ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
06.08.2008 N 880 
Зареєстровано в Міністерстві 
юстиції України 
12 вересня 2008 р. 
за N 843/15534

Про затвердження Змін до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні

Відповідно до статей 7 та 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) , статей 12, 28 - 38 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" (3480-15) , Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" (2299-14) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Зміни до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.01.2002 N 9 (z0071-02) , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.01.2002 за N 71/6359 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.06.2007 N 1487 (z1048-07) ) , додаються.
2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренку забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
3. Це рішення набирає чинності відповідно до законодавства.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренка.
Голова Комісії
А.Балюк
Протокол засідання Комісії
від 06.08.2008 року N 35
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державного комітету
України з питань регуляторної
політики та підприємництва
К.Ващенко 
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
06.08.2008  N 880
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
12 вересня 2008 р.
за N 843/15534

ЗМІНИ

до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні ( z0071-02 )

1. У пункті 2 розділу II підпункти "й", "л" виключити.
У зв'язку з цим підпункт "к", уважати підпунктом "й".
2. У розділі III:
2.1. Пункт 2 викласти в такій редакції:
"2. У разі, якщо сталися зміни однакових відомостей, що містяться відповідно у проспекті емісії інвестиційних сертифікатів фонду та в регламенті фонду, то такі зміни подаються для реєстрації до Комісії одночасно окремими комплектами документів та протягом 7 днів з дня їх виникнення".
2.2. Пункт 4 після слів "попереднього випуску інвестиційних сертифікатів фонду" доповнити словами "(крім венчурного фонду)".
2.3. Пункт 5 доповнити підпунктами "и", "і", "ї" такого змісту:
"и) баланс та звіт про фінансові результати фонду за попередній рік, засвідчені підписами вповноваженої особи і головного бухгалтера компанії з управління активами, аудитора (аудиторською фірмою) та їх печатками;
і) звіт про активи фонду за попередній рік, засвідчений підписами вповноважених осіб та печатками компанії з управління активами та зберігача (додаток 7);
ї) звіт про вартість чистих активів фонду за попередній рік, засвідчений підписами вповноважених осіб і печатками компанії з управління активами та зберігача (додаток 8)".
3. У тексті Положення (z0071-02) слова "статутний капітал" у всіх відмінках замінити словами "статутний (складений) капітал" у відповідних відмінках.
4. Доповнити Положення (z0071-02) додатками 7 та 8 у редакції, що додається.
Начальник управління
спільного інвестування
Є.Іванов 
Додаток 7
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду при їх приватному
розміщенні
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку

ЗВІТ

про активи фонду за попередній рік

1. Основні відомості про фонд 
 Повне найменування фонду ________________________________________ 
 Код за ЄДРІСІ ___________________________________________________ 
 Телефон (факс) фонду ____________________________________________ 
 Повне найменування компанії з управління активами _______________ 
 Місцезнаходження компанії з управління активами _________________ 
 Повне найменування, місцезнаходження зберігача фонду ____________ 
 Повне найменування,  місцезнаходження незалежного оцінювача майна 
фонду ____________________________________________________________ 
 Повне найменування,   місцезнаходження   аудитора   (аудиторської 
фірми) ___________________________________________________________
2. Склад та структура інвестиційного портфеля
2.1. Перелік інвестицій в цінні папери 
---------------------------------------------------------------------------- 
|  N   | Вид цінних | Частка в |  Номі- |Загальна|Балансова|Кіль-|Частка в | 
| з/п  | паперів з  |статутному| нальна |  номі- |вартість |кість|загальній| 
|      |розбивкою за| (складе- |вартість| нальна |  (грн)  |(шт.)|балансо- | 
|      | емітентами |  ному)   | (грн.) |вартість|         |     |   вій   | 
|      |            | капіталі |        |  (грн) |         |     |вартості | 
|      |            | емітента |        |        |         |     | активів | 
|      |            |   (%)    |        |        |         |     |   (%)   | 
|      |            |          |        |        |         |     |         | 
|------+------------+----------+--------+--------+---------+-----+---------| 
|Усього|            |          |        |        |         |     |         | 
----------------------------------------------------------------------------
2.2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна 
------------------------------------------------------------------ 
|   N   |    Об'єкти   |  Балансова  |    Оцінна   |  Частка в   | 
|  з/п  |  нерухомого  |  вартість   |  вартість   |  загальній  | 
|       |    майна     |    (грн)    |    (грн)    |  балансовій | 
|       |              |             |             |  вартості   | 
|       |              |             |             | активів (%) | 
|-------+--------------+-------------+-------------+-------------| 
|Усього |              |             |             |             | 
------------------------------------------------------------------
2.3. Грошові кошти на поточному рахунку та/або іншому вкладеному (депозитному) рахунку 
------------------------------------------------------------------ 
|       |   Сума грошових  | Депозитна ставка |Термін розміщення | 
|       |   коштів (грн.)  |       (%)        |                  | 
|-------+------------------+------------------+------------------| 
|       |   у    |    в    |   у    |   в     |   у    |    в    | 
|       |гривнях |іноземній|гривнях |іноземній|гривнях |іноземній| 
|       |        |  валюті |        |  валюті |        |  валюті | 
|-------+--------+---------+--------+---------+--------+---------| 
|Усього |        |         |        |         |        |         | 
------------------------------------------------------------------
2.4. Перелік інших інвестицій 
------------------------------------------------------------------ 
|   N   |      Об'єкт      |Балансова вартість|Частка в загальній| 
|  з/п  |   інвестування   |      (грн.)      |    балансовій    | 
|       |                  |                  | вартості активів | 
|       |                  |                  |        (%)       | 
|-------+------------------+------------------+------------------| 
|Усього |                  |                  |                  | 
------------------------------------------------------------------
3. Розрахунок вартості чистих активів (грн.)
3.1. Вартість чистих активів.
3.2. Кількість цінних паперів фонду в обігу (шт.).
3.3. Номінальна вартість цінного папера фонду.
3.4. Кількість розміщених цінних паперів фонду (шт.).
3.4.1. Розміщених серед юридичних осіб.
3.4.2. Розміщених серед фізичних осіб.
4. Вартість чистих активів у розрахунку на один цінний папір фонду. 
 _______________________________   ___________ 
   (посада уповноваженої особи      (підпис) 
 компанії з управління активами) 
 _____________________________ 
 (прізвище, ім'я, по батькові) 
 "___" _____________ 20___ року 
 М.П. 
 _______________________________   ___________ 
   (посада уповноваженої особи      (підпис) 
             зберігача) 
 _____________________________ 
 (прізвище, ім'я, по батькові) 
 М.П. 
 "___" _____________ 20___ року 
Додаток 8
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду при їх приватному
розміщенні
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку

ЗВІТ

про вартість чистих активів фонду за попередній рік

                  ______________________________ 
                    (повне найменування фонду) 
                             ДОВІДКА 
                             про фонд 
------------------------------------------------------------------ 
|   N    |      Характеристика фонду    |        Показники       | 
|  з/п   |                              |                        | 
|--------+------------------------------+------------------------| 
|   1    |Вид фонду                     |1. Диверсифікований     | 
|        |                              |------------------------| 
|        |                              |2. Недиверсифікований   | 
|--------+------------------------------+------------------------| 
|   2    |Тип фонду                     |3. Закритий             | 
|        |                              |------------------------| 
|        |                              |4. Відкритий            | 
|        |                              |------------------------| 
|        |                              |5. Інтервальний         | 
|--------+------------------------------+------------------------| 
|   3    |Строк дії                     |6. Строковий            | 
|        |                              |------------------------| 
|        |                              |7. Безстроковий         | 
|--------+------------------------------+------------------------| 
|   4    |Реєстраційний код за ЄДРІСІ   |                        | 
------------------------------------------------------------------ 
                             ДОВІДКА 
                про компанію з управління активами 
------------------------------------------------------------------ 
|   N    |  Інформація про компанію     |        Показники       | 
|  з/п   |   з управління активами      |                        | 
|--------+------------------------------+------------------------| 
|  1     |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ|                        | 
|--------+------------------------------+------------------------| 
|  2     |Повне найменування            |                        | 
|--------+------------------------------+------------------------| 
|  3     |Номер ліцензії на провадження |                        | 
|        |професійної діяльності на     |                        | 
|        |фондовому ринку - діяльності  |                        | 
|        |з управління активами         |                        | 
|        |інституційних інвесторів      |                        | 
|        |(діяльність з управління      |                        | 
|        |активами)                     |                        | 
|--------+------------------------------+------------------------| 
|  4     |Дата отримання ліцензії       |                        | 
|        |на провадження професійної    |                        | 
|        |діяльності на фондовому       |                        | 
|        |ринку - діяльності            |                        | 
|        |з управління активами         |                        | 
|        |інституційних інвесторів      |                        | 
|        |(діяльності з управління      |                        | 
|        |активами)                     |                        | 
------------------------------------------------------------------ 
                             ДОВІДКА 
                про вартість чистих активів фонду 
                  ______________________________ 
                    (повне найменування фонду) 
------------------------------------------------------------------ 
| N |    Найменування      |          Значення показника         | 
|з/п|     показника        |-------------------------------------| 
|   |                      |    на початок    |на кінець звітного| 
|   |                      | звітного періоду |      періоду     | 
|---+----------------------+------------------+------------------| 
| 1 |         2            |        3         |        4         | 
|---+----------------------+------------------+------------------| 
| 1 |Активи фонду,         |                  |                  | 
|   |тис.грн               |                  |                  | 
|---+----------------------+------------------+------------------| 
| 2 |Зобов'язання фонду,   |                  |                  | 
|   |тис.грн               |                  |                  | 
|---+----------------------+------------------+------------------| 
| 3 |Вартість чистих       |                  |                  | 
|   |активів фонду,        |                  |                  | 
|   |тис.грн               |                  |                  | 
|   |(ряд 1 - ряд 2)       |                  |                  | 
|---+----------------------+------------------+------------------| 
| 4 |Кількість             |                  |                  | 
|   |інвестиційних         |                  |                  | 
|   |сертифікатів, що      |                  |                  | 
|   |знаходяться в         |                  |                  | 
|   |обігу, одиниць, у     |                  |                  | 
|   |т.ч. розміщених       |                  |                  | 
|   |серед:                |                  |                  | 
|---+----------------------+------------------+------------------| 
