ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ

ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я

25.12.2003 N 178

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

16 січня 2004 р.

за N 57/8656

Про затвердження Порядку подання адміністратором недержавного пенсійного фонду інформації Державній комісії з регулювання ринків фінансових послуг України про укладення радою недержавного пенсійного фонду договорів про надання фінансових послуг недержавному пенсійному фонду

( Із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 531 (z0448-08) від 17.04.2008 )

Відповідно до вимог статті 12 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" (1057-15) , а також з метою вдосконалення державного регулювання діяльності з надання послуг з недержавного пенсійного забезпечення Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України ПОСТАНОВИЛА:

1. Затвердити Порядок подання адміністратором недержавного пенсійного фонду інформації Державній комісії з регулювання ринків фінансових послуг України про укладення радою недержавного пенсійного фонду договорів про надання фінансових послуг недержавному пенсійному фонду, що додається.

2. Департаменту нагляду за недержавними пенсійними фондами (Рибальченко А.А.) та юридичному управлінню (Ткаченко Д.В.) забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

3. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах масової інформації після його державної реєстрації.

4. Контроль за виконанням розпорядження покласти на члена Комісії - Директора Департаменту нагляду за недержавними пенсійними фондами Рибальченка А.А.

Голова Комісії

В.Суслов

ЗАТВЕРДЖЕНО

Розпорядження Державної

комісії з регулювання ринків

фінансових послуг України

25.12.2003  N 178

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

16 січня 2004 р.

за N 57/8656

ПОРЯДОК

подання адміністратором недержавного пенсійного фонду інформації Державній комісії з регулювання ринків фінансових послуг України про укладення радою недержавного пенсійного фонду договорів про надання фінансових послуг недержавному пенсійному фонду

1. Цей Порядок розроблено відповідно до вимог Законів України "Про недержавне пенсійне забезпечення" (1057-15) , "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (2664-14) , Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292 (292/2003) , та інших чинних нормативно-правових актів, які регламентують відносини, що виникають у сфері здійснення діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів (далі - пенсійні фонди).

2. Терміни та поняття у цьому Порядку вживаються відповідно до Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (2664-14) , "Про недержавне пенсійне забезпечення" (1057-15) .

3. Адміністратор повинен повідомляти Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг) про укладення радою недержавного пенсійного фонду договорів про надання фінансових послуг недержавному пенсійному фонду:

про адміністрування пенсійного фонду;

про управління активами пенсійного фонду;

про обслуговування пенсійного фонду зберігачем.

4. Про укладення радою пенсійного фонду договорів щодо кожного договору подається така інформація:

відомості про особу - надавача послуг, з якою укладено договір:

повне найменування особи;

місцезнаходження особи, телефон (факс);

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи;

відомості про ліцензії на провадження відповідних видів діяльності:

вид діяльності;

номер та дата видачі;

строк дії ліцензії;

інформація щодо укладеного договору:

номер договору;

дата укладення договору;

дата закінчення строку дії договору;

посада та прізвище особи, що підписала договір.

5. Рада пенсійного фонду повинна надавати адміністратору інформацію щодо укладених, переукладених та/або пролонгованих договорів про управління активами пенсійного фонду та про обслуговування пенсійного фонду зберігачем разом з копіями відповідних договорів протягом 5 робочих днів з дати укладення таких договорів або протягом 5 робочих днів з дати укладення договору про адміністрування пенсійного фонду (у разі, якщо договір про управління активами пенсійного фонду та/або договір про обслуговування пенсійного фонду зберігачем укладено радою фонду до укладення договору про адміністрування пенсійного фонду).

( Пункт 5 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 531 (z0448-08) від 17.04.2008 )

6. Адміністратор пенсійного фонду, з яким рада пенсійного фонду уклала договір про адміністрування, повинен надати Держфінпослуг інформацію щодо укладених договорів за формою згідно з додатками до цього Порядку разом з копіями відповідних договорів протягом 10 робочих днів з дня укладення останнього договору щодо недержавного пенсійного забезпечення.

Такий адміністратор повинен надати Держфінпослуг інформацію щодо переукладених та/або пролонгованих договорів за формою згідно з додатками до цього Порядку разом з копіями відповідних договорів протягом 10 робочих днів з дня переукладення та/або пролонгації таких договорів.

( Пункт 6 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 531 (z0448-08) від 17.04.2008 )

7. У разі зміни радою фонду адміністратора новообраний адміністратор надає інформацію про укладення нового договору про адміністрування пенсійного фонду Держфінпослуг за формою згідно з додатком 1 до цього Порядку протягом 10 робочих днів з дати укладення такого договору.

У разі зміни радою фонду осіб (особи), що здійснюють управління активами, зміни зберігача адміністратор надає інформацію Держфінпослуг про укладення нових договорів щодо недержавного пенсійного забезпечення за формою згідно з додатками 2 та 3 до цього Порядку протягом 10 робочих днів з дня укладення таких договорів.

8. Адміністратор несе відповідальність за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації інформації до Держфінпослуг у встановленому законодавством порядку.

