ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
П О С Т А Н О В А
23.08.2006 N 337
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
13 вересня 2006 р.
за N 1049/12923
Про затвердження Змін до Інструкції
про порядок організації та здійснення валютно-обмінних
операцій на території України
Відповідно до вимог статей 5, 6, 8, 13 Декрету Кабінету
Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 ( 15-93 ) "Про систему
валютного регулювання і валютного контролю", а також статей 7 та
44 Закону України "Про Національний банк України" ( 679-14 )
Правління Національного банку України П О С Т А Н О В Л Я Є:
1. Затвердити Зміни до Інструкції про порядок організації та
здійснення валютно-обмінних операцій на території України,
затвердженої постановою Правління Національного банку України від
12.12.2002 N 502 ( z0021-03 ) і зареєстрованої в Міністерстві
юстиції України 14.01.2003 за N 21/7342 (із змінами), що
додаються.
2. Департаменту валютного регулювання (О.А.Щербакова) після
державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст
цієї постанови до відома територіальних управлінь Національного
банку України для керівництва і використання в роботі.
3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на
начальників територіальних управлінь Національного банку України.
4. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної
реєстрації в Міністерстві юстиції України.
В.о. Голови А.В.Шаповалов
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
23.08.2006 N 337
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
13 вересня 2006 р.
за N 1049/12923
ЗМІНИ
до Інструкції про порядок організації
та здійснення валютно-обмінних операцій
на території України
( z0021-03 )
1. У преамбулі слова "Правилами здійснення операцій на
міжбанківському валютному ринку України, затвердженими постановою
Правління Національного банку України від 18.03.99 N 127
( z0171-99 ) і зареєстрованими в Міністерстві юстиції України
18.03.99 за N 171/3464" замінити словами "Положенням про порядок
та умови торгівлі іноземною валютою, затвердженим постановою
Правління Національного банку України від 21.08.2006 N 333
( z1041-06 ) і зареєстрованим в Міністерстві юстиції України
08.09.2006 за N 1041/12915".
2. У пункті 1.1 глави 1:
пункт після абзацу четвертого доповнити новим абзацом такого
змісту:
"національний оператор поштового зв'язку - оператор, який у
встановленому законодавством порядку надає універсальні послуги
поштового зв'язку на всій території України і на підставі
генеральної ліцензії Національного банку України на здійснення
валютних операцій має право здійснювати валютно-обмінні операції,
зазначені в абзацах другому - четвертому і шостому пункту 1.2 цієї
глави, та його об'єкти поштового зв'язку, які мають право
здійснювати зазначені операції на підставі наданого національним
оператором поштового зв'язку дозволу на здійснення
валютно-обмінних операцій".
У зв'язку з цим абзаци п'ятий - п'ятнадцятий уважати
відповідно абзацами шостим - шістнадцятим;
абзац дев'ятий після слів "а також її філії" та "про філію"
доповнити словом "відділення";
абзаци одинадцятий та дванадцятий виключити.
У зв'язку з цим абзаци тринадцятий - шістнадцятий уважати
відповідно абзацами одинадцятим - чотирнадцятим;
абзац одинадцятий викласти в такій редакції:
"пункт обміну іноземної валюти банку (фінансової установи) -
це структурна одиниця, яка відкривається банком (фінансовою
установою), де здійснюються валютно-обмінні операції з іноземною
валютою і дорожніми чеками для фізичних осіб - резидентів і
нерезидентів з дотриманням вимог цієї Інструкції та інших
нормативно-правових актів Національного банку України (далі -
пункт обміну валюти банку (фінансової установи)";
пункт після абзацу одинадцятого доповнити новим абзацом
такого змісту:
"пункт обміну іноземної валюти національного оператора
поштового зв'язку - це структурна одиниця національного оператора
поштового зв'язку, де здійснюються валютно-обмінні операції з
іноземною валютою для фізичних осіб - резидентів і нерезидентів, з
дотриманням вимог цієї Інструкції та інших нормативно-правових
актів Національного банку України (далі - пункт обміну валюти
національного оператора поштового зв'язку)".
У зв'язку з цим абзаци дванадцятий - чотирнадцятий уважати
відповідно абзацами тринадцятим - п'ятнадцятим;
в абзаці тринадцятому:
слова "складова частина власного операційного залу банку
(фінансової установи)" замінити словами "структурна одиниця банку
(фінансової установи)";
друге речення виключити;
пункт доповнити двома абзацами такого змісту:
"Якщо вимоги цієї Інструкції стосуються пунктів обміну валюти
банку (фінансової установи), національного оператора поштового
зв'язку та пунктів обміну валюти агента, то в тексті
використовується таке поняття, як пункт обміну валюти.
Якщо вимоги цієї Інструкції стосуються фінансових установ,
національного оператора поштового зв'язку, то в тексті
використовується таке поняття, як фінансова установа".
