УВАГА! ДОКУМЕНТ ВТРАЧАЄ ЧИННІСТЬ.
МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
ДЕРЖАВНИЙ ДЕПАРТАМЕНТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ
Н А К А З
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
23 травня 2003 р.
за N 394/7715
Про затвердження деяких форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення
Керуючись статтями 5 та 13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (
249-15)
, пунктами 5, 8-10, 12 Порядку реєстрації фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 644 (
644-2003-п)
, пунктом 7 Порядку взяття на облік Державним департаментом фінансового моніторингу фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 646 (
646-2003-п)
, а також пунктами 2.4, 6.4, 6.6, 6.10 Вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, затверджених наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 24.04.2003 N 40 (
z0337-03)
та зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 29.04.2003 за N 337/7658, НАКАЗУЮ:
1. Затвердити такі форми обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, які надаються суб'єктами первинного фінансового моніторингу та їх відокремленими підрозділами (додаються):
N 1-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб";
N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу";
N 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки картки реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб";
N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу";
N 5-ФМ "Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом";
N 6-ФМ "Запит про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу".
2. Затвердити Інструкцію щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу (додається).
3. Установити, що відомості щодо операцій, які підлягають фінансовому моніторингу або можуть бути пов'язані з фінансуванням тероризму, надаються суб'єктами первинного фінансового моніторингу Державному комітету фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг) в електронному вигляді каналами зв'язку або на магнітному носії та засвідчуються електронним цифровим підписом в установленому законодавством порядку. При цьому магнітний носій надається разом із супровідним листом.
4. Дозволити суб'єктам первинного фінансового моніторингу, крім банків, передавати до Держфінмоніторингу інформацію про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу або можуть бути пов'язані з фінансуванням тероризму, на паперових носіях поштою з повідомленням про вручення у разі, якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу подає такі повідомлення несистематично.
Подання повідомлень про фінансові операції вважається несистематичним у разі, якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу подає повідомлення Держфінмоніторингу, які не є пов'язаними між собою, у кількості не більше чотирьох щорічно (протягом календарного року).
Для цілей цього наказу повідомлення вважаються пов'язаними між собою, якщо вони стосуються однієї фінансової операції (у тому числі додаткові) або одне з цих повідомлень містить відповідне посилання у полях 650 "Порядковий номер реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі", 660 "Дата реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі", 670 "Коментар до пов'язаної фінансової операції" форми N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" на фінансові операції, повідомлення про які були подані Держфінмоніторингу суб'єктом первинного фінансового моніторингу раніше.
У разі необхідності подання п'ятого та наступних повідомлень суб'єкт первинного фінансового моніторингу подає такі повідомлення Держфінмоніторингу на паперових носіях поштою з повідомленням про вручення та в місячний строк з моменту подання п'ятого повідомлення забезпечує подання інформації в електронному вигляді.
5. Установити, що форми обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, використовуються суб'єктами первинного фінансового моніторингу та їх відокремленими підрозділами, які не є банками, у таких випадках:
Форма N 1-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб" та форма N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу" при поданні інформації до Держфінмоніторингу на паперових носіях та в інших випадках, установлених Держфінмоніторингом.
Форма N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу":
при реєстрації фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, якщо реєстр ведеться в паперовій формі;
при роздрукуванні реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, якщо реєстр ведеться в електронній формі;
при поданні інформації до Держфінмоніторингу на паперових носіях.
Форма N 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки картки реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб", форма N 5-ФМ "Повідомлення про взяття інформації на облік або відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом" при наданні Держфінмоніторингом повідомлень про результати обробки інформації, яка надійшла від суб'єктів первинного фінансового моніторингу.
Форма N 6-ФМ "Запит про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу" при направленні Держфінмоніторингом України на адресу суб'єкта первинного фінансового моніторингу запиту про надання додаткової інформації у відповідності до вимог Закону "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (
249-15)
.
6. Департаменту інформаційних технологій (Давидюк В.С.) забезпечити до 20.10.2005 розробку та розміщення на веб-сайті Державного комітету фінансового моніторингу України ("http://www.sdfm.gov.ua") файлів у форматі PDF із зразками бланків паперових форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу.
7. Департаменту інформаційних технологій (Давидюк В.С.) до 01.11.2005 привести у відповідність до вимог цього наказу програмне забезпечення з обробки інформації, отриманої від суб'єктів первинного фінансового моніторингу (їх відокремлених підрозділів), які не є банками.
8. Форми, пов'язані із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкція щодо їх заповнення набирають чинності з 01.11.2005.
9. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Державного комітету фінансового моніторингу України Кірсанова В.М.
|
В.о. Голови Держфінмоніторингу
|
В.М.Жмінько
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
13.05.2003 N 48
(у редакції наказу
Державного комітету
фінансового моніторингу
України
від 17.08.2005 N 161
( z0991-05 )
N 1-ФМ
КАРТКА РЕЄСТРАЦІЇ
СУБ'ЄКТА ПЕРВИННОГО ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ (ВІДОКРЕМЛЕНОГО ПІДРОЗДІЛУ) ТА ВІДПОВІДАЛЬНИХ ОСІБ
Розділ I. Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу
------------------------------------------------------------------
|010 |Ідентифікаційний |------------------------------ |
| |код за ЄДРПОУ (для || || || || || || || || || || | |
| |фізичної особи - |------------------------------ |
| |ідентифікаційний | |
| |номер за ДРФО) | |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|020 |Скорочена назва |_______________________________________|
| | |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|030 |Дата вихідної | ------ ------ ------------ |
| |реєстрації | | || | | || | | || || || | |
| |повідомлення | ------.------.------------ |
| | | (день, місяць, рік) |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|031 |Номер вихідної |---------------------------------------|
| |реєстрації || || || || || || || || || || || || || ||
| |повідомлення |---------------------------------------|
| | |------ |
| | || || | |
| | |------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|040 |Вид повідомлення |--- |
| |(код) || | |
| | |--- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|050 |Ідентифікатор |------------------ |
| |суб'єкта в ІАС || || || || || || | |
| |ДКФМУ |------------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|051 |Ідентифікатор | --------------- |
| |відокремленого | | || || || || | |
| |підрозділу в | --------------- |
| |ІАС ДКФМУ | |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|060 |Тип суб'єкта (код),|--- |
| |що реєструється || | |
| | |--- |
------------------------------------------------------------------
Розділ II. Загальні відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
------------------------------------------------------------------
|070 |Повна назва |_______________________________________|
| |суб'єкта первинного|_______________________________________|
| |фінансового |_______________________________________|
| |моніторингу | |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|080 |Скорочена назва |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|090 |Тип суб'єкта (код) |--- |
| | || | |
| | |--- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|100 |Вид суб'єкта (код) | |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|101 | |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----| |---------------------------------------|
|102 | |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----| |---------------------------------------|
|103 | |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|109 |Коментар до виду |_______________________________________|
| |суб'єкта |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|130 |Спосіб зв'язку |--- |
| |(код) || | |
| | |--- |
|----------------------------------------------------------------|
| Місцезнаходження |
|----------------------------------------------------------------|
|140 |Країна (код та |--------- _____________________________|
| |назва) || || || | |
| | |--------- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|150 |Поштовий індекс |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|160 |Область (код та |------ ___________________________ |
| |назва) || || | |
| | |------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|170 |Населений пункт |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|180 |Вулиця |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|190 |Будинок |--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|200 |Корпус (споруда) |--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|210 |Офіс (квартира) |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
------------------------------------------------------------------
Розділ III. Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
------------------------------------------------------------------
| Місцезнаходження (адреса тимчасового перебування) |
|----------------------------------------------------------------|
|220 |Країна (код та |--------- _____________________________|
| |назва) || || || | |
| | |--------- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|230 |Поштовий індекс |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|240 |Область (код та |------ ___________________________ |
| |назва) || || | |
| | |------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|250 |Населений пункт |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|260 |Вулиця |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|270 |Будинок |--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|280 |Корпус (споруда) |--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|290 |Офіс (квартира) |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|300 |Номер телефону |------------------------------ |
| | || || || || || || || || || || | |
| | |------------------------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|310 |Адреса e-mail |_______________________________________|
------------------------------------------------------------------
Розділ IV. Відомості про відокремлений підрозділ, що реєструється
------------------------------------------------------------------
|320 |Ідентифікаційний |------------------------------ |
| |код за ЄДРПОУ (для || || || || || || || || || || | |
| |фізичної особи - |------------------------------ |
| |ідентифікаційний | |
| |номер за ДРФО) | |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|330 |Повна назва |_______________________________________|
| |відокремленого |_______________________________________|
| |підрозділу |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|340 |Скорочена назва |_______________________________________|
| |відокремленого |_______________________________________|
| |підрозділу |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|350 |Тип суб'єкта (код) |--- |
| | || | |
| | |--- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|360 |Вид суб'єкта (код) | |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|361 | |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----| |---------------------------------------|
|362 | |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----| |---------------------------------------|
|363 | |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|369 |Коментар до виду |_______________________________________|
| |суб'єкта |_______________________________________|
| | |_______________________________________|
| | |_______________________________________|
| | |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|370 |Спосіб зв'язку |--- |
| |(код) || | |
| | |--- |
|----------------------------------------------------------------|
| Місцезнаходження (адреса тимчасового перебування) |
|----------------------------------------------------------------|
|380 |Країна (код та |--------- _____________________________|
| |назва) || || || | |
| | |--------- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|390 |Поштовий індекс |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|400 |Область (код та |------ ___________________________ |
| |назва) || || | |
| | |------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|410 |Населений пункт |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|420 |Вулиця |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|430 |Будинок |--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|440 |Корпус (споруда) |--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|450 |Офіс (квартира) |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|460 |Номер телефону |------------------------------ |
| | || || || || || || || || || || | |
| | |------------------------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|470 |Адреса e-mail |_______________________________________|
------------------------------------------------------------------
Розділ V. Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників)
1. Відомості про призначення відповідального працівника
------------------------------------------------------------------
|480 |Посада |_______________________________________|
| | |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|490 |Прізвище |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|500 |Ім'я |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|510 |По батькові |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|520 |Номер наказу про |------------------------------ |
| |призначення || || || || || || || || || || | |
| | |------------------------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|530 |Дата наказу про |------ ------ ------------ |
| |призначення || || | | || | | || || || | |
| | |------.------.------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|540 |Номер телефону |------------------------------ |
| | || || || || || || || || || || | |
| | |------------------------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|550 |Адреса e-mail |_______________________________________|
------------------------------------------------------------------
2. Відомості про особу, що тимчасово виконує обов'язки видповідального працівника у разі його відсутності
------------------------------------------------------------------
|560 |Посада |_______________________________________|
| | |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|570 |Прізвище | |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|580 |Ім'я | |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|590 |По батькові | |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|600 |Номер наказу про |------------------------------ |
| |призначення || || || || || || || || || || | |
| | |------------------------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|610 |Дата наказу про |------ ------ ------------ |
| |призначення || || | | || | | || || || | |
| | |------.------.------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|620 |Номер телефону |------------------------------ |
| | || || || || || || || || || || | |
| | |------------------------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|630 |Адреса e-mail |_______________________________________|
------------------------------------------------------------------
3. Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності
------------------------------------------------------------------
|640 |Прізвище |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|650 |Ім'я |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|660 |По батькові |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|670 |Номер наказу про |------------------------------ |
| |звільнення || || || || || || || || || || | |
| | |------------------------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|680 |Дата наказу про |------ ------ ------------ |
| |звільнення || || | | || | | || || || | |
| | |------.------.------------ |
------------------------------------------------------------------
Наведені дані є правильними Зразок відбитка печатки
Керівник
(посада) _____________________
П.І.Б. _______________________
(підпис) ____________________
М. П.
