НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ РЕГУЛЮВАННЯ ЕЛЕКТРОЕНЕРГЕТИКИ УКРАЇНИ

Н А К А З

30.06.2009 N 447

Щодо затвердження Змін до планів заходів із здійснення державного нагляду (контролю) та до переліків питань для здійснення планового заходу зі здійснення державного нагляду (контролю) у вигляді перевірки за дотриманням ліцензійних умов

Відповідно до Положення про Національну комісію регулювання електроенергетики України, затвердженого Указом Президента України від 14.03.95 N 213/95 (213/95) (у редакції Указу Президента України від 21.04.98 N 335/98 (335/98) ) , та відповідно до постанов Кабінету Міністрів України від 21.05.2009 N 502 (502-2009-п) "Про тимчасові обмеження щодо здійснення заходів державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності на період до 31 грудня 2010 року" та від 17.09.2008 N 835 (835-2008-п) "Про затвердження критеріїв оцінки ступеня ризику від діяльності суб'єктів господарювання, яка підлягає ліцензуванню Національною комісією регулювання електроенергетики" НАКАЗУЮ:

1. Затвердити Зміни до Плану заходів із здійснення державного нагляду (контролю) ліцензіатів, які здійснюють діяльність із зберігання та постачання природного газу, транспортування газу, нафти та нафтопродуктів, на 2009 рік, затвердженого Головою НКРЕ 27.11.2008, що додаються.

2. Затвердити Зміни до Плану заходів із здійснення державного нагляду (контролю) ліцензіатів, які здійснюють діяльність з виробництва, передачі, постачання електричної енергії та виробництва теплоенергії, на 2009 рік, затвердженого Головою НКРЕ 28.11.2008, що додаються.

3. Затвердити зміни до Переліку питань для планового заходу зі здійснення державного нагляду (контролю) у вигляді перевірки за дотриманням ліцензіата ліцензійних умов з постачання природного газу за регульованим тарифом та з розподілу природного і нафтового газу, затвердженого наказом НКРЕ від 30.09.2008 N 159 (vn159227-08) (далі - Перелік), виклавши Перелік та його назву в новій редакції, що додається.

4. Затвердити зміни до Переліку питань для планового заходу зі здійснення державного нагляду (контролю) у вигляді перевірки дотримання ліцензійних умов з передачі електроенергії місцевими (локальними) електромережами та постачання електричної енергії за регульованим тарифом, затвердженого наказом НКРЕ від 30.09.2008 N 159 (vn159227-08) , виклавши його в новій редакції, що додається.

5. Затвердити зміни до Переліку питань для здійснення планового заходу зі здійснення державного нагляду (контролю) у вигляді перевірки за дотриманням Ліцензійних умов з постачання електричної енергії за нерегульованим тарифом, затвердженого наказом НКРЕ від 30.09.2008 N 159 (vn159227-08) , виклавши його в новій редакції, що додається.

6. Контроль за виконанням цього наказу залишаю за собою.

Голова Комісії

В.Кальченко

ЗАТВЕРДЖЕНО

Наказ НКРЕ

30.06.2009  N 447

ЗМІНИ

до Плану заходів зі здійснення державного нагляду (контролю) ліцензіатів, які здійснюють діяльність із зберігання та постачання природного газу, транспортування газу, нафти та нафтопродуктів, на 2009 рік

В розділах "Вінницька область", "Волинська область", "Дніпропетровська область", "Донецька область", "Житомирська область", "Запорізька область", "Івано-Франківська область", "Київська область", "Луганська область", "Львівська область", "Миколаївська область", "Одеська область", "Полтавська область", "Сумська область", "Тернопільська область", "Харківська область", "Херсонська область", "Черкаська область", "Чернівецька область" та "Чернігівська область" вилучити такі рядки:

Назви ліцензіатів по областях

Вид діяльності

I квартал

II квартал

III квартал

IV квартал

січень

лютий

березень

квітень

травень

червень

липень

серпень

вересень

жовтень

листопад

грудень

Вінницька область

ПП "Стожари"

ПГн

Волинська область

ТОВ "МЖК "Конкріт"

