива
інформація.
Тема 9. Організація торгівлі на фондовому ринку
Кількість годин - 4
Біржовий РЦП. Фондова біржа. Статут та правила фондової
біржі. Фондова біржа як СРО. Члени фондової біржі. Котирування ЦП.
Правила лістингу і делістингу ЦП. Методи проведення біржових
торгів. Операції з ЦП на фондовій біржі. Види угод з ЦП. Органи
управління фондової біржі. Регулювання діяльності фондової біржі.
Фактори, що впливають на курс ЦП.
Організація нагляду і контролю на організаційно оформленому
РЦП.
Тема 10. Контрольно-ревізійна діяльність та правозастосування
на ринку цінних паперів
Кількість годин - 6
Повноваження ДКЦПФР щодо перевірок та ревізій діяльності
учасників РЦП. Порядок проведення перевірок та ревізій. Заходи за
наслідками перевірок та ревізій при виявленні порушень
законодавства.
Порядок проведення контролю за реєстрацією акціонерів для
участі у загальних зборах акціонерних товариств.
Види правопорушень на РЦП. Відповідальність за правопорушення
на РЦП. Правозастосування на РЦП. Порядок розгляду уповноваженими
особами ДКЦПФР справ про правопорушення на РЦП та застосування
санкцій. Оскарження постанов по справах про правопорушення на РЦП.
Система та суб'єкти фінансового моніторингу. Завдання та
обов'язки суб'єктів первинного фінансового моніторингу. Завдання,
обов'язки та права суб'єктів державного фінансового моніторингу.
Фінансові операції, що підлягають обов'язковому та внутрішньому
фінансовому моніторингу. Відповідальність за порушення вимог
законодавства щодо запобігання та протидію легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.
Тема 11. Антимонопольне законодавство на ринку цінних паперів
Кількість годин - 4
Загальні положення законодавства про захист економічної
конкуренції на ринку цінних паперів. Сутність та механізми
визначення монопольного (домінуючого) становища на ринку.
Антиконкурентні узгоджені дії суб'єктів господарювання.
Обмежувальна та дискримінаційна діяльність суб'єктів
господарювання, об'єднань. Контроль за економічною концентрацією
суб'єктів господарювання. Порядок розгляду заяв та справ про
надання дозволу на узгоджені дії, концентрацію суб'єктів
господарювання. Плата для відшкодування витрат, пов'язаних із
розглядом заяв.
Процедура розгляду справ про порушення законодавства про
захист економічної конкуренції. Забезпечення доказів.
Відповідальність за порушення законодавства про захист економічної
конкуренції.
Тема 12. Роль фондового ринку у забезпеченні функціонування
пенсійної системи України
Кількість годин - 2
Структура системи пенсійного забезпечення. Суб'єкти
накопичувальної системи пенсійного забезпечення. Пенсійні активи
накопичувального фонду. Радник з інвестиційних питань. Компанії з
управління активами у накопичувальній пенсійній системі.
Зберігання пенсійних активів накопичувального фонду.
Недержавне пенсійне забезпечення. Адміністрування
недержавного пенсійного фонду. Пенсійні активи системи
недержавного пенсійного забезпечення. Управління активами
недержавного пенсійного фонду. Зберігання пенсійних активів.
Тема 13. Ділова українська мова
Кількість годин - 2
Основні вимоги до мови ділових документів. Офіційно-діловий
стиль. Укладання деяких видів ділових документів. Мовний етикет.
Тема 14. Законодавче забезпечення діяльності ІСІ
Кількість годин - 2
Закон України "Про інститути спільного інвестування (пайові
та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ),
нормативно-правові акти ДКЦПФР щодо регулювання діяльності ІСІ.
Суб'єкти, що здійснюють діяльність з управління активами.
Обмеження діяльності компанії з управління активами. Вимоги до
договору про управління активами. Витрати, що відшкодовуються
компанії з управління активами за рахунок активів ІСІ. Порядок
заміни компанії з управління активами.
Управління активами інвестиційного фонду. Вимоги до складу та
структури активів інвестиційного фонду. Дивідендна політика
інвестиційного фонду. Організація контролю за діяльністю компанії
з управління активами.
Досвід законодавчого забезпечення діяльності ІСІ у країнах
Європейського Союзу, США.
Тема 15. Ліцензування професійної діяльності на ринку цінних
паперів - діяльності з випуску та обігу цінних паперів
Кількість годин - 5
Загальні вимоги до процедури ліцензування професійної
діяльності на РЦП. Ліцензійні умови, яким повинен відповідати
заявник при отриманні ліцензії (копії ліцензії) на здійснення
професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з
торгівлі цінними паперами. Ліцензійні умови провадження
професійної діяльності на ринку цінних паперів торговцями цінними
паперами. Підстави та процедура анулювання ліцензії. Державний
контроль за дотриманням торговцями цінними паперами Ліцензійних
умов.
Вимоги ДКЦПФР щодо сертифікації осіб, що здійснюють торгівлю
цінними паперами у складі юридичної особи - професійного учасника
РЦП.
Тема 16. Регулювання діяльності торговців цінними паперами
Кількість годин - 5
Правила здійснення діяльності по цінних паперах: брокерської
діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, діяльності з
управління цінними паперами. Вимоги щодо ліквідності торговців ЦП.
Вимоги до організації торговцем обліку операцій з ЦП.
Організація первинного обліку діяльності торговців ЦП.
Здійснення внутрішнього контролю за обігом ЦП та грошовими
потоками у торговця ЦП.
Вимоги ДКЦПФР щодо подання звітності торговцями ЦП. Складання
звітності торговцями ЦП в електронному вигляді.
Тема 17. Особливості торгівлі різними видами цінних паперів
Кількість годин - 4
Особливості здійснення торговцями ЦП операцій з пайовими ЦП,
борговими ЦП, іпотечними ЦП, іншими ЦП.
Надання торговцями ЦП інформаційно-консультативних послуг
щодо обігу ЦП.
Тема 18. Фінансові обчислення.
Кількість годин - 2
Вартість грошей у часі. Прості та складні проценти. Теперішня
та майбутня вартість.
Рента. Ануїтет. Приведена вартість ануїтету. Фінансові
розрахунки з використанням формул ануїтету.
Оцінка доцільності інвестування. Чиста теперішня вартість.
Внутрішня норма доходності.
Тема 19. Оцінка вартості цінних паперів
Кількість годин - 8
Поняття фундаментального аналізу
Поняття ризику. Фінансові ризики. Ризик і доход на РЦП.
Оцінка вартості акцій. Ринкові коефіцієнти.
Оцінка вартості облігацій. Оцінка вартості похідних ЦП.
Поняття технічного аналізу.
Тема 20. Практичні аспекти проведення приватизації в Україні
Кількість годин - 2
Законодавчі основи приватизації. Державна програма
приватизації. Порядок застосування способів приватизації майна
державних підприємств.
Тема 21. Національна депозитарна система України
Кількість годин - 4
Система виконання угод з ЦП та обліку права власності на ЦП.
Національна депозитарна система (далі - НДС). Закон України "Про
Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу
цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ): визначення основних
термінів і понять. Структура НДС, її прямі та опосередковані
учасники, їх взаємодія.
Сфера діяльності НДС.
Поняття депозитарної діяльності та її види.
Функції і компетенція Національного депозитарію України.
Прямі учасники НДС. Взаємодія учасників НДС.
Державне регулювання НДС.
Тема 22. Порядок взаємодії торговців із зберігачем
Кількість годин - 2
Порядок відкриття рахунку у ЦП у зберігача. Порядок взаємодії
торговця ЦП із зберігачем.
Кліринг та розрахунки за угодами щодо ЦП. Поняття
клірингового депозитарію.
Порядок одержання депозитарними установами інформації за
угодами щодо ЦП.
Порядок здійснення поодиночних розрахунків за
розпорядженнями, взятими до виконання.
Вимоги ДКЦПФР щодо здійснення клірингу та розрахунків у НДС.
Тема 23. Порядок взаємодії торговців з реєстроутримувачами
Кількість годин - 2
Діяльність з ведення реєстру власників іменних ЦП: основні
поняття та терміни.
Порядок взаємодії торговців з реєстроутримувачами.
Зареєстровані особи (власники, заставодержателі та номінальні
утримувачі). Функції реєстроутримувача. Особливості обліку прав
власності у системі реєстру.
Державний контроль за дотриманням вимог щодо здійснення
діяльності з ведення реєстру власників іменних ЦП.
Тема 24. Бухгалтерський облік операцій з цінними паперами та
їх оподаткування
Кількість годин - 6
Національні положення (стандарти) бухгалтерського обліку
(далі - НП(С)БО).
Система бухгалтерського обліку та фінансової звітності в
Україні.
Облік фінансових інвестицій: визначення та класифікація
фінансових інвестицій. Розкриття інформації про фінансові
інвестиції у фінансовій звітності. Облік власного капіталу. Облік
дивідендів. Облік поточних та довгострокових фінансових
зобов'язань. Облік операцій торговців ЦП з векселями.
Звітність АТ відповідно до НП(С)БО. Складання та подання
фінансових звітів.
Оподаткування операцій з ЦП та доходів від ЦП.
Тема 25. Інформаційні технології здійснення діяльності
торговців цінними паперами
Кількість годин - 8
Міжнародні інформаційні системи.