|
Начальник управління взаємодії
з суб'єктами фінансового моніторингу
Державного департаменту фінансового
моніторингу
|
С.О.Несен
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
13.05.2003 N 48
(у редакції наказу
Державного комітету
фінансового моніторингу
України
від 17.08.2005 N 161
( z0991-05 )
N 2-ФМ
РЕЄСТР ФІНАНСОВИХ ОПЕРАЦІЙ,
ЩО ПІДЛЯГАЮТЬ ФІНАНСОВОМУ МОНІТОРИНГУ
Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ
------------------------------------------------------------------
| Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
|(відокремлений підрозділ), в якому було здійснено (здійснюється,|
| відмовлено у здійсненні) фінансову операцію |
|----------------------------------------------------------------|
|010 |Тип суб'єкта (код)|--- |
| | || | |
| | |--- |
|----+------------------+----------------------------------------|
|020 |Вид суб'єкта (код)|------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|030 |Ідентифікаційний |------------------------------ |
| |код за ЄДРПОУ (для|| || || || || || || || || || | |
| |фізичної особи - |------------------------------ |
| |ідентифікаційний | |
| |номер за ДРФО) | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|040 |Скорочена назва |________________________________________|
| |суб'єкта |________________________________________|
| |первинного |________________________________________|
| |фінансового | |
| |моніторингу чи | |
| |відокремленого | |
| |підрозділу | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|050 |Ідентифікатор |------------------ |
| |суб'єкта || || || || || || | |
| |первинного |------------------ |
| |фінансового | |
| |моніторингу чи | |
| |відокремленого | |
| |підрозділу в ІАС | |
| |ДКФМУ | |
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового |
|моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено |
| (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію |
|----------------------------------------------------------------|
|060 |Країна (код та |--------- _____________________________ |
| |назва) || || || | |
| | |--------- |
|----+------------------+----------------------------------------|
|070 |Область (код та |------ ___________________________ |
| |назва) || || | |
| | |------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|080 |Поштовий індекс |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|090 |Населений пункт |________________________________________|
|----+------------------+----------------------------------------|
|100 |Вулиця |________________________________________|
|----+------------------+----------------------------------------|
|110 |Будинок |--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
------------------------------------------------------------------
------------
| || || || |
порядковий номер сторінки в повідомленні ------------
------------------------------------------------------------------
|120 |Корпус (споруда) |--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|----+------------------+----------------------------------------|
|130 |Офіс (квартира) |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|140 |Номер телефону (з |------------------------------ |
| |кодом населеного || || || || || || || || || || | |
| |пункту) |------------------------------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|150 |Адреса e-mail |________________________________________|
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного |
| фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому |
|було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову|
| операцію |
|----------------------------------------------------------------|
|160 |Посада |________________________________________|
| |відповідального |________________________________________|
| |працівника | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|170 |Прізвище |________________________________________|
|----+------------------+----------------------------------------|
|180 |Ім'я |________________________________________|
|----+------------------+----------------------------------------|
|190 |По батькові |________________________________________|
|----+------------------+----------------------------------------|
|200 |Номер телефону (з |------------------------------ |
| |кодом населеного || || || || || || || || || || | |
| |пункту) |------------------------------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|210 |Адреса e-mail |________________________________________|
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
|(відокремлений підрозділ), в якому було зареєстровано фінансову |
| операцію |
|----------------------------------------------------------------|
|220 |Тип суб'єкта (код)|--- |
| | || | |
| | |--- |
|----+------------------+----------------------------------------|
|230 |Вид суб'єкта (код)|------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|240 |Ідентифікаційний |------------------------------ |
| |код за ЄДРПОУ (для|| || || || || || || || || || | |
| |фізичної особи - |------------------------------ |
| |ідентифікаційний | |
| |номер за ДРФО) | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|250 |Скорочена назва |________________________________________|
| |суб'єкта |________________________________________|
| |первинного |________________________________________|
| |фінансового | |
| |моніторингу чи | |
| |відокремленого | |
| |підрозділу | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|260 |Ідентифікатор |------------------ |
| |суб'єкта || || || || || || | |
| |первинного |------------------ |
| |фінансового | |
| |моніторингу чи | |
| |відокремленого | |
| |підрозділу в ІАС | |
| |ДКФМУ | |
------------------------------------------------------------------
------------
| || || || |
порядковий номер сторінки в повідомленні ------------
------------------------------------------------------------------
| Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового |
| моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було |
| зареєстровано фінансову операцію |
|----------------------------------------------------------------|
|270 |Країна (код та |--------- _____________________________ |
| |назва) || || || | |
| | |--------- |
|----+------------------+----------------------------------------|
|280 |Область (код та |------ ___________________________ |
| |назва) || || | |
| | |------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|290 |Поштовий індекс |--------------- |
| | || || || || || | |
| | |--------------- |
|----+------------------+----------------------------------------|
|300 |Населений пункт |________________________________________|
|----+------------------+----------------------------------------|
|310 |Вулиця |________________________________________|
|----+------------------+----------------------------------------|
|320 |Будинок |--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|----+------------------+----------------------------------------|
|330 |Корпус (споруда) |--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|----+------------------+----------------------------------------|
|340 |Офіс (квартира) |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|350 |Номер телефону (з |------------------------------ |
| |кодом населеного || || || || || || || || || || | |
| |пункту) |------------------------------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|360 |Адреса e-mail |________________________________________|
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного |
| фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому |
| було зареєстровано фінансову операцію |
|----------------------------------------------------------------|
|370 |Посада |________________________________________|
| |відповідального |________________________________________|
| |працівника | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|380 |Прізвище |________________________________________|
|----+------------------+----------------------------------------|
|390 |Ім'я |________________________________________|
|----+------------------+----------------------------------------|
|400 |По батькові |________________________________________|
|----+------------------+----------------------------------------|
|410 |Номер телефону (з |------------------------------ |
| |кодом населеного || || || || || || || || || || | |
| |пункту) |------------------------------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|420 |Адреса e-mail |________________________________________|
------------------------------------------------------------------
------------
| || || || |
порядковий номер сторінки в повідомленні ------------
N 2-ФМ
Розділ II. Відомості про фінансову операцію
------------------------------------------------------------------
|430 |Номер |------------------------------------ |
| |повідомлення || || || || || || || || || || || || | |
| | |------------------------------------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|440 |Дата здійснення |------ ------ ------------ |
| |повідомлення || || | | || | | || || || | |
| | |------.------.------------ |
| | |(день, місяць, рік) |
|----+------------------+----------------------------------------|
|450 |Дані про попереднє| |
| |повідомлення | |
| |та реєстрацію | |
| |фінансової | |
| |операції, що | |
| |не взята на облік | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|451 |Номер | ------------------------------------ |
| |попереднього | | || || || || || || || || || || || | |
| |повідомлення | ------------------------------------ |
| |про фінансову | |
| |операцію, що не | |
| |взята на облік | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|452 |Дата попередньої | ------ ------ ------------ |
| |реєстрації | | || | | || | | || || || | |
| |фінансової | ------.------.------------ |
| |операції в | (день, місяць, рік) |
| |реєстрі, що | |
| |не взята на | |
| |облік | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|453 |Порядковий | ------------------------------------ |
| |номер | | || || || || || || || || || || || | |
| |попередньої | ------------------------------------ |
| |реєстрації | |
| |фінансової | |
| |операції в | |
| |реєстрі, що | |
| |не взята на | |
| |облік | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|460 |Черговий номер |------ |
| |фінансової || || | |
| |операції |------ |
| |у повідомленні | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|470 |Порядковий номер |------------------------------------ |
| |реєстрації || || || || || || || || || || || || | |
| |фінансової |------------------------------------ |
| |операції | |
| |в реєстрі | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|480 |Дата реєстрації |------ ------ ------------ |
| |фінансової || || | | || | | || || || | |
| |операції |------.------.------------ |
| |в реєстрі |(день, місяць, рік) |
|----+------------------+----------------------------------------|
|490 |Ознака можливості |--- |
| |відношення || | (1 - немає; |
| |фінансової |--- 2 - учасник або вигодоодержувач |
| |операції до | є в переліку терористів; |
| |фінансування | 3 - інші підозри щодо |
| |тероризму | фінансування тероризму) |
|----+------------------+----------------------------------------|
|500 |Кількість |------------ |
| |учасників || || || || | |
| |фінансової |------------ |
| |операції | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|510 |Вид повідомлення |--- |
| |про фінансову || | |
| |операцію (код) |--- |
|----+------------------+----------------------------------------|
|520 |Дата здійснення | ------ ------ ------------ |
| |фінансової | | || | | || | | || || || | |
| |операції або | ------.------.------------ |
| |відмови в її | (день, місяць, рік) |
| |проведенні, | |
| |або дата | |
| |зупинення | |
| |проведення | |
| |фінансової | |
| |операції | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|530 |Час здійснення | ------ ------ |
| |фінансової | | || |:| || | |
| |операції | ------ ------ |
| |або відмови в | (години, хвилини) |
| |її проведенні, | |
| |або час зупинення | |
| |проведення | |
| |фінансової | |
| |операції | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|540 |Код валюти/ |--------- |
| |банківського || || || | |
| |металу |--------- |
|----+------------------+----------------------------------------|
|550 |Сума фінансової |--------------------------------- ------|
| |операції у валюті || || || || || || || || || || || | | || ||
| |проведення (вага |---------------------------------,------|
| |банківського | |
| |металу в грамах) | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|560 |Сума фінансової |--------------------------------- ------|
| |операції у || || || || || || || || || || || | | || ||
| |гривневому |---------------------------------,------|
| |еквіваленті | |
------------------------------------------------------------------
------------
| || || || |
порядковий номер сторінки в повідомленні ------------
------------------------------------------------------------------
|570 |Підстава |________________________________________|
| |здійснення |________________________________________|
| |фінансової |________________________________________|
| |операції |________________________________________|
| | |________________________________________|
|----+------------------+----------------------------------------|
|580 |Коментар |________________________________________|
| |до підстав |________________________________________|
| |здійснення |________________________________________|
| |фінансової |________________________________________|
| |операції |________________________________________|
|----+------------------+----------------------------------------|
|590 |Ознака здійснення |--- |
| |фінансової || | |
| |операції |--- |
| |(код) | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|600 |Код виду |--------------------------------------- |
| |фінансової || || || || || || || || || || || || || | |
| |операції |--------------------------------------- |
| | |------ |
| | || || | |
| | |------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|610 |Ознаки фінансової | |
| |операції, що | |
| |підлягає | |
| |обов'язковому | |
| |фінансовому | |
| |моніторингу (код) | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|611 | |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----| |----------------------------------------|
|612 | |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----| |----------------------------------------|
|613 | |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----| |----------------------------------------|
|614 | |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|620 |Коментар до ознаки|________________________________________|
| |(ознак) фінансової|________________________________________|
| |операції, що |________________________________________|
| |підлягає |________________________________________|
| |обов'язковому |________________________________________|
| |фінансовому | |
| |моніторингу | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|630 |Ознаки фінансової | |
| |операції, | |
| |виявленої | |
| |за результатами | |
| |внутрішнього | |
| |фінансового | |
| |моніторингу (код) | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|631 | |--------- |
| | || || || | |
| | |--------- |
|----| |----------------------------------------|
|632 | |--------- |
| | || || || | |
| | |--------- |
|----| |----------------------------------------|
|633 | |--------- |
| | || || || | |
| | |--------- |
|----| |----------------------------------------|
|634 | |--------- |
| | || || || | |
| | |--------- |
------------------------------------------------------------------
------------
| || || || |
порядковий номер сторінки в повідомленні ------------
------------------------------------------------------------------
|640 |Коментар до ознаки|________________________________________|
| |(ознак) фінансової|________________________________________|
| |операції, що |________________________________________|
| |підлягає |________________________________________|
| |внутрішньому |________________________________________|
| |фінансовому | |
| |моніторингу | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|650 |Порядковий номер |------------------------------------ |
| |реєстрації || || || || || || || || || || || || | |
| |пов'язаної |------------------------------------ |
| |фінансової | |
| |операції | |
| |в реєстрі | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|660 |Дата реєстрації |------ ------ ------------ |
| |пов'язаної || || | | || | | || || || | |
| |фінансової |------.------.------------ |
| |операції |(день, місяць, рік) |
| |в реєстрі | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|670 |Коментар до |________________________________________|
| |пов'язаної |________________________________________|
| |фінансової |________________________________________|
| |операції |________________________________________|
| | |________________________________________|
|----+------------------+----------------------------------------|
|680 |Номер фінансової |------------------------------------ |
| |операції в системі|| || || || || || || || || || || || | |
| |автоматизації (за |------------------------------------ |
| |наявності) | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|690 |Порядковий номер |------------------------------------ |
| |фінансової || || || || || || || || || || || || | |
| |операції, що |------------------------------------ |
| |корегується, у | |
| |реєстрі | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|700 |Дата та час |------ ------ ------------ ------------|
| |реєстрації || || | | || | | || || || | | || || || ||
| |фінансової |------.------.------------ ------------|
| |операції, | |
| |що корегується | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|710 |Кількість аркушів |--------------- |
| |доданих документів|| || || || || | |
| | |--------------- |
------------------------------------------------------------------
------------
| || || || |
порядковий номер сторінки в повідомленні ------------
Розділ III.