ПГн

Дніпропетровська область

ТОВ "Енергоінвест"

ПГн

ВАТ "Дніпроазот"

ПГн

ТОВ "Проміндустрія"

ПГн

ТОВ "Енергоінвестсхід"

ПГн

ТОВ "Сі стек-Сервіс Плюс"

ПГн

Донецька область

ТОВ "Дон колорит"

ПГн

ТОВ "СоюзПромінвестДонбас"

ПГн

ТОВ "Східенерго"

ПГн

ЗАТ "Донецьксталь" - металургійний завод

ПГн

Корпорація "Індустріальна спілка Донбасу"

ПГн

ТОВ "Кепітал Енерго Систем"

ПГн

ТОВ "Метінвест Холдинг"

ПГн

ТОВ "ФК "Астек-Інвест"

ПГн

Житомирська область

ТОВ "Спеціалізована організація з експлуатації систем газопостачання""

ПГн

ТОВ "Фенікса"

ПГн

ТОВ "ПоліссяГазЕнерго"

ПГн

ТОВ "Український енергетичний розвиток"

ПГн

Запорізька область

ВАТ "Запоріжсталь"

ПГн

Івано-Франківська область

ТОВ "Корпорація "Смарагд Прикарпаття"

ПГн

ТОВ "Прикарпатська Фінансова Компанія"

ПГн

ЗАТ "Лукор"

ПГн

ТОВ "Карпатнафтохім"

ПГн

ТОВ "Карпатська нафтова компанія"

ПГн

ТОВ "Укрнафтогазінвест"

ПГн

Київська область

ТОВ "Укренергосервіс"

ПГн

ТОВ "Аттіс-енерго"

ПГн

ЗАТ "Баско"

ТОВ "Відродження"

ПГн

СУАП "Укркарпатойл ЛТД"

ПГн

ТОВ "Галс-К ЛТД"

ПГн

ТОВ "Енергосинтез"

ПГн

ТОВ "Енерготорг"

ПГн

ЗАТ "Компанія "Енерготрейд"

ПГн

АТЗТ "Інтер-Контакт"

ПГн

ТОВ "Укрснабкомплект"

ПГн

ТОВ "Інтерліс-Ковель"

ПГн

ДП "Ітера Трейд"

ПГн

ТОВ "Промгаз України"

ПГн

ТОВ "Ростхолдинг"

ТОВ "Сов-Газ"

ПГн

ТОВ "Тандем плюс"

ПГн

ДК "Укргазвидобування"

ПГн

ТОВ "Укргазкомпані"

ПГн

ВАТ "Укрнафта"

ПГн

ТОВ "Укрнафтагазенерго"

ПГн

ТОВ "ТЕК "Укрпроменерго"

ПГн

ТОВ "Укртрансенерго"

ПГн

ТОВ "Фієста"

ПГн

ТОВ "Укртрейдгаз"

ПГн

ТОВ "Шелл Енерджі Юкрейн"

ПГн

ТОВ "Компанія "Юкон"

ПГн

ТОВ "Ін тек-Гео"

ПГн

ТОВ "Інтеркомплект"

ПГн

ТОВ "Компанія "Спецгазсервіс"

ПГн

ТОВ "Східний геологічний союз"

ПГн

ТОВ "ПК "Люксембурго"

ПГн

ТОВ "ОВП-енерго"

ПГн

ТОВ "Пона Україна"

ПГн

ТОВ "Енергокапітал груп"

ПГн

ТОВ "Рол шип"

ПГн

ТОВ "Муніципальна сервісна компанія"

ПГн

ТОВ "Енергоконтракт"

ПГн

ТОВ "Спецгазпостач"

ПГн

Луганська облась

ТОВ "Синергія Україна"

ПГн

ТОВ "Куб-Газ"

ПГн

Львівська область

ДП "Європа нафта і газ України"

ПГн

ПП "Хосен"

ПГн

СП "Бориславська нафтова компанія"

ПГн

ПП "Ріел-Центр""

ПГн

Одеська область

СП "Панком-Юн"

ПГн

Полтавська область

ТОВ "Укргазпостач"

