В соответствии с частью первой статьи 2 Закона Украины (от 05.04.2007 г. N 877-V (877-16) "Об основных принципах государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности" действие данного Закона распространяется на отношения, связанные с осуществлением государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности.

Под хозяйственной деятельностью в Хозяйственном кодексе Украины (436-15) понимается деятельность субъектов хозяйствования в сфере общественного производства, направленная на изготовление и реализацию продукции, выполнение работ или предоставление услуг стоимостного характера, имеющих ценовую определенность.

Статьей 19 Хозяйственного кодекса Украины (436-15) предусмотрены общие принципы государственного контроля и надзора за хозяйственной деятельностью, в частности в сфере финансовых отношений.

Вместе с тем частью второй статьи (2) Закона Украины "Об основных принципах государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности" (877-16) определено, что действие данного Закона не распространяется на отношения, возникающие при осуществлении мероприятий валютного контроля, таможенного контроля на границе, контроля за соблюдением бюджетного законодательства и использованием государственного и коммунального имущества, банковского и страхового надзора, других видов специального государственного контроля за деятельностью субъектов хозяйствования на рынке финансовых услуг, государственного контроля за соблюдением законодательства о защите экономической конкуренции, а также оперативно-розыскной деятельности, дознания, прокурорского надзора, досудебного следствия и правосудия.

В соответствии с абзацем шестым части первой статьи 1 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" (2664-14) к рынкам финансовых услуг относятся профессиональные услуги на рынках банковских услуг, страховых услуг, инвестиционных услуг, операций с ценными бумагами и на других видах рынков, обеспечивающих обращение финансовых активов.

Наряду с этим следует заметить, что в соответствии с требованиями Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" (448/96-ВР) Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку является контролирующим государственным органом, осуществляющим регулирование рынка ценных бумаг и контроль за выпуском и обращением ценных бумаг и их производных в Украине. И в соответствии с требованиями п. 9 ст. 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" имеет право самостоятельно или совместно с другими соответствующими органами проводить проверки и ревизии финансовохозяйственной деятельности эмитентов, лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, фондовых бирж и саморегулирующихся организаций.

С учетом вышеизложенного Комиссия не относится к определенным статьей 1 Закона Украины "Об основных принципах государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности" (877-16) "уполномоченным законом центральным органам исполнительной власти", осуществляющим надзор или контроль согласно данному Закону, а также регламентация указанного Закона не распространяется на контроль (или надзор) Комиссии.

Относительно пункта 3:

В соответствии с Инструкцией 3-КП, утвержденной приказом Председателя Комиссии от 15.08.2003 N 669, изданной для применения Правил проведения проверок деятельности эмитентов и СРО на рынке ценных бумаг, утвержденных решением Комиссии от 08.07.2003 N 302 (z0658-03) и зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 30.07.2003 (за) N 658/7979, основаниями для проведения и организации внеплановой проверки является следующее:

- поступление в письменной форме заявления (сообщения) о нарушении участником фондового рынка требований законодательства о ценных бумагах;

- поступление в письменной форме заявления (сообщения) о нарушении участником фондового рынка требований законодательства о ценных бумагах от Госкомпредпринимательства, Службы безопасности Украины, прокуратуры, Государственной службы борьбы с экономической преступностью, главного управления борьбы с организованной преступностью, налоговой милиции;

- поступление приказов, определений судов, постановлений следователей о проведении проверок участников фондового рынка.

Вместе с тем необходимо указать, что Правила проведения проверок деятельности эмитентов и саморегулирующихся организаций на рынке ценных бумаг, утвержденные решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 08.07.2003 г. N 302 (z0658-03) , зарегистрированные в Министерстве юстиции Украины 30.07.2003 г. за N 658/7979 (далее - Правила), устанавливают единый порядок проведения контроля за соблюдением эмитентами и саморегулирующимися организациями действующего законодательства на рынке ценных бумаг, который осуществляет Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (ее центральный аппарат и территориальные органы) путем проведения плановых и внеплановых проверок самостоятельно или совместно с другими соответствующими органами.

Указанные Правила (z0658-03) разработаны в соответствии с Законами Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" (448/96-ВР) , "О ценных бумагах и фондовой бирже" (1201-12) , "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине" (710/97-ВР) , "О предприятиях в Украине" (887-12) , "О хозяйственных обществах" (1576-12) , Указом Президента Украины от 25 сентября 2002 года N 861/2002 (861/2002) "О дополнительных мерах по усовершенствованию деятельности Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку".

Кроме того, Комиссия предоставляет перечень нормативно-правовых актов, в соответствии с которыми осуществляется деятельность по мониторингу фондового рынка:

Положение о раскрытии информации эмитентами ценных бумаг, утвержденное решением Комиссии от 19.12.2006 г. N 1591 (z0097-07) , зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 05.02.2007 г. за N 97/13364;

Положение о порядке составления административных данных относительно деятельности торговцев ценными бумагами и представления соответствующих документов в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденное решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 8 июня 2004 года N 279 (z1122-04) и зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 9 сентября 2004 года за N 1122/9721 (с изменениями и дополнениями);

Положение о предоставлении административных данных относительно осуществления деятельности по ведению реестров собственников именных ценных бумаг, утвержденное решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17 сентября 2002 года N 265 (z0802-02) и зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 2 октября 2002 года за N 802/7090 (с изменениями и дополнениями);

Положение о предоставлении административных данных фондовыми биржами и торгово-информационными системами, утвержденное решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 11.06.2002 N 212 (z0696-02) <...> и зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 21 августа 2002 года за N 696/6984 (с изменениями и дополнениями);

Положение о порядке предоставления информации компанией по управлению активами о результатах деятельности институтов совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондов), утвержденное решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 1 августа 2002 года N 216 (z0697-02) и зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 21 августа 2002 года за N 697/6985;

Положение о порядке составления административных данных депозитарными учреждениями, осуществляющими депозитарную деятельность хранителя ценных бумаг, и представления соответствующих документов в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденное решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17 января 2006 года N 4 (z0378-06) и зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 4 апреля 2006 года за N 378/12252 (с изменениями и дополнениями);

Положение о порядке составления административных данных относительно осуществления деятельности Национальным депозитарием Украины и представления соответствующих документов в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденное решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 8 июня 2004 года N 278 (z1490-04) и зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 24 ноября 2004 года за N 1490/10089 (с изменениями и дополнениями);

Положение о порядке составления административных данных относительно осуществления депозитарной деятельности депозитарием ценных бумаг и представления соответствующих документов в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденное решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 31 августа 2004 года N 371 (z1253-04) и зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 4 октября 2004 года за N 1253/9852 (с изменениями и дополнениями);

Положение о порядке представления административных данных лицом, осуществляющим управление активами негосударственного пенсионного фонда (открытого, корпоративного, профессионального), утвержденное решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 11 августа 2004 года N 340 (z0117-05) и зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 31 января 2005 года за N 117/10397;

Положение о порядке составления информации относительно деятельности саморегулирующихся организаций рынка ценных бумаг и представления соответствующих документов в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденное решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14 июня 2005 года N 316 (z1026-05) , зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 9 сентября 2005 года за N 1026/11306.