------------
Відомості N | || || || |
------------
про учасника фінансової операції
------------------------------------------------------------------
|720 |Тип особи, що має |------ |
| |відношення до || || | |
| |фінансової |------ |
| |операції (код) | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|730 |Статус (тип) |------ |
| |учасника (код) || || | |
| | |------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|740 |Ознака | |
| |резидентності: | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|741 |Резидент |--- |
| | || | |
| | |--- |
|----+------------------+----------------------------------------|
|742 |Нерезидент |--- |
| | || | |
| | |--- |
|----+------------------+----------------------------------------|
|750 |Ідентифікаційний |------------------------------ |
| |код за ЄДРПОУ || || || || || || || || || || | |
| |(для фізичної |------------------------------ |
| |особи - | |
| |ідентифікаційний | |
| |номер за ДРФО) | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|760 |Повна назва |________________________________________|
| |учасника |________________________________________|
| |фінансової | |
| |операції | |
| |(прізвище) | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|770 |Скорочена назва |________________________________________|
| |учасника |________________________________________|
| |фінансової | |
| |операції (ім'я) | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|780 |По батькові |________________________________________|
| | |________________________________________|
|----+------------------+----------------------------------------|
|790 |Дата народження |------ ------ ------------ |
| | || || | | || | | || || || | |
| | |------.------.------------ |
| | |(день, місяць, рік) |
|----+------------------+----------------------------------------|
|800 |Відомості про |________________________________________|
| |документ, на |________________________________________|
| |підставі якого |________________________________________|
| |здійснюється |________________________________________|
| |участь |________________________________________|
| |у фінансовій |________________________________________|
| |операції | |
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію |
|----------------------------------------------------------------|
|810 |Свідоцтво про |--------------------------------------- |
| |державну || || || || || || || || || || || || || | |
| |реєстрацію |--------------------------------------- |
| | |--------------------------------------- |
| | || || || || || || || || || || || || || | |
| | |--------------------------------------- |
| | |--- |
| | || | |
| | |--- |
|----+------------------+----------------------------------------|
|820 |Назва органу |________________________________________|
| |(місця |________________________________________|
| |проведення) |________________________________________|
| |державної | |
| |реєстрації особи | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|830 |Дата реєстрації |------ ------ ------------ |
| | || || | | || | | || || || | |
| | |------.------.------------ |
------------------------------------------------------------------
------------
| || || || |
порядковий номер сторінки в повідомленні ------------
------------------------------------------------------------------
| Місцезнаходження (місце проживання) учасника |
|----------------------------------------------------------------|
|840 |Країна реєстрації |--------- |
| |або громадянства || || || |_______________________________|
| |(код та назва) |--------- |
|----+------------------+----------------------------------------|
|850 |Область |------ |
| |реєстрації || || | _________________________________|
| |або проживання |------ |
| |(код та назва) | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|860 |Поштовий індекс |--------------- |
| | || || || || || | |
| | |--------------- |
|----+------------------+----------------------------------------|
|870 |Населений пункт |________________________________________|
|----+------------------+----------------------------------------|
|880 |Вулиця |________________________________________|
|----+------------------+----------------------------------------|
|890 |Будинок |--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|----+------------------+----------------------------------------|
|900 |Корпус (споруда) |--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|----+------------------+----------------------------------------|
|910 |Офіс (квартира) |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|920 |Додаткові |________________________________________|
| |відомості | |
|----------------------------------------------------------------|
|Місцезнаходження (адреса тимчасового місця проживання) учасника |
|----------------------------------------------------------------|
|930 |Країна |--------- |
| |тимчасового || || || | ______________________________|
| |перебування (код |--------- |
| |та назва) | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|940 |Область |------ |
| |тимчасового || || | _________________________________|
| |перебування |------ |
| |(код та назва) | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|950 |Поштовий індекс |--------------- |
| | || || || || || | |
| | |--------------- |
|----+------------------+----------------------------------------|
|960 |Населений пункт |______________________________________ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|970 |Вулиця |______________________________________ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|980 |Будинок |--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|----+------------------+----------------------------------------|
|990 |Корпус (споруда) |--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|----+------------------+----------------------------------------|
|1000|Офіс (квартира) |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|1010|Додаткові |______________________________________ |
| |відомості | |
------------------------------------------------------------------
------------
| || || || |
порядковий номер сторінки в повідомленні ------------
------------------------------------------------------------------
| Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу |
|----------------------------------------------------------------|
|1020|Вид документа, що |------ |
| |засвідчує фізичну || || | |
| |особу (код) |------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|1030|Серія документа, |--------------------- |
| |що засвідчує || || || || || || || | |
| |фізичну |--------------------- |
| |особу | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|1040|Номер документа, |--------------------------------------- |
| |що засвідчує || || || || || || || || || || || || || | |
| |фізичну |--------------------------------------- |
| |особу |------ |
| | || || | |
| | |------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|1050|Дата видачі |------ ------ ------------ |
| |документа, що || || | | || | | || || || | |
| |засвідчує фізичну |------.------.------------ |
| |особу |(день, місяць, рік) |
|----+------------------+----------------------------------------|
|1060|Повна назва |________________________________________|
| |органу, |________________________________________|
| |який видав |________________________________________|
| |документ, що |________________________________________|
| |засвідчує фізичну | |
| |особу | |
|----------------------------------------------------------------|
|Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника |
| фінансової операції, що використовується для здійснення |
| фінансової операції |
|----------------------------------------------------------------|
|1070|Номер рахунка |--------------------------------------- |
| | || || || || || || || || || || || || || | |
| | |--------------------------------------- |
| | |--------------------------------------- |
| | || || || || || || || || || || || || || | |
| | |--------------------------------------- |
| | |------------------ |
| | || || || || || || | |
| | |------------------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|1080|Назва банку |________________________________________|
| |(філії) |________________________________________|
| | |________________________________________|
|----+------------------+----------------------------------------|
|1090|Код банку (філії) |------------------------------------ |
| | || || || || || || || || || || || || | |
| | |------------------------------------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|1100|Країна (код та |--------- |
| |назва) || || || | ______________________________|
| | |--------- |
|----+------------------+----------------------------------------|
|1110|Область (код та |------ |
| |назва) || || | _________________________________|
| | |------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|1120|Поштовий індекс |--------------- |
| | || || || || || | |
| | |--------------- |
|----+------------------+----------------------------------------|
|1130|Населений пункт |________________________________________|
|----+------------------+----------------------------------------|
|1140|Вулиця |______________________________________ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|1150|Будинок |--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|----+------------------+----------------------------------------|
|1160|Корпус (споруда) |--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
------------------------------------------------------------------
------------
| || || || |
порядковий номер сторінки в повідомленні ------------
------------------------------------------------------------------
|1170|Офіс (квартира) |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується |
| для здійснення фінансової операції в іноземній валюті |
|----------------------------------------------------------------|
|1180|Номер рахунка |--------------------------------------- |
| | || || || || || || || || || || || || || | |
| | |--------------------------------------- |
| | |--------------------------------------- |
| | || || || || || || || || || || || || || | |
| | |--------------------------------------- |
| | |------------------ |
| | || || || || || || | |
| | |------------------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|1190|Назва фінансової |________________________________________|
| |установи- |________________________________________|
| |кореспондента, |______________________________________ |
| |у якій | |
| |відкрито рахунок | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|1200|Код фінансової |--------------------------------------- |
| |установи- || || || || || || || || || || || || || | |
| |кореспондента |--------------------------------------- |
| | |--------------------------------------- |
| | || || || || || || || || || || || || || | |
| | |--------------------------------------- |
| | |------------------ |
| | || || || || || || | |
| | |------------------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|1210|Країна |--------- |
| |місцезнаходження || || || | ______________________________|
| |фінансової |--------- |
| |установи- | |
| |кореспондента | |
| |(код та назва) | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|1220|Область (код та |------ |
| |назва) || || | _________________________________|
| | |------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|1230|Поштовий індекс |--------------- |
| | || || || || || | |
| | |--------------- |
|----+------------------+----------------------------------------|
|1240|Населений пункт |______________________________________ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|1250|Вулиця |______________________________________ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|1260|Будинок |--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|----+------------------+----------------------------------------|
|1270|Корпус (споруда) |--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|----+------------------+----------------------------------------|
|1280|Офіс (квартира) |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
------------------------------------------------------------------
------------
| || || || |
порядковий номер сторінки в повідомленні ------------
N 2-ФМ
Розділ IV. Додаткова інформація
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Працівник, що вніс дані до реєстру
Посада _______________________ Підпис ______________________
П. І. Б. _____________________
|
Начальник управління взаємодії
з суб'єктами фінансового моніторингу
Державного департаменту фінансового
моніторингу
|
С.О.Несен
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
13.05.2003 N 48
(у редакції наказу
Державного комітету
фінансового моніторингу
України
від 05.05.2006 N 87
( z0655-06 )
N 3-ФМ
Державний Герб України __________________________________
ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ __________________________________
ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ (скорочена назва суб'єкта
УКРАЇНИ первинного фінансового
моніторингу, для фізичної
вул. Білоруська, 24, м. Київ, особи - прізвище, ім'я,
04050, Україна по батькові)
тел: 380-(44) 594 16 01, __________________________________
факс: 380-(44) 594 16 00 __________________________________
e-mail: sdfm@sdfm.gov.ua __________________________________
(місцезнаходження суб'єкта
N __ від "___"_________ 20__ первинного фінансового моніторингу)
ПОВІДОМЛЕННЯ
ПРО РЕЗУЛЬТАТИ ОБРОБКИ КАРТКИ РЕЄСТРАЦІЇ СУБ'ЄКТА ПЕРВИННОГО ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ (ВІДОКРЕМЛЕНОГО ПІДРОЗДІЛУ) ТА ВІДПОВІДАЛЬНИХ ОСІБ
1. Повна назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу
(СПФМ): _________________________________________________________
_________________________________________________________________
2. Повна назва відокремленого підрозділу:
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
3. Ідентифікаційний ----------------------------------------
код за ЄДРПОУ суб'єкта | || || || || || || || || || |
(для фізичної особи - ----------------------------------------
ідентифікаційний номер
за ДРФО):
4. Ідентифікаційний ----------------------------------------
код за ЄДРПОУ відокрем- | || || || || || || || || || |
леного підрозділу: ----------------------------------------
5. Дата здійснення -------- -------- ----------------
повідомленняу СПФМ: | || | | || | | || || || |
--------.--------.----------------
(день, місяць, рік)
6. Номер ------------------------------------------------------------
повідомлення у СПФМ: | || || || || || || || || || || || || || || |
------------------------------------------------------------
7. Дата одержання -------- -------- ----------------
повідомлення Держфінмо- | || | | || | | || || || |
ніторингом: --------.--------.----------------
(день, місяць, рік)
8. Унесено до ІАС ---- Відмовлено в унесенні в ІАС ДКФМУ ----
ДКФМУ | | | |
---- ----
9. Дата внесення/відмови -------- -------- ----------------
від унесення: | || | | || | | || || || |
--------.--------.----------------
(день, місяць, рік)
10. Ідентифікатор ------------------------
суб'єкта первинного | || || || || || |
фінансового моніторингу: ------------------------
11. Ідентифікатор ------------------------
відокремленого підрозділу: | || || || || || |
------------------------
12. Підстави для відмови в унесенні до ІАС ДКФМУ:
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_______________ __________________ __________________
/посада/ /підпис/ /П. І. Б./
М. П.