ПГн

ТОВ "Компанія "Енергозбут"

ПГн

Сумська область

СП "Технополіс"

ПГн

Тернопільська область

НВП "Еко-Енерго-Ресурс"

ПГн

Харківська область

ТОВ "Сиріус-1"

ПГн

ТОВ "Веста"

ПГн

ТОВ "Газ Груп"

ПГн

ЗАТ "Харківгаззбут"

ПГн

ТОВ "Енергопром-2007"

ПГн

ТОВ "ВКП Енерго"

ПГн

АТ ЛК "Сприяння"

ПГн

ВАТ "УЦЕБОПнафтогаз"

ПГн

ТОВ ТЕК "Інтеренерго"

ПГн

ТОВ "Цефей"

ПГн

ТОВ "Нанса"

ПГн

ТОВ "Скела Терциум"

ПГн

Херсонська область

Багатогалузевий концерн "Содружество"

ПГн

Черкаська область

ТОВ "Газойл-Черкаси"

ПГн

Чернівецька область

ТОВ "Волмакс РК"

ПГн

Чернігівська область

ДГП "Чернігівнафтогазгеологія"

ПГн

ТОВ "Укрнафтогазінвест"

ПГн

Наступні рядки в розділах "Автономна Республіка Крим", "Вінницька область", "Дніпропетровська область", "Донецька область", "Запорізька область", "Івано-Франківська область", "Київська область", "Львівська область", "Полтавська область", "Хмельницька область", "Черкаська область", "Чернівецька область" викласти у такій редакції:

1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15
			1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
	Автономна Республіка Крим
3	Підприємство "Укргазпром"	ТРр										Х
4	ВАТ "Севастопольгаз"	ТРр											Х
7	ЗАТ "Джурчі"	ТРр									Х
10	ТОВ "Об'єднання Транс- Континенталь"	ТРр							Х
	Вінницька область
2	ТОВ "Газовик"	ТРр											Х
3	ДП "Монтажник СВАТ "Браїлівське"	ТРр										Х
	Дніпропетровська область
17	ВАТ "Криворіжгаз"	ТРр								Х
	Донецька область
11	ВАТ "Маріупольгаз"	ТРр							Х
	Запорізька область
2	ВАТ "Мелітопольгаз"	ТРр									Х
	Івано-Франківська область
4	ВАТ "Тисменицягаз"	ТРр								Х
	Київська область
27	ДП по газифікації "Києво- Святошинське УЕГГ" ВАТ "Київоблгаз"	ТРр											Х
	Львівська область
7	РДГХП "Сірка"	ТРр								Х
	Полтавська область
6	ВАТ "Кременчукгаз"	ТРр									Х
	Хмельницька область
2	ВАТ "Шепетівкагаз"	ТРр							Х
	Черкаська область
2	ВАТ "Уманьгаз"	ТРр									Х
	Чернівецька область
2	ДП "Укргазмережі" ДК "Газ України"	ТРр								Х

Член Комісії 
Начальник управління 
ліцензійного контролю 
та територіальних представництв 

К.Теличко 
 
К.Красюк

ЗАТВЕРДЖЕНО

Наказ НКРЕ

30.06.2009  N 447

ЗМІНИ

до Плану заходів зі здійснення державного нагляду (контролю) ліцензіатів, які здійснюють діяльність з виробництва, передачі, постачання електроенергії та виробництва теплоенергії, на 2009 рік

В розділах "Донецька область", "Львівська область", "Миколаївська область", "Одеська область", "Харківська область" та "Чернівецька область" вилучити наступні рядки:

Назви ліцензіатів по областях

Вид діяльності

I квартал

II квартал

III квартал

IV квартал

січень

лютий

березень

квітень

травень

червень

липень

серпень

вересень

жовтень

листопад

грудень

Донецька область

ЗАТ "Енерговугілля"

ПС

ТОВ "Донецьк-Вторма"

ПС

ЗАТ "Мініметалургійний завод "Істіл" (Україна)"

ПС

Львівська область

ВАТ по пуску, налагодженню, удосконаленню технології та експлуатації електростанцій і мереж "Львіворгрес"

