НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Департамент безвиїзного
банківського нагляду
Л И С Т
07.10.2009 N 47-412/13223 
Керівникам банків України

Щодо надання інформації

Департамент безвиїзного банківського нагляду (далі - Департамент), у доповнення до листа Національного банку України від 08.05.2009 N 44-012/4995-8865 (v8865500-09) щодо надання інформації про невиконані в строк зобов'язання перед клієнтами(1), повідомляє таке.
Банки, в яких призначено тимчасову адміністрацію, надають зазначену інформацію відповідно до листа Національного банку України від 08.05.2009 N 44-012/4995-8865 (v8865500-09) на електронну адресу 44BANP@U0H2.
Банки, які працюють у загальному режимі діяльності та мають невиконані в строк зобов'язання перед клієнтами, надають зазначену інформацію станом на 1 число місяця за формами та у форматі згідно з додатками 1 та 2. Інформація надається у строк до 5 числа місяця, наступного за звітним, без супроводжувального листа, на електронну адресу Департаменту (CONTROL@U0H2). Звітний файл повинен мати таку назву: К******.xls(2).
Перелік кодів призначення платежу та їх використання банками був наведений у листі від 27.02.2009 N 25-111/551-3036.
_______________
(1) Зобов'язання, що обліковуються за позабалансовими рахунками 9804 "Документи клієнтів банку (крім фізичних осіб), що не виконані в строк з вини банку" та 9806 "Документи фізичних осіб, що не виконані в строк з вини банку".
(2) К - ознака даного типу звіту, ****** - МФО банку. Наприклад, К300123.xls.
Директор Департаменту
безвиїзного банківського
нагляду
К.В.Рожкова 
Додаток 1

ІНФОРМАЦІЯ

про не виконані в строк зобов'язання перед клієнтами позабалансовий рахунок 9804 "Документи клієнтів банку (крім фізичних осіб), що не виконані в строк з вини банку" тис. грн.

МФО банку(1) Назва банку(2) Звітна дата(3) Код Найменування операції Сума
1 2 3 4 5 6
701 Збори/страхові внески до державних цільових фондів (в т.ч. внески до Пенсійного фонду, Фонду загальнообов'язкового державного соціального страхування України на випадок безробіття, Фонду соціального страхування з тимчасової втрати працездатності тощо)
702 Платежі до бюджету
703 Митні платежі
704 Заробітна плата, аліменти, авторська винагорода, відшкодування шкоди, завданої каліцтвом, ушкодженням здоров'я або смертю
706 Добровільне виконання рішень судів
709 Розрахунки учасників оптового ринку електроенергії
710 Розрахунки з газовидобувними та газопостачальними підприємствами
712 Платежі та перекази фізичних осіб, прийняті готівкою для подальшого перерахування на рахунки отримувачів в інших банках
713 Комунальні платежі (юридичних та фізичних осіб)
714 Погашення кредитів банкам
716 Збір до Пенсійного фонду України з операцій купівлі- продажу валюти
719 Страхові послуги (страхові внески, страхове відшкодування тощо)
722 Утримання об'єктів соціальної сфери (школи, вузи тощо)
805 Видача з рахунків за вкладами фізичних осіб
901 Збори/страхові внески до державних цільових фондів
902 Платежі до бюджету (в тому числі митні платежі)
906 Збір до Пенсійного фонду України з операцій купівлі- продажу валюти
777 Інші
Усього за рахунком 9804 0
_______________
(1) - Повинне відповідати значенню МФО банку у полі "MFO" Довідника RCUKRU.
(2) - Повинна відповідати назві банку у полі "KNB" Довідника RCUKRU.
(3) - Звітна дата - уводиться у форматі dd.mm.yyyy, де
dd - день;
mm - місяць;
yyyy - рік.
Банком заповнюються тільки ячейки, які виділені жовтим кольором.
У разі відсутності у банку невиконаних у строк зобов'язань перед клієнтами за якою-небудь статтею у відповідному рядку стовпця "6" - ставиться "0".
Додаток 2

ІНФОРМАЦІЯ

про не виконані в строк зобов'язання перед клієнтами позабалансовий рахунок 9806 "Документи фізичних осіб, що не виконані в строк з вини банку" тис. грн.

МФО банку(1) Назва банку(2) Звітна дата(3) Код Найменування операції Сума
1 2 3 4 5 6
701 Збори/страхові внески до державних цільових фондів (в т.ч. внески до Пенсійного фонду, Фонду загальнообов'язкового державного соціального страхування України на випадок безробіття, Фонду соціального страхування з тимчасової втрати працездатності тощо)
702 Платежі до бюджету
703 Митні платежі
704 Заробітна плата, аліменти, авторська винагорода, відшкодування шкоди, завданої каліцтвом, ушкодженням здоров'я або смертю
706 Добровільне виконання рішень судів
709 Розрахунки учасників оптового ринку електроенергії
710 Розрахунки з газовидобувними та газопостачальними підприємствами
712 Платежі та перекази фізичних осіб, прийняті готівкою для подальшого перерахування на рахунки отримувачів в інших банках
713 Комунальні платежі (юридичних та фізичних осіб)
714 Погашення кредитів банкам
716 Збір до Пенсійного фонду України з операцій купівлі- продажу валюти
719 Страхові послуги (страхові внески, страхове відшкодування тощо)
722 Утримання об'єктів соціальної сфери (школи, вузи тощо)
805 Видача з рахунків за вкладами фізичних осіб
901 Збори/страхові внески до державних цільових фондів
902 Платежі до бюджету (в тому числі митні платежі)
906 Збір до Пенсійного фонду України з операцій купівлі- продажу валюти
777 Усього за рахунком 9806 0
_______________
(1) - Повинне відповідати значенню МФО банку у полі "MFO" Довідника RCUKRU.
(2) - Повинна відповідати назві банку у полі "KNB" Довідника RCUKRU.
(3) - Звітна дата - уводиться у форматі dd.mm.yyyy, де
dd - день;
mm - місяць;
yyyy - рік.
Банком заповнюються тільки ячейки, які виділені жовтим кольором.
У разі відсутності у банку невиконаних у строк зобов'язань перед клієнтами за якою-небудь статтею у відповідному рядку стовпця "6" - ставиться "0".