|
Начальник управління взаємодії
з суб'єктами фінансового моніторингу
Державного департаменту фінансового
моніторингу
|
С.О.Несен
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
13.05.2003 N 48
(у редакції наказу
Державного комітету
фінансового моніторингу
України
від 26.12.2007 N 238
( z0045-08 )
N 4-ФМ
ПОВІДОМЛЕННЯ
ПРО ФІНАНСОВІ ОПЕРАЦІЇ, ЩО ПІДЛЯГАЮТЬ ФІНАНСОВОМУ МОНІТОРИНГУ
------------------------------------------------------------------
| Загальні відомості про повідомлення |
|----------------------------------------------------------------|
| 010|Номер |------------------------------------ |
| |повідомлення || || || || || || || || || || || || | |
| | |------------------------------------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
| 020|Дата здійснення |------ ------ ------------ |
| |повідомлення || || | | || | | || || || | |
| | |------.------.------------ |
| | |(день, місяць, рік) |
|----+------------------+----------------------------------------|
| 040|Кількість |--------- |
| |фінансових || || || | |
| |операцій у |--------- |
| |повідомленні | |
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
| (відокремлений підрозділ), який надає інформацію |
|----------------------------------------------------------------|
| 050|Тип суб'єкта |--- |
| |(код) || | |
| | |--- |
|----+------------------+----------------------------------------|
| 060|Вид суб'єкта | |
| |(код) | |
|----+------------------+----------------------------------------|
| 061| |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----| |----------------------------------------|
| 062| |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----| |----------------------------------------|
| 063| |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
| 070|Ідентифікаційний |------------------------------ |
| |код за ЄДРПОУ || || || || || || || || || || | |
| |(для фізичної |------------------------------ |
| |особи - | |
| |ідентифікаційний | |
| |номер за ДРФО) | |
|----+------------------+----------------------------------------|
| 080|Ідентифікатор |------------------ |
| |суб'єкта в ІАС || || || || || || | |
| |ДКФМУ |------------------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
| 090|Назва |________________________________________|
| | |________________________________________|
| | |________________________________________|
|----------------------------------------------------------------|
| Поштова адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
| (відокремленого підрозділу), який надає інформацію |
|----------------------------------------------------------------|
| 100|Країна (код та |--------- |
| |назва) || || || | _____________________________ |
| | |--------- |
|----+------------------+----------------------------------------|
| 110|Область (код та |------ |
| |назва) || || | ________________________________ |
| | |------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
| 120|Поштовий індекс |--------------- |
| | || || || || || | |
| | |--------------- |
|----+------------------+----------------------------------------|
| 130|Населений пункт |________________________________________|
|----+------------------+----------------------------------------|
| 140|Вулиця |________________________________________|
|----+------------------+----------------------------------------|
| 150|Будинок |--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|----+------------------+----------------------------------------|
| 160|Корпус (споруда) |--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|----+------------------+----------------------------------------|
| 170|Офіс (квартира) |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
| 180|Номер телефону (з |------------------------------ |
| |кодом населеного || || || || || || || || || || | |
| |пункту) |------------------------------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
| 190|Адреса e-mail |________________________________________|
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного |
| фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), що надає |
| інформацію |
|----------------------------------------------------------------|
| 200|Посада |________________________________________|
| |відповідального |________________________________________|
| |працівника | |
|----+------------------+----------------------------------------|
| 210|Прізвище |________________________________________|
|----+------------------+----------------------------------------|
| 220|Ім'я |________________________________________|
|----+------------------+----------------------------------------|
| 230|По батькові |________________________________________|
|----+------------------+----------------------------------------|
| 240|Номер телефону (з |------------------------------ |
| |кодом населеного || || || || || || || || || || | |
| |пункту) |------------------------------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
| 250|Адреса e-mail |________________________________________|
------------------------------------------------------------------
Додатки: витяг з реєстру на ____ арк.
Повідомлення здійснив:
Посада ____________________________
П.І.Б. ____________________________ Підпис ______________________
М.П.
-------------
Порядковий номер сторінки в повідомленні | | | | |
-------------
|
Начальник управління взаємодії
з суб'єктами фінансового моніторингу
Державного департаменту фінансового
моніторингу
|
С.О.Несен
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
13.05.2003 N 48
(у редакції наказу
Державного комітету
фінансового моніторингу
України
(від 05.05.2006 N 87
( z0655-06 )
N 5-ФМ
__________________________________
Державний Герб України __________________________________
ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ (скорочена назва суб'єкта
ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ первинного фінансового моніторингу
УКРАЇНИ або відокремленого підрозділу, для
фізичної особи - прізвище, ім'я,
вул. Білоруська, 24, м. Київ, по батькові)
04050, Україна __________________________________
тел: 380-(44) 594 16 01, __________________________________
факс: 380-(44) 594 16 00 __________________________________
e-mail: sdfm@sdfm.gov.ua (місцезнаходження суб'єкта
первинного фінансового моніторингу
N __ від "__"______20____ або відокремленого підрозділу)
ПОВІДОМЛЕННЯ
ПРО ВЗЯТТЯ ФІНАНСОВОЇ ОПЕРАЦІЇ НА ОБЛІК АБО ПРО ВІДМОВУ ВІД ВЗЯТТЯ НА ОБЛІК ДЕРЖФІНМОНІТОРИНГОМ
1. Повна назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу
або відокремленого підрозділу:
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
2. Ідентифікаційний код за ----------------------------------------
ЄДРПОУ суб'єкта | || || || || || || || || || |
первинного фінансового ----------------------------------------
моніторингу (відокремленого
підрозділу), для фізичної особи -
ідентифікаційний номер за ДРФО:
3. Ідентифікатор суб'єкта --------------------
первинного | || || || || |
фінансового моніторингу --------------------
(відокремленого підрозділу):
4. Номер повідомлення про ------------------------------------------------
фінансові операції від СПФМ: | || || || || || || || || || || || |
------------------------------------------------
5. Кількість фінансових ------------
операцій в повідомленні: | || || |
------------
6. Дата одержання -------- -------- ----------------
повідомлення Держфінмоніто- | || | | || | | || || || |
рингом: --------.--------.----------------
(день, місяць, рік)
7. Дата взяття на облік -------- -------- ----------------
| || | | || | | || || || |
--------.--------.----------------
Номери фінансових операцій
у реєстрі СПФМ, які взято
на облік у Держфінмоніторингу
---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ----
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ----
---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ----
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ----
---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ----
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ----
8. Дата відмови у взятті -------- -------- ----------------
на облік | || | | || | | || || || |
--------.--------.----------------
Номери фінансових операцій
у реєстрі СПФМ, які не взято
на облік у Держфінмоніторингу
---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ----
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | Додаток 1
---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ----
---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ----
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | Додаток 2
---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ----
---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ----
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | Додаток 3
---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ----
_______________ __________________ __________________
/посада/ /підпис/ /П. І. Б./
М. П.
Додаток 1
до повідомлення N
----------------------------------------------------
| || || || || || || || || || || || || |
----------------------------------------------------
-------------------------------------------------------------------------
|1. Порядковий номер фінансової ------------ |
|операції у повідомленні | || || | |
| ------------ |
|-----------------------------------------------------------------------|
|2. Номер фінансової ------------------------------------------------|
|операції у реєстрі | || || || || || || || || || || || ||
|СПФМ ------------------------------------------------|
|-----------------------------------------------------------------------|
|3. Підстави для відмови від взяття фінансової операції на облік: |
|_______________________________________________________________________|
|_______________________________________________________________________|
|_______________________________________________________________________|
|_______________________________________________________________________|
-------------------------------------------------------------------------
Додаток 2
до повідомлення N
----------------------------------------------------
| || || || || || || || || || || || || |
----------------------------------------------------
-------------------------------------------------------------------------
|1. Порядковий номер фінансової ------------ |
|операції у повідомленні | || || | |
| ------------ |
|-----------------------------------------------------------------------|
|2. Номер фінансової ------------------------------------------------|
|операції у реєстрі | || || || || || || || || || || || ||
|СПФМ ------------------------------------------------|
|-----------------------------------------------------------------------|
|3. Підстави для відмови від взяття фінансової операції на облік: |
|_______________________________________________________________________|
|_______________________________________________________________________|
|_______________________________________________________________________|
|_______________________________________________________________________|
-------------------------------------------------------------------------
Додаток 3
до повідомлення N
----------------------------------------------------
| || || || || || || || || || || || || |
----------------------------------------------------
-------------------------------------------------------------------------
|1. Порядковий номер фінансової ------------ |
|операції у повідомленні | || || | |
| ------------ |
|-----------------------------------------------------------------------|
|2. Номер фінансової ------------------------------------------------|
|операції у реєстрі | || || || || || || || || || || || ||
|СПФМ ------------------------------------------------|
|-----------------------------------------------------------------------|
|3. Підстави для відмови від взяття фінансової операції на облік: |
|_______________________________________________________________________|
|_______________________________________________________________________|
|_______________________________________________________________________|
|_______________________________________________________________________|
-------------------------------------------------------------------------
|
Начальник управління взаємодії
з суб'єктами фінансового моніторингу
Державного департаменту фінансового
моніторингу
|
С.О.Несен
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
13.05.2003 N 48
(у редакції наказу
Державного комітету
фінансового моніторингу
України
(від 05.05.2006 N 87
( z0655-06 )
N 6-ФМ
__________________________________
Державний Герб України __________________________________
ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ (скорочена назва суб'єкта
ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ первинного фінансового моніторингу
УКРАЇНИ або відокремленого підрозділу, для
фізичної особи - прізвище, ім'я,
вул. Білоруська, 24, м. Київ, по батькові)
04050, Україна __________________________________
тел: 380-(44) 594 16 01, __________________________________
факс: 380-(44) 594 16 00 __________________________________
e-mail: sdfm@sdfm.gov.ua (адреса місцезнаходження суб'єкта
первинного фінансового моніторингу
N запиту ___________ /___ або відокремленого підрозділу)
Про надання додаткової
інформації з питань
фінансового моніторингу
ЗАПИТ
Відповідно до вимог статей 5, 13 Закону України "Про
запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом" просимо надати Держфінмоніторингу
таку додаткову інформацію: ______________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
Інформація згідно з вимогами статті 5 вищезазначеного Закону
має бути надана протягом трьох робочих днів з моменту отримання
цього запиту.
_______________ __________________ __________________
/посада/ /підпис/ /П. І. Б./
М. П.
|
Начальник управління взаємодії
з суб'єктами фінансового моніторингу
Державного департаменту фінансового
моніторингу
|
С.О.Несен
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
13.05.2003 N 48
(у редакції наказу
Державного комітету
фінансового моніторингу
України
від 17.08.2005 N 161
( z0991-05 )
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
23 травня 2003 р.
за N 394/7715
ІНСТРУКЦІЯ
ЩОДО ЗАПОВНЕННЯ ФОРМ ОБЛІКУ ТА ПОДАННЯ ІНФОРМАЦІЇ, ПОВ'ЯЗАНОЇ ІЗ ЗДІЙСНЕННЯМ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ
1. Загальні положення
При наданні суб'єктами первинного фінансового моніторингу інформації Державному комітету фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг) згідно з відповідними формами на паперовому носії, заповнені бланки форм подаються в роздрукованому вигляді або заповнюються за допомогою ручки друкованими літерами чорним або синім чорнилом (для форм з ручним способом заповнення).
Стандартні форми в форматі PDF для надання інформації до Держфінмоніторингу можна отримати на офіційному веб-сайті Державного комітету фінансового моніторингу України за адресою http://www.sdfm.gov.ua. При наданні інформації до Держфінмоніторингу забороняється змінювати формат форм, їх геометричні розміри та розміри полів вводу інформації.
При заповненні форм слід користуватися такими загальними правилами:
поля, що мають бути заповнені за допомогою кодів, заповнюються з використанням відповідних довідників кодів;
якщо поля розбиті на клітини, всередині кожної клітини розміщується один символ (одна друкована літера, цифра або інший знак);
якщо з будь-яких причин в окремих полях інформація відсутня, в них ставиться символ "-" (прочерк), якщо відповідне поле розбито на клітини, то прочерк проставляється в усіх клітинах;
якщо в полі, розбитому на клітини, залишаються вільні клітини, то у вільних клітинах зліва від першої цифри проставляється символ "-" (прочерк).
Поля, що містять дані, встановлені в результаті ідентифікації осіб, та опис фінансової операції, призначення платежу заповнюються тільки на підставі та мовою наданих оригіналів документів (чи належним чином завірених копій). Інші поля, які передбачається заповнювати текстом, заповнюються українською мовою.
У цій Інструкції термін "Ідентифікатор" вживається у такому значенні - це комбінація із шести літер латинського алфавіту та/або цифр, яка присвоюється Держфінмоніторингом України суб'єкту первинного фінансового моніторингу та призначена для його ідентифікації при поданні до Держфінмоніторингу України інформації згідно з вимогами законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.
2. Форма N 1-ФМ: Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб
2.1. Форма N 1-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб" подається до Держфінмоніторингу тільки суб'єктом первинного фінансового моніторингу в таких випадках:
у разі реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу в інформаційно-аналітичній системі Держфінмоніторингу;
у разі подання інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
у разі призначення (звільнення) відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу або особи, що тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу (відокремленому підрозділі);
при зміні загальних та додаткових відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
при зміні відомостей про відокремлений підрозділ;
при зміні відомостей про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) або особи, що тимчасово виконує його обов'язки;
у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу).