| 5 |а) юридичних осіб,    |                  |                  | 
|   |у т.ч.:               |                  |                  | 
|---+----------------------+------------------+------------------| 
| 6 |резидентів            |                  |                  | 
|---+----------------------+------------------+------------------| 
| 7 |нерезидентів          |                  |                  | 
|---+----------------------+------------------+------------------| 
| 8 |б) фізичних осіб, у   |                  |                  | 
|   |т.ч.:                 |                  |                  | 
|---+----------------------+------------------+------------------| 
| 9 |резидентів            |                  |                  | 
|---+----------------------+------------------+------------------| 
| 10|нерезидентів          |                  |                  | 
|---+----------------------+------------------+------------------| 
| 11|Вартість чистих       |                  |                  | 
|   |активів у             |                  |                  | 
|   |розрахунку на один    |                  |                  | 
|   |інвестиційний         |                  |                  | 
|   |сертифікат,           |                  |                  | 
|   |грн./один.            |                  |                  | 
|   |(ряд. 3 x 1000/ряд. 4)|                  |                  | 
------------------------------------------------------------------ 
 ______________________________       ______________ 
  (посада уповноваженої особи           (підпис) 
 компанії з управління активами) 
 ______________________________ 
 (прізвище, ім'я, по батькові) 
 М.П. 
 "___" _____________ 20___ року 
 _______________________________   ___________ 
   (посада уповноваженої особи      (підпис) 
             зберігача) 
 _____________________________ 
 (прізвище, ім'я, по батькові) 
 М.П. 
 "___" _____________ 20___ року 
                               ДАНІ 
                  про фінансові інвестиції фонду 
                  ______________________________ 
                    (повне найменування фонду) 
------------------------------------------------------------------ 
|  N   |Види цінних паперів|    Номінальна    |На кінець звітного| 
| з/п  |                   |вартість, тис.грн |      періоду     | 
|      |                   |                  |------------------| 
|      |                   |                  | Оцінна вартість, | 
|      |                   |                  |     тис. грн     | 
|------+-------------------+------------------+------------------| 
|  1   |         2         |        3         |        4         | 
|----------------------------------------------------------------| 
|                    Цінні папери резидентів                     | 
|----------------------------------------------------------------| 
|                      Державні цінні папери                     | 
|----------------------------------------------------------------| 
|  1   |Облігації          |                  |                  | 
|      |внутрішніх         |                  |                  | 
|      |державних позик    |                  |                  | 
|------+-------------------+------------------+------------------| 
|  2   |Облігації зовнішніх|                  |                  | 
|      |державних позик    |                  |                  | 
|------+-------------------+------------------+------------------| 
|  3   |Облігації місцевих |                  |                  | 
|      |позик              |                  |                  | 
|------+-------------------+------------------+------------------| 
|  4   |Казначейські       |                  |                  | 
|      |зобов'язання       |                  |                  | 
|------+-------------------+------------------+------------------| 
|  5   |Усього державних   |                  |                  | 
|      |цінних паперів     |                  |                  | 
|      |(ряд. 1 + ряд. 2 + |                  |                  | 
|      |ряд. 3 + ряд. 4)   |                  |                  | 
|----------------------------------------------------------------| 
|                Цінні папери емітентів-резидентів               | 
|----------------------------------------------------------------| 
|  6   |Акції              |                  |                  | 
|------+-------------------+------------------+------------------| 
|  7   |Облігації          |                  |                  | 
|------+-------------------+------------------+------------------| 
|  8   |Ощадні (депозитні) |                  |                  | 
|      |сертифікати        |                  |                  | 
|------+-------------------+------------------+------------------| 
|  9   |Інші цінні папери  |                  |                  | 
|------+-------------------+------------------+------------------| 
|  10  |Усього цінних      |                  |                  | 
|      |паперів емітентів- |                  |                  | 
|      |резидентів (ряд. 6 |                  |                  | 
|      |+ ряд. 7 + ряд. 8 +|                  |                  | 
|      |ряд 9)             |                  |                  | 
|------+-------------------+------------------+------------------| 
