УВАГА! ДОКУМЕНТ ВТРАЧАЄ ЧИННІСТЬ.
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
06.08.2008 N 880 
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
12 вересня 2008 р.
за N 843/15534
( Рішення втратило чинність на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1478 (z1246-09) від 24.11.2009 )

Про затвердження Змін до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні

Відповідно до статей 7 та 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) , статей 12, 28 - 38 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" (3480-15) , Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" (2299-14) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Зміни до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.01.2002 N 9 (z0071-02) , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.01.2002 за N 71/6359 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.06.2007 N 1487 (z1048-07) ) , додаються.
2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренку забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
3. Це рішення набирає чинності відповідно до законодавства.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренка.
Голова Комісії
А.Балюк
Протокол засідання Комісії
від 06.08.2008 року N 35
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державного комітету
України з питань регуляторної
політики та підприємництва
К.Ващенко 
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
06.08.2008  N 880
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
12 вересня 2008 р.
за N 843/15534

ЗМІНИ

до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні ( z0071-02 )

1. У пункті 2 розділу II підпункти "й", "л" виключити.
У зв'язку з цим підпункт "к", уважати підпунктом "й".
2. У розділі III:
2.1. Пункт 2 викласти в такій редакції:
"2. У разі, якщо сталися зміни однакових відомостей, що містяться відповідно у проспекті емісії інвестиційних сертифікатів фонду та в регламенті фонду, то такі зміни подаються для реєстрації до Комісії одночасно окремими комплектами документів та протягом 7 днів з дня їх виникнення".
2.2. Пункт 4 після слів "попереднього випуску інвестиційних сертифікатів фонду" доповнити словами "(крім венчурного фонду)".
2.3. Пункт 5 доповнити підпунктами "и", "і", "ї" такого змісту:
"и) баланс та звіт про фінансові результати фонду за попередній рік, засвідчені підписами вповноваженої особи і головного бухгалтера компанії з управління активами, аудитора (аудиторською фірмою) та їх печатками;
і) звіт про активи фонду за попередній рік, засвідчений підписами вповноважених осіб та печатками компанії з управління активами та зберігача (додаток 7);
ї) звіт про вартість чистих активів фонду за попередній рік, засвідчений підписами вповноважених осіб і печатками компанії з управління активами та зберігача (додаток 8)".
3. У тексті Положення (z0071-02) слова "статутний капітал" у всіх відмінках замінити словами "статутний (складений) капітал" у відповідних відмінках.
4. Доповнити Положення (z0071-02) додатками 7 та 8 у редакції, що додається.
Начальник управління
спільного інвестування
Є.Іванов 
Додаток 7
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду при їх приватному
розміщенні
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку

ЗВІТ

про активи фонду за попередній рік

1. Основні відомості про фонд

 Повне найменування фонду ________________________________________
 Код за ЄДРІСІ ___________________________________________________
 Телефон (факс) фонду ____________________________________________
 Повне найменування компанії з управління активами _______________
 Місцезнаходження компанії з управління активами _________________
 Повне найменування, місцезнаходження зберігача фонду ____________
 Повне найменування,  місцезнаходження незалежного оцінювача майна
фонду ____________________________________________________________
 Повне найменування,   місцезнаходження   аудитора   (аудиторської
фірми) ___________________________________________________________

2. Склад та структура інвестиційного портфеля

2.1. Перелік інвестицій в цінні папери
N з/п Вид цінних паперів з розбивкою за емітентами Частка в статутному (складе- ному) капіталі емітента (%) Номі- нальна вартість (грн.) Загальна номі- нальна вартість (грн) Балансова вартість (грн) Кіль- кість (шт.) Частка в загальній балансо- вій вартості активів (%)
Усього
2.2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна
N з/п Об'єкти нерухомого майна Балансова вартість (грн) Оцінна вартість (грн) Частка в загальній балансовій вартості активів (%)
Усього
2.3. Грошові кошти на поточному рахунку та/або іншому вкладеному (депозитному) рахунку
Сума грошових коштів (грн.) Депозитна ставка (%) Термін розміщення
у гривнях в іноземній валюті у гривнях в іноземній валюті у гривнях в іноземній валюті
Усього
2.4. Перелік інших інвестицій
N з/п Об'єкт інвестування Балансова вартість (грн.) Частка в загальній балансовій вартості активів (%)
Усього

3. Розрахунок вартості чистих активів (грн.)

3.1. Вартість чистих активів.
3.2. Кількість цінних паперів фонду в обігу (шт.).
3.3. Номінальна вартість цінного папера фонду.
3.4. Кількість розміщених цінних паперів фонду (шт.).
3.4.1. Розміщених серед юридичних осіб.
3.4.2. Розміщених серед фізичних осіб.

4. Вартість чистих активів у розрахунку на один цінний папір фонду.

