Щодо застосування пункту 3 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 1000

Відповідно до пункту 23 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) з метою захисту прав власників іменних цінних паперів та запобігання порушень на фондовому ринку Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку роз'яснює порядок застосування та виконання пункту 3 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 1000 (z0049-07) (далі - Рішення), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22.01.2007 за N 49/13316.

Відповідно до пункту 3 цього Рішення (z0049-07) реєстратори та емітенти, що здійснюють діяльність щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, (далі - реєстроутримувачі) повинні привести свою діяльність у відповідність до вимог Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів (далі - Положення), затвердженого цим Рішенням, не пізніше року від дати набрання чинності цим рішенням, за винятком норм цього Положення щодо наявності міжнародного ідентифікаційного номера цінних паперів у документах системи реєстру, на які поширюються вимоги пункту 6 розділу VII "Прикінцеві положення" Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" (3480-15) (далі - Закон).

Вимога пункту 3 Рішення (z0049-07) поширюється на діяльність реєстроутримувачів з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, яка відповідно до частини четвертої статті 9 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" (710/97-ВР) передбачає облік та зберігання протягом певних строків інформації про власників іменних цінних паперів та про операції, внаслідок яких виникає необхідність внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів.

При цьому ця вимога не поширюється на відносини реєстроутримувача з емітентами та іншими особами, які звертаються до реєстроутримувача з метою внесення змін до системи реєстру, отримання інформації тощо.

Станом на дату набрання чинності Рішенням (z0049-07) , а саме на 05.02.2007 реєстроутримувачі повинні були здійснювати цю діяльність відповідно до внутрішнього порядку ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів, затвердженого відповідним органом управління реєстроутримувача (вимога пункту 13 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.05.2006 N 348 (z0973-06) , зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 11.08.2006 за N 973/12847), та розробленого із дотриманням норм Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.98 N 60 (vr060312-98) .

Таким чином реєстроутримувачі, протягом терміну, установленого пунктом 3 Рішення (z0049-07) , керуються вищезазначеними внутрішніми Порядками ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів до їх приведення у відповідність до Положення.

При цьому оформлення, складання та порядок подання вхідних документів системи реєстру, які надходять до реєстроутримувачів від емітентів, зареєстрованих осіб, номінальних утримувачів та інших осіб, які мають право подавати такі документи або отримувати інформацію з системи реєстру відповідно до законодавства України, має здійснюватись відповідно до норм Положення (z0049-07) .

Частиною 6 розділу VII Прикінцевих положень Закону (3480-15) передбачено, що дія Закону України не поширюється на емісію цінних паперів, рішення про які були прийняті до набрання чинності цим Законом. Відповідно до статті 1 Закону емісія - це установлена законодавством послідовність дій емітента щодо випуску та розміщення емісійних цінних паперів.

Частиною 4 розділу VII Прикінцевих положень Закону (3480-15) передбачено, що учасники фондового ринку, до яких зокрема відноситься емітент, протягом трьох років після набрання чинності цим Законом повинні привести свою діяльність у відповідність із цим Законом.

Підсумовуючи викладене:

складові системи реєстру, а саме: емісійні рахунки, особові рахунки емітентів і зареєстрованих осіб, облікові регістри, які були сформовані і велись до набрання чинності Рішенням (z0049-07) , а також порядок ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів, повинні відповідати вимогам внутрішнього Порядку ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів, розробленого відповідно до вимог Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.98 N 60 (vr060312-98) (із змінами та доповненнями) та який діє на теперішній час. Все перелічене має бути приведене у відповідність до норм Положення до 05 лютого 2008 року;

з 5 лютого 2007 року передавальні розпорядження, розпорядження про блокування (припинення блокування) цінних паперів, анкети зареєстрованих осіб (уповноважених осіб), запити на складання реєстрів, інші запити та розпорядження, а також документи, визначені розділом VII Положення (z0049-07) , які необхідні для здійснення окремих операцій в системі реєстру, повинні оформлюватись і подаватись відповідно до вимог Положення;

наявність міжнародного ідентифікаційного номера цінних паперів (коду) у документах системи реєстру стає обов'язковою з 12 травня 2009 року;

до 5 лютого 2008 року при передачі системи реєстру власників іменних цінних паперів від одного реєстроутримувача до іншого, реєстроутримувачі мають керуватися нормами внутрішнього Порядку ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів, затвердженого відповідним органом управління реєстроутримувача, розробленого із дотриманням норм Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.98 N 60 (vr060312-98) .