Про застосування вимог Положення про саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку

Відповідно до пункту 23 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) роз'яснює порядок застосування чинного законодавства про цінні папери, а саме: застосування вимог пункту 8 розділу VI Положення про саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 17.02.2009 (z0458-09) та зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 25.05.2009 за N 458/16474 (далі - Положення).

Відповідно до частини першої статті 47 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" (3480-15) регулювання фондового ринку здійснює держава та саморегулівні організації.

Згідно з частиною другою пункту 2 статті 48 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" (3480-15) метою діяльності саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку є забезпечення провадження діяльності професійними учасниками фондового ринку, які є членами саморегулівної організації, розроблення і затвердження правил, стандартів професійної поведінки та провадження відповідного виду професійної діяльності.

Положення (z0458-09) визначає основні засади та вимоги до функціонування саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку.

Відповідно до пункту 8 розділу VI Положення (z0458-09) правилами СРО мають бути передбачені заходи впливу, що застосовуються СРО до своїх членів у разі порушення ними вимог правил СРО, а саме: попередження; тимчасове припинення членства в СРО; виключення з її складу.

Враховуючи вищевикладене, пункт 8 розділу VI Положення (z0458-09) встановлює ті заходи впливу, які в обов'язковому порядку мають бути передбачені Правилами СРО, та не обмежує СРО у можливості передбачити до своїх учасників, у разі порушення ними Правил СРО, інші заходи впливу.