|  11  |Разом цінних       |                  |                  | 
|      |паперів емітентів- |                  |                  | 
|      |резидентів (ряд.   |                  |                  | 
|      |5 + ряд. 10)       |                  |                  | 
|----------------------------------------------------------------| 
|                    Цінні папери нерезидентів                   | 
|----------------------------------------------------------------| 
|                  Цінні папери іноземних держав                 | 
|----------------------------------------------------------------| 
|  12  |Внутрішні          |                  |                  | 
|------+-------------------+------------------+------------------| 
|  13  |Зовнішні           |                  |                  | 
|------+-------------------+------------------+------------------| 
|  14  |Усього цінних      |                  |                  | 
|      |паперів іноземних  |                  |                  | 
|      |держав (ряд. 12 +  |                  |                  | 
|      |ряд 13)            |                  |                  | 
|----------------------------------------------------------------| 
|              Цінні папери емітентів-нерезидентів               | 
|----------------------------------------------------------------| 
|  15  |Акції              |                  |                  | 
|------+-------------------+------------------+------------------| 
|  16  |Облігації          |                  |                  | 
|------+-------------------+------------------+------------------| 
|  17  |Інші цінні папери  |                  |                  | 
|------+-------------------+------------------+------------------| 
|  18  |Усього цінних      |                  |                  | 
|      |паперів емітентів- |                  |                  | 
|      |нерезидентів (ряд. |                  |                  | 
|      |15 + ряд. 16 +     |                  |                  | 
|      |ряд. 17)           |                  |                  | 
|------+-------------------+------------------+------------------| 
|  19  |Разом цінних       |                  |                  | 
|      |паперів емітентів- |                  |                  | 
|      |нерезидентів (ряд. |                  |                  | 
|      |14 + ряд. 18)      |                  |                  | 
|------+-------------------+------------------+------------------| 
|20    |Усього фінансових  |                  |                  | 
|      |інвестицій         |                  |                  | 
|      |(ряд 11 + ряд 19), |                  |                  | 
|      |у т.ч.:            |                  |                  | 
|------+-------------------+------------------+------------------| 
|21    |короткострокових   |                  |                  | 
|------+-------------------+------------------+------------------| 
|22    |довгострокових     |                  |                  | 
------------------------------------------------------------------ 
 ______________________________       ______________ 
  (посада уповноваженої особи           (підпис) 
 компанії з управління активами) 
 ______________________________ 
 (прізвище, ім'я, по батькові) 
 М.П. 
 "___" _____________ 20___ року 
 _______________________________   ___________ 
   (посада уповноваженої особи      (підпис) 
             зберігача) 
 _____________________________ 
 (прізвище, ім'я, по батькові) 
 М.П. 
 "___" _____________ 20___ року 
                             ДОВІДКА 
                 про інвестиційний портфель фонду 
           за станом на "___" ______________ 200_ року 
                  _____________________________ 
                    (повне найменування фонду) 
--------------------------------------------------------------------------- 
| N |Ідентифікаційний|Назва|Міжнародний| Назва |Кількість|  Номі-  |Оцін- | 
|з/п|  код за ЄДРПОУ |емі- |ідентифіка-|цінного|  цінних |  нальна |  на  | 
|   |  резидентів та |тента|ційний код |папера | паперів |вартість,| вар- | 
|   |  ідентифіка-   |     |  цінного  |       |         |  грн.   |тість,| 
|   |  ційний номер  |     |  папера   |       |         |         | грн. | 
|   |нерезидентів (за|     |           |       |         |         |      | 
|   |   наявності)   |     |           |       |         |         |      | 
|---+----------------+-----+-----------+-------+---------+---------+------| 
| 1 |        2       |  3  |     4     |   5   |    6    |    7    |  8   | 
|---+----------------+-----+-----------+-------+---------+---------+------| 
|   |                |     |           |       |         |         |      | 
|---+----------------+-----+-----------+-------+---------+---------+------| 
|   |      Разом     |  Х  |     Х     |   Х   |         |         |      | 
--------------------------------------------------------------------------- 
 ______________________________       ______________ 
  (посада уповноваженої особи           (підпис) 
 компанії з управління активами) 
 ______________________________ 
 (прізвище, ім'я, по батькові) 
 М.П. 
 "___" _____________ 20___ року 
 _______________________________   ___________ 
   (посада уповноваженої особи      (підпис) 
             зберігача) 
 _____________________________ 
 (прізвище, ім'я, по батькові) 
 М.П. 
 "___" _____________ 20___ року