08.06.2004 N 279
|
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
9 вересня 2004 р.
за N 1122/9721
Голова Комісії
|
О.Мозговий
|
Протокол засідання Комісії
від 8 червня 2004 року N 19
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
08.06.2004 N 279
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
9 вересня 2004 р.
за N 1122/9721
Начальник управління
|
О.Величко
|
Додаток 1
до пункту 2.2.1 Положення
про порядок складання
адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами та подання
відповідних документів
до Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
(у редакції рішення
Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
від 13.04.2005 N 177
( z0594-05 )
ЗАТВЕРДЖЕНО
--------------------------------------------
Дані підтверджую, |Посада | |
відомості, зазначені |-------------+----------------------------|
в електронній формі, |Прізвище, | |
що додається, |ім'я, | |
ідентичні інформації |по батькові | |
паперової форми Даних |-------------+----------------------------|
|Підпис | |
М.П. |-------------+----------------------------|
|Дата | "__"___________200_ року |
--------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Контактна особа з питань складених Даних |
|----------------------------------------------------------------|
|Прізвище, ім'я, по батькові | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Посада | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Підрозділ | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Телефон із зазначенням коду ММТЗ | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|e-mail | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Адреса "веб-сайта" | |
------------------------------------------------------------------
Адміністративні дані торговця цінними паперами
за ____________________ (квартал, рік)
------------------------------------------------------------------
|Складено на дату| "__"___________200_ року |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|Скорочене найменування торговця | |
|цінними паперами | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Організаційно-правова форма | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Код за ЄДРПОУ | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Місцезнаходження | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|Номер ліцензії на здійснення | |
|професійної діяльності на ринку | |
|цінних паперів, а саме діяльності | |
|по випуску та обігу цінних паперів| |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Дата видачі ліцензії | "__"___________200_ року |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Дані прийнято |
|----------------------------------------------------------------|
|Посада | |Реєстраційний номер | |
|--------------------+-------------+-----------------------------|
|Прізвище, ім'я, по | | Примітки |
|батькові працівника | |-----------------------------|
|Комісії | | |
|--------------------+-------------| |
|Дата прийняття Даних|"__"________ | |
| | 200_ року | |
|--------------------+-------------| |
| Підпис | | |
------------------------------------------------------------------
Додаток 2
до пункту 2.2.2
Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо діяльності
торговців цінними паперами
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
_________________________________________________
(найменування торговця цінними паперами)
______________________
(код за ЄДРПОУ)
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Но-|Дата |Номер |Місце |Найменування |Тип |Вид |Вид, |Код за |Кількість|Дата |Вартість |
|мер|укладання|договору|укладання/|іншої |догово- |посеред-|тип, |ЄДРПОУ та |цінних |вико- |договору |
|з/п|договору | |виконання |договірної |ру/Вид |ницької |категорія|найменування|паперів |нання/ |(грн.) |
| | | |договору |сторони (номер|діяль- |послуги |та код |емітента |(укла- |анулю- |(укладено/|
| | | | |ліцензії для |ності |(Купів- |ISIN |(векселе- |дено/ |вання |виконано) |
| | | | |торговця | |ля/ |цінного |давець, для |виконано)|договору| |
| | | | |цінними | |Продаж/ |папера |векселя) | | | |
| | | | |паперами) | |Обмін) | | | | | |
| | | | |(нерезидент) | | | | | | | |
|---+---------+--------+----------+--------------+--------+--------+---------+------------+---------+--------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник ____________________ Головний бухгалтер _______________
Додаток 3
до пункту 2.2.3
Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо діяльності
торговців цінними паперами
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
______________________________________________
(найменування торговця цінними паперами)
______________________
(код за ЄДРПОУ)
-----------------------------------------------------------------------
| | Укладено: | Виконано: |
| Вид діяльності |-----------------------+-----------------------|
| |Кількість|Загальна сума|Кількість|Загальна сума|
| |договорів|договорів |договорів|договорів |
| |(шт.) |(грн.) |(шт.) |(грн.) |
|---------------------+---------+-------------+---------+-------------|
|Діяльність по випуску| | | | |
|цінних паперів |---------+-------------+---------+-------------|
| | | | | |
|---------------------+---------+-------------+---------+-------------|
|Комісійна діяльність | | | | |
|по цінних паперах | | | | |
|---------------------+---------+-------------+---------+-------------|
|Комерційна діяльність| | | | |