ПС

Миколаївська область

ТОВ "Метаком"

ПС

Одеська область

ТОВ "Енлайн"

ПС

Харківська область

ТОВ Фірма "НАНСА"

ПС

ТОВ "Енергопром - 2007"

ПС

ЗАТ "Харківенергоремонт"

ПС

Чернівецька область

ТОВ ВКТ "Арго"

ПС

Рядок 23 в розділі "Київська область" викласти у такій редакції:

1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15
			1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
	Київська область
23	ТОВ "Брок-Енергія"	ВР							Х
		ВРТ							Х
		ПС							Х

Член Комісії 
Начальник управління 
ліцензійного контролю 
та територіальних представництв 

К.Теличко 
 
К.Красюк

ЗАТВЕРДЖЕНО

Наказ НКРЕ

30.09.2008  N 159

( vn159227-08 )

(у редакції наказу НКРЕ

30.06.2009 N 447)

ПЕРЕЛІК

питань для планового заходу зі здійснення державного нагляду (контролю) у вигляді перевірки за дотриманням ліцензійних умов з розподілу природного і нафтового газу

Предметом перевірки Національною комісією регулювання електроенергетики України є результати діяльності ліцензіата за визначений період, що має дорівнювати календарному року.

I. Загальні питання:

1. Підтвердження наявності оригіналу ліцензії з розподілу природного і нафтового газу.

2. Унесення змін до установчих документів, відповідність місцезнаходження та найменування ліцензіата установчим документам та ліцензіям.

3. Документальне підтвердження наявності в ліцензіата розподільних мереж, які перебувають у його власності чи користуванні.

4. Своєчасність укладення та дотримання ліцензіатом умов договорів, наявність яких передбачена чинним законодавством та ліцензійними умовами, зокрема:

договорів із замовниками та/або газопостачальними підприємствами про транспортування розподільними трубопроводами природного газу;

договорів про транспортування природного газу магістральними трубопроводами;

договорів з газотранспортним підприємством про створення страхового запасу природного газу в натуральній формі, у обсягах, передбачених законодавством України, для ліцензіатів, які не входять у корпоративне управління НАК "Нафтогаз України";

договорів з газотранспортними підприємствами про зберігання у підземних сховищах природного газу, що надійшов до газотранспортної системи за договорами купівлі-продажу ліцензіата і не був поставлений споживачам, для ліцензіатів, які не входять у корпоративне управління НАК "Нафтогаз України";

договорів з Державною інспекцією з енергозбереження та/або газотранспортними та/або газорозподільними підприємствами на виконання робіт, пов'язаних з обмеженням та відключенням від газопостачання споживачів-боржників.

5. Відповідність фактичної території провадження господарської діяльності з розподілу природного і нафтового газу території, зазначеній у ліцензіях, виданих НКРЕ.

6. Забезпечення відповідного обліку протранспортованого розподільними трубопроводами природного і нафтового газу спільно з замовниками, газотранспортними та газопостачальними підприємствами.

7. Здійснення проектування, будівництва та прийняття до експлуатації газорозподільних мереж та інших об'єктів і споруд, пов'язаних з ними єдиним технологічним процесом відповідно до нормативних документів.

8. Забезпечення необхідного контролю за надійністю, стабільністю роботи та безаварійністю експлуатації газорозподільних мереж.

II. Аналіз ефективності використання ліцензіатом коштів, отриманих від здійснення діяльності з розподілу природного газу.

1. Відповідність фактичних витрат ліцензіата на здійснення діяльності з розподілу природного газу розподільними трубопроводами витратам, затвердженим НКРЕ. Постатейний аналіз витрат відповідно до встановленої структури тарифів. Відхилення фактичної чисельності персонала від нормативної по категоріям працівників та їх причини. Динаміка змін.

2. Використання коштів, отриманих за рахунок встановлених НКРЕ тарифів на розподіл природного газу, за цільовим призначенням.

3. Наявність перехресного субсидіювання між видами діяльності.

4. Відповідність обсягів розподілу природного і нафтового газу обсягам, передбаченим у тарифах. Причини відхилень.