2.2. Форма N 1-ФМ заповнюється за такими правилами:
у разі, якщо форма N 1-ФМ з відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше, заповнюються розділи I, II, III та V, при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" без заповнення поля 050 "Ідентифікатор суб'єкта в ІАС ДКФМУ";
при заповненні форми N 1-ФМ відомостями про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) відокремленого підрозділу заповнюються розділи I, IV та V. Поля 010-030, 050 "Ідентифікатор суб'єкта в ІАС ДКФМУ" розділу I заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Якщо форма N 1-ФМ для відповідного відокремленого підрозділу надсилається вперше, у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне", поле 051 "Ідентифікатор відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ" не заповнюється, у полі 060 "Тип суб'єкта (код), відомості про який подаються" вказуються реквізити відокремленого підрозділу. У разі подання додаткового повідомлення з відомостями про відокремлений підрозділ у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "додаткове", у полях 051 "Ідентифікатор відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ" та 060 "Тип суб'єкта (код), відомості про який подаються" вказуються реквізити відокремленого підрозділу;
розділ I заповнюється обов'язково в усіх випадках подання форми N 1-ФМ до Держфінмоніторингу;
розділи II та III форми N 1-ФМ заповнюються відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу при першому поданні до Держфінмоніторингу форми N 1-ФМ та в разі зміни одного з реквізитів суб'єкта первинного фінансового моніторингу, зазначених у цих розділах, або в разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
розділ IV заповнюється при поданні відомостей про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу, при першому та наступних поданнях відомостей про призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) у відокремленому підрозділі та в разі зміни одного з реквізитів відокремленого підрозділу, зазначених у цьому розділі, або у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу;
розділ V заповнюється при першому та наступних поданнях відомостей про призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу. Пункти 1, 2, 3 розділу V, у разі необхідності, можуть бути заповнені одночасно, але лише стосовно відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) відокремленого підрозділу цього суб'єкта;
при зміні загальних та додаткових відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу в розділах II, III або ж про відповідального (відповідальних) працівника (працівників) (розділ V) заповнюються тільки ті поля, у яких відбулися будь-які зміни, поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове". У разі зміни окремих реквізитів відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, зазначених у розділі IV чи V, обов'язково вказуються поля 320, 330 та поля, у яких відбулися зміни, поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове". У разі відсутності у відокремленого підрозділу власного ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ вказується код за ЄДРПОУ суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
Розділ I. Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу
|
Код
|
Назва поля
|
Коментар щодо заповнення
|
Необхідність
заповнення
|
|
010
|
Ідентифікацій-
ний код за
ЄДРПОУ (для
фізичної особи
-
ідентифікацій-
ний номер за
ДРФО)
|
указується ідентифікаційний
код (номер) суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу:
- для юридичних осіб - за
Єдиним державним реєстром
підприємств та організацій
України відповідно до
свідоцтва про державну
реєстрацію;
- для фізичних осіб -
відповідно до довідки про
присвоєння ідентифікаційного
номера згідно з Державним
реєстром фізичних осіб -
платників податків та інших
обов'язкових платежів
|
Обов'язково
|
|
020
|
Скорочена
назва
|
указується скорочене
найменування суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу відповідно до
реєстраційних документів, за
його відсутності - повне
найменування (для фізичних
осіб вказується прізвище
відповідно до паспортних
даних)
|
Обов'язково
|
|
030
|
Дата
вихідної
реєстрації
форми N 1-ФМ
|
указується дата реєстрації
форми N 1-ФМ суб'єктом первин-
ного фінансового моніторингу
(наприклад, якщо форма N 1-ФМ
реєструється і направляється
до Держфінмоніторингу 24 ве-
ресня 2007 року, поле матиме
такий вигляд: 24 09 2007) у
журналі реєстрації вихідної
кореспонденції
|
Обов'язково
|
|
031
|
Номер
вихідної
реєстрації
форми N 1-ФМ
|
указується вихідний реєстра-
ційний номер форми N 1-ФМ, яка
направляється до Держфінмоні-
торингу, відповідно до журналу
реєстрації вихідної кореспон-
денції
|
Обов'язково
|
|
040
|
Вид
повідомлення
(код)
|
указується код виду
повідомлення відповідно до
довідника кодів видів
повідомлень (додаток 6).
Код "додаткове" вказується,
якщо форма N 1-ФМ для даного
суб'єкта чи відокремленого
підрозділу з кодом "первинне"
взята на облік
|
Обов'язково
|
|
050
|
Ідентифікатор
суб'єкта в ІАС
ДКФМУ
|
указується ідентифікатор
суб'єкта, що надсилає
форму N 1-ФМ,
в інформаційно-аналітичній
системі ДКФМУ
|
Обов'язково,
за винятком
першого
подання
форми N 1-ФМ
про суб'єкта
|
|
051
|
Ідентифікатор
відокремленого
підрозділу
в ІАС ДКФМУ
|
Указується ідентифікатор
відокремленого
підрозділу в
інформаційно-аналітичній
системі ДКФМУ, щодо
якого надсилається форма
N 1-ФМ
|
Обов'язково
в разі
подання
інформації
про відок-
ремлений
підрозділ
суб'єкта,
за винятком
першого
подання
форми N 1-ФМ
з відомостя-
ми про ві-
докремлений
підрозділ
|
|
060
|
Тип суб'єкта
(код),
відомості про
який
подаються
|
Указується код типу
суб'єкта відповідно до
довідника кодів типів
суб'єктів первинного
фінансового моніторингу
(додаток 7)
|
Обов'язково
|
Розділ II. Загальні відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
|
Код
|
Назва поля
|
Коментар щодо заповнення
|
Необхідність
заповнення
|
|
070
|
Повна назва
суб'єкта
первинного
фінансового
моніторингу
|
указується повне найменування
суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
відповідно до реєстраційних
документів (для фізичних осіб
вказуються прізвище, ім'я та
по батькові відповідно до
паспортних даних).
Повинно співпадати з відбитком
печатки, якою засвідчується
підпис керівника суб'єкта пер-
винного фінансового моніторин-
гу в кінці форми N 1-ФМ, що
подається.
|
Обов'язково
для виду
повідомлення
"первинне"
або зміни
повної назви
|
|
080
|
Скорочена
назва
|
указується скорочене
найменування, за його
відсутності - повне
найменування (для фізичних
осіб вказується прізвище
відповідно до паспортних
даних)
|
Обов'язково
для виду
повідомлення
"первинне"
або зміни
скороченої
назви
|
|
090
|
Тип суб'єкта
(код)
|
указується код типу суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу відповідно до
довідника кодів типів
суб'єктів первинного
фінансового моніторингу
(додаток 7)
|
Обов'язково
для виду
повідомлення
"первинне"
або зміни
типу
суб'єкта
|
|
100
|
Вид суб'єкта
(код)
|
указується код (коди) виду
суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
відповідно до основного виду
діяльності згідно з довідником
кодів видів суб'єктів
первинного фінансового
моніторингу (додаток 5).
У разі, якщо суб'єкт припиняє
свою діяльність, то в полі 101
проставляються чотири нулі
|
Обов'язково
для виду
повідомлення
"первинне"
або зміни
виду
суб'єкта
|
|
101
|
|
|
102
|
|
103
|
|
109
|
Коментар до
виду суб'єкта
|
указуються підстави припинення
діяльності суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (номер
та дата наказу, рішення, назва
органу (установи), що їх
видав, тощо)
|
Обов'язково
у разі
припинення
діяльності
|
|
130
|
Спосіб зв'язку
(код)
|
указується код одного із
способів зв'язку з
Держфінмоніторингом, який буде
використовуватися суб'єктом
первинного фінансового
моніторингу (згідно з
довідником кодів способів
зв'язку суб'єктів первинного
фінансового моніторингу з
Держфінмоніторингом) (додаток
9)
|
Обов'язково
для виду
повідомлення
"первинне"
або зміни
способу
зв'язку
|
|
Місцезнаходження
|
|
140
|
Країна (код та
назва)
|
указуються цифровий код
країни, на території якої
зареєстровано суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу, та назва цієї
країни відповідно до
Класифікації держав світу,
затвердженої наказом
Держкомстату України від
08.07.2002 N 260 (v0260202-02)
(наприклад: держава Україна
кодується: 804 Україна)
|
Обов'язково
для виду
повідомлення
"первинне"
або зміни
країни
|
|
150
|
Поштовий
індекс
|
указується індекс відділення
зв'язку
|
Обов'язково
для виду
повідомлення
"первинне"
або зміни
поштового
індексу
|
|
160
|
Область (код
та назва)
|
указуються код та назва
області згідно з довідником
кодів областей України
(додаток 11) (наприклад: 68
Хмельницька)
|
Обов'язково
для виду
повідомлення
"первинне"
або зміни
області
|
|
170
|
Населений
пункт
|
указується найменування
населеного пункту та район
області (у разі наявності):
вид населеного
пункту вказується
скорочено - міста /м./, села
/с./, селища /сел./, селища
міського типу /смт/ та таке
інше; назва населеного пункту
вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт
Микулинці, Іванківський
район, сел. Васильківка,
Васильківський район,
с. Мила та ін.)
|
Обов'язково
для виду
повідомлення
"первинне"
або зміни
населеного
пункту
|
|
180
|
Вулиця
|
указується назва вулиці
(наприклад: вулиця
Паньківська, проспект
Перемоги, провулок
Михайлівський та ін.)
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
190
|
Будинок
|
указується номер будинку (із
зазначенням літери у разі
наявності) (наприклад: будинок
N 18 заповнюється як
"- - - - -18"; будинок N 18-А
заповнюється як "- - - -18А";
будинок N 18/12 заповнюється
як "- - 18/12")
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
200
|
Корпус
(споруда)
|
указується номер корпусу (або
споруди) будинку (наприклад:
корпус N 8 заповнюється як
"- - - - - - 8")
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
210
|
Офіс
(квартира)
|
указується номер офісу або
квартири, де зареєстровано
суб'єкт первинного фінансового
моніторингу (наприклад: офіс
N 6 заповнюється як "- - - 6";
офіс N 6-А заповнюється як
"- - 6А"; квартира N 127
заповнюється як "- 127")
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
Розділ III. Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
|
Код
|
Назва поля
|
Коментар щодо заповнення
|
Необхідність
заповнення
|
|
Місцезнаходження (адреса перебування)
|
|
220
|
Країна (код та
назва)
|
указуються цифровий код
країни, на території якої
перебуває суб'єкт первинного
фінансового моніторингу, та
назва цієї країни відповідно
до Класифікації держав світу,
затвердженої наказом
Держкомстату України від
08.07.2002 N 260 (v0260202-02)
(наприклад: держава Україна
кодується: 804 Україна)
|
Обов'язково
для виду
повідомлення
"первинне"
або зміни
країни
|
|
230
|
Поштовий
індекс
|
указується індекс відділення
зв'язку
|
Обов'язково
для виду
повідомлення
"первинне"
або зміни
поштового
індексу
|
|
240
|
Область (код
та назва)
|
указуються код та назва
області згідно з довідником
кодів областей України
(додаток 11) (наприклад: 68
Хмельницька)
|
Обов'язково
для виду
повідомлення
"первинне"
або зміни
області
|
|
250
|
Населений
пункт
|
указується найменування
населеного пункту та район
області (у разі наявності):
вид населеного
пункту вказується
скорочено - міста /м./, села
/с./, селища /сел./, селища
міського типу /смт/ та таке
інше; назва населеного пункту
вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт
Микулинці, Іванківський район,
сел. Васильківка,
Васильківський район,
с. Мила та ін.)
|
Обов'язково
для виду
повідомлення
"первинне"
або зміни
населеного
пункту
|
|
260
|
Вулиця
|
указується назва вулиці
(наприклад: вулиця
Паньківська, проспект
Перемоги, провулок
Михайлівський та ін.)