|по цінних паперах |---------+-------------+---------+-------------|
| | | | | |
|---------------------+---------+-------------+---------+-------------|
|Всього: | | | | |
-----------------------------------------------------------------------
Керівник ____________________ Головний бухгалтер _______________
Додаток 4
до пункту 2.2.4
Положення про складання
адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами та
подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(у редакції рішення
Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
від 13.04.2005 N 177
( z0594-05 )
________________________________________
(найменування торговця цінними паперами)
___________________________
(код за ЄДРПОУ)
-------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер| Дата |Вид, тип,|Реєстроут-| Код за |Номінальна| Кіль- |Вартість |Зарахування/|
| з/п |зараху-|категорія|римувач/ | ЄДРПОУ та | вартість | кість | пакета | Списання |
| |вання/ | та код |Зберігач |найменування| цінного |цінних | (грн.) | |
| |спи- | ISIN |(код за | емітента | папера |паперів| | |
| |сання | цінного |ЄДРПОУ, |(векселе- | | | | |
| | | папера |наймену- |давець, для | | | | |
| | | |вання) | векселя) | | | | |
|-----+-------+---------+----------+------------+----------+-------+---------+------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
-------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник _______________ Головний бухгалтер _______________
Додаток 5
до пункту 2.2.5
Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо діяльності
торговців цінними паперами
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
_______________________________________________
(найменування торговця цінними паперами)
____________________
(код за ЄДРПОУ)
--------------------------------------------------------------
|Номер|Вид, тип, |Код |Номінальна|Кількість|Вартість|
| з/п |категорія |за ЄДРПОУ та|вартість |цінних |пакета |
| |та код ISIN|найменування|цінного |паперів |(грн.) |
| |цінного |емітента |папера | | |
| |папера | | | | |
|-----+-----------+------------+----------+---------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
--------------------------------------------------------------
Керівник __________________ Головний бухгалтер _____________
Додаток 6
до пункту 2.2.6
Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо діяльності
торговців цінними паперами
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
____________________________________________________
(найменування торговця цінними паперами)
_________________________
(код за ЄДРПОУ)
--------------------------------------------------------------------------------------
| Вид | Вид | Фондові |Торговельно-| Поза орга- | Закриті | ФДМУ |
| діяльності |ринку | біржі |інформаційні| нізаторами | аукціони | |
| | | | системи | торгівлі | НБУ з | |
| | | | | |продажу ОВДП| |
| | |------------+------------+------------+------------+------------|
| | |За- |Кіль-|За- |Кіль-|За- |Кіль-|За- |Кіль-|За- |Кіль-|
| | |гальна|кість|гальна|кість|гальна|кість|гальна|кість|гальна|кість|
| | |сума |дого-|сума |дого-|сума |дого-|сума |дого-|сума |дого-|
| | |дого- |ворів|дого- |ворів|дого- |ворів|дого- |ворів|дого- |ворів|
| | |ворів | |ворів | |ворів | |ворів | |ворів | |
|------------+------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----|
|Діяльність |Перви-| | | | | | | | | | |
|по випуску |нний | | | | | | | | | | |
|цінних |ринок | | | | | | | | | | |
|паперів | | | | | | | | | | | |
|------------+------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----|
|Комісійна |Перви-| | | | | | | | | | |
|діяльність |нний | | | | | | | | | | |
|по цінних |ринок | | | | | | | | | | |
|паперах |------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----|
| |Втори-| | | | | | | | | | |
| |нний | | | | | | | | | | |
| |ринок | | | | | | | | | | |
|------------+------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----|
|Комерційна |Перви-| | | | | | | | | | |
|діяльність |нний | | | | | | | | | | |
|по |ринок | | | | | | | | | | |
|цінних |------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----|
|паперах |Втори-| | | | | | | | | | |
| |нний | | | | | | | | | | |
| |ринок | | | | | | | | | | |
|-------------------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----|
|Всього: | | | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------
Керівник ____________________ Головний бухгалтер _______________
Додаток 7
до пункту 2.2.7
Положення про складання
адміністративних даних
щодо діяльності
торговців цінними
паперами та подання
відповідних документів
до Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
(у редакції рішення
Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
від 13.04.2005 N 177
( z0594-05 )
______________________________________________
(найменування торговця цінними паперами)
___________________________
(код за ЄДРПОУ)
--------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер| Дата |Номер |Найменування| Тип | Вид, | Код за | Кіль- | Дата |Вартість |
| з/п |укладе- |укла- | іншої |договору/ | тип, |ЄДРПОУ та| кість |(вико- |договору |
| | ного |деного| сторони | вид |кате- |наймену- |цінних | нання | (грн.) |
| |договору|дого- | (номер |діяльності|горія | вання |паперів| анулю- | (укла- |
| | |вору, |ліцензії для| |та код |емітента |(укла- | вання) | дено/ |
| | |місце | торговця | | ISIN | | дено/ |договору|виконано)|
