ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
12.11.2003 N 487 
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
2 грудня 2003 р.
за N 1105/8426

Про затвердження Положення про порядок подання компанією з управління активами інформації стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів інститутів спільного інвестування після закінчення терміну, встановленого для досягнення їх нормативів діяльності

( Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 718 (z0694-09) від 01.07.2009 )
Відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) , статей 11, 56 Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" (2299-14) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення про порядок подання компанією з управління активами інформації стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів інститутів спільного інвестування після закінчення терміну, встановленого для досягнення їх нормативів діяльності (додається).
2. Виконавчому секретарю (М.Каскевич) забезпечити:
державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;
опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.
3. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Виконавчого секретаря М.Каскевича.
Голова Комісії
О.Мозговий
Протокол засідання Комісії
від 12.11.2003 N 49 
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
12.11.2003  N 487
(у редакції рішення
Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
від 01.07.2009 N 718)
( z0694-09 )
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
2 грудня 2003 р.
за N 1105/8426

ПОЛОЖЕННЯ

про порядок подання компанією з управління активами інформації стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів інститутів спільного інвестування після закінчення терміну, встановленого для досягнення їх нормативів діяльності

1. Загальні положення

1. Це Положення визначає порядок, склад та терміни подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) інформації компанією з управління активами стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів інститутів спільного інвестування (далі - ІСІ) після закінчення терміну, встановленого для досягнення їх нормативів діяльності.
2. Склад та структура активів ІСІ визначаються відповідно до вимог Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" (2299-14) та Положення про склад та структуру активів інституту спільного інвестування, затвердженого рішенням Комісії від 11.01.2002 N 12 (z0108-02) , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06.02.2002 за N 108/6396 (із змінами).
3. Вимоги щодо складу та структури активів ІСІ застосовуються через 6 місяців після реєстрації регламенту ІСІ в установленому Комісією порядку.

2. Порядок та терміни подання інформації стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів ІСІ вимогам чинного законодавства

1. Компанія з управління активами протягом 5 робочих днів після закінчення 6 місяців з дати реєстрації регламенту ІСІ в порядку, установленому Комісією, зобов'язана подати до Комісії інформацію щодо складу та структури активів ІСІ (далі - інформація). Інформація подається компанією з управління активами за станом на наступний день після закінчення 6 місяців з дати реєстрації регламенту ІСІ в установленому Комісією порядку.
Якщо останній день строку подання інформації припадає на вихідний, святковий або неробочий день, зазначена інформація подається у перший робочий день після вихідного, святкового або неробочого дня.
2. Інформація подається згідно з додатком до цього Положення та підписується уповноваженими особами компанії з управління активами та зберігача і засвідчується їх печатками.
3. Державний контроль за виконанням вимог цього Положення здійснює Комісія відповідно до законодавства.
( Положення в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 718 (z0694-09) від 01.07.2009 )
Начальник управління
інвестиційної діяльності
Є.Іванов 
Додаток
до Положення про порядок
подання компанією
з управління активами
інформації стосовно
підтвердження відповідності
складу та структури активів
інститутів спільного
інвестування після
закінчення терміну,
встановленого
для досягнення
їх нормативів діяльності