Використання торговцями програмного забезпечення
організаторів торгівлі ЦП. Програмне забезпечення прийняття
рішення. Сучасні програмно-технічні засоби для забезпечення
виконання операцій з ЦП. Практичні особливості роботи з
програмними продуктами для торговців ЦП.
Технічне та програмне забезпечення бек-офісу торговця ЦП.
Основні характеристики операційних систем, систем управління
базами даних. Використання Інтернет-технологій в діяльності
торговців ЦП.
Лекційних та практичних занять - 96 год.
Поточна перевірка знань - 4 год.
Кваліфікаційний іспит - 8 год.
Загальна кількість - 108 год.
ЗАТВЕРДЖЕНО:
рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
01.08.2006 N 607
ТИПОВА ПРОГРАМА
навчання фахівців з питань організації торгівлі
на фондовому ринку
Вступна тема
Кількість годин - 2
Сучасний стан та проблеми розвитку економіки України. Основні
напрямки та перспективи розвитку фондового ринку. Вплив
міжнародних фінансових ринків на розвиток ринку цінних паперів
(далі - РЦП) в Україні.
Тема 1. Правове регулювання підприємницької діяльності в
Україні
Кількість годин - 4
Право власності. Суб'єкти права власності. Принципи та
організаційні форми підприємництва.
Види і організаційні форми підприємств. Об'єднання
підприємств. Створення і діяльність підприємств. Реорганізація і
ліквідація підприємств. Банкрутство.
Поняття господарського товариства. Види господарських
товариств. Холдингові компанії. Поняття дочірнього підприємства,
філії, представництва.
Правочини. Поняття і види правочинів. Форма правочину.
Укладення та форми правочинів. Види зобов'язань. Спадщина. Застава
цінних паперів. Нотаріальне посвідчення.
Вимоги Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(далі - ДКЦПФР) до правочинів, що укладаються професійними
учасниками ринку цінних паперів.
Вимоги законодавства до укладення правочинів щодо цінних
паперів з нерезидентами.
Тема 2. Ринок цінних паперів в Україні
Кількість годин - 2
Поняття ринку цінних паперів (РЦП). Завдання та функції РЦП.
Первинний і вторинний РЦП. Біржовий і позабіржовий РЦП.
Інфраструктура РЦП. Суб'єкти інфраструктури РЦП. Фондова біржа.
Учасники РЦП. Фондовий ринок і приватизація.
Тема 3. Державне регулювання ринку цінних паперів
Кількість годин - 4
Мета та форми державного регулювання ринку цінних паперів.
Законодавче регулювання РЦП. Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку, її завдання та повноваження. Територіальні органи
ДКЦПФР. Інші державні органи, що у межах своїх повноважень
здійснюють контроль за діяльністю учасників РЦП.
Контроль за РЦП. Відповідальність юридичних осіб за
правопорушення на РЦП. Відповідальність за адміністративні
правопорушення, пов'язані з діяльністю на РЦП. Кримінальна та
майнова відповідальність за порушення законодавства про цінні
папери.
Захист прав інвесторів на РЦП.
Тема 4. Пайові та боргові цінні папери і порядок їх випуску
Кількість годин - 4
Поняття, види цінних паперів (далі - ЦП), їх класифікація,
форма випуску та форма існування.
Доходи з ЦП. Основні характеристики, види, умови випуску та
особливості обігу: акцій, облігацій (підприємств, позик органів
місцевого самоврядування, внутрішніх та зовнішніх державних
позик), інвестиційних сертифікатів, ощадних сертифікатів та інш.
Поняття та основні характеристики векселів. Особливості
національного вексельного законодавства.
Емісія ЦП. Рішення про розміщення ЦП. Проспект емісії ЦП.
Поняття недобросовісної емісії ЦП.
Реєстрація випуску акцій, проспекту емісії акцій. Звіт про
результати розміщення акцій. Реєстрація випуску облігацій,
проспекту емісії облігацій.
Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів пайового
інвестиційного фонду.
Реєстрація випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду.
Порядок скасування реєстрації випусків ЦП та анулювання
свідоцтв про реєстрацію випуску ЦП.
Тема 5. Іпотечні цінні паперів Україні
Кількість годин - 2
Види іпотечних цінних паперів. Особливі умови випуску та
обігу іпотечних цінних паперів. Здійснення державного регулювання
ринку іпотечних цінних паперів.
Тема 6. Учасники ринку цінних паперів в Україні
Кількість годин - 4
Емітенти ЦП: держава, органи місцевого самоврядування,
юридичні особи.
Інвестори. Поняття інвестицій. Інвестиційна діяльність.
Професійні учасники ринку цінних паперів - торговці ЦП,
зберігачі, реєстратори, депозитарії, організатори торгівлі на
фондовому ринку (фондові біржі), компанії з управління активами.
Саморегулювання на фондовому ринку. Саморегулівні організації
(СРО) професійних учасників РЦП, їх функції та повноваження.
Тема 7. Контрольно-ревізійна діяльність та правозастосування
на ринку цінних паперів
Кількість годин - 6
Повноваження ДКЦПФР щодо перевірок та ревізій діяльності
учасників РЦП. Порядок проведення перевірок та ревізій. Заходи за
наслідками перевірок та ревізій при виявленні порушень
законодавства.
Порядок проведення контролю за реєстрацією акціонерів для
участі у загальних зборах акціонерних товариств.
Види правопорушень на РЦП. Відповідальність за правопорушення
на РЦП. Правозастосування на РЦП. Порядок розгляду уповноваженими
особами ДКЦПФР справ про правопорушення на РЦП та застосування
санкцій. Оскарження постанов по справах про правопорушення на РЦП.
Система та суб'єкти фінансового моніторингу. Завдання та
обов'язки суб'єктів первинного фінансового моніторингу. Завдання,
обов'язки та права суб'єктів державного фінансового моніторингу.
Фінансові операції, що підлягають обов'язковому та внутрішньому
фінансовому моніторингу. Відповідальність за порушення вимог
законодавства щодо запобігання та протидію легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.
Тема 8. Роль фондового ринку у забезпеченні функціонування
пенсійної системи України
Кількість годин - 2
Структура системи пенсійного забезпечення. Суб'єкти
накопичувальної системи пенсійного забезпечення. Пенсійні активи
накопичувального фонду. Радник з інвестиційних питань. Компанії з
управління активами у накопичувальній пенсійній системі.
Зберігання пенсійних активів накопичувального фонду.
Недержавне пенсійне забезпечення. Адміністрування
недержавного пенсійного фонду. Пенсійні активи системи
недержавного пенсійного забезпечення. Управління активами
недержавного пенсійного фонду. Зберігання пенсійних активів.
Тема 9. Ділова українська мова
Кількість годин - 2
Основні вимоги до мови ділових документів. Офіційно-діловий
стиль. Укладання деяких видів ділових документів. Мовний етикет.
Тема 10. Організація торгівлі на фондовому ринку
Кількість годин - 20
Завдання та функції фондової біржі (далі - ФБ). Правові
засади діяльності ФБ. Вимоги до реєстрації ФБ. Вимоги ДКЦПФР щодо
сертифікації осіб, що здійснюють діяльність з організації торгівлі
ЦП у складі юридичної особи - професійного учасника РЦП. ФБ як
саморегулівна організація. Статут та правила ФБ. Органи управління
та організаційна структура ФБ. Правила лістингу та делістингу ЦП.
Організація біржової торгівлі ЦП. Організація торгівлі похідними
ЦП. Котирування ЦП на ФБ. Члени ФБ та вимоги до них.
Звітність ФБ. Ліцензування діяльності з організації торгівлі
на фондовому ринку.
Індекси організаційно оформленого РЦП.
Тема 11. Фінансові обчислення та методи оцінки цінних паперів
Кількість годин - 4
Вартість грошей у часі. Прості та складні проценти. Теперішня
та майбутня вартість. Рента. Ануїтет. Приведена вартість ануїтету.
Фінансові розрахунки з використанням формул ануїтету.
Оцінка доцільності інвестування. Чиста теперішня вартість.
Внутрішня норма доходності.
Тема 12. Національна депозитарна система України
Кількість годин - 4
Система виконання угод з ЦП та обліку права власності на ЦП.
Національна депозитарна система (далі - НДС). Закон України "Про
Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу
цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ): визначення основних
термінів і понять. Структура НДС, її прямі та опосередковані
учасники, їх взаємодія.
Сфера діяльності НДС.
Поняття депозитарної діяльності та її види.
Функції і компетенція Національного депозитарію України.
Депозитарій державних ЦП.
Державне регулювання НДС.
Тема 13. Розрахунково-клірингова діяльність
Кількість годин - 2
Поняття розрахунково-клірингової діяльності. Поняття
клірингу. Порядок взаємодії клірингового депозитарію з
розрахунковим банком. Взаємодія організаторів торгівлі ЦП і
депозитаріїв. Види договорів між організаторами торгівлі та
кліринговим депозитарієм. Процедури здійснення
розрахунково-клірингових операцій. Провадження клірингу та
розрахунків за угодами щодо ЦП.
Тема 14. Організація торгівлі похідними (деривативами)
Кількість годин - 8
Види строкових фінансових інструментів. Ф'ючерсний контракт.
Опціон. Організація торгівлі ф'ючерсними контрактами та опціонами.