| | |здійс-| цінними | |цінного| | вико- | | |
| | |нення | паперами) | |папера | | нано) | | |
| | |дого- |(нерезидент)| | | | | | |
| | |вору | | | | | | | |
|-----+--------+------+------------+----------+-------+---------+-------+--------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
--------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник _______________ Головний бухгалтер _______________
Додаток 8
до пункту 2.2.8
Положення про складання
адміністративних даних
щодо діяльності
торговців цінними
паперами та подання
відповідних документів
до Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
(у редакції рішення
Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
від 13.04.2005 N 177
( z0594-05 )
________________________________________________
(найменування торговця цінними паперами)
___________________________
(код за ЄДРПОУ)
----------------------------------------------------------------------------------------------------
| Вимоги щодо | Розрахункові | Розмір | Співвідно- |Відхилення | Вартість цінних |
| ліквідності | величини | власного | шення 2-го | від | паперів, які |
| відповідно до | відповідно до | статутного | стовпця до | нормативу | перебувають у |
| статті 30 Закону |статті 30 Закону | фонду |3-го стовпця | (+, -) | власності торговця |
|України "Про цінні | України "Про | торговця | (разів) | (разів) | цінними паперами |
| папери і фондову | цінні папери і | цінними | | |(крім цінних паперів|
| біржу" | фондову біржу" | паперами | | | власних випусків) |
| | | (грн.) | | | |
|-------------------+-----------------+-------------+-------------+-----------+--------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|-------------------+-----------------+-------------+-------------+-----------+--------------------|
| Вимоги частини 1 | | | | | |
| статті 30 | | | | | |
| (п'ятикратний | | | | | |
| розмір власного | | | | | |
| статутного фонду) | | | | | |
|-------------------+-----------------+-------------+-------------+-----------+--------------------|
| Вимоги частини 2 | | | | | |
| статті 30 | | | | | |
| (десятикратний | | | | | |
| розмір власного | | | | | |
| статутного фонду) | | | | | |
|-------------------+-----------------+-------------+-------------+-----------+--------------------|
| Вимоги частини 3 | | | | | |
| статті 30 | | | | | |
|(п'ятнадцятикратний| | | | | |
| розмір власного | | | | | |
| статутного фонду) | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник _______________ Головний бухгалтер _______________
Додаток 9
до пункту 2.2.9
Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо діяльності
торговців цінними паперами
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
за станом на ___ __________ 200_ р.
------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Назва показника | Формула розрахунку |Розрахункове|
|з/п| | |значення |
|---+----------------------------+------------------------------------------+------------|
|1 |Коефіцієнт абсолютної | Ф. 1 (р. 220 + р. 230 + р. 240) | |
| |ліквідності | ------------------------------- | |
| | | Ф. 1 р. 620 | |
|---+----------------------------+------------------------------------------+------------|
|2 |Коефіцієнт покриття | Ф. 1 (р. 430 + р. 480 + р. 620 + р. 630) | |
| |зобов'язань власним | ---------------------------------------- | |
| |капіталом | Ф. 1 р. 380 | |
|---+----------------------------+------------------------------------------+------------|
|3 |Коефіцієнт рентабельності | Ф. 2 р. 220 або р. 225 | |
| |активів | ---------------------- | |
| | |Ф. 1 (р. 280 (гр. 3) + р. 280 (гр. 4)) / 2| |
| | | | |
|---+----------------------------+------------------------------------------+------------|
|4 |Коефіцієнт платоспроможності| Ф. 1 р. 380 | |
| |(автономії) | ----------- | |
| | | Ф. 1 р. 640 | |
------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник____________________ Головний бухгалтер _________________
Додаток 10
до пункту 2.2.10
Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо діяльності
торговців цінними паперами
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
_____________________________________________
(найменування торговця цінними паперами)
______________________
(код за ЄДРПОУ)
-----------------------------------------------------------------------
| | Укладено: | Виконано: |
| Вид діяльності |-----------------------+-----------------------|
| |Загальна сума договорів|Загальна сума договорів|
| | (грн.) | (грн.) |
|---------------------+-----------------------+-----------------------|
|Діяльність по випуску| | |
|цінних паперів | | |
|---------------------+-----------------------+-----------------------|
|Комісійна діяльність | | |
|по цінних паперах | | |
|---------------------+-----------------------+-----------------------|
|Комерційна діяльність| | |
|по цінних паперах | | |
|---------------------+-----------------------+-----------------------|
|Всього: | | |
-----------------------------------------------------------------------
Керівник ____________________ Головний бухгалтер _______________
Додаток 11
до пункту 2.2.11
Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо діяльності
торговців цінними паперами
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
___________________________________________
(найменування торговця цінними паперами)
_________________________
(код за ЄДРПОУ)