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
270
|
Будинок
|
указується номер будинку (із
зазначенням літери у разі
наявності) (наприклад: будинок
N 18 заповнюється як
"- - - - -18"; будинок N 18-А
заповнюється як "- - - -18А";
будинок N 18/12 заповнюється
як "- - 18/12")
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
280
|
Корпус
(споруда)
|
указується номер корпусу (або
споруди) будинку (наприклад:
корпус N 8 заповнюється як
"- - - - - - 8")
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
290
|
Офіс
(квартира)
|
указується номер офісу або
квартири, де зареєстровано
суб'єкт первинного фінансового
моніторингу (наприклад: офіс
N 6 заповнюється як "- - - 6";
офіс N 6-А заповнюється як
"- - 6А"; квартира N 127
заповнюється як "- 127")
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
300
|
Номер телефону
|
указується номер телефону
офісу або квартири з
обов'язковим зазначенням
міжміського коду (наприклад:
телефон у м. Львові 862334 у
полі матиме такий вигляд:
0322862334)
|
Обов'язково
для виду
повідомлення
"первинне"
або зміни
номера
телефону
|
|
310
|
Адреса e-mail
|
указується адреса електронної
пошти (наприклад:
master@xxxxxx.com.ua)
|
У разі наяв-
ності та/або
при поданні
листа-звер-
нення щодо
видачі по-
відомлення
про прис-
воєння
ідентифіка-
тора для
подання ін-
формації в
електрон-
ному вигляді
|
Розділ IV. Відомості про відокремлений підрозділ
|
Код
|
Назва поля
|
Коментар щодо заповнення
|
Необхідність
заповнення
|
|
320
|
Ідентифікацій-
ний код за
ЄДРПОУ (для
фізичної особи
-
ідентифікацій-
ний номер за
ДРФО)
|
указується ідентифікаційний
код (номер) відокремленого
підрозділу, у разі відсутності
- вказується ідентифікаційний
код (номер) головного під-
приємства суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
(збігається з полем 010)
- для юридичних осіб - за
Єдиним державним реєстром
підприємств та організацій
України відповідно до
свідоцтва про державну
реєстрацію;
- для фізичних осіб -
відповідно до довідки про
присвоєння ідентифікаційного
номера згідно з Державним
реєстром фізичних осіб -
платників податків та інших
обов'язкових платежів
|
Обов'язково
|
|
330
|
Повна назва
відокремленого
підрозділу
|
указується повне найменування
відокремленого підрозділу
відповідно до реєстраційних
документів
|
Обов'язково
|
|
340
|
Скорочена
назва
відокремленого
підрозділу
|
указується скорочене
найменування відокремленого
підрозділу відповідно до
реєстраційних документів, за
його відсутності - повне
найменування
|
Обов'язково
для виду по-
відомлення
"первинне"
або в разі
зміни
скороченої
назви
|
|
350
|
Тип суб'єкта
(код)
|
указується код типу
відокремленого підрозділу
відповідно до довідника кодів
типів суб'єктів первинного
фінансового моніторингу
(додаток 7)
|
Обов'язково
для виду
повідомлення
"первинне"
або зміни
типу
суб'єкта
|
|
360
|
Вид суб'єкта
(код)
|
указується код (коди) виду
відокремленого підрозділу
відповідно до основного виду
діяльності згідно з довідником
кодів видів суб'єктів
первинного фінансового
моніторингу (додаток 5).
У разі, якщо відокремлений
підрозділ припиняє свою
діяльність, то в полі 361
проставляються чотири нулі
|
Обов'язково
для виду
повідомлення
"первинне"
або зміни
виду
суб'єкта
|
|
361
|
|
|
362
|
|
363
|
|
369
|
Коментар до
виду суб'єкта
|
указуються підстави припинення
діяльності відокремленого
підрозділу суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (номер
та дата наказу, рішення, назва
органу (установи), що їх
видав, тощо)
|
Обов'язково
у разі
припинення
діяльності
|
|
370
|
Спосіб зв'язку
(код)
|
указується код одного із
способів зв'язку з
Держфінмоніторингом, який буде
використовуватися
відокремленим підрозділом
(згідно з довідником кодів
способів зв'язку суб'єктів
первинного фінансового
моніторингу з
Держфінмоніторингом) (додаток
9)
|
Обов'язково
для виду
повідомлення
"первинне"
або зміни
способу
зв'язку
|
|
Місцезнаходження (адреса перебування)
|
|
380
|
Країна (код та
назва)
|
указуються цифровий код
країни, на території якої
перебуває суб'єкт первинного
фінансового моніторингу, та
назва цієї країни відповідно
до Класифікації держав світу,
затвердженої наказом
Держкомстату України від
08.07.2002 N 260 (v0260202-02)
(наприклад: держава Україна
кодується: 804 Україна)
|
Обов'язково
для виду
повідомлення
"первинне"
або зміни
країни
|
|
390
|
Поштовий
індекс
|
указується індекс відділення
зв'язку
|
Обов'язково
для виду
повідомлення
"первинне"
або зміни
поштового
індексу
|
|
400
|
Область (код
та назва)
|
указуються код та назва
області згідно з довідником
кодів областей України
(додаток 11) (наприклад: 68
Хмельницька)
|
Обов'язково
для виду
повідомлення
"первинне"
або зміни
області
|
|
410
|
Населений
пункт
|
указується найменування
населеного пункту та район
області (у разі наявності):
вид населеного
пункту вказується
скорочено - міста /м./, села
/с./, селища /сел./, селища
міського типу /смт/ та таке
інше; назва населеного пункту
вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт
Микулинці, Іванківський район,
сел. Васильківка, Васильківсь-
кий район, с. Мила та ін.)
|
Обов'язково
для виду
повідомлення
"первинне"
або зміни
населеного
пункту
|
|
420
|
Вулиця
|
указується назва вулиці
(наприклад: вулиця
Паньківська, проспект
Перемоги, провулок
Михайлівський та ін.)
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
430
|
Будинок
|
указується номер будинку (із
зазначенням літери у разі
наявності) (наприклад: будинок
N 18 заповнюється як
"- - - - -18"; будинок N 18-А
заповнюється як "- - - -18А";
будинок N 18/12 заповнюється
як "- - 18/12")
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
440
|
Корпус
(споруда)
|
указується номер корпусу (або
споруди) будинку (наприклад:
корпус N 8 заповнюється як
"- - - - - - 8")
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
450
|
Офіс
(квартира)
|
указується номер офісу або
квартири, де зареєстровано
суб'єкт первинного фінансового
моніторингу (наприклад: офіс
N 6 заповнюється як "- - - 6";
офіс N 6-А заповнюється як
"- - 6А"; квартира N 127
заповнюється як "- 127")
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
460
|
Номер телефону
|
указується номер телефону
офісу або квартири з
обов'язковим зазначенням
міжміського коду (наприклад:
телефон у м. Львові 862334 у
полі матиме такий вигляд:
0322862334)
|
Обов'язково
для виду
повідомлення
"первинне"
або зміни
номера
телефону
|
|
470
|
Адреса e-mail
|
указується адреса електронної
пошти (наприклад:
master@xxxxxx.com.ua)
|
Обов'язково
у разі
наявності
та при
поданні
суб'єктом
звернення
щодо при-
своєння
відокремле-
ному під-
розділу
ідентифіка-
тора для
подання
інформації в
електронному
вигляді
|
Розділ V. Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників)
1. Відомості про призначення відповідального працівника
|
Код
|
Назва поля
|
Коментар щодо заповнення
|
Необхідність
заповнення
|
|
480
|
Посада
|
указується повне найменування
посади працівника відповідно
до штатного розпису суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу
|
Обов'язково
при поданні
повідомлення
про
призначення
|
|
490
|
Прізвище
|
указується прізвище
відповідального працівника
|
Обов'язково
при поданні
повідомлення
про
призначення
|
|
500
|
Ім'я
|
указується ім'я
відповідального працівника
|
Обов'язково
при поданні
повідомлення
про
призначення
|
|
510
|
По батькові
|
указується по батькові
відповідального працівника
|
Обов'язково
при поданні
повідомлення
про
призначення
|
|
520
|
Номер наказу
про
призначення
|
указується номер наказу про
призначення на посаду
відповідального працівника
|
Обов'язково
при поданні
повідомлення
про
призначення
|
|
530
|
Дата наказу
про
призначення
|
указується дата наказу про
призначення на посаду
відповідального працівника
|
Обов'язково
при поданні
повідомлення
про
призначення
|
|
540
|
Номер телефону
|
указується номер телефону (з
кодом населеного пункту)
відповідального працівника
|
Обов'язково
при поданні
повідомлення
про
призначення
|
|
550
|
Адреса e-mail
|
указується адреса e-mail
відповідального працівника
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
2. Відомості про особу, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності
|
Код
|
Назва поля
|
Коментар щодо заповнення
|
Необхідність
заповнення
|
|
560
|
Посада
|
указується повне найменування
посади тимчасово виконуючого
обов'язки відповідального
працівника
|
Обов'язково
при поданні
повідомлення
про при-
значення
|
|
570
|
Прізвище
|
указується прізвище тимчасово
виконуючого обов'язки
відповідального працівника
|
Обов'язково
при поданні
повідомлення
про при-
значення
|
|
580
|
Ім'я
|
указується ім'я тимчасово
виконуючого обов'язки
відповідального працівника
|
Обов'язково
при поданні
повідомлення
про при-
значення
|
|
590
|
По батькові
|
указується по батькові
тимчасово виконуючого
обов'язки відповідального
працівника
|
Обов'язково
при поданні
повідомлення
про при-
значення
|
|
600
|
Номер наказу
про
призначення
|
указується номер наказу про
призначення на посаду
тимчасово виконуючого
обов'язки відповідального
працівника
|
Обов'язково
при поданні
повідомлення
про при-
значення
|
|
610
|
Дата наказу
про
призначення
|
указується дата наказу про
призначення на посаду
тимчасово виконуючого
обов'язки відповідального
працівника
|
Обов'язково
при поданні
повідомлення
про при-
значення
|
|
620
|
Номер телефону
|
указується номер телефону (з
кодом населеного пункту)
тимчасово виконуючого
обов'язки відповідального
працівника
|
Обов'язково
при поданні
повідомлення
про при-
значення
|
|
630
|
Адреса e-mail
|
указується адреса e-mail
тимчасово виконуючого
обов'язки відповідального
працівника
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
3. Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності
|
Код
|
Назва поля
|
Коментар щодо заповнення
|
Необхідність
заповнення
|
|
640
|
Прізвище
|
указується прізвище
відповідального працівника
|
Обов'язково
при поданні
повідомлення
про
звільнення
|
|
650
|
Ім'я
|
указується ім'я
відповідального працівника
|
Обов'язково
при поданні
повідомлення
про
звільнення
|
|
660
|
По батькові
|
указується по батькові
відповідального працівника
|
Обов'язково
при поданні
повідомлення
про
звільнення
|
|
670
|
Номер наказу
про звільнення
|
указується номер наказу про
звільнення з посади
відповідального працівника
|
Обов'язково
при поданні
повідомлення
про
звільнення
|
|
680
|
Дата наказу
про звільнення
|
указується дата наказу про
звільнення з посади
відповідального працівника
|
Обов'язково
при поданні
повідомлення
про
звільнення
|
У колі в правому нижньому куті Картки реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб проставляється зразок печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, який реєструється.
Картка підписується керівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу із зазначенням таких відомостей:
- повне найменування посади;
- прізвище, ім'я та по батькові керівника, а також його особистий підпис.
Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
У разі, якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу приймає рішення щодо надання дозволу відокремленому підрозділу безпосередньо подавати до Держфінмоніторингу форму N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" та N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу", то при поданні інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу в колі "Зразок відбитка печатки" в правому нижньому куті форми N 1-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб" проставляється печатка відокремленого підрозділу. В інших випадках проставляється печатка суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
3. Форма N 2-ФМ: Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу
Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу (форма N 2-ФМ, формується із послідовних записів про фінансову операцію, при цьому кожний запис складається із заповнених бланків форм за відповідними розділами. Усі записи в Реєстрі нумеруються послідовно та мають наскрізну нумерацію. Бланки форм, передбачені розділом III реєстру, заповнюються для кожного учасника фінансової операції окремо.
У цій Інструкції наведені нижче терміни вживаються в такому значенні:
Клієнт - будь-яка особа, що звертається за одержанням послуг або яка укладає договір з суб'єктом первинного фінансового моніторингу.
Контрагент - особа, яка є другою стороною фінансової операції (контрагентом може виступати суб'єкт первинного фінансового моніторингу), при якій між клієнтом та контрагентом відбувається передача активів.
Фактичний вигодоодержувач (бенефіціар) - інша сторона фінансової операції, що є відмінною від клієнта та контрагента, та яка не діє від імені чи за дорученням клієнта або контрагента, та від імені або за дорученням якої не діють клієнт або контрагент, але яка фактично одержує вигоду від проведення цієї фінансової операції, чи на користь якої передається (або передбачено передачу) актив або здійснюється (передбачено здійснення) платіж в результаті проведення цієї фінансової операції.
Форма N 2-ФМ повинна включати відомості обов'язково щонайменше про двох учасників: клієнта та контрагента. У залежності від характеру фінансової операції форма N 2-ФМ може містити декілька відомостей про клієнтів, контрагентів та інших учасників фінансової операції згідно з довідником кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції (додаток 8).
Суб'єкт первинного фінансового моніторингу при визначенні особи, що має відношення до фінансової операції, та заповненні розділу III "Відомості про учасника фінансової операції" форми N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" користується наступним правилом: суб'єкт первинного фінансового моніторингу не може виступати у фінансовій операції, дані про яку він вносить у реєстр як клієнт.
Виправлення даних, внесених до реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, не допускається. У разі допущення помилки (помилок) у реєстрі фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, у реєстрі необхідно анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером. Анулювання запису фіксується шляхом внесення тексту "АНУЛЬОВАНО" у поле "Додаткова інформація" розділу IV реєстру. У новому записі в реєстрі поле 470 "Порядковий номер реєстрації фінансової операції у реєстрі" повинно містити порядковий номер за загальною наскрізною нумерацією записів у реєстрі.
При виправленні помилок або неточностей у записах, інформацію щодо яких не було взято на облік Держфінмоніторингом, у реєстрі слід обов'язково заповнити поле 450 "Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік.
При виявленні помилок або неточностей у записах, інформацію щодо яких було взято на облік Держфінмоніторингом, у реєстрі також необхідно анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером та надіслати до Держфінмоніторингу. При цьому в полях 690 та 700 зазначається відповідно порядковий номер фінансової операції, що корегується, у реєстрі і дата та час реєстрації фінансової операції, що корегується.
Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ
|
Код
|
Назва поля
|
Коментар щодо заповнення
|
Необхідність
заповнення
|
|
Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
(відокремлений підрозділ), в якому було здійснено (здійснюється,
відмовлено у здійсненні) фінансову операцію
|
|
010
|
Тип суб'єкта
(код)
|
указується код типу суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу або
відокремленого підрозділу
відповідно до довідника кодів
типів суб'єктів первинного
фінансового моніторингу
(додаток 7)
|
Обов'язково
|
|
020
|
Вид суб'єкта
(код)
|
указується код виду суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу або
відокремленого підрозділу, у
ролі якого він виступає у
проведенні фінансової
операції, згідно з довідником
кодів видів суб'єктів
первинного фінансового
моніторингу (додаток 5)
|
Обов'язково
|
|
030
|
Ідентифікацій-
ний код за
ЄДРПОУ
(для фізичної
особи -
ідентифікацій-
ний номер за
ДРФО)
|
указується ідентифікаційний
код (номер) суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу або
відокремленого підрозділу, в
якому було здійснено
(здійснюється, відмовлено у
здійсненні)
фінансову операцію:
- для фізичних осіб
та фізичних осіб - суб'єктів
підприємницької діяльності -
відповідно до довідки про
присвоєння ідентифікаційного
номера згідно з Державним
реєстром фізичних осіб -
платників податків та інших
обов'язкових платежів;
- для юридичних осіб - за
Єдиним державним реєстром
підприємств та організацій
України відповідно до
свідоцтва про державну
реєстрацію;
- при відсутності
у відокремленого підрозділу
суб'єкта первинного фінансо-
вого моніторингу особистого
ідентифікаційного коду
вказується ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ головного
підприємства суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу
|
Обов'язково
|
|
040
|
Скорочена назва
суб'єкта
первинного
фінансового
моніторингу чи
відокремленого
підрозділу
|
указується скорочене
найменування суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу або
відокремленого підрозділу
відповідно до установчих
документів, в якому було
здійснено (здійснюється,
відмовлено у здійсненні)
фінансову операцію,
за його відсутності - повне
найменування
|
Обов'язково
|
|
050
|
Ідентифікатор
суб'єкта
первинного
фінансового
моніторингу чи
відокремленого
підрозділу в
ІАС ДКФМУ
|
указується ідентифікатор
суб'єкта первинного
фінансового моніторингу або
відокремленого підрозділу, в
якому було здійснено
(здійснюється, відмовлено у
здійсненні)
фінансову операцію, в
інформаційно-аналітичній
системі ДКФМУ
|
Обов'язково
|
|
Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового
моніторінгу (відокремленого), в якому було здійснено
(здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію
|
|
060
|
Країна (код та
назва)
|
указуються цифровий код
країни, на території якої
перебуває суб'єкт первинного
фінансового моніторингу або
відокремлений підрозділ, в
якому було здійснено
(здійснюється, відмовлено у
здійсненні)
фінансову операцію, та назва
цієї країни відповідно до
Класифікації держав світу,
затвердженої наказом
Держкомстату України від
08.07.2002 N 260 (v0260202-02)
(наприклад: держава Україна
кодується: 804 Україна)
|
Обов'язково
|
|
070
|
Область (код та
назва)
|
указуються код та назва
області згідно з довідником
кодів областей України
(додаток 11) (наприклад: 68
Хмельницька)
|
Обов'язково,
якщо код
країни -
Україна
|
|
080
|
Поштовий індекс
|
указується індекс відділення
зв'язку
|
Обов'язково
|
|
090
|
Населений пункт
|
указується найменування насе-
леного пункту та район об-
ласті (у разі наявності): вид
населеного пункту вказується
скорочено - міста /м./, села
/с./, селища /сел./, селища
міського типу /смт/ та таке
інше; назва населеного пункту
вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт
Микулинці, Іванківський
район, сел. Васильківка,
Васильківський район,
с. Мила та ін.)
|
Обов'язково
|
|
100
|
Вулиця
|
указується назва вулиці
(наприклад: вулиця
Паньківська, проспект
Перемоги, провулок
Михайлівський та ін.)
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
110
|
Будинок
|
указується номер будинку (із
зазначенням літери у разі
наявності) (наприклад:
будинок N 18 заповнюється як
"- - - - -18"; будинок N 18-А
заповнюється як "- - - -18А";
будинок N 18/12 заповнюється
як "- - 18/12")
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
120
|
Корпус
(споруда)
|
указується номер корпусу
(або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8
заповнюється як
"- - - - - - 8")
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
130
|
Офіс (квартира)
|
указується номер офісу або
квартири, де зареєстровано
суб'єкт первинного
фінансового моніторингу чи
відокремлений підрозділ
(наприклад: офіс N 6
заповнюється як "- - - 6";
офіс N 6-А заповнюється як
"- - 6А"; квартира N 127
заповнюється як "- 127")
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
140
|
Номер телефону
(з кодом
населеного
пункту)
|
указується номер телефону
суб'єкта первинного
фінансового моніторингу з
обов'язковим зазначенням
міжміського коду (наприклад:
телефон у м. Львові 86 2334 у
полі матиме такий вигляд:
0322 862334)
|
Обов'язково
|
|
150
|
Адреса e-mail
|
указується електронна адреса
суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому
було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову
операцію
|
|
160
|
Посада
відповідального
працівника
|
указується повне найменування
посади працівника,
відповідального за проведення
фінансового моніторингу,
відповідно до установчих
документів суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу або
відокремленого підрозділу, в
якому було здійснено
(здійснюється, відмовлено у
здійсненні) фінансову
операцію, або його
штатного розпису
|
Обов'язково
|
|
170
|
Прізвище
|
указується прізвище
відповідального працівника
|
Обов'язково
|
|
180
|
Ім'я
|
указується ім'я
відповідального працівника
|
Обов'язково
|
|
190
|
По батькові
|
указується по батькові
відповідального працівника
|
Обов'язково
|
|
200
|
Номер телефону
(з кодом
населеного
пункту)
|
указується номер телефону
відповідального працівника з
обов'язковим зазначенням
міжміського коду (наприклад:
телефон у м. Львові 86 2334 у
полі матиме такий вигляд:
0322 862334)
|
Обов'язково
|
|
210
|
Адреса e-mail
|
указується електронна адреса
суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
(відокремлений підрозділ), в якому було зареєстровано фінансову
операцію
|
|
220
|
Тип суб'єкта
(код)
|
указується код типу суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу або
відокремленого підрозділу
відповідно до довідника кодів
типів суб'єктів первинного
фінансового моніторингу
(додаток 7)
|
Обов'язково
|
|
230
|
Вид суб'єкта
(код)
|
указується код виду суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу або
відокремленого підрозділу,
у ролі якого він виступає у
проведенні фінансової опера-
ції, згідно з довідником
кодів видів суб'єктів первин-
ного фінансового моніторингу
(додаток 5)
|
Обов'язково
|
|
240
|
Ідентифікацій-
ний код за
ЄДРПОУ
(для фізичної
особи -
ідентифікацій-
ний номер за
ДРФО)
|
указується ідентифікаційний
код (номер) суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу чи відокремленого
підрозділу, в якому було
зареєстровано фінансову
операцію:
- для фізичних осіб
та фізичних осіб - суб'єктів
підприємницької діяльності
- відповідно до довідки про
присвоєння ідентифікаційного
коду (номера) згідно з
Державним реєстром фізичних
осіб - платників податків та
інших обов'язкових платежів;
- для юридичних осіб -
ідентифікаційний код (номер)
за Єдиним державним реєстром
підприємств та організацій
України відповідно до
свідоцтва про державну
реєстрацію;
- при відсутності
у відокремленого підрозділу
суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
особистого ідентифікаційного
коду вказується ідентифі-
каційний код за ЄДРПОУ
головного підприємства
суб'єкта первинного фінансо-
вого моніторингу
|
Обов'язково
|
|
250
|
Скорочена назва
суб'єкта
первинного
фінансового
моніторингу чи
відокремленого
підрозділу
|
указується скорочене
найменування суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу чи відокремленого
підрозділу, в якому було
зареєстровано фінансову
операцію відповідно до
установчих документів, за
його відсутності - повне
найменування (повинна
відповідати формі N 1-ФМ)
|
Обов'язково
|
|
260
|
Ідентифікатор
суб'єкта
первинного
фінансового
моніторингу чи
відокремленого
підрозділу в
ІАС ДКФМУ
|
указується ідентифікатор
суб'єкта первинного
фінансового моніторингу чи
відокремленого підрозділу, в
якому було зареєстровано
фінансову операцію, в
інформаційно-аналітичній
системі ДКФМУ
|
Обов'язково
|
|
Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового
моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було
зареєстровано фінансову операцію
|
|
270
|
Країна (код та
назва)
|
указуються цифровий код
країни, на території якої
перебуває суб'єкт первинного
фінансового моніторингу чи
відокремлений підрозділ, в
якому було зареєстровано
фінансову операцію, та назва
цієї країни відповідно до
Класифікації держав світу,
затвердженої наказом
Держкомстату України від
08.07.2002 N 260 (v0260202-02)
(наприклад: держава Україна
кодується: 804 Україна)
|
Обов'язково
|
|
280
|
Область (код та
назва)
|
указуються код та назва
області згідно з довідником
кодів областей України
(додаток 11) (наприклад: 68
Хмельницька)
|
Обов'язково,
якщо код
країни -
Україна
|
|
290
|
Поштовий індекс
|
указується індекс відділення
зв'язку
|
Обов'язково
|
|
300
|
Населений пункт
|
указується найменування насе-
леного пункту та район об-
ласті (у разі наявності): вид
населеного пункту вказується
скорочено - міста /м./, села
/с./, селища /сел./, селища
міського типу /смт/ та таке
інше; назва населеного пункту
вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт
Микулинці, Іванківський
район, сел. Васильківка,
Васильківський район,
с. Мила та ін.)
|
Обов'язково
|
|
310
|
Вулиця
|
указується назва вулиці
(наприклад: вулиця
Паньківська, проспект
Перемоги, провулок
Михайлівський та ін.)
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
320
|
Будинок
|
указується номер будинку (із
зазначенням літери у разі
наявності) (наприклад:
будинок N 18 заповнюється як
"- - - - -18"; будинок N 18-А
заповнюється як "- - - -18А";
будинок N 18/12 заповнюється
як "- - 18/12")
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
330
|
Корпус
(споруда)
|
указується номер корпусу (або
споруди) будинку (наприклад:
корпус N 8 заповнюється як
"- - - - - - 8")
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
340
|
Офіс (квартира)
|
указується номер офісу або
квартири, де зареєстровано
суб'єкт первинного
фінансового моніторингу чи
відокремленого підрозділу
(наприклад: офіс N 6
заповнюється як "- - - 6";
офіс N 6-А заповнюється як
"- - 6А"; квартира N 127
заповнюється як "- 127")
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
350
|
Номер телефону
(з кодом
населеного
пункту)
|
указується номер телефону
суб'єкта первинного
фінансового моніторингу з
обов'язковим зазначенням
міжміського коду (наприклад:
телефон у м. Львові 86 2334 у
полі матиме такий вигляд:
0322 862334)
|
Обов'язково
|
|
360
|
Адреса e-mail
|
указується електронна адреса
суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому
було зареєстровано фінансову операцію
|
|
370
|
Посада
відповідального
працівника
|
указується повне найменування
посади працівника,
відповідального за проведення
фінансового моніторингу,
відповідно до установчих
документів суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу чи відокремленого
підрозділу, в якому було
зареєстровано фінансову
операцію або його штатного
розпису
|
Обов'язково
|
|
380
|
Прізвище
|
указується прізвище
відповідального працівника
|
Обов'язково
|
|
390
|
Ім'я
|
указується ім'я
відповідального працівника
|
Обов'язково
|
|
400
|
По батькові
|
указується по батькові
відповідального працівника
|
Обов'язково
|
|
410
|
Номер телефону
(з кодом
населеного
пункту)
|
указується номер телефону
відповідального працівника з
обов'язковим зазначенням
міжміського коду (наприклад:
телефон у м. Львові 86 2334 у
полі матиме такий вигляд:
0322 862334)
|
Обов'язково
|
|
420
|
Адреса e-mail
|
указується електронна адреса
суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
Розділ II. Відомості про фінансову операцію
|
Код
|
Назва поля
|
Коментар щодо заповнення
|
Необхідність
заповнення
|
|
430
|
Номер
повідомлення
|
указується номер повідомлення
про фінансові операції, яким
була надіслана фінансова опе-
рація у день його направлення
(наприклад, перше
повідомлення за 15 червня
2005 року матиме у полі такий
вигляд: 200506150001)
|
Обов'язково
у разі по-
дання пові-
домлення про
фінансову
операцію до
Держфінмоні-
торингу
|
|
440
|
Дата здійснення
повідомлення
|
указується дата здійснення
повідомлення про фінансові
операції, яким була надіслана
фінансова операція
(наприклад, повідомлення,
здійснене 6 лютого 2004 року,
матиме у полі такий вигляд:
06022004)
|
Обов'язково
у разі по-
дання пові-
домлення про
фінансову
операцію до
Держфінмоні-
торингу
|
|
450
|
Дані про
попереднє
повідомлення та
реєстрацію
фінансової
операції, що не
взята на облік
|
|
|
|
451
|
Номер
попереднього
повідомлення
про фінансову
операцію, що не
взята на облік
|
у всіх випадках повторного
направлення інформації про
фінансову операцію на заміну
раніше наданої і не взятої
на облік Держфінмоніторингом,
указується номер першого по-
відомлення про цю фінансову
операцію, що не взята на
облік Держфінмоніторингом
|
Обов'язково
в разі
надання
повідомлення
на заміну
раніше
наданого та
не взятого
на облік у
Держфінмо-
ніторингу
|
|
452
|
Дата
попередньої
реєстрації
фінансової
операції в
реєстрі, що не
взята на облік
|
у всіх випадках повторного
направлення інформації про
фінансову операцію на заміну
раніше наданої і не взятої
на облік Держфінмоніторингом,
указується дата першої реєст-
рації фінансової операції у
реєстрі, що не взята на облік
Держфінмоніторингом
|
Обов'язково
в разі
виправлення
помилок
або неточ-
ностей у
записах про
фінансову
операцію,
що не взята
на облік
|
|
453
|
Порядковий
номер
попередньої
реєстрації
фінансової
операції в
реєстрі, що не
взята на облік
|
у всіх випадках повторного
направлення інформації про
фінансову операцію на заміну
раніше наданої і не взятої
на облік Держфінмоніторингом,
указується порядковий номер
реєстрації у реєстрі першої
фінансової операції, що не
взята на облік Держфінмоні-
торингом
|
Обов'язково
в разі
виправлення
помилок або
неточностей
у записах
про
фінансову
операцію,
що не взята
на облік
|
|
460
|
Черговий номер
фінансової
операції у
повідомленні
|
указується порядковий номер
фінансової операції у
повідомленні
|
Обов'язково
у разі по-
дання пові-
домлення про
фінансову
операцію до
Держфінмоні-
торингу
|
|
470
|
Порядковий
номер
реєстрації
фінансової
операції в
реєстрі
|
указується порядковий номер
запису про фінансову операцію
в реєстрі суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
(відокремленого підрозділу)
(наприклад, якщо фінансова
операція зазначена в реєстрі
за номером 1299, поле матиме
такий вигляд: - - - - - - -
-1299)
|
Обов'язково
|
|
480
|
Дата реєстрації
фінансової
операції у
реєстрі
|
указується дата запису про
фінансову операцію в реєстрі
(наприклад, якщо запис
зазначених відомостей до
реєстру здійснено 6 серпня
2005 року, матиме у полі
такий вигляд: 06082005)
|
Обов'язково
|
|
490
|
Ознака
можливості
відношення
фінансової
операції до
фінансування
тероризму
|
указується наявність ознаки
(1 - за відсутності ознак
відношення фінансової опера-
ції до фінансування теро-
ризму; 2 - якщо учасником
фінансової операції або ви-
годоодержувачем є особа, яку
включено до переліку осіб,
пов'язаних із здійсненням
терористичної діяльності, та
операцію зупинено; 3 - в
інших випадках відношення
фінансової операції до
фінансування терористичної
діяльності), що фінансова
операція пов'язана з
фінансуванням тероризму)
|
Обов'язково
|
|
500
|
Кількість
учасників
фінансової
операції
|
указується кількість
учасників фінансової
операції, яка дорівнює
кількості заповнених
відомостей про учасників
фінансової операції
(максимальне значення -
99999)
|
Обов'язково
|
|
510
|
Вид
повідомлення
про фінансову
операцію (код)
|
указується код виду
повідомлення згідно з
довідником кодів видів
повідомлень (додаток 6)
|
Обов'язково
у разі по-
дання пові-
домлення про
фінансову
операцію до
Держфінмоні-
торингу
|
|
520
|
Дата здійснення
фінансової
операції або
відмови в її
проведенні, або
дата зупинення
проведення
фінансової
операції
|
Указуються день,
місяць, рік здійснення
фінансової операції або
відмови в її
проведенні, або
зупинення проведення
фінансової операції;
якщо здійснення
фінансової операції ще
не завершене,
указується дата початку
її здійснення
|
Обов'язково
|
|
530
|
Час здійснення
фінансової
операції або
відмови в її
проведенні, або
час зупинення
проведення
фінансової
операції
|
Указується час
здійснення фінансової
операції або відмови в
її проведенні, або час
зупинення проведення
фінансової операції;
якщо здійснення
операції ще не
завершене, указується
час початку її
здійснення
|
Обов'язково
|
|
540
|
Код валюти/
банківського
металу
|
указується код валюти або
банківського металу, з
використанням яких була
проведена фінансова операція,
відповідно до Класифікатора
іноземних валют та
банківських металів,
затвердженого постановою
Національного банку України
від 04.02.98 за N 34 (v0521500-98)
Якщо операція
проведена в гривнях, то
вказується код 980
|
Обов'язково
|
|
550
|
Сума фінансової
операції у
валюті
проведення
(вага
банківського
металу в
грамах)
|
указується цифрами сума
операції в іноземній валюті
або вага банківського металу
в грамах. Якщо операція
проводилась у гривнях -
вказується сума в гривнях
|
Обов'язково
|
|
560
|
Сума фінансової
операції у
гривневому
еквіваленті
|
указується цифрами сума
операції в гривнях
|
Обов'язково
|
|
570
|
Підстава
здійснення
фінансової
операції
|
указуються зміст операції,
призначення платежу, а також
перелік усіх документів, які
є підставою для здійснення
фінансової операції
(контракт, договір, платіжне
доручення, чек та ін.)
|
Обов'язково
|
|
580
|
Коментар до
підстав
здійснення
фінансової
операції
|
указуються коментарі щодо
підстав здійснення фінансової
операції
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
590
|
Ознака
здійснення
фінансової
операції (код)
|
указується код ознаки
здійснення або відмови у
здійсненні фінансової
операції. Заповнюється згідно
з довідником кодів ознак
здійснення фінансових
операцій (додаток 10)
|
Обов'язково
|
|
600
|
Код виду
фінансової
операції
|
указується код виду
фінансової операції,
відповідно до Порядку
формування коду виду
фінансової операції, згідно з
довідником (додаток 1)
|
Обов'язково
|
|
610
|
Ознаки
фінансової
операції, що
підлягає
обов'язковому
фінансовому
моніторингу
(код)
|
указується (ються) код (коди)
ознак фінансової операції, що
підлягає обов'язковому
фінансовому моніторингу.
Поля заповнюються, якщо
фінансова операція є такою,
що підлягає обов'язковому
фінансовому моніторингу;
при цьому вказується код
ознаки (коди ознак)
фінансової операції,
що підлягає обов'язковому
фінансовому моніторингу,
відповідно до довідника кодів
ознак фінансових операцій,
які підлягають обов'язковому
фінансовому моніторингу
(додаток 2), при цьому
кожному коду відповідає
ознака, яку має фінансова
операція; якщо фінансова
операція має лише одну таку
ознаку, заповнюється одне
поле, дві ознаки - два поля
та ін.
|
Обов'язково
хоча б одне
з полів 611
- 614 має
бути
заповнене
|
|
611
|
|
|
612
|
|
613
|
|
614
|
|
620
|
Коментар до
ознаки (ознак)
фінансової
операції, що
підлягає
обов'язковому
фінансовому
моніторингу
|
указуються коментарі, які
уточнюють ознаки фінансової
операції
|
Обов'язково,
якщо
заповнені
поля 611-614
|
|
630
|
Ознаки
фінансової
операції,
виявленої за
результатами
внутрішнього
фінансового
моніторингу
(код)
|
указуються коди ознак
фінансової операції, що
підлягає внутрішньому
фінансовому моніторингу.
Поля заповнюються, якщо
фінансова операція виявлена
за результатами внутрішнього
фінансового моніторингу;
вказується (ються) код (коди)
ознаки фінансової операції,
що виявлена за результатами
внутрішнього фінансового
моніторингу, відповідно до
довідника кодів ознак
фінансових операцій, які
підлягають внутрішньому
фінансовому моніторингу
(додаток 3), при цьому
кожному коду відповідає
ознака, яку має фінансова
операція; якщо фінансова
операція має лише одну таку
ознаку, заповнюється одне
поле, дві ознаки - два поля
та ін.
|
Обов'язково
хоча б одне
з полів 631-
634 має бути
заповнене
|
|
631
|
|
|
632
|
|
633
|
|
634
|
|
640
|
Коментар до
ознаки (ознак)
фінансової
операції, що
підлягає
внутрішньому
фінансовому
моніторингу
|
указуються коментарі, які
уточнюють ознаки фінансової
операції
|
Обов'язково,
якщо
заповнені
поля 631-634
|
|
650
|
Порядковий
номер
реєстрації
пов'язаної
фінансової
операції в
реєстрі
|
указується номер в реєстрі
фінансової операції,
пов'язаної з даною
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
660
|
Дата реєстрації
пов'язаної
фінансової
операції в
реєстрі
|
указується дата внесення в
реєстр фінансової операції,
пов'язаної з даною
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
670
|
Коментар до
пов'язаної
фінансової
операції
|
указуються коментарі, що
уточнюють зміст пов'язаної
фінансової операції
|
Обов'язково,
якщо
заповнене
поле 650
|
|
680
|
Номер
фінансової
операції в
системі
автоматизації
(за наявності)
|
указується унікальний номер
фінансової операції, який
використовується суб'єктом
при проведенні внутрішнього
обліку фінансової операції
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
690
|
Порядковий
номер
фінансової
операції, що
корегується, у
реєстрі
|
у разі надіслання додаткового
повідомлення про фінансову
операцію на заміну раніше
наданого та взятого на облік
у Держфінмоніторингу
повідомлення (первинного)
після виправлення в ньому
відповідних помилок та
неточностей чи наявності
додаткової інформації,
вказується номер первинного
запису в реєстрі про
фінансову операцію, що
підлягає фінансовому
моніторингу, щодо якої
надається додаткова
(коригована) інформація
|
У разі
надання
додаткового
повідомлення
про
фінансову
операцію
|
|
700
|
Дата та час
реєстрації
фінансової
операції, що
корегується
|
у разі надіслання додаткового
повідомлення про фінансову
операцію на заміну раніше
наданого та взятого на облік
у Держфінмоніторингу
повідомлення (первинного)
після виправлення в ньому
відповідних помилок та
неточностей чи наявності
додаткової інформації,
вказуються дата та час
первинного запису в реєстрі
про фінансову операцію, що
підлягає фінансовому
моніторингу, щодо якої
надається додаткова
(коригована) інформація. Час
реєстрації фінансової
операції, що корегується,
проставляється у разі
наявності.
|
У разі
надання
додаткового
повідомлення
про
фінансову
операцію
|
|
710
|
Кількість
аркушів доданих
документів
|
указується кількість аркушів
додатків до форм.
У разі відсутності доданих
документів - у полі ставиться
нуль.
|
Обов'язково
у разі на-
явності та
при поданні
повідомлення
про фінансо-
ву операцію
до Держфін-
моніторингу
|
Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції
|
Код
|
Назва поля
|
Коментар щодо заповнення
|
Необхідність
заповнення
|
|
720
|
Тип особи, що
має відношення
до фінансової
операції (код)
|
указується код типу особи, що
бере участь у фінансовій
операції. Заповнюється згідно
з довідником кодів типів
осіб, що мають відношення до
фінансової операції (додаток
8)