Система гарантій виконання зобов'язань. Страхові внески (маржа).
Кліринг та розрахунки за строковими інструментами. Захист
учасників похідних (деривативів) від запобігання та маніпулювання
цінами похідних (деривативів).
Тема 15. Законодавче забезпечення діяльності ІСІ
Кількість годин - 2
Закон України "Про інститути спільного інвестування (пайові
та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ),
нормативно-правові акти ДКЦПФР щодо регулювання діяльності ІСІ.
Суб'єкти, що здійснюють діяльність з управління активами.
Обмеження діяльності компанії з управління активами. Вимоги до
договору про управління активами. Витрати, що відшкодовуються
компанії з управління активами за рахунок активів ІСІ. Порядок
заміни компанії з управління активами.
Управління активами інвестиційного фонду. Вимоги до складу та
структури активів інвестиційного фонду. Дивідендна політика
інвестиційного фонду. Організація контролю за діяльністю компанії
з управління активами.
Досвід законодавчого забезпечення діяльності ІСІ у країнах
Європейського Союзу, США.
Тема 16. Технічне забезпечення діяльності організаторів
торгівлі на фондовому ринку
Кількість годин - 8
Програмне забезпечення організаторів торгівлі ЦП. Міжнародні
інформаційні системи та технічний аналіз ринку ЦП. Сучасні
програмно-технічні засоби для забезпечення виконання операцій з
ЦП. Практичні особливості роботи з програмними продуктами для
організаторів торгівлі цінними паперами.
Основні характеристики операційних систем, систем управління
базами даних. Використання Інтернет-технологій в діяльності
організаторів торгівлі ЦП.
Лекційних та практичних занять - 80 год.
Поточна перевірка знань - 4 год.
Кваліфікаційний іспит - 8 год.
Загальна кількість - 92 год.
ЗАТВЕРДЖЕНО:
рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
01.08.2006 N 607
ТИПОВА ПРОГРАМА
навчання фахівців з питань управління активами
Вступна тема
Кількість годин - 2
Сучасний стан та проблеми розвитку економіки України. Основні
напрямки та перспективи розвитку фондового ринку. Вплив
міжнародних фінансових ринків на розвиток ринку цінних паперів
(далі - РЦП) в Україні.
Тема 1. Правове регулювання підприємницької діяльності в
Україні
Кількість годин - 4
Право власності. Суб'єкти права власності. Принципи та
організаційні форми підприємництва.
Види і організаційні форми підприємств. Об'єднання
підприємств. Створення і діяльність підприємств. Реорганізація і
ліквідація підприємств. Банкрутство.
Поняття господарського товариства. Види господарських
товариств. Холдингові компанії. Поняття дочірнього підприємства,
філії, представництва.
Правочини. Поняття і види правочинів. Форма правочину.
Укладення та форми правочинів. Види зобов'язань. Спадщина. Застава
цінних паперів. Нотаріальне посвідчення.
Вимоги Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(далі - ДКЦПФР) до правочинів, що укладаються професійними
учасниками ринку цінних паперів.
Вимоги законодавства до укладення правочинів щодо цінних
паперів з нерезидентами.
Тема 2. Ринок цінних паперів в Україні
Кількість годин - 2
Поняття ринку цінних паперів (РЦП). Завдання та функції РЦП.
Первинний і вторинний РЦП. Біржовий і позабіржовий РЦП.
Інфраструктура РЦП. Суб'єкти інфраструктури РЦП. Фондова біржа.
Учасники РЦП. Фондовий ринок і приватизація.
Тема 3. Державне регулювання ринку цінних паперів
Кількість годин - 4
Мета та форми державного регулювання ринку цінних паперів.
Законодавче регулювання РЦП. Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку, її завдання та повноваження. Територіальні органи
ДКЦПФР. Інші державні органи, що у межах своїх повноважень
здійснюють контроль за діяльністю учасників РЦП.
Контроль за РЦП. Відповідальність юридичних осіб за
правопорушення на РЦП. Відповідальність за адміністративні
правопорушення, пов'язані з діяльністю на РЦП. Кримінальна та
майнова відповідальність за порушення законодавства про цінні
папери.
Захист прав інвесторів на РЦП.
Тема 4. Пайові та боргові цінні папери і порядок їх випуску
Кількість годин - 4
Поняття, види цінних паперів (далі - ЦП), їх класифікація,
форма випуску та форма існування.
Доходи з ЦП. Основні характеристики, види, умови випуску та
особливості обігу: акцій, облігацій (підприємств, позик органів
місцевого самоврядування, внутрішніх та зовнішніх державних
позик), інвестиційних сертифікатів, ощадних сертифікатів та інш.
Поняття та основні характеристики векселів. Особливості
національного вексельного законодавства.
Емісія ЦП. Рішення про розміщення ЦП. Проспект емісії ЦП.
Поняття недобросовісної емісії ЦП.
Реєстрація випуску акцій, проспекту емісії акцій. Звіт про
результати розміщення акцій. Реєстрація випуску облігацій,
проспекту емісії облігацій.
Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів пайового
інвестиційного фонду.
Реєстрація випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду.
Порядок скасування реєстрації випусків ЦП та анулювання
свідоцтв про реєстрацію випуску ЦП.
Тема 5. Іпотечні цінні папери в Україні
Кількість годин - 2
Види іпотечних цінних паперів. Особливі умови випуску та
обігу іпотечних цінних паперів. Учасники ринку іпотечних цінних
паперів. Здійснення державного регулювання ринку іпотечних цінних
паперів.
Тема 6. Похідні (деривативи)
Кількість годин - 2
Поняття похідних (деривативів). Ф'ючерсний контракт. Опціон.
Регулювання випуску та обігу похідних (деривативів). Особливості
обігу похідних (деривативів) на організаційно оформленому РЦП.
Система гарантій виконання зобов'язань. Використання похідних
(деривативів) для зменшення ризиків. Хеджування.
Тема 7. Учасники ринку цінних паперів в Україні
Кількість годин - 4
Емітенти ЦП: держава, органи місцевого самоврядування,
юридичні особи.
Інвестори. Поняття інвестицій. Інвестиційна діяльність.
Професійні учасники ринку цінних паперів - торговці ЦП,
зберігачі, реєстратори, депозитарії, організатори торгівлі на
фондовому ринку (фондові біржі), компанії з управління активами.
Саморегулювання на фондовому ринку. Саморегулівні організації
(СРО) професійних учасників РЦП, їх функції та повноваження.
Тема 8. Акціонерні товариства на ринку цінних паперів України
Кількість годин - 4
Принципи корпоративного управління.
Акціонерні товариства (далі - АТ) та їх види. Порядок
створення АТ. Установчі документи АТ. Державна реєстрація АТ.
Статутний фонд (капітал) АТ.
Порядок збільшення (зменшення) розміру статутного фонду
(капіталу) АТ.
Порядок реєстрації випуску акцій АТ при зміні номінальної
вартості акцій та кількості акцій без зміни розміру статутного
фонду.
Порядок додаткового випуску акцій.
Особливості створення АТ в процесі приватизації та
корпоратизації.
Порядок придбання, реалізації та анулювання АТ власних акцій.
Реорганізація АТ. Порядок реєстрації випуску акцій у разі
реорганізації АТ.
Органи управління АТ. Компетенція органів управління АТ.
Порядок скликання та проведення загальних зборів акціонерів
товариства. Довіреність на право участі та голосування на
загальних зборах акціонерів.
Права та обов'язки акціонерів.
Дивідендна політика АТ та порядок виплати дивідендів.
Види та порядок подання звітності АТ. Регулярна та особлива
інформація.
Тема 9. Організація торгівлі на фондовому ринку
Кількість годин - 4
Біржовий РЦП. Фондова біржа. Статут та правила фондової
біржі. Фондова біржа як СРО. Члени фондової біржі. Котирування ЦП.
Правила лістингу і делістингу ЦП. Методи проведення біржових
торгів. Операції з ЦП на фондовій біржі. Види угод з ЦП. Органи
управління фондової біржі. Регулювання діяльності фондової біржі.
Фактори, що впливають на курс ЦП.
Організація нагляду і контролю на організаційно-оформленому
ринку цінних паперів.
Тема 10. Контрольно-ревізійна діяльність та правозастосування
на ринку цінних паперів
Кількість годин - 6
Повноваження ДКЦПФР щодо перевірок та ревізій діяльності
учасників РЦП. Порядок проведення перевірок та ревізій. Заходи за
наслідками перевірок та ревізій при виявленні порушень
законодавства.
Порядок проведення контролю за реєстрацією акціонерів для
участі у загальних зборах акціонерних товариств.
Види правопорушень на РЦП. Відповідальність за правопорушення
на РЦП. Правозастосування на РЦП. Порядок розгляду уповноваженими
особами ДКЦПФР справ про правопорушення на РЦП та застосування
санкцій. Оскарження постанов по справах про правопорушення на РЦП.
Система та суб'єкти фінансового моніторингу. Завдання та
обов'язки суб'єктів первинного фінансового моніторингу. Завдання,
обов'язки та права суб'єктів державного фінансового моніторингу.
Фінансові операції, що підлягають обов'язковому та внутрішньому
фінансовому моніторингу. Відповідальність за порушення вимог
законодавства щодо запобігання та протидію легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.