--------------------------------------------------------------------------------------
| Вид | Вид | Фондові |Торговельно-| Поза орга- | Закриті | ФДМУ |
| діяльності |ринку | біржі |інформаційні| нізаторами | аукціони | |
| | | | системи | торгівлі | НБУ з | |
| | | | | |продажу ОВДП| |
| | |------------+------------+------------+------------+------------|
| | |За- |Кіль-|За- |Кіль-|За- |Кіль-|За- |Кіль-|За- |Кіль-|
| | |гальна|кість|гальна|кість|гальна|кість|гальна|кість|гальна|кість|
| | |сума |дого-|сума |дого-|сума |дого-|сума |дого-|сума |дого-|
| | |дого- |ворів|дого- |ворів|дого- |ворів|дого- |ворів|дого- |ворів|
| | |ворів | |ворів | |ворів | |ворів | |ворів | |
|------------+------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----|
|Діяльність |Перви-| | | | | | | | | | |
|по випуску |нний | | | | | | | | | | |
|цінних |ринок | | | | | | | | | | |
|паперів | | | | | | | | | | | |
|------------+------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----|
|Комісійна |Перви-| | | | | | | | | | |
|діяльність |нний | | | | | | | | | | |
|по цінних |ринок | | | | | | | | | | |
|паперах |------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----|
| |Втори-| | | | | | | | | | |
| |нний | | | | | | | | | | |
| |ринок | | | | | | | | | | |
|------------+------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----|
|Комерційна |Перви-| | | | | | | | | | |
|діяльність |нний | | | | | | | | | | |
|по |ринок | | | | | | | | | | |
|цінних |------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----|
|паперах |Втори-| | | | | | | | | | |
| |нний | | | | | | | | | | |
| |ринок | | | | | | | | | | |
|-------------------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----|
|Всього: | | | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------
Керівник ____________________ Головний бухгалтер _______________
Додаток 12
до пункту 2.2.12
Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо діяльності
торговців цінними паперами
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
_____________________________________________
(найменування торговця цінними паперами)
____________________
(код за ЄДРПОУ)
----------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер| Дата | Номер |Тип |Вид, тип, |Код за |Кількість|Дата |Вартість |
| з/п |укладеного|укладеного|договору/ |категорія |ЄДРПОУ та|цінних |виконання/|договору |
| | договору | договору |Вид |та код ISIN|наймену- |паперів |анулювання|(грн.) |
| | | |діяльності|цінного |вання |(вико- |договору |(виконано)|
| | | | |папера |емітента |нано) | | |
|-----+----------+----------+----------+-----------+---------+---------+----------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
----------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник ____________________ Головний бухгалтер _______________
Додаток 13
до пункту 2.2.13
до Положення про складання
адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами та
подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
________________________________________________
(найменування торговця цінними паперами)
___________________________
(код за ЄДРПОУ)
------------------------------------------------------------------------------------
|Номер|Дата виникнення| Дата подання | Реєстраційний номер|Найменування| Адреса |
| з/п | нерегулярної | нерегулярної | нерегулярної | місця |WEB-сайту, |
| | інформації | інформації до|інформації, який був|оприлюднення| на якому |
| | | Державної | присвоєний у |нерегулярної|оприлюднена|
| | | комісії з | Державній комісії з| інформації |нерегулярна|
| | |цінних паперів| цінних паперів та | |інформація |
| | | та фондового | фондового ринку | | |
| | | ринку | | | |
|-----+---------------+--------------+--------------------+------------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
------------------------------------------------------------------------------------
Керівник ____________________
Додаток 14
до підпункту 2.11.4
Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо діяльності
торговців цінними паперами
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
______________________________________________________________
(найменування торговця цінними паперами)
___________________________
(код за ЄДРПОУ)
------------------------------------------------------------------
| Вид | Укладено: | Виконано: |
| діяльності |-------------------------+-------------------------|
| | кількість | загальна | кількість | загальна |
| | договорів | сума | договорів | сума |
| | (шт.) | договорів | (шт.) | договорів |
| | | (грн) | | (грн) |
|------------+------------+------------+------------+------------|
| Діяльність | | | | |
| по випуску |------------+------------+------------+------------|
| цінних | | | | |
| паперів | | | | |
|------------+------------+------------+------------+------------|
| Комісійна | | | | |
| діяльність |------------+------------+------------+------------|
| по цінних | | | | |
| паперах | | | | |
|------------+------------+------------+------------+------------|
| Комерційна | | | | |
| діяльність |------------+------------+------------+------------|
| по цінних | | | | |
| паперах | | | | |
|------------+------------+------------+------------+------------|
| Усього: | | | | |
------------------------------------------------------------------
Керівник ____________________________
Головний бухгалтер ____________________________