ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
06.05.2009 N 270
( z0474-09 )
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
1 червня 2009 р.
за N 476/16492

ЗМІНИ

до Положення про планування та порядок проведення інспекційних перевірок ( z0703-01 )

1. У главі 1:
пункт 1.1 після слова "банків" доповнити словами "філій іноземних банків";
у пункті 1.2:
в абзаці другому слово "банку" замінити словами "об'єкта перевірки";
абзац третій після слів "підрозділу банку" доповнити словами "філії іноземного банку";
абзац четвертий після слів "банку - юридичної особи" доповнити словами "/філії іноземного банку";
в абзаці сьомому слово "банку" замінити словами "об'єкта перевірки";
абзац восьмий після слів "підрозділів банку" доповнити словами "філії іноземного банку";
в абзаці дев'ятому слово "банку" замінити словами "об'єкта перевірки";
абзац десятий після слів "підрозділів банку" доповнити словами "філії іноземного банку";
пункт 1.3 після абзацу другого доповнити новим абзацом третім такого змісту:
"філія іноземного банку".
У зв'язку з цим абзаци третій і четвертий уважати відповідно абзацами четвертим і п'ятим;
у пункті 1.4 слово "банку" у всіх відмінках замінити словами "об'єкту перевірки" у відповідних відмінках, слова "достовірності звітності банку" замінити словами "достовірності його звітності";
пункт 1.5 після слова "підрозділів" доповнити словами "філій іноземного банку";
пункт 1.7 після слів "повідомляти банк" доповнити словами "філію іноземного банку";
у пункті 1.8:
друге речення після слів "стану банку", "(його підрозділами)", "кредиторів банку" доповнити словами "/філії іноземного банку" у відповідних відмінках;
виноску після слів "діяльністю банків", "дотриманням банками", "звітності банків" доповнити словами "/філій іноземних банків" у відповідних відмінках;
у пункті 1.9:
перше речення після слів "перевірки банку" доповнити словами "/філії іноземного банку";
у другому реченні слова "директор Департаменту банківського регулювання і нагляду" замінити словами "виконавчий директор - директор Дирекції з банківського регулювання та нагляду, його заступники";
абзац перший пункту 1.12 після слів "підлягають банки" доповнити словами "філії іноземного банку";
пункт 1.13 після слова "банку" доповнити словами "/філії іноземного банку";
пункт 1.14 після слів "підлягають банки" доповнити словами "/філії іноземного банку";
у пункті 1.18:
перше речення абзацу першого після слів "для здійснення" доповнити словом "планової";
в абзаці другому слова "або його заступника, або директора Департаменту банківського регулювання і нагляду" замінити словами "або першого заступника Голови, або заступника Голови Національного банку, який згідно з функціональними обов'язками керує службою банківського нагляду, або виконавчого директора - директора Дирекції з банківського регулювання та нагляду, або його заступників".
2. У главі 2:
у пункті 2.1 слова "та їх підрозділів" замінити словами "їх підрозділів та філій іноземних банків";
у пункті 2.2 слово "банків" виключити;
у пункті 2.3:
абзац перший після слів "за банками" доповнити словами "/філіями іноземних банків";
абзац другий після слів і цифр "банків I та II групи та їх підвідомчих установ" і "банків I та II групи" доповнити словами "і філій іноземних банків";
у пункті 2.4:
абзаци п'ятий, шостий після слів "діяльності банків" у всіх відмінках доповнити словами "/філії іноземного банку" у відповідних відмінках;
доповнити пункт новим абзацом такого змісту:
"інформацію щодо діяльності банків, філій іноземних банків, яка розміщена в засобах масової інформації, інших джерелах";
пункт 2.5 після слова "банків" доповнити словами "/філії іноземного банку";
у другому реченні пункту 2.6 слова "банківської установи" замінити словами "банку/філії іноземного банку";
пункт 2.8 після слів і цифр "банків I та II групи" доповнити словами "і філій іноземних банків";
підпункт "є" пункту 2.10 після слів і цифр "банків I та II групи" доповнити словами "і філій іноземних банків";
у пунктах 2.11, 2.12 слова "Департаменту банківського регулювання і нагляду" у всіх відмінках замінити словами "Дирекції з банківського регулювання та нагляду" у відповідних відмінках.
3. У главі 3:
у пунктах 3.2, 3.4 слово "банку" замінити словами "об'єкта перевірки";
у пункті 3.5:
перше речення абзацу першого і абзац восьмий після слова "банку" доповнити словами "/філії іноземного банку";
в абзаці десятому слова "Банк зобов'язаний" замінити словами "Банк/філія іноземного банку зобов'язаний/зобов'язана";
у пункті 3.6 слово "банку" у всіх відмінках замінити словами "об'єкта перевірки" у відповідних відмінках;
пункт 3.7 після слів і цифр "банків I та II групи" доповнити словами "і філій іноземних банків";
пункт 3.8 викласти в такій редакції:
"3.8. Протягом тижня до початку інспектування проводиться попередня зустріч з керівниками банку/філії іноземного банку, на якій обговорюються обсяги та методи, а також різні організаційні питання щодо майбутнього інспектування. Зустріч з керівниками банку/філії іноземного банку, який/яка перевірятиметься під керівництвом інспекторів центрального апарату Національного банку, проводять виконавчий директор - директор Дирекції з банківського регулювання та нагляду або його заступники, а також керівник інспекційної групи чи його заступник. Зустріч з керівниками банку/філії іноземного банку, який/яка перевірятиметься під керівництвом інспекторів територіального управління Національного банку, проводять начальник територіального управління Національного банку або його заступник та/або начальник відділу банківського нагляду територіального управління Національного банку або його заступник, а також керівник інспекційної групи чи його заступник. Від банку для участі в зустрічі запрошуються голова ради або його заступник, голова та члени правління (ради директорів), головний бухгалтер і керівники структурних підрозділів банку. Від філії іноземного банку для участі в зустрічі запрошуються керівник і головний бухгалтер філії, їх заступники, керівники структурних підрозділів філії, а також, у разі можливості, голова виконавчого органу іноземного банку або його заступник";
у пункті 3.9:
в абзаці першому слова "директором Департаменту банківського регулювання і нагляду" замінити словами "виконавчим директором - директором Дирекції з банківського регулювання та нагляду або його заступники";
абзац другий після слів "діяльністю банків" доповнити словами "/філій іноземних банків";
пункт 3.10 викласти в такій редакції:
"3.10. Інспектування здійснюється згідно із затвердженим планом і розробленим графіком інспектування. План інспектування кожного банку/філії іноземного банку складається з урахуванням результатів процесу підготовки до проведення інспектування та затверджується виконавчим директором - директором Дирекції з банківського регулювання та нагляду або його заступниками або керівником територіального управління Національного банку";
у пункті 3.11:
абзаци перший і другий після слів "та/або його філій чи інших власних підрозділів банку" у всіх відмінках доповнити словами "філії іноземного банку";
абзац третій після слів "(далі - керівник банку)" доповнити словами "або керівнику філії іноземного банку";
абзаци четвертий та п'ятий після слів "керівник банку" доповнити словами "/філії іноземного банку";
у першому реченні абзацу сьомого слова "банком" та "банку" замінити відповідно словами "банком/філією іноземного банку" та "банку/філії іноземного банку";
у пункті 3.12:
абзац перший після слів "інспектування банку" і "перевірки банку" доповнити відповідно словами "/філії іноземного банку";
друге речення абзацу третього після слів "правлінню банку" доповнити відповідно словами "/керівнику філії іноземного банку";
в абзаці четвертому:
перше речення після слів "надається банку" доповнити словами "/філії іноземного банку";
у другому реченні цифри "3.14" замінити цифрами "3.13";
у пункті 3.13 слова "Департаменту банківського регулювання і нагляду" замінити словами "Дирекції з банківського регулювання та нагляду";
у пункті 3.15:
абзац перший після слів "порушення банками" та "кредиторів банку" доповнити відповідно словами "/філіями іноземних банків" та "/філії іноземного банку";
в абзаці другому:
перше речення після слів "(або його підрозділів)" доповнити словами "філії іноземного банку";
друге речення після слів "звітності банків" доповнити словами "/філій іноземних банків";
в абзаці четвертому слова "кредиторів банку, проводиться відповідно до статті" замінити словами та цифрами "кредиторів банку/філії іноземного банку, проводиться відповідно до статей 24 та";
у пункті 3.16:
у першому реченні слова "діяльністю банку та усунення ним" замінити словами "діяльністю банку/філії іноземного банку та усунення ним/нею";
друге речення після слова "банку" доповнити словами "/філії іноземного банку".
4. У главі 4:
назву глави доповнити словами "/філії іноземного банку";
у пункті 4.1:
абзац п'ятий після слів "за межі банку" та "порушення банком" доповнити словами "/філії іноземного банку" у відповідних відмінках;
абзац сьомий викласти в такій редакції:
"одержувати від банків/філій іноземних банків інформацію у формі документів або їх копій, засвідчених банком (відокремленим підрозділом банку), філією іноземного банку, який/яка перевіряється, для долучення їх до матеріалів перевірки";
у пункті 4.3 слово "банку" у всіх відмінках замінити словами "банку/філії іноземного банку" у відповідних відмінках;
у пункті 4.4 слово "банку" замінити словами "банку/філії іноземного банку", слова "директором Департаменту банківського регулювання і нагляду" замінити словами "виконавчим директором - директором Дирекції з банківського регулювання та нагляду або його заступниками";
у пункті 4.5 слова "банком чи його керівниками" замінити словами "банком/філією іноземного банку та його/її керівниками".
Директор Департаменту
нормативно-методологічного
забезпечення банківського
регулювання та нагляду
Н.В.Іваненко