 _______________________________   ___________
   (посада уповноваженої особи      (підпис)
 компанії з управління активами)
 _____________________________
 (прізвище, ім'я, по батькові)
 "___" _____________ 20___ року
 М.П.
 _______________________________   ___________
   (посада уповноваженої особи      (підпис)
             зберігача)
 _____________________________
 (прізвище, ім'я, по батькові)
 М.П.
 "___" _____________ 20___ року
Додаток 8
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду при їх приватному
розміщенні
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку

ЗВІТ

про вартість чистих активів фонду за попередній рік

                  ______________________________
                    (повне найменування фонду)

ДОВІДКА

про фонд

N з/п Характеристика фонду Показники
1 Вид фонду 1. Диверсифікований
2. Недиверсифікований
2 Тип фонду 3. Закритий
4. Відкритий
5. Інтервальний
3 Строк дії 6. Строковий
7. Безстроковий
4 Реєстраційний код за ЄДРІСІ
ДОВІДКА про компанію з управління активами
N з/п Інформація про компанію з управління активами Показники
1 Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
2 Повне найменування
3 Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами)
4 Дата отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)

ДОВІДКА

про вартість чистих активів фонду

                  ______________________________
                    (повне найменування фонду)
N з/п Найменування показника Значення показника
на початок звітного періоду на кінець звітного періоду
1 2 3 4
1 Активи фонду, тис.грн
2 Зобов'язання фонду, тис.грн
3 Вартість чистих активів фонду, тис.грн (ряд 1 - ряд 2)
4 Кількість інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т.ч. розміщених серед:
5 а) юридичних осіб, у т.ч.:
6 резидентів
7 нерезидентів
8 б) фізичних осіб, у т.ч.:
9 резидентів
10 нерезидентів
11 Вартість чистих активів у розрахунку на один інвестиційний сертифікат, грн./один. (ряд. 3 x 1000/ряд. 4) 
 ______________________________       ______________
  (посада уповноваженої особи           (підпис)
 компанії з управління активами)
 ______________________________
 (прізвище, ім'я, по батькові)
 М.П.
 "___" _____________ 20___ року
 _______________________________   ___________
   (посада уповноваженої особи      (підпис)
             зберігача)
 _____________________________
 (прізвище, ім'я, по батькові)
 М.П.
 "___" _____________ 20___ року

ДАНІ

про фінансові інвестиції фонду

                  ______________________________
                    (повне найменування фонду)
N з/п Види цінних паперів Номінальна вартість, тис.грн На кінець звітного періоду
Оцінна вартість, тис. грн
1 2 3 4
Цінні папери резидентів
Державні цінні папери
1 Облігації внутрішніх державних позик
2 Облігації зовнішніх державних позик
3 Облігації місцевих позик
4 Казначейські зобов'язання
5 Усього державних цінних паперів (ряд. 1 + ряд. 2 + ряд. 3 + ряд. 4)
Цінні папери емітентів-резидентів
6 Акції
7 Облігації
8 Ощадні (депозитні) сертифікати
9 Інші цінні папери
10 Усього цінних паперів емітентів- резидентів (ряд. 6 + ряд. 7 + ряд. 8 + ряд 9)
11 Разом цінних паперів емітентів- резидентів (ряд. 5 + ряд. 10)
Цінні папери нерезидентів
Цінні папери іноземних держав
12 Внутрішні
13 Зовнішні
14 Усього цінних паперів іноземних держав (ряд. 12 + ряд 13)
Цінні папери емітентів-нерезидентів
15 Акції
16 Облігації
17 Інші цінні папери
18 Усього цінних паперів емітентів- нерезидентів (ряд. 15 + ряд. 16 + ряд. 17)
19 Разом цінних паперів емітентів- нерезидентів (ряд. 14 + ряд. 18)
20 Усього фінансових інвестицій (ряд 11 + ряд 19), у т.ч.:
21 короткострокових
22 довгострокових 
 ______________________________       ______________
  (посада уповноваженої особи           (підпис)
 компанії з управління активами)
 ______________________________
 (прізвище, ім'я, по батькові)
 М.П.
 "___" _____________ 20___ року
 _______________________________   ___________
   (посада уповноваженої особи      (підпис)
             зберігача)
 _____________________________
 (прізвище, ім'я, по батькові)
 М.П.
 "___" _____________ 20___ року

ДОВІДКА

про інвестиційний портфель фонду за станом на "___" ______________ 200_ року

                  _____________________________
                    (повне найменування фонду)
N з/п Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ резидентів та ідентифіка- ційний номер нерезидентів (за наявності) Назва емі- тента Міжнародний ідентифіка- ційний код цінного папера Назва цінного папера Кількість цінних паперів Номі- нальна вартість, грн. Оцін- на вар- тість, грн.
1 2 3 4 5 6 7 8
Разом Х Х Х 
 ______________________________       ______________
  (посада уповноваженої особи           (підпис)
 компанії з управління активами)
 ______________________________
 (прізвище, ім'я, по батькові)
 М.П.
 "___" _____________ 20___ року
 _______________________________   ___________
   (посада уповноваженої особи      (підпис)
             зберігача)
 _____________________________
 (прізвище, ім'я, по батькові)
 М.П.
 "___" _____________ 20___ року