5. Провадження інших видів господарської діяльності, крім ліцензованих, та відсутність негативного впливу результатів інших видів діяльності на ліцензовану діяльність.

6. Ведення бухгалтерського обліку діяльності з розподілу природного газу окремо від обліків з інших видів діяльності з обґрунтованим розподілом витрат між основними та іншими видами господарської діяльності.

III. Проведення та стан розрахунків за надані послуги з транспортування природного газу розподільними трубопроводами.

1. Документальне оформлення отриманих, транспортованих обсягів природного газу.

2. Дотримання нормативів відрахувань коштів відповідно до затвердженого алгоритму розподілу коштів.

3. Аналіз проведення претензійно-позовної роботи з боржниками.

IV. Інші питання.

1. Надання до НКРЕ та відповідного територіального представництва НКРЕ звітності з ліцензованої діяльності, визначеної НКРЕ в установленому порядку, у тому числі фінансової (бухгалтерської) звітності за результатами господарської діяльності. Перевірка достовірності даних наданої звітності.

2. Наявність фактів провадження господарської діяльності із зберігання, транспортування природного і нафтового газу магістральними трубопроводами та постачання природного газу за нерегульованим тарифом.

3. Питання відповідно до окремих доручень НКРЕ, скарг, звернень споживачів та інших ліцензіатів тощо.

Примітка. Перевірку проводити та оформляти відповідно до вимог Закону України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності" від 05.04.2007 N 877-V (877-16) .

Ліцензіат зобов'язаний надавати посадовим особам органу державного нагляду (контролю) усі необхідні матеріали та документи з відповідними поясненнями. При цьому копії всіх документів завіряються підписом уповноваженого представника ліцензіата та скріплюються печаткою.

За результатами здійсненої перевірки, у разі виявлення порушень вимог законодавства, складають акт у двох примірниках, який закінчується чіткими висновками щодо виявлених порушень, із зазначенням статей і пунктів ліцензійних умов та законодавчих актів, вимоги яких порушені.

Начальник управління 
ліцензійного контролю 
та територіальних представництв 

 
 
К.Красюк 

ЗАТВЕРДЖЕНО

Наказ НКРЕ

30.09.2008  N 159

( vn159227-08 )

(у редакції наказу НКРЕ

30.06.2009 N 447)

ПЕРЕЛІК

питань для планового заходу зі здійснення державного нагляду (контролю) у вигляді перевірки дотримання ліцензійних умов з передачі електроенергії місцевими (локальними) електромережами та постачання електричної енергії за регульованим тарифом

I. Наявність оригіналу ліцензії з передачі електричної енергії місцевими (локальними) електромережами.

II. Унесення змін до установчих документів та наявність правовстановлюючих документів на основні засоби, на які нараховується амортизація. Відповідність місцезнаходження та найменування ліцензіата установчим документам.

III. Пофакторний аналіз фінансово-економічних показників компанії.

1. Порівняльний аналіз відповідності фактичних витрат затвердженій НКРЕ структурі тарифів на передачу електричної енергії. Відокремлення бухгалтерського обліку та звітності з ліцензованої діяльності з передачі електроенергії від обліку та звітів з постачання електроенергії та інших видів діяльності. Наявність у ліцензіата розробленого Порядку розподілу витрат за видами ліцензованої діяльності з постачання та передачі електроенергії. Здійснення ліцензіатом перехресного субсидіювання.

2. Виконання ліцензіатом схваленої інвестиційної програми (ІП). Аналіз використання коштів за напрямками ІП, за джерелами фінансування та графіками виконання (зокрема виконання розділу ІП щодо зниження понаднормативних витрат). Співвідношення між витраченими коштами на виконання ІП та фактично виконаними роботами і поставленими товарами. Відображення це в звітах виконання компанією ІП. Обґрунтування фактичного виконання ІП відповідно до наявних грошових коштів. Підтвердження виконання ІП первинними документами.

3. Здійснення ліцензованої діяльності за принципом економічної доцільності. Наявність тендерного комітету. Відповідність здійснення закупівель товарів, робіт та послуг затвердженому Порядку та інвестиційній програмі згідно з джерелами фінансування, передбаченими в тарифах. Наявність нецільового та неефективного використання коштів.