ІНФОРМАЦІЯ

щодо складу та структури активів ІСІ за станом на "___" _______________20___року

 1. Основні відомості про інвестиційний фонд:
 Повне найменування фонду ________________________________________
 Реєстраційний код за ЄДРІСІ _____________________________________
 Термін діяльності   фонду   (для   строкових   ІСІ)   у   форматі
дата/місяць/рік __________________________________________________
 Повне найменування,    ідентифікаційний    код   за   ЄДРПОУ   та
місцезнаходження компанії з управління активами фонду ____________
 _________________________________________________________________
 Контактний телефон (факс) _______________________________________
 Повне найменування,  ідентифікаційний  код  за  ЄДРПОУ  зберігача
фонду ____________________________________________________________
 2. Склад активів ІСІ
 2.1. Перелік інвестицій в цінні папери
N з/п Вид цінних паперів Код за ЄДРПОУ емітента- резидента/ ідентифі- каційний код нерезидента* Найменування емітента-резидента/ нерезидента Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера Кількість цінних паперів (шт.) Номінальна вартість одного цінного папера (грн) Загальна номінальна вартість цінних паперів (грн) Загальна оцінна вартість цінних паперів (грн) Частка у загальній балансовій вартості активів фонду (%) Частка від загального обсягу емісії або статутного капіталу емітента (%)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
Цінні папери, погашення та отримання доходу за якими гарантовано Кабінетом Міністрів України
Цінні папери, погашення та отримання доходу за якими гарантовано Радою міністрів Автономної Республіки Крим, місцевими радами (за кожним емітентом)
Акції українських емітентів (за кожним емітентом)
Облігації українських емітентів (за кожним емітентом)
Цінні папери, погашення та отримання доходу за якими гарантовано урядами іноземних держав (за кожним емітентом)
Акції іноземних емітентів (за кожним емітентом)
Облігації іноземних емітентів (за кожним емітентом)
Іпотечні цінні папери (за кожним емітентом)
Ощадні (депозитні) сертифікати (за кожним банком)
Векселі (по кожному емітенту)
Похідні цінні папери (по кожному емітенту)
Інші цінні папери (по кожному емітенту)
Разом інвестицій Х Х Х Х Х Х Х
--------------
* Зазначається ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб'єкт господарської діяльності.
2.2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна
N з/п Найменування об'єкта нерухомого майна Балансова вартість (грн) Частка в загальній балансовій вартості активів (%)
1 2 3 4
Разом
2.3. Грошові кошти на поточному та/або депозитних рахунках
N з/п Вид рахунку Сума грошових коштів (грн) Назва банку МФО банку Дохід за депозитним рахунком (%) Термін зберігання Частка в загальній балансовій вартості активів (%)
у гривнях в іноземній валюті вклади у гривнях вклади в іноземній валюті дата початку зберігання дата закінчення зберігання
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
1 Поточний
2 У т.ч. кошти, на які поширюються вимоги щодо структури активів
3 Депозитний
4 У т.ч. кошти, на які поширюються вимоги щодо структури активів
5 Депозитний
6 У т.ч. кошти, на які поширюються вимоги щодо структури активів
7 Кошти, на які поширюються вимоги щодо структури активів (ряд. 2+ ряд. 4+ ряд. 6) Х Х Х Х Х Х
Грошові кошти, на які не поширюються обмеження, встановлені частиною п'ятнадцятою статті 4 Закону України "Про інститути спільного інвестування" __________ грн
2.4. Перелік інвестицій у банківські метали
N з/п Назва банку МФО банку Вид банківського металу Кількість банківського металу (унція) Офіційний (обліковий) курс Національного банку України на банківський метал Балансова вартість (грн) Частка в загальній балансовій вартості активів (%)
1 2 3 4 5 6 7 8
Разом Х Х Х Х Х
2.5. Дебіторська заборгованість
N з/п Дебіторська заборгованість Дата виникнення дебіторської заборгованості Планова дата погашення дебіторської заборгованості Первісна вартість (грн) Чиста реалізаційна вартість (грн) Частка в загальній балансовій вартості активів (%)
повне найменування дебітора ідентифікаційний код за ЄДРПОУ дебітора предмет заборгованості
1 2 3 4 5 6 7 8
Разом Х Х Х Х Х
2.6. Перелік інших активів ІСІ
N з/п Об'єкт інвестування Балансова вартість (грн) Частка в загальній балансовій вартості активів (%)
1 2 3 4
Разом Х
3. Розрахунок вартості чистих активів (грн)
N з/п Найменування показника Значення показника
1 2 3
1 Активи фонду, грн (оцінна вартість)
2 Зобов'язання фонду, грн
3 Вартість чистих активів фонду, грн (ряд. 1 - ряд. 2)
4 Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць у тому числі розміщених серед:
4.1 а) юридичних осіб
4.2 б) фізичних осіб
5 Вартість чистих активів у розрахунку на одну акцію або інвестиційний сертифікат, грн/один. (ряд. 3/ряд. 4)
6 Номінальна вартість одного цінного папера, грн 
 _____________________________   __________ ______________________
 (уповноважена особа компанії    (підпис)      (прізвище, ім'я,
    з управління активами)                        по батькові)
                                    М.П.
 ______________________________  __________ ______________________
 (уповноважена особа зберігача)  (підпис)      (прізвище, ім'я,
                                                  по батькові)
                                    М.П.
( Додаток в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 718 (z0694-09) від 01.07.2009 )