06.08.2008 N 880
|
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
12 вересня 2008 р.
за N 843/15534
Голова Комісії
|
А.Балюк
|
Протокол засідання Комісії
від 06.08.2008 року N 35
|
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державного комітету
України з питань регуляторної
політики та підприємництва
|
К.Ващенко
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
06.08.2008 N 880
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
12 вересня 2008 р.
за N 843/15534
Начальник управління
спільного інвестування
|
Є.Іванов
|
Додаток 7
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду при їх приватному
розміщенні
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
Повне найменування фонду ________________________________________
Код за ЄДРІСІ ___________________________________________________
Телефон (факс) фонду ____________________________________________
Повне найменування компанії з управління активами _______________
Місцезнаходження компанії з управління активами _________________
Повне найменування, місцезнаходження зберігача фонду ____________
Повне найменування, місцезнаходження незалежного оцінювача майна
фонду ____________________________________________________________
Повне найменування, місцезнаходження аудитора (аудиторської
фірми) ___________________________________________________________
----------------------------------------------------------------------------
| N | Вид цінних | Частка в | Номі- |Загальна|Балансова|Кіль-|Частка в |
| з/п | паперів з |статутному| нальна | номі- |вартість |кість|загальній|
| |розбивкою за| (складе- |вартість| нальна | (грн) |(шт.)|балансо- |
| | емітентами | ному) | (грн.) |вартість| | | вій |
| | | капіталі | | (грн) | | |вартості |
| | | емітента | | | | | активів |
| | | (%) | | | | | (%) |
| | | | | | | | |
|------+------------+----------+--------+--------+---------+-----+---------|
|Усього| | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| N | Об'єкти | Балансова | Оцінна | Частка в |
| з/п | нерухомого | вартість | вартість | загальній |
| | майна | (грн) | (грн) | балансовій |
| | | | | вартості |
| | | | | активів (%) |
|-------+--------------+-------------+-------------+-------------|
|Усього | | | | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| | Сума грошових | Депозитна ставка |Термін розміщення |
| | коштів (грн.) | (%) | |
|-------+------------------+------------------+------------------|
| | у | в | у | в | у | в |
| |гривнях |іноземній|гривнях |іноземній|гривнях |іноземній|
| | | валюті | | валюті | | валюті |
|-------+--------+---------+--------+---------+--------+---------|
|Усього | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| N | Об'єкт |Балансова вартість|Частка в загальній|
| з/п | інвестування | (грн.) | балансовій |
| | | | вартості активів |
| | | | (%) |
|-------+------------------+------------------+------------------|
|Усього | | | |
------------------------------------------------------------------
_______________________________ ___________
(посада уповноваженої особи (підпис)
компанії з управління активами)
_____________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
"___" _____________ 20___ року
М.П.
_______________________________ ___________
(посада уповноваженої особи (підпис)
зберігача)
_____________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
"___" _____________ 20___ року
Додаток 8
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду при їх приватному
розміщенні
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
______________________________
(повне найменування фонду)
ДОВІДКА
про фонд
------------------------------------------------------------------
| N | Характеристика фонду | Показники |
| з/п | | |
|--------+------------------------------+------------------------|
| 1 |Вид фонду |1. Диверсифікований |
| | |------------------------|
| | |2. Недиверсифікований |
|--------+------------------------------+------------------------|
| 2 |Тип фонду |3. Закритий |
| | |------------------------|
| | |4. Відкритий |
| | |------------------------|
| | |5. Інтервальний |
|--------+------------------------------+------------------------|
| 3 |Строк дії |6. Строковий |
| | |------------------------|
| | |7. Безстроковий |
|--------+------------------------------+------------------------|
| 4 |Реєстраційний код за ЄДРІСІ | |
------------------------------------------------------------------
ДОВІДКА
про компанію з управління активами
------------------------------------------------------------------
| N | Інформація про компанію | Показники |
| з/п | з управління активами | |
|--------+------------------------------+------------------------|
| 1 |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| |
|--------+------------------------------+------------------------|
| 2 |Повне найменування | |
|--------+------------------------------+------------------------|
| 3 |Номер ліцензії на провадження | |
| |професійної діяльності на | |
| |фондовому ринку - діяльності | |
| |з управління активами | |
| |інституційних інвесторів | |
| |(діяльність з управління | |
| |активами) | |
|--------+------------------------------+------------------------|
| 4 |Дата отримання ліцензії | |
| |на провадження професійної | |
| |діяльності на фондовому | |
| |ринку - діяльності | |
| |з управління активами | |
| |інституційних інвесторів | |
| |(діяльності з управління | |
| |активами) | |
------------------------------------------------------------------
ДОВІДКА
про вартість чистих активів фонду
______________________________
(повне найменування фонду)
------------------------------------------------------------------
| N | Найменування | Значення показника |
|з/п| показника |-------------------------------------|
| | | на початок |на кінець звітного|
| | | звітного періоду | періоду |
|---+----------------------+------------------+------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|---+----------------------+------------------+------------------|
| 1 |Активи фонду, | | |
| |тис.грн | | |
|---+----------------------+------------------+------------------|
| 2 |Зобов'язання фонду, | | |
| |тис.грн | | |
|---+----------------------+------------------+------------------|
| 3 |Вартість чистих | | |
| |активів фонду, | | |
| |тис.грн | | |
| |(ряд 1 - ряд 2) | | |
|---+----------------------+------------------+------------------|
| 4 |Кількість | | |
| |інвестиційних | | |
| |сертифікатів, що | | |
| |знаходяться в | | |
| |обігу, одиниць, у | | |
| |т.ч. розміщених | | |