Тема 11. Антимонопольне законодавство на ринку цінних паперів
Кількість годин - 4
Загальні положення законодавства про захист економічної
конкуренції на ринку цінних паперів. Сутність та механізми
визначення монопольного (домінуючого) становища на ринку.
Антиконкурентні узгоджені дії суб'єктів господарювання.
Обмежувальна та дискримінаційна діяльність суб'єктів
господарювання, об'єднань. Контроль за економічною концентрацією
суб'єктів господарювання. Порядок розгляду заяв та справ про
надання дозволу на узгоджені дії, концентрацію суб'єктів
господарювання. Плата для відшкодування витрат, пов'язаних із
розглядом заяв.
Процедура розгляду справ про порушення законодавства про
захист економічної конкуренції. Забезпечення доказів.
Відповідальність за порушення законодавства про захист економічної
конкуренції.
Тема 12. Національна депозитарна система України
Кількість годин - 4
Система виконання угод з ЦП та обліку права власності на ЦП.
Національна депозитарна система (далі - НДС). Закон України "Про
Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу
цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ): визначення основних
термінів і понять. Структура НДС, її прямі та опосередковані
учасники, їх взаємодія.
Сфера діяльності НДС.
Поняття депозитарної діяльності та її види.
Функції і компетенція Національного депозитарію України.
Прямі учасники НДС. Взаємодія учасників НДС.
Державне регулювання НДС.
Тема 13. Ділова українська мова
Кількість годин - 2
Основні вимоги до мови ділових документів. Офіційно-діловий
стиль. Укладання деяких видів ділових документів. Мовний етикет.
Тема 14. Законодавче та організаційне забезпечення діяльності
ІСІ
Кількість годин - 4
Закон України "Про інститути спільного інвестування (пайові
та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ),
нормативно-правові акти ДКЦПФР щодо регулювання діяльності ІСІ.
Реєстрація ІСІ в Єдиному державному реєстрі ІСІ. Припинення
діяльності ІСІ.
Вимоги ДКЦПФР до договорів, що укладаються ІСІ: договір про
надання послуг з розміщення та викупу цінних паперів ІСІ, договір
про надання послуг щодо зберігання активів ІСІ, договір про
надання послуг з оцінки вартості нерухомого майна ІСІ.
Досвід законодавчого забезпечення діяльності ІСІ у країнах
Європейського Союзу, США.
Тема 15. Емісійна діяльність ІСІ
Кількість годин - 6
Регламент ІСІ. Інвестиційна декларація ІСІ. Особливості
реєстрації проспекту емісії ІСІ та випуску цінних паперів ІСІ при
їх розміщенні шляхом приватної та прилюдної пропозиції. Внесення
змін до проспекту емісії ІСІ та випуску цінних паперів ІСІ.
Розміщення та обіг цінних паперів ІСІ. Скасування реєстрації
випуску цінних паперів ІСІ.
Допуск ЦП ІСІ до обігу.
Тема 16. Регулювання та контроль діяльності компанії з
управління активами
Кількість годин - 4
Діяльність з управління активами: функції, обов'язки та
відповідальність компанії з управління активами.
Порядок видачі ліцензій на здійснення діяльності з управління
активами. Вимоги до сертифікації осіб, що здійснюють діяльність з
управління активами у складі юридичної особи - професійного
учасника РЦП.
Вимоги щодо подання звітності компанії з управління активами.
Тема 17. Аналіз та оцінювання вартості цінних паперів
Кількість годин - 12
Фінансові обчислення. Теперішня та майбутня вартість.
Фінансові розрахунки з використанням формул ануїтету.
Внутрішня норма доходності.
Поняття фундаментального аналізу. Аналіз діяльності
підприємства - емітента цінних паперів на основі фінансової
звітності. Баланс. Звіт про фінансові результати. Звіт про рух
грошових коштів. Звіт про власний капітал. Аналіз на основі
фінансових коефіцієнтів. Аналіз ліквідності. Аналіз структури
капіталу. Аналіз рентабельності.
Оцінювання вартості акцій. Ринкові коефіцієнти. Методи,
засновані на дисконтуванні грошових потоків.
Фінансові розрахунки щодо облігацій. Оцінювання вартості
облігацій. Управління портфелем облігацій. Кредитний рейтинг
емітентів облігацій.
Поняття ризику. Фінансові ризики. Оцінювання ризиків. Ризик і
доходність на РЦП.
Поняття технічного аналізу.
Аналіз похідних цінних паперів.
Тема 18. Діяльність з управління активами
Кількість годин - 12
Суб'єкти, що здійснюють діяльність з управління активами.
Обмеження діяльності компанії з управління активами. Вимоги до
договору про управління активами. Витрати, що відшкодовуються
компанії з управління активами за рахунок активів ІСІ. Порядок
заміни компанії з управління активами.
Залучення до участі в інвестиційному фонді. Цільова
орієнтація на класи інвесторів. Розповсюдження інвестиційних
сертифікатів пайового інвестиційного фонду та акцій корпоративного
інвестиційного фонду.
Управління активами інвестиційного фонду. Вимоги до складу та
структури активів інвестиційного фонду. Дивідендна політика
інвестиційного фонду. Організація контролю за діяльністю компанії
з управління активами.
Порядок розрахунку вартості чистих активів інвестиційного
фонду. Звітність інвестиційного фонду. Відповідальність компанії з
управління активами за порушення законодавства.
Захист прав інвесторів ІСІ.
Організація діяльності компанії з управління активами.
Основні функції та взаємодія структурних підрозділів.
Документообіг компанії з управління активами.
Саморегулювання діяльності з управління активами.
Основи управління інвестиційним портфелем. Цілі та обмеження
щодо управління активами інвестиційного фонду.
Диверсифікація. Контроль та оцінювання ризиків інвестиційного
портфелю. Оцінювання доцільності інвестування.
Методи управління активами та зобов'язаннями ІСІ.
Види інвестиційних стратегій. Визначення інвестиційної
стратегії на основі цілей та обмежень інвестора. Формування
інвестиційного портфелю на основі обраної стратегії.
Оцінювання ефективності управління інвестиційним портфелем.
Інвестування в зарубіжні цінні папери.
Тема 19. Порядок взаємодії компанії з управління активами із
зберігачем
Кількість годин - 2
Особливості діяльності зберігача активів ІСІ. Вимоги до
договору щодо обслуговування зберігачем активів ІСІ. Порядок
відкриття рахунку у ЦП у зберігача. Порядок взаємодії компанії з
управління активами із зберігачем.
Обмеження діяльності зберігача активів ІСІ. Обов'язки та
відповідальність зберігача активів ІСІ.
Особливості ведення реєстру власників іменних цінних паперів
ІСІ.
Тема 20. Роль фондового ринку у забезпеченні функціонування
пенсійної системи
Кількість годин - 2
Структура системи пенсійного забезпечення. Суб'єкти
накопичувальної системи пенсійного забезпечення. Пенсійні активи
накопичувального фонду. Радник з інвестиційних питань. Компанії з
управління активами у накопичувальній пенсійній системі.
Зберігання пенсійних активів накопичувального фонду.
Недержавне пенсійне забезпечення. Недержавні пенсійні фонди
та їх види. Пенсійний контракт та пенсійна схема. Пенсійні активи
системи недержавного пенсійного забезпечення. Управління активами
недержавного пенсійного фонду. Вимоги до здійснення управління
активами у системі недержавного пенсійного забезпечення. Компанія
з управління активами у системі недержавного пенсійного
забезпечення. Пенсійні виплати недержавних пенсійних фондів.
Зберігання пенсійних активів.
Тема 21. Регулювання та контроль діяльності з адміністрування
недержавних пенсійних фондів
Кількість годин - 2
Організаційні засади діяльності адміністратора НПФ.
Відповідальність та обов'язки адміністратора відповідно до
договору про адміністрування.
Порядок отримання та анулювання ліцензії на здійснення
діяльності з адміністрування пенсійних фондів.
Особливості положень та порядок укладання (розірвання)
пенсійних контрактів з вкладниками. Відповідальність перед
учасниками за пенсійним контрактом.
Система персоніфікованого обліку учасників НПФ.
Звітність у сфері недержавного пенсійного забезпечення та
інформування громадськості.
Тема 22. Бухгалтерський облік операцій з цінними паперами та
їх оподаткування
Кількість годин - 4
Національні положення (стандарти) бухгалтерського обліку
(далі - НП(С)БО).
Система бухгалтерського обліку та фінансової звітності в
Україні.
Визначення та класифікація фінансових інвестицій. Облік
фінансових інвестицій. Розкриття інформації про фінансові
інвестиції у фінансовій звітності. Облік власного капіталу. Облік
дивідендів. Облік поточних та довгострокових фінансових
зобов'язань.
Звітність ІСІ відповідно до НП(С)БО. Складання та подання
фінансових звітів.
Оподаткування операцій з ЦП та доходів по ЦП. Оподаткування
ІСІ.
Тема 23. Інформаційні технології здійснення діяльності з
управління активами
Кількість годин - 4
Ведення реєстру власників іменних цінних паперів ІСІ у
вигляді записів в електронних базах даних.
Використання програмних продуктів при здійсненні діяльності з
управління активами. Особливості роботи з програмними продуктами.
Операційні системи, системи управління базами даних при
здійсненні діяльності з управління активами.
Використання Інтернет-технологій в діяльності з управління
активами.
Міжнародні інформаційні системи.