( Пункт 8 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 531 (z0448-08) від 17.04.2008 )

Член Комісії - Директор 
Департаменту нагляду за 
недержавними пенсійними фондами 

 
 
А.А.Рибальченко 

Додаток 1

до Порядку

                                      Державна комісія

 "___" ___________ 200_ N ____        з регулювання ринків

 (дата написання повідомлення)        фінансових послуг України

Повідомлення

про укладення, переукладення та/або пролонгацію радою недержавного пенсійного фонду договору про адміністрування пенсійного фонду

__________________________________________________________________

               (повне найменування адміністратора)

місцезнаходження _________________________________________________

телефон _____________________ факс _________________________

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи ___________________

повідомляє про укладення, переукладення та/або пролонгацію радою _

__________________________________________________________________

                 (повне найменування недержавного

                        пенсійного фонду)

договору про адміністрування пенсійного фонду.

Місцезнаходження фонду ___________________________________________

Телефон _____________________ факс _________________________

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду _____________________________

Голова ради фонду ________________________________________________

Номер договору ___________________________________________________

Дата укладення, переукладення та/або пролонгацію договору ________

Дата закінчення договору _________________________________________

Договір укладено:

від адміністратора _______________________________________________

                       (прізвище, ім'я та по батькові, посада)

від недержавного пенсійного фонду ________________________________

                                   (прізвище, ім'я та по батькові,

                                               посада)

 МП                Керівник адміністратора    ____________________

                                                   (П.І.Б.)

( Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 531 (z0448-08) від 17.04.2008 )

Додаток 2

до Порядку

                                      Державна комісія

 "___" ___________ 200_ N ____        з регулювання ринків

 (дата написання повідомлення)        фінансових послуг України

Повідомлення

про укладення, переукладення та/або пролонгацію радою недержавного пенсійного фонду договору про управління активами пенсійного фонду

__________________________________________________________________

               (повне найменування адміністратора)

місцезнаходження _________________________________________________

телефон ____________________ факс _________________________

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи ___________________

повідомляє про укладення, переукладення та/або пролонгацію радою _

__________________________________________________________________

                 (повне найменування недержавного

                        пенсійного фонду)

договору про управління активами пенсійного фонду.

Місцезнаходження фонду ___________________________________________

Телефон ____________________ факс ________________________

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду _____________________________

Голова ради фонду ________________________________________________

Кількість  осіб,  з  якими  радою  укладено договір про управління

активами пенсійного фонду ________________________________________

Повне найменування  особи,   що   здійснює   управління   активами

пенсійного фонду _________________________________________________

Місцезнаходження _________________________________________________

Телефон ____________________ факс _______________________

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами

_________________

Ліцензія Державної  комісії з цінних паперів та фондового ринку на

здійснення  професійної  діяльності  на  ринку  цінних  паперів  -

діяльності з управління активами:

серія та номер ліцензії _________________________

дата видачі ліцензії ____________________________

строк дії ліцензії ____________________________

Номер договору ___________________________________________________

Дата укладення, переукладення та/або пролонгацію договору ________

Дата закінчення договору _________________________________________

Договір укладено:

від особи,  яка  отримала  ліцензію  на  провадження  діяльності з

управління активами ______________________________________________

                        (прізвище, ім'я та по батькові, посада)

від недержавного пенсійного фонду ________________________________

                                   (прізвище, ім'я та по батькові,

                                                посада)

 МП                Керівник адміністратора   _____________________

                                                    (П.І.Б.)

( Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 531 (z0448-08) від 17.04.2008 )

Додаток 3

до Порядку

                                      Державна комісія

 "___" ___________ 200_ N ____        з регулювання ринків

 (дата написання повідомлення)        фінансових послуг України

Повідомлення

про укладення, переукладення та/або пролонгацію радою недержавного пенсійного фонду договору про обслуговування пенсійного фонду зберігачем

__________________________________________________________________

               (повне найменування адміністратора)

Місцезнаходження _________________________________________________

Телефон _____________________ факс _________________________

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи ___________________

повідомляє про укладення, переукладення та/або пролонгацію радою _

__________________________________________________________________

                 (повне найменування недержавного

                        пенсійного фонду)

договору про обслуговування пенсійного фонду зберігачем.

Місцезнаходження фонду ___________________________________________

Телефон ____________________ факс _________________________

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду _____________________________

Голова ради фонду ________________________________________________

Повне найменування зберігача _____________________________________

Місцезнаходження _________________________________________________

Телефон _____________________ факс ________________________

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача _________________________

Ліцензія Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку  на

здійснення  професійної  діяльності  на  ринку  цінних  паперів  -

депозитарної діяльності зберігача цінних паперів:

серія та номер ліцензії _________________________

дата видачі ліцензії __________________________

строк дії ліцензії __________________________

Номер договору ___________________________________________________

Дата укладення, переукладення та/або пролонгацію договору ________

Дата закінчення договору _________________________________________

Договір укладено:

від зберігача ____________________________________________________

                     (прізвище, ім'я та по батькові, посада)

від недержавного пенсійного фонду ________________________________

                                   (прізвище, ім'я та по батькові,

                                               посада)

 МП                  Керівник адміністратора  ____________________

                                                    (П.І.Б.)

( Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 531 (z0448-08) від 17.04.2008 )