| |серед: | | |
|---+----------------------+------------------+------------------|
| 5 |а) юридичних осіб, | | |
| |у т.ч.: | | |
|---+----------------------+------------------+------------------|
| 6 |резидентів | | |
|---+----------------------+------------------+------------------|
| 7 |нерезидентів | | |
|---+----------------------+------------------+------------------|
| 8 |б) фізичних осіб, у | | |
| |т.ч.: | | |
|---+----------------------+------------------+------------------|
| 9 |резидентів | | |
|---+----------------------+------------------+------------------|
| 10|нерезидентів | | |
|---+----------------------+------------------+------------------|
| 11|Вартість чистих | | |
| |активів у | | |
| |розрахунку на один | | |
| |інвестиційний | | |
| |сертифікат, | | |
| |грн./один. | | |
| |(ряд. 3 x 1000/ряд. 4)| | |
------------------------------------------------------------------
______________________________ ______________
(посада уповноваженої особи (підпис)
компанії з управління активами)
______________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
"___" _____________ 20___ року
_______________________________ ___________
(посада уповноваженої особи (підпис)
зберігача)
_____________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
"___" _____________ 20___ року
ДАНІ
про фінансові інвестиції фонду
______________________________
(повне найменування фонду)
------------------------------------------------------------------
| N |Види цінних паперів| Номінальна |На кінець звітного|
| з/п | |вартість, тис.грн | періоду |
| | | |------------------|
| | | | Оцінна вартість, |
| | | | тис. грн |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|----------------------------------------------------------------|
| Цінні папери резидентів |
|----------------------------------------------------------------|
| Державні цінні папери |
|----------------------------------------------------------------|
| 1 |Облігації | | |
| |внутрішніх | | |
| |державних позик | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 2 |Облігації зовнішніх| | |
| |державних позик | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 3 |Облігації місцевих | | |
| |позик | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 4 |Казначейські | | |
| |зобов'язання | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 5 |Усього державних | | |
| |цінних паперів | | |
| |(ряд. 1 + ряд. 2 + | | |
| |ряд. 3 + ряд. 4) | | |
|----------------------------------------------------------------|
| Цінні папери емітентів-резидентів |
|----------------------------------------------------------------|
| 6 |Акції | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 7 |Облігації | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 8 |Ощадні (депозитні) | | |
| |сертифікати | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 9 |Інші цінні папери | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 10 |Усього цінних | | |
| |паперів емітентів- | | |
| |резидентів (ряд. 6 | | |
| |+ ряд. 7 + ряд. 8 +| | |
| |ряд 9) | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 11 |Разом цінних | | |
| |паперів емітентів- | | |
| |резидентів (ряд. | | |
| |5 + ряд. 10) | | |
|----------------------------------------------------------------|
| Цінні папери нерезидентів |
|----------------------------------------------------------------|
| Цінні папери іноземних держав |
|----------------------------------------------------------------|
| 12 |Внутрішні | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 13 |Зовнішні | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 14 |Усього цінних | | |
| |паперів іноземних | | |
| |держав (ряд. 12 + | | |
| |ряд 13) | | |
|----------------------------------------------------------------|
| Цінні папери емітентів-нерезидентів |
|----------------------------------------------------------------|
| 15 |Акції | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 16 |Облігації | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 17 |Інші цінні папери | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 18 |Усього цінних | | |
| |паперів емітентів- | | |
| |нерезидентів (ряд. | | |
| |15 + ряд. 16 + | | |
| |ряд. 17) | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 19 |Разом цінних | | |
| |паперів емітентів- | | |
| |нерезидентів (ряд. | | |
| |14 + ряд. 18) | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
|20 |Усього фінансових | | |
| |інвестицій | | |
| |(ряд 11 + ряд 19), | | |
| |у т.ч.: | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
|21 |короткострокових | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
|22 |довгострокових | | |
------------------------------------------------------------------
______________________________ ______________
(посада уповноваженої особи (підпис)
компанії з управління активами)
______________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
"___" _____________ 20___ року
_______________________________ ___________
(посада уповноваженої особи (підпис)
зберігача)
_____________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
"___" _____________ 20___ року
ДОВІДКА
про інвестиційний портфель фонду
за станом на "___" ______________ 200_ року
_____________________________
(повне найменування фонду)
---------------------------------------------------------------------------
| N |Ідентифікаційний|Назва|Міжнародний| Назва |Кількість| Номі- |Оцін- |
|з/п| код за ЄДРПОУ |емі- |ідентифіка-|цінного| цінних | нальна | на |
| | резидентів та |тента|ційний код |папера | паперів |вартість,| вар- |
| | ідентифіка- | | цінного | | | грн. |тість,|
| | ційний номер | | папера | | | | грн. |
| |нерезидентів (за| | | | | | |
| | наявності) | | | | | | |
|---+----------------+-----+-----------+-------+---------+---------+------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|---+----------------+-----+-----------+-------+---------+---------+------|
| | | | | | | | |
|---+----------------+-----+-----------+-------+---------+---------+------|
| | Разом | Х | Х | Х | | | |
---------------------------------------------------------------------------
______________________________ ______________
(посада уповноваженої особи (підпис)
компанії з управління активами)
______________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
"___" _____________ 20___ року
_______________________________ ___________
(посада уповноваженої особи (підпис)
зберігача)
_____________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
"___" _____________ 20___ року