4. Наявність угод обов'язкового та добровільного страхування, джерела їх фінансування та вплив на фінансові показники ліцензованої діяльності компанії.

5. Здійснення ліцензіатом інших видів діяльності, пов'язаних з ліцензованою діяльністю з передачі електроенергії. Наявність переліку додаткових робіт та погодження кошторисів витрат на виконання робіт та послуг з територіальним представництвом НКРЕ.

6. Вплив результатів від здійснення ліцензіатом інших видів діяльності, не пов'язаних з постачанням та передачею електричної енергії на діяльність з передачі електроенергії, розшифровка та підтвердження даних форми звітності N 13-НКРЕ.

IV. Достовірність надання до НКРЕ інформації щодо обсягів корисного відпуску з передачі електричної енергії.

V. Наявність змін пооб'єктного переліку місцевих (локальних) електричних мереж. Зміна конфігурації мереж та їх характеристики. Списання, придбання, прийняття на баланс, передача - прийняття в оренду електромереж.

VI. Наявність фактів зловживання ліцензіатом своїм монопольним становищем, а саме:

1. Дотримання компанією ліцензійних умов та інших нормативних актів у відносинах з постачальниками електроенергії за нерегульованим тарифом. Відповідність укладених договорів про надання послуг з передачі електричної енергії законодавчим актам та нормативним документам.

2. Дотримання ліцензіатом законодавства України та нормативно-технічних документів, у т.ч. дотримання вимог ПКЕЕ (z0417-96) .

VII. Своєчасність надання ліцензіатом до НКРЕ та ТП НКРЕ звітності, передбаченої Мінфіном та Мінстатом України, та статистичної звітності з ліцензованої діяльності, затвердженої постановою НКРЕ від 23.11.2005 N 1044 (z0179-06) . Достовірність даних звітності з передачі електроенергії.

VIII. Надання письмових звітів щодо нездійснення перехресного субсидіювання та не зловживання своїм монопольним становищем відповідно до пункту 2.11 Ліцензійних умов з передачі електроенергії (z0408-96) .

IX. Своєчасність поточної оплати за ліцензії на здійснення підприємницької діяльності з передачі електроенергії та з постачання електричної енергії за регульованим тарифом, визначеної НКРЕ.

X. Стан розрахунків незалежних постачальників за передачу електроенергії мережами ліцензіата та робота компанії щодо стягнення заборгованості за надані послуги з передачі електроенергії.

XI. Вибіркова перевірка формування ліцензіатом макету 30900, зокрема достовірність погоджених обленерго даних споживачів незалежних постачальників щодо обсягів споживання ними електроенергії. Відповідність обліку споживачів вимогам нормативних документів.

XII. Інші питання (відповідно до окремих доручень НКРЕ, скарг, звернень споживачів та інших ліцензіатів тощо).

Начальник управління 
ліцензійного контролю 
та територіальних представництв 

 
 
К.Красюк 

ЗАТВЕРДЖЕНО

Наказ НКРЕ

30.09.2008  N 159

( vn159227-08 )

(у редакції наказу НКРЕ

30.06.2009 N 447)

ПЕРЕЛІК

питань для здійснення планового заходу зі здійснення державного нагляду (контролю) у вигляді перевірки за дотриманням Ліцензійних умов з постачання електричної енергії за нерегульованим тарифом

Предметом перевірки Національною комісією регулювання електроенергетики України є результати діяльності ліцензіата за визначений період.

1. Підтвердження сплати поточної плати, визначеної НКРЕ, відповідно до первинних бухгалтерських документів.

За результатами здійсненої перевірки, у разі виявлення порушень вимог законодавства, складають акт у двох примірниках, який закінчується чіткими висновками щодо виявлених порушень, із зазначенням статей і пунктів Ліцензійних умов (z0433-96) та законодавчих актів, вимоги яких порушені.

Начальник управління 
ліцензійного контролю 
та територіальних представництв 

 
 
К.Красюк 