Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

27 серпня 2003 р.

за N 739/8060

Відповідно до статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) та з метою приведення нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відповідність до вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (249-15) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Унести до Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.98 N 61 (vr061312-98) (зі змінами та доповненнями), такі зміни:

1.1. Абзац перший преамбули після слів "Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" доповнити таким текстом:

"Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (249-15) .

1.2. Пункт 5.1 доповнити абзацом другим такого змісту:

"Зберігач зобов'язаний здійснювати ідентифікацію осіб, що мають намір відкрити рахунок у цінних паперах, відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

1.3. Підпункт 5.10.3 доповнити абзацом дев'ятим такого змісту:

"у разі приймання розпорядження стосовно проведення облікової депозитарної операції здійснення заходів відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

1.4. У зв'язку з цим абзаци дев'ятий - чотирнадцятий підпункту 5.10.3 вважати абзацами десятим - п'ятнадцятим.

2. Унести до Положення про розрахунково-клірингову діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.01.98 N 11-а (vr11a312-98) (зі змінами та доповненнями), такі зміни:

2.1. Абзац перший преамбули після слів "Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" доповнити таким текстом:

"Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (249-15) .

2.2. Абзац перший пункту 3.10 доповнити текстом такого змісту:

"а в разі приймання розпорядження стосовно проведення облікової депозитарної операції - здійснити заходи відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

3. Унести до Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.98 N 60 (vr060312-98) (зі змінами та доповненнями), такі зміни:

3.1. Абзац перший преамбули після слів "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" доповнити таким текстом:"Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (249-15) .

3.2. Пункт 2.1 доповнити абзацами чотирнадцятим і п'ятнадцятим такого змісту:

"проведення ідентифікації осіб, яким у системі реєстру відкриваються особові рахунки;

здійснення заходів відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, при формуванні системи реєстру та внесенні до неї змін у зв'язку з переходом права власності на іменні цінні папери".

3.3. У зв'язку з цим абзаци чотирнадцятий - тридцять п'ятий пункту 2.1 уважати абзацами шістнадцятим - тридцять сьомим.

3.4. Пункт 7.2 доповнити абзацами п'ятим і шостим такого змісту:

"проводить ідентифікацію осіб, яким у системі реєстру відкриваються особові рахунки, якщо одержаним пакетом документів передбачається внесення змін до системи реєстру у зв'язку з переходом права власності на іменні цінні папери;

здійснює заходи відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, якщо одержаним пакетом документів передбачається внесення змін до системи реєстру у зв'язку з переходом права власності на іменні цінні папери".

3.5. У зв'язку з цим абзаци п'ятий - десятий пункту 7.2 вважати абзацами сьомим - дванадцятим.

4. Виконавчому секретарю Комісії М.Каскевичу забезпечити:

державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до вимог чинного законодавства.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії В.Івченка.