3. Пункт 2.10 глави 2 доповнити абзацом такого змісту:
"скасування територіальним управлінням рішення про реєстрацію
пункту обміну валюти банку (фінансової установи), якщо таке
рішення прийняте протягом останніх шести місяців, що передують
поданню звернення про реєстрацію пункту обміну валюти".
4. У главі 3:
абзац перший пункту 3.1 замінити двома абзацами такого
змісту:
"3.1. Курси купівлі та продажу іноземних валют за гривні в
касі банку, фінансової установи, їх філій, що мають окремий
баланс, у касі філії, відділення фінансової установи, що
перебувають на балансі фінансової установи, а також у пунктах
обміну валюти встановлюються щоденно до початку робочого дня
згідно з наказом (розпорядженням) керівника банку, фінансової
установи, їх філій або відповідним розпорядженням заступника
керівника банку, фінансової установи, їх філій.
Курси купівлі та продажу іноземних валют за гривні в касі
відділення банку, філії банку, що перебувають на балансі банку,
установлюються щоденно до початку робочого дня згідно з наказом
(розпорядженням) керівника банку, філії банку або відповідним
розпорядженням заступника керівника банку, філії банку. За згодою
керівника банку, філії банку курси купівлі та продажу іноземних
валют за гривні в касі відділення, що перебуває як на балансі
банку, так і на балансі філії, можуть установлюватися
розпорядженням керівника відділення".
У зв'язку з цим абзаци другий - четвертий уважати відповідно
абзацами третім - п'ятим;
в абзаці п'ятому слова "другого та третього" замінити словами
"третього та четвертого";
главу доповнити пунктом 3.5 такого змісту:
"3.5. Каси банку (фінансової установи) та пункти обміну
валюти здійснюють операції з купівлі та продажу іноземних валют за
гривні лише за курсами, установленими в наказі (розпорядженні) про
встановлення (зміну) курсів купівлі та продажу іноземних валют за
гривні, що діє під час проведення цих операцій".
5. Пункт 4.2 глави 4 доповнити абзацом такого змісту:
"Комісійна винагорода за зазначеними операціями справляється
в межах тарифів, що установлені банком (фінансовою установою) на
час здійснення цих операцій".
6. Друге речення абзацу другого пункту 4.14 глави 4 викласти
в такій редакції: "Банкноти іноземної валюти, що не відповідають
цим ознакам зношеності, та банкноти іноземної валюти, що вилучені
з обігу або такі, що вилучаються з нього, але підлягають обміну на
грошові знаки, які перебувають в обігу, приймаються банками
(фінансовими установами, крім національного оператора поштового
зв'язку) на інкасо".
7. У пункті 5.16 глави 5:
у другому реченні абзацу третього слово "Банк" замінити
словами "Касир каси банку (фінансової установи)";
абзац четвертий викласти в такій редакції:
"У разі ненадання клієнтом документів або відомостей,
потрібних для з'ясування його особи, чи умисного надання
неправдивих відомостей банк (фінансова установа) відмовляє клієнту
в проведенні валютно-обмінної операції з обов'язковим посиланням
на статтю 64 Закону України "Про банки і банківську діяльність"
( 2121-14 ) та статтю 18 Закону України "Про фінансові послуги та
державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ).
8. У главі 6:
пункт 6.8 викласти в такій редакції:
"6.8. Банки, які не мають прямого кореспондентського рахунку
у валютах 2-ї і 3-ї груп Класифікатора іноземних валют
( v0521500-98 ), та фінансові установи здійснюють операції з
купівлі-продажу готівкових валют 2-ї і 3-ї груп Класифікатора
іноземних валют за наявності:
для банків - кореспондентського рахунку у відповідній
іноземній валюті, відкритого в іншому банку, що має прямий
кореспондентський рахунок у такій валюті в іноземному банку, та
договору на зарахування такої валюти на кореспондентський рахунок,
відкритий у зазначеному банку;
для фінансових установ - рахунку у відповідній іноземній
валюті та договору на зарахування такої валюти на рахунок,
відкритий у банку, що має прямий кореспондентський рахунок у такій
валюті в іноземному банку.
Інкасацію цих валют до банку може здійснювати будь-яка
юридична особа, що має право здійснювати інкасацію, у тому числі і
банк, у якому відкрито рахунок у цих валютах";
пункт 6.9 доповнити реченням такого змісту: "Операції з
купівлі-продажу дорожніх чеків національний оператор поштового
зв'язку не здійснює".
9. В абзаці першому пункту 8.1 глави 8 слова "(фінансових
установ)" замінити словами "(фінансових установ, крім
національного оператора поштового зв'язку)".
Директор Департаменту
валютного регулювання О.А.Щербакова