ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Р І Ш Е Н Н Я

12.11.2003 N 487

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

2 грудня 2003 р.

за N 1105/8426

Про затвердження Положення про порядок подання компанією з управління активами інформації стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів інститутів спільного інвестування після закінчення терміну, встановленого для досягнення їх нормативів діяльності

Відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) , статей 11, 56 Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" (2299-14) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про порядок подання компанією з управління активами інформації стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів інститутів спільного інвестування після закінчення терміну, встановленого для досягнення їх нормативів діяльності (додається).

2. Виконавчому секретарю (М.Каскевич) забезпечити:

державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.

3. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Виконавчого секретаря М.Каскевича.

Голова Комісії О.Мозговий Протокол засідання Комісії від 12.11.2003 N 49

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Державної комісії

з цінних паперів та фондового

ринку

12.11.2003  N 487

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

2 грудня 2003 р.

за N 1105/8426

ПОЛОЖЕННЯ

про порядок подання компанією з управління активами інформації стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів інститутів спільного інвестування після закінчення терміну, встановленого для досягнення їх нормативів діяльності

Це Положення розроблене відповідно до Законів України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" (2299-14) , "Про цінні папери і фондову біржу" (1201-12) , "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) .

1. Загальні положення

1.1. Це Положення визначає порядок, склад та терміни подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) інформації компанією з управління активами стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів інститутів спільного інвестування (далі - ICI) після закінчення терміну, установленого для досягнення їх нормативів діяльності.

1.2. Склад та структура активів ICI визначаються відповідно до вимог Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" (2299-14) .

1.3. Вимоги щодо складу та структури активів ICI застосовуються через 6 місяців після реєстрації регламенту ICI в установленому Комісією порядку.

2. Порядок та терміни подання інформації стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів ICI після закінчення терміну, встановленого для досягнення їх нормативів діяльності

2.1. Компанія з управління активами після закінчення строку для досягнення нормативів діяльності ICI, установленого проспектом емісії цінних паперів, зобов'язана подати до Комісії інформацію стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів ICI після закінчення терміну, встановленого для досягнення їх нормативів діяльності (далі - інформація). Інформація подається компанією з управління активами за станом на наступний день після закінчення 6 місяців з моменту реєстрації регламенту ICI в установленому Комісією порядку.

2.2. Інформація подається згідно з додатком до цього Положення протягом 5 робочих днів та підписується керівником компанії з управління активами та керівником зберігача і засвідчується їх печатками.

3. Контроль за порядком подання компанією з управління активами інформації стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів інститутів спільного інвестування після закінчення терміну, встановленого для досягнення їх нормативів діяльності

3.1. Державний контроль за виконанням вимог цього Положення здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до вимог чинного законодавства.

Начальник управління інвестиційної діяльності Є.Іванов

Додаток

до Положення про порядок

подання компанією

з управління активами

інформації стосовно

підтвердження відповідності

складу та структури активів

інститутів спільного

інвестування після

закінчення терміну,

встановленого для досягнення

їх нормативів діяльності

ІНФОРМАЦІЯ

стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів ICI після закінчення терміну, встановленого для досягнення їх нормативів діяльності

                    За станом на_____________

     1. Основні відомості про інвестиційний фонд

     Найменування фонду __________________________________________

     Код за ЄДРІСІ _______________________________________________

     Тип, вид фонду ______________________________________________

     Термін діяльності   фонду   (для    фондів    закритого    та

інтервального типів) у форматі дата/місяць/рік ___________________

     Найменування, місцезнаходження компанії з управління активами

фонду ____________________

     Телефон (факс) компанії з управління активами _______________

     Найменування, місцезнаходження зберігача фонду ______________

     Найменування, місцезнаходження  незалежного  оцінювача  майна

фонду ____________________________________________________________

     Найменування, місцезнаходження аудитора (аудиторської  фірми)

__________________________________________________________________

2. Склад та структура активів ICI

2.1 Перелік інвестицій в цінні папери

N з/п	Види цінних паперів	Частка в статутному фонді емітента (%)	Балансова вартість (грн.)	Частка в загальній балансовій вартості активів (%)	Перебувають у лістингу
1	Акції
2	Облігації
3	Векселі
4	Ощадні сертифікати
5	Казначейські зобов'язання
6	Інші
	Усього

2.2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна

N з/п	Об'єкти нерухомого майна	Балансова вартість (тис.грн.)	Оцінна вартість (тис.грн.)	Частка в загальній балансовій вартості активів (%)

	Усього

2.3. Грошові кошти на депозитних вкладах та поточних рахунках у банках

N з/п	Сума грошових коштів (грн.)		Наменування банку	Депозитна ставка (%)		Відсоток за зали- шковими коштами	Термін розміщення		Частка в загальній балансовій вартості активів (%)
	у грив- нях	в інозе- мній валюті		у грив- нях	в інозе- мній валюті		у грив- нях	в інозе- мній валюті

Усього							Усього

2.4. Перелік інших інвестицій

N з/п	Об'єкт інвестування		Балансова вартість (тис. грн.)	Частка в загальній балансовій вартості активів (%)

		Усього

3. Розрахунок вартості чистих активів

3.1 Вартість чистих активів (грн.).

3.2. Кількість цінних паперів ICI в обігу (шт.):

3.2.1. Розміщених серед юридичних осіб.

3.2.2. Розміщених серед фізичних осіб.

3.3. Вартість чистих активів у розрахунку на один цінний папір ICI (грн.).

3.4. Номінальна вартість цінного папера ICI (грн.).

 Уповноважена особа компанії з

 управління активами

 Підпис_________________________

          (П.І.Б.)

 М.П.

 "___" ____________ 200__рік

 Уповноважена особа компанії

 зберігача

 Підпис__________________________

             (П.І.Б.)

 М.П.

 "___" ____________ 200__рік