Лекційних та практичних занять - 100 год.
Поточна перевірка знань - 4 год.
Кваліфікаційний іспит - 8 год.
Загальна кількість - 112 год.
ЗАТВЕРДЖЕНО:
рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
01.08.2006 N 607
ТИПОВА ПРОГРАМА
навчання фахівців на право ведення реєстру
власників іменних цінних паперів
Вступна тема
Кількість годин - 2
Сучасний стан та проблеми розвитку економіки України. Основні
напрямки та перспективи розвитку фондового ринку. Вплив
міжнародних фінансових ринків на розвиток ринку цінних паперів
(далі - РЦП) в Україні.
Тема 1. Правове регулювання підприємницької діяльності в
Україні
Кількість годин - 4
Право власності. Суб'єкти права власності. Принципи та
організаційні форми підприємництва.
Види і організаційні форми підприємств. Об'єднання
підприємств. Створення і діяльність підприємств. Реорганізація і
ліквідація підприємств. Банкрутство.
Поняття господарського товариства. Види господарських
товариств. Холдингові компанії. Поняття дочірнього підприємства,
філії, представництва.
Правочини. Поняття і види правочинів. Форма правочину.
Укладення та форми правочинів. Види зобов'язань. Спадщина. Застава
цінних паперів. Нотаріальне посвідчення.
Вимоги Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(далі - ДКЦПФР) до правочинів, що укладаються професійними
учасниками ринку цінних паперів.
Вимоги законодавства до укладення правочинів щодо цінних
паперів з нерезидентами.
Тема 2. Ринок цінних паперів в Україні
Кількість годин - 2
Поняття ринку цінних паперів (РЦП). Завдання та функції РЦП.
Первинний і вторинний РЦП. Біржовий і позабіржовий РЦП.
Інфраструктура РЦП. Суб'єкти інфраструктури РЦП. Фондова біржа.
Учасники РЦП. Фондовий ринок і приватизація.
Тема 3. Державне регулювання ринку цінних паперів
Кількість годин - 4
Мета та форми державного регулювання ринку цінних паперів.
Законодавче регулювання РЦП. Державна Комісія з цінних паперів та
фондового ринку, її завдання та повноваження. Територіальні органи
ДКЦПФР. Інші державні органи, що у межах своїх повноважень
здійснюють контроль за діяльністю учасників РЦП.
Контроль за РЦП. Відповідальність юридичних осіб за
правопорушення на РЦП. Відповідальність за адміністративні
правопорушення, пов'язані з діяльністю на РЦП. Кримінальна та
майнова відповідальність за порушення законодавства про цінні
папери.
Захист прав інвесторів на РЦП.
Тема 4. Пайові та боргові цінні папери і порядок їх випуску
Кількість годин - 4
Поняття, види цінних паперів (далі - ЦП), їх класифікація,
форма випуску та форма існування.
Доходи з ЦП. Основні характеристики, види, умови випуску та
особливості обігу: акцій, облігацій (підприємств, позик органів
місцевого самоврядування, внутрішніх та зовнішніх державних
позик), інвестиційних сертифікатів, ощадних сертифікатів та інш.
Поняття та основні характеристики векселів. Особливості
національного вексельного законодавства.
Емісія ЦП. Рішення про розміщення ЦП. Проспект емісії ЦП.
Поняття недобросовісної емісії ЦП.
Реєстрація випуску акцій, проспекту емісії акцій. Звіт про
результати розміщення акцій. Реєстрація випуску облігацій,
проспекту емісії облігацій.
Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів пайового
інвестиційного фонду.
Реєстрація випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду.
Порядок скасування реєстрації випусків ЦП та анулювання
свідоцтв про реєстрацію випуску ЦП.
Тема 5. Іпотечні цінні папери в Україні
Кількість годин - 2
Види іпотечних цінних паперів. Особливі умови випуску та
обігу іпотечних цінних паперів. Учасники ринку іпотечних цінних
паперів. Здійснення державного регулювання ринку іпотечних цінних
паперів.
Тема 6. Похідні (деривативи)
Кількість годин - 2
Поняття похідних (деривативів). Ф'ьючерсний контракт. Опціон.
Регулювання випуску та обігу похідних (деривативів). Особливості
обігу похідних (деривативів) на організаційно оформленому РЦП.
Система гарантій виконання зобов'язань. Використання похідних
(деривативів) для зменшення ризиків. Хеджування.
Тема 7. Учасники ринку цінних паперів в Україні
Кількість годин - 4
Емітенти ЦП: держава, органи місцевого самоврядування,
юридичні особи.
Інвестори. Поняття інвестицій. Інвестиційна діяльність.
Професійні учасники ринку цінних паперів - торговці ЦП,
зберігачі, реєстратори, депозитарії, організатори торгівлі цінними
паперами (фондові біржі), компанії з управління активами.
Саморегулювання на фондовому ринку. Саморегулівні організації
(СРО) професійних учасників РЦП, їх функції та повноваження.
Тема 8. Акціонерні товариства на ринку цінних паперів України
Кількість годин - 4
Принципи корпоративного управління в Україні.
Акціонерні товариства (далі - АТ) та їх види. Порядок
створення АТ. Установчі документи АТ. Державна реєстрація АТ.
Статутний фонд (капітал) АТ. Порядок збільшення (зменшення)
розміру статутного фонду (капіталу) АТ. Порядок реєстрації випуску
акцій АТ при зміні номінальної вартості акцій та кількості акцій
без зміни розміру статутного фонду. Порядок додаткового випуску
акцій.
Особливості створення АТ в процесі приватизації та
корпоратизації. Порядок придбання, реалізації та анулювання АТ
власних акцій. Реорганізація АТ. Порядок реєстрації випуску акцій
у разі реорганізації АТ.
Органи управління АТ. Компетенція органів управління АТ.
Порядок скликання та проведення загальних зборів акціонерів
товариства. Довіреність на право участі та голосування на
загальних зборах акціонерів. Права та обов`язки акціонерів.
Дивідендна політика АТ та порядок виплати дивідендів.
Види та порядок подання звітності АТ. Регулярна та особлива
інформація.
Тема 9. Організація торгівлі на фондовому ринку
Кількість годин - 4
Біржовий РЦП. Фондова біржа. Статут та правила фондової
біржі. Фондова біржа як СРО. Члени фондової біржі. Котирування ЦП.
Правила лістингу і делістингу ЦП. Методи проведення біржових
торгів. Операції з ЦП на фондовій біржі. Види угод з ЦП. Органи
управління фондової біржі. Регулювання діяльності фондової біржі.
Фактори, що впливають на курс ЦП.
Організація нагляду і контролю на організаційно-оформленому
ринку цінних паперів.
Тема 10. Контрольно-ревізійна діяльність та правозастосування
на ринку цінних паперів
Кількість годин - 6
Повноваження ДКЦПФР щодо перевірок та ревізій діяльності
учасників РЦП. Порядок проведення перевірок та ревізій. Заходи за
наслідками перевірок та ревізій при виявленні порушень
законодавства.
Порядок проведення контролю за реєстрацією акціонерів для
участі у загальних зборах акціонерних товариств.
Види правопорушень на РЦП. Відповідальність за правопорушення
на РЦП. Правозастосування на РЦП. Порядок розгляду уповноваженими
особами ДКЦПФР справ про правопорушення на РЦП та застосування
санкцій. Оскарження постанов по справам про правопорушення на РЦП.
Система та суб'єкти фінансового моніторингу. Завдання та
обов'язки суб'єктів первинного фінансового моніторингу. Завдання,
обов'язки та права суб'єктів державного фінансового моніторингу.
Фінансові операції, що підлягають обов'язковому та внутрішньому
фінансовому моніторингу. Відповідальність за порушення вимог
законодавства щодо запобігання та протидію легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.
Тема 11. Антимонопольне законодавство на ринку цінних паперів
Кількість годин - 4
Загальні положення законодавства про захист економічної
конкуренції на ринку цінних паперів. Сутність та механізми
визначення монопольного (домінуючого) становища на ринку.
Антиконкурентні узгоджені дії суб'єктів господарювання.
Обмежувальна та дискримінаційна діяльність суб'єктів
господарювання, об'єднань. Контроль за економічною концентрацією
суб'єктів господарювання. Порядок розгляду заяв та справ про
надання дозволу на узгоджені дії, концентрацію суб'єктів
господарювання. Плата для відшкодування витрат, пов'язаних із
розглядом заяв.
Процедура розгляду справ про порушення законодавства про
захист економічної конкуренції. Забезпечення доказів.
Відповідальність за порушення законодавства про захист економічної
конкуренції.
Тема 12. Роль фондового ринку у забезпеченні функціонування
пенсійної системи України
Кількість годин - 2
Структура системи пенсійного забезпечення. Суб'єкти
накопичувальної системи пенсійного забезпечення. Пенсійні активи
накопичувального фонду. Радник з інвестиційних питань. Компанії з
управління активами у накопичувальній пенсійній системі.
Зберігання пенсійних активів накопичувального фонду.
Недержавне пенсійне забезпечення. Адміністрування
недержавного пенсійного фонду. Пенсійні активи системи
недержавного пенсійного забезпечення. Управління активами
недержавного пенсійного фонду. Зберігання пенсійних активів.
Тема 13. Ділова українська мова
Кількість годин - 2
Основні вимоги до мови ділових документів. Офіційно-діловий
стиль. Укладання деяких видів ділових документів. Мовний етикет.
Тема 14. Законодавче забезпечення діяльності ІСІ
Кількість годин - 2
Закон України "Про інститути спільного інвестування (пайові
та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ),
нормативно-правові акти ДКЦПФР щодо регулювання діяльності ІСІ.
Суб'єкти, що здійснюють діяльність з управління активами.
Обмеження діяльності компанії з управління активами. Вимоги до
договору про управління активами. Витрати, що відшкодовуються
компанії з управління активами за рахунок активів ІСІ. Порядок
заміни компанії з управління активами.
Управління активами інвестиційного фонду. Вимоги до складу та
структури активів інвестиційного фонду. Дивідендна політика
інвестиційного фонду. Організація контролю за діяльністю компанії
з управління активами.
Досвід законодавчого забезпечення діяльності ІСІ у країнах
Європейського Союзу, США.
Тема 15. Національна депозитарна система в Україні
Кількість годин - 4
Система виконання угод з ЦП та обліку права власності на ЦП.
Національна депозитарна система (далі - НДС). Закон України "Про
Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу
цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ): визначення основних
термінів і понять. Структура НДС, її прямі та опосередковані
учасники, їх взаємодія.
Сфера діяльності НДС.
Поняття депозитарної діяльності та її види.
Функції і компетенція Національного депозитарію України.
Кліринг та розрахунки за угодами щодо ЦП. Поняття
клірингового депозитарію.
Державне регулювання НДС.
Тема 16. Перехід та реалізація права власності на цінні
папери в Національній депозитарній системі
Кількість годин - 6
Перехід та реалізація права власності на ЦП, випущені у
документарній формі. Перехід права власності на ЦП, випущені у
бездокументарній формі. Поняття номінального утримувача.
Підтвердження права власності на ЦП.
Порядок легалізації документів, що надаються реєстратору
нерезидентами України.
Основні положення законів України "Про цінні папери і фондову
біржу" ( 1201-12 ), "Про господарські товариства" ( 1576-12 ),
"Про приватизацію державного майна" ( 2163-12 ), "Про Національну
депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних
паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), Указів Президента України,
нормативних документів Кабінету Міністрів України, Фонду
державного майна України, Антимонопольного комітету України щодо
діяльності з обліку прав власності на іменні ЦП.
Основні напрями державного регулювання та контролю діяльності
реєстроутримувачів та їх посадових осіб.
Тема 17. Вимоги ДКЦПФР до системи реєстру та документів
системи реєстру
Кількість годин - 4
Діяльність з ведення реєстру: основні поняття і терміни.
Функції реєстроутримувача. Додаткові функції, що можуть
надаватися реєстратором.
Склад системи реєстру та вимоги до неї. Порядок зберігання
документів системи реєстру. Зміст реєстру власників іменних ЦП.
Особові рахунки зареєстрованих осіб та порядок їх відкриття.
Журнали системи реєстру і порядок їх ведення.
Види документів системи реєстру, вимоги до їх оформлення.
Вхідні та вихідні документи системи реєстру.
Уповноважені особи і порядок підтвердження їх повноважень.
Тема 18. Вимоги ДКЦПФР до формування, ведення та внесення
змін до системи реєстру
Кількість годин - 8
Порядок формування реєстру. Організація обліку розповсюдження
випуску цінних паперів та облік осіб, які підписались на цінні
папери. Перевірка результатів підписки.
Формування або доповнення існуючої системи реєстру.
Порядок ведення системи реєстру та внесення до неї змін.
Внесення до системи реєстру змін за наслідками цивільно-правових
угод, успадкування, рішення суду.
Здійснення реєстроутримувачем операцій на особових рахунках
(переміщення, застава, блокування, корпоративні операції та викуп
емітентом власних цінних паперів).
Реєстрація в системі реєстру номінального утримувача
(зберігача або депозитарія).
Вимоги до бланків сертифікатів ЦП.
Порядок роботи з сертифікатами цінних паперів. Вимоги до
тимчасового свідоцтва про право власності на іменні цінні папери.
Порядок підтвердження уповноваженою особою реєстроутримувача
справжності підпису власника (уповноваженої особи власника) на
розпорядженнях.
Порядок виправлення помилок у системі реєстру.
Тема 19. Доступ до системи реєстру
Кількість годин - 2
Обробка запитів та видача виписок з реєстру.
Забезпечення обмеження доступу до системи реєстру. Порядок
надання інформації із системи реєстру.
Доступ до системи реєстру державних органів, які здійснюють
контроль на ринку цінних паперів у межах їх повноважень.
Тема 20. Особливості формування реєстрів акціонерів у процесі
приватизації
Кількість годин - 2
План розміщення акцій. Особливості проведення різних видів
продажу акцій у процесі приватизації при виконанні плану
розміщення акцій.
Формування системи реєстру в процесі приватизації. Внесення
змін до реєстру після пільгового продажу акцій. Внесення змін до
реєстру після проведення спеціалізованих аукціонів за грошові
кошти. Внесення змін до реєстру за підсумками конкурсів та продажу
на фондових біржах.
Тема 21. Організація діяльності реєстроутримувача
Кількість годин - 8
Права та обов'язки реєстроутримувача, емітента та
зареєстрованих осіб.
Організаційно-функціональна схема діяльності реєстратора.
Розподіл повноважень між керівниками та фахівцями реєстратора.
Посадові інструкції. Відповідальність за порушення посадових
обов'язків.
Документообіг під час виконання операцій у системі реєстру та
взаємодія підрозділів реєстратора. Зберігання та порядок доступу
до документів системи реєстру.
Особливості проведення операцій формування реєстру, внесення
змін до реєстру, корпоративних операцій, підготовки реєстру та
переліку власників для проведення загальних зборів акціонерів та
нарахування доходів.
Обробка запитів зареєстрованих осіб, емітентів, державних
органів та інших осіб.
Особливості ведення системи реєстру в безпаперовій формі.
Обмеження доступу до інформації. Захист від несанкціонованого
доступу. Порядок зберігання системи реєстру.
Дії реєстроутримувача у разі ліквідації емітента як суб'єкта
підприємницької діяльності (самоліквідація, банкрутство).
Порядок підготовки та передачі реєстру іншому
реєстроутримувачу.
Внутрішні документи реєстратора, положення про порядок
ведення реєстру.
Порядок укладання договорів на ведення реєстрів. Договір між
емітентом та реєстратором: основні положення договору, права і
обов'язки сторін.
Послуги та цінова політика реєстратора.
Організаційно-технічне забезпечення діяльності реєстраторів:
приміщення, комп'ютерна техніка, оргтехніка, фахівці.
Тема 22. Порядок видачі ліцензій на здійснення діяльності з
ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та їх
анулювання. Вимоги до порядку передачі реєстру
Кількість годин - 6
Вимоги ДКЦПФР щодо сертифікації осіб, що здійснюють
діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів.
Умови видачі ліцензій реєстратору. Умови видачі ліцензій
емітенту.
Анулювання дії ліцензії. Державний контроль за дотриманням
реєстроутримувачем ліцензійних умов.
Порядок та терміни передачі системи реєстру.
Тема 23. Звітність реєстроутримувачів
Кількість годин - 2
Порядок складання та подання реєстроутримувачем квартального
звіту щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників
іменних цінних паперів: вимоги до звіту, обов'язкові реквізити
звіту, державний контроль за складанням та поданням звітності.
Тема 24. Інформаційні технології здійснення реєстраторської
діяльності
Кількість годин - 8
Особливості ведення системи реєстру у вигляді записів в
електронних базах даних.
Міжнародні інформаційні системи.
Використання програмних продуктів при здійсненні
реєстраторської діяльності. Практичні особливості роботи з
програмними продуктами.
Основні характеристики операційних систем, систем управління
базами даних. Використання Інтернет-технологій в реєстраторській
діяльності.
Лекційних та практичних занять - 98 год.
Поточна перевірка знань - 4 год.
Кваліфікаційний іспит - 8 год.
Загальна кількість - 110 год.
ЗАТВЕРДЖЕНО:
рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
01.08.2006 N 607
ТИПОВА ПРОГРАМА
навчання фахівців з питань депозитарної діяльності
Вступна тема
Кількість годин - 2
Сучасний стан та проблеми розвитку економіки України. Основні
напрямки та перспективи розвитку фондового ринку. Вплив
міжнародних фінансових ринків на розвиток ринку цінних паперів
(далі - РЦП) в Україні.
Тема 1. Правове регулювання підприємницької діяльності в
Україні
Кількість годин - 4
Право власності. Суб'єкти права власності. Принципи та
організаційні форми підприємництва.
Види і організаційні форми підприємств. Об'єднання
підприємств. Створення і діяльність підприємств. Реорганізація і
ліквідація підприємств. Банкрутство.
Поняття господарського товариства. Види господарських
товариств. Холдингові компанії. Поняття дочірнього підприємства,
філії, представництва.
Правочини. Поняття і види правочинів. Форма правочину.
Укладення та форми правочинів. Види зобов'язань. Спадщина. Застава
цінних паперів. Нотаріальне посвідчення.
Вимоги Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(далі - ДКЦПФР) до правочинів, що укладаються професійними
учасниками ринку цінних паперів.
Вимоги законодавства до укладення правочинів щодо цінних
паперів з нерезидентами.
Тема 2. Ринок цінних паперів в Україні
Кількість годин - 2
Поняття ринку цінних паперів (РЦП). Завдання та функції РЦП.
Первинний і вторинний РЦП. Біржовий і позабіржовий РЦП.
Інфраструктура РЦП. Суб'єкти інфраструктури РЦП. Фондова біржа.
Учасники РЦП. Фондовий ринок і приватизація.
Тема 3. Державне регулювання ринку цінних паперів
Кількість годин - 4
Мета та форми державного регулювання ринку цінних паперів.
Законодавче регулювання РЦП. Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку, її завдання та повноваження. Територіальні органи
ДКЦПФР. Інші державні органи, що у межах своїх повноважень
здійснюють контроль за діяльністю учасників РЦП.
Контроль за РЦП. Відповідальність юридичних осіб за
правопорушення на РЦП. Відповідальність за адміністративні
правопорушення, пов'язані з діяльністю на РЦП. Кримінальна та
майнова відповідальність за порушення законодавства про цінні
папери.
Захист прав інвесторів на РЦП.
Тема 4. Пайові та боргові цінні папери і порядок їх випуску
Кількість годин - 4
Поняття, види цінних паперів (далі - ЦП), їх класифікація,
форма випуску та форма існування.
Доходи з ЦП. Основні характеристики, види, умови випуску та
особливості обігу: акцій, облігацій (підприємств, позик органів
місцевого самоврядування, внутрішніх та зовнішніх державних
позик), інвестиційних сертифікатів, ощадних сертифікатів та інш.
Поняття та основні характеристики векселів. Особливості
національного вексельного законодавства.
Емісія ЦП. Рішення про розміщення ЦП. Проспект емісії ЦП.
Поняття недобросовісної емісії ЦП.
Реєстрація випуску акцій, проспекту емісії акцій. Звіт про
результати розміщення акцій. Реєстрація випуску облігацій,
проспекту емісії облігацій.
Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів пайового
інвестиційного фонду.
Реєстрація випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду.
Порядок скасування реєстрації випусків ЦП та анулювання
свідоцтв про реєстрацію випуску ЦП.
Тема 5. Іпотечні цінні папери в Україні
Кількість годин - 2
Види іпотечних цінних паперів. Особливі умови випуску та
обігу іпотечних цінних паперів. Реєстрація випуску іпотечних
цінних паперів. Здійснення державного регулювання ринку іпотечних
цінних паперів.
Тема 6. Похідні (деривативи)
Кількість годин - 2
Поняття похідних (деривативів). Ф'ьючерсний контракт. Опціон.
Регулювання випуску та обігу похідних (деривативів). Особливості
обігу похідних (деривативів) на організаційно оформленому РЦП.
Система гарантій виконання зобов'язань. Використання похідних
(деривативів) для зменшення ризиків. Хеджування.
Тема 7. Учасники ринку цінних паперів в Україні
Кількість годин - 4
Емітенти ЦП: держава, органи місцевого самоврядування,
юридичні особи.
Інвестори. Поняття інвестицій. Інвестиційна діяльність.
Інвестори в цінні папери.
Професійні учасники ринку цінних паперів - торговці ЦП,
зберігачі, реєстратори, депозитарії, організатори торгівлі цінними
паперами (фондові біржі), компанії з управління активами.
Саморегулювання на фондовому ринку. Саморегулівні організації
(СРО) професійних учасників РЦП, їх функції та повноваження.
Тема 8. Акціонерні товариства на ринку цінних паперів України
Кількість годин - 4
Принципи корпоративного управління в Україні.
Акціонерні товариства (далі - АТ) та їх види. Порядок
створення АТ. Установчі документи АТ. Державна реєстрація АТ.
Статутний фонд (капітал) АТ. Порядок збільшення (зменшення)
розміру статутного фонду (капіталу) АТ. Порядок реєстрації випуску
акцій АТ при зміні номінальної вартості акцій та кількості акцій
без зміни розміру статутного фонду. Порядок додаткового випуску
акцій.
Особливості створення АТ в процесі приватизації та
корпоратизації. Порядок придбання, реалізації та анулювання АТ
власних акцій. Реорганізація АТ. Порядок реєстрації випуску акцій
у разі реорганізації АТ.
Органи управління АТ. Компетенція органів управління АТ.
Порядок скликання та проведення загальних зборів акціонерів
товариства. Довіреність на право участі та голосування на
загальних зборах акціонерів. Права та обов`язки акціонерів.
Дивідендна політика АТ та порядок виплати дивідендів.
Види та порядок подання звітності АТ. Регулярна та особлива
інформація.
Тема 9. Організація торгівлі на фондовому ринку
Кількість годин - 4
Біржовий РЦП. Фондова біржа. Статут та правила фондової
біржі. Фондова біржа як СРО. Члени фондової біржі. Котирування ЦП.
Правила лістингу і делістингу ЦП. Методи проведення біржових
торгів. Операції з ЦП на фондовій біржі. Види угод з ЦП. Органи
управління фондової біржі. Регулювання діяльності фондової біржі.
Фактори, що впливають на курс ЦП.
Організація нагляду і контролю на організаційно-оформленому
ринку цінних паперів.
Тема 10. Контрольно-ревізійна діяльність та правозастосування
на ринку цінних паперів
Кількість годин - 6
Повноваження ДКЦПФР щодо перевірок та ревізій діяльності
учасників РЦП. Порядок проведення перевірок та ревізій. Заходи за
наслідками перевірок та ревізій при виявленні порушень
законодавства.
Порядок проведення контролю за реєстрацією акціонерів для
участі у загальних зборах акціонерних товариств.
Види правопорушень на РЦП. Відповідальність за правопорушення
на РЦП. Правозастосування на РЦП. Порядок розгляду уповноваженими
особами ДКЦПФР справ про правопорушення на РЦП та застосування
санкцій. Оскарження постанов по справах про правопорушення на РЦП.
Система та суб'єкти фінансового моніторингу. Завдання та
обов'язки суб'єктів первинного фінансового моніторингу. Завдання,
обов'язки та права суб'єктів державного фінансового моніторингу.
Фінансові операції, що підлягають обов'язковому та внутрішньому
фінансовому моніторингу. Відповідальність за порушення вимог
законодавства щодо запобігання та протидію легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.
Тема 11. Антимонопольне законодавство на ринку цінних паперів
Кількість годин - 4
Загальні положення законодавства про захист економічної
конкуренції на ринку цінних паперів. Сутність та механізми
визначення монопольного (домінуючого) становища на ринку.
Антиконкурентні узгоджені дії суб'єктів господарювання.
Обмежувальна та дискримінаційна діяльність суб'єктів
господарювання, об'єднань. Контроль за економічною концентрацією
суб'єктів господарювання. Порядок розгляду заяв та справ про
надання дозволу на узгоджені дії, концентрацію суб'єктів
господарювання. Плата для відшкодування витрат, пов'язаних із
розглядом заяв.
Процедура розгляду справ про порушення законодавства про
захист економічної конкуренції. Забезпечення доказів.
Відповідальність за порушення законодавства про захист економічної
конкуренції.
Тема 12. Роль фондового ринку у забезпеченні функціонування
пенсійної системи України
Кількість годин - 2
Структура системи пенсійного забезпечення. Суб'єкти
накопичувальної системи пенсійного забезпечення. Пенсійні активи
накопичувального фонду. Радник з інвестиційних питань. Компанії з
управління активами у накопичувальній пенсійній системі.
Зберігання пенсійних активів накопичувального фонду.
Недержавне пенсійне забезпечення. Адміністрування
недержавного пенсійного фонду. Пенсійні активи системи
недержавного пенсійного забезпечення. Управління активами
недержавного пенсійного фонду. Зберігання пенсійних активів.
Тема 13. Ділова українська мова
Кількість годин - 2
Основні вимоги до мови ділових документів. Офіційно-діловий
стиль. Укладання деяких видів ділових документів. Мовний етикет.
Тема 14. Законодавче забезпечення діяльності ІСІ
Кількість годин - 2
Закон України "Про інститути спільного інвестування (пайові
та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ),
нормативно-правові акти ДКЦПФР щодо регулювання діяльності ІСІ.
Суб'єкти, що здійснюють діяльність з управління активами.
Обмеження діяльності компанії з управління активами. Вимоги до
договору про управління активами. Витрати, що відшкодовуються
компанії з управління активами за рахунок активів ІСІ. Порядок
заміни компанії з управління активами.
Управління активами інвестиційного фонду. Вимоги до складу та
структури активів інвестиційного фонду. Дивідендна політика
інвестиційного фонду. Організація контролю за діяльністю компанії
з управління активами.
Досвід законодавчого забезпечення діяльності ІСІ у країнах
Європейського Союзу, США.
Тема 15. Національна депозитарна система України
Кількість годин - 4
Система виконання угод з ЦП та обліку права власності на ЦП.
Національна депозитарна система (далі - НДС). Закон України "Про
Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу
цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ): визначення основних
термінів і понять. Структура Національної депозитарної системи
(далі - НДС), її прямі та опосередковані учасники, їх взаємодія.
Сфера діяльності НДС.
Поняття депозитарної діяльності та її види.
Прямі учасники НДС. Взаємодія учасників НДС.
Функції і компетенція Національного депозитарію України.
Кліринг та розрахунки за угодами щодо ЦП. Поняття
клірингового депозитарію.
Державне регулювання НДС.
Тема 16. Основні поняття діяльності з ведення реєстру
власників іменних цінних паперів
Кількість годин - 2
Діяльність з ведення реєстру власників іменних ЦП: основні
поняття та терміни.
Зареєстровані особи (власники, заставодержателі та номінальні
утримувачі). Функції реєстроутримувача. Особливості обліку прав
власності у системі реєстру.
Перехід права власності на ЦП, випущені у документарній та
бездокументарній формі. Підтвердження права власності на ЦП.
Державний контроль за дотриманням вимог щодо здійснення
діяльності з ведення реєстру власників іменних ЦП.
Взаємодія реєстраторів з депозитарними установами.
Тема 17. Вимоги ДКЦПФР до здійснення та суміщення
депозитарної діяльності
Кількість годин - 4
Положення про депозитарну діяльність. Перелік ЦП, щодо яких
здійснюється депозитарна діяльність.
Основні функції депозитарних установ. Зберігання ЦП.
Обслуговування обігу ЦП на рахунках у цінних паперах.
Обслуговування операцій емітента щодо випущених ним ЦП.
Вимоги щодо здійснення та суміщення депозитарної діяльності.
Вимоги до системного, програмно-технічного забезпечення та засобів
зв'язку. Обмеження на депозитарну діяльність депозитарних установ.
Державний контроль за здійсненням депозитарної діяльності.
Повноваження державних органів щодо контролю за депозитарними
установами. Вимоги ДКЦПФР щодо надання інформації депозитарними
установами.
Тема 18. Зберігання цінних паперів
Кількість годин - 2
Способи зберігання ЦП. Відповідальність депозитарних установ
за зберігання ЦП відокремленим та/або колективним способом.
Особливості роботи депозитарних установ з сертифікатами ЦП.
Перевірка на справжність (автентичність), переміщення, інкасування
та інвентаризація сертифікатів ЦП. Особливості роботи депозитарних
установ із свідоцтвом про знерухомлення іменних ЦП.
Тема 19. Вимоги ДКЦПФР щодо обслуговування обігу цінних
паперів на рахунках у цінних паперах
Кількість годин - 6
Вимоги Положення про депозитарну діяльність щодо порядку
відкриття рахунків у цінних паперах власникам. Порядок призначення
керуючого рахунком у цінних паперах.
Відкриття рахунку у цінних паперах фізичній особі, юридичній
особі. Особливості відкриття рахунку у цінних паперах
інвестиційним фондам.
Порядок відкриття рахунків у цінних паперах в депозитарії:
зберігачем, емітентом, іншим депозитарієм, яким депозитарні
послуги надаються на підставі договору про кореспондентські
відносини. Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах.
Закриття рахунку у цінних паперах.
Вимоги щодо оформлення розпоряджень депонентів. Особливості
складання розпоряджень депонентів (клієнтів). Вимоги ДКЦПФР щодо
порядку обробки та підтвердження розпоряджень депонентів. Журнал
розпоряджень. Журнал операцій.
Вимоги Положення про депозитарну діяльність щодо
обслуговування обігу ЦП на рахунках у цінних паперах. Безумовні
операції з ЦП в депозитарній установі. Депозитарні операції:
зарахування, списання, переміщення, переказ. Облікові операції
щодо обмеження в обігу ЦП.
Інформаційні операції депозитарних установ. Виписки з рахунку
у цінних паперах. Запит на виписку з рахунку у цінних паперах.
Інформаційні довідки, що надаються депозитарною установою своїм
депонентам (клієнтам).
Державний контроль за обслуговуванням депозитарними
установами обігу ЦП на рахунках у цінних паперах.
Тема 20. Обслуговування операцій емітента щодо розміщених та
випущених ним цінних паперів
Кількість годин - 4
Порядок проведення первинного розміщення ЦП паперів через
депозитарну систему. Порядок організації обліку розповсюдження
випуску ЦП, випущених у бездокументарній формі. Порядок
депонування тимчасового глобального сертифіката та глобального
сертифіката. Відкриття емісійного рахунка емітенту. Зарахування ЦП
на рахунки у цінних паперів власників ЦП, що розміщені.
Обслуговування операцій емітента щодо викуплених ним у
власників ЦП. Обслуговування операцій емітента.
Процедура деномінації ЦП.
Вимоги ДКЦПФР щодо складання зведеного облікового реєстру
рахунків власників ЦП та їх реквізити.
Тема 21. Знерухомлення цінних паперів, випущених у
документарній формі. Вимоги ДКЦПФР до переведення знерухомлених
цінних паперів у документарну форму
Кількість годин - 4
Порядок знерухомлення ЦП, випущених у документарній формі, та
його етапи. Порядок набуття депозитарною установою статусу
номінального утримувача в системі реєстру власників іменних ЦП.
Особливості знерухомлення ЦП на пред'явника, випущених у
документарній формі.
Вимоги ДКЦПФР щодо переведення у документарну форму
знерухомлених ЦП. Матеріалізація ЦП. Етапи матеріалізації ЦП.
Передача обліку прав власності на матеріалізовані іменні ЦП в
систему реєстру власників іменних ЦП.
Тема 22. Норми та правила обліку цінних паперів в
Національній депозитарній системі
Кількість годин - 4
Принципи побудови депозитарного обліку ЦП. Норми
депозитарного обліку ЦП.
Стандарти депозитарного обліку. Загальні засади здійснення
депозитарного обліку ЦП. Правила присвоєння депозитарного коду.
Класифікація аналітичних рахунків депозитарного обліку.
Класифікація балансових рахунків депозитарного обліку. План
балансових рахунків.
Тема 23. Розрахунково-клірингова діяльність. Державне
регулювання та контроль розрахунково-клірингової діяльності
Кількість годин - 4
Поняття розрахунково-клірингової діяльності (РКД). Взаємодія
депозитарію та розрахункового банку щодо виконання розрахунків
клієнтів. Діяльність розрахункового банку. Здійснення
депозитарними установами розрахунків за операціями емітента щодо
випущених ними ЦП.
Вимоги ДКЦПФР щодо здійснення РКД депозитарію.
Державне регулювання та контроль РКД.
Тема 24. Вимоги ДКЦПФР до порядку здійснення клірингу та
розрахунків в Національній депозитарній системі
Кількість годин - 4
РКД за операціями щодо ЦП. Вимоги ДКЦПФР щодо здійснення
клірингу та розрахунків у НДС.
Організація РКД депозитарію.
Порядок одержання депозитарними установами інформації за
угодами щодо ЦП.
Порядок звірки отриманих депозитарієм розпоряджень за угодами
щодо ЦП.
Порядок здійснення поодиночних розрахунків за
розпорядженнями, взятими до виконання.
Порядок здійснення депозитарієм клірингу та розрахунків за
розпорядженнями, взятими до виконання.
Державне регулювання та контроль здійснення клірингу та
розрахунків в НДС.
Тема 25. Організація діяльності депозитарної установи
Кількість годин - 4
Внутрішні документи депозитарної установи: регламент,
внутрішнє положення, внутрішній порядок.
Вимоги ДКЦПФР щодо типових договорів: про відкриття рахунку,
депозитарного та договору про обслуговування емісії ЦП.
Організаційно-технічне забезпечення діяльності депозитарної
установи: приміщення, сховища, комп'ютерна техніка і оргтехніка,
фахівці.
Тема 26. Порядок видачі ліцензій на здійснення депозитарної
діяльності
Кількість годин - 6
Вимоги ДКЦПФР щодо сертифікації осіб, що здійснюють
депозитарну діяльність з цінними паперами у складі юридичної особи
- професійного учасника ринку цінних паперів.
Умови видачі ліцензій комерційним банкам, торговцям цінними
паперами, депозитаріям на здійснення депозитарної діяльності.
Порядок надання та розгляду документів для отримання
ліцензій.
Порядок анулювання ліцензії. Державний контроль за
депозитарною діяльністю.
Тема 27. Обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у
цінних паперах в процесі приватизації
Кількість годин - 4
Особливості відкриття рахунку у цінних паперах органу
приватизації. Вимоги щодо оформлення договору про відкриття
рахунку у цінних паперах органу приватизації. Особливості
складання розпоряджень органу приватизації зберігачу.
Порядок знерухомлення цінних паперів, що належать державі,
випущених у документарній формі в процесі приватизації та
корпоратизації. Порядок взаємодії органу приватизації з
депозитарними установами при випуску цінних паперів у
бездокументарній формі в процесі приватизації та корпоратизації.
Вимоги до документів, які надаються депозитарній установі для
здійснення операцій з цінними паперами, що випущені у
бездокументарній формі або в документарній, але знерухомлені, в
процесі приватизації.
Тема 28. Інформаційні технології здійснення депозитарної
діяльності
Кількість годин - 8
Міжнародні інформаційні системи.
Використання програмних продуктів при здійсненні депозитарної
діяльності. Практичні особливості роботи з програмними продуктами.
Основні характеристики операційних систем, систем управління
базами даних. Використання Інтернет-технологій при здійсненні
депозитарної діяльності.
Лекційних та практичних занять - 108 год.
Поточна перевірка знань - 4 год.
Кваліфікаційний іспит - 8 год.
Загальна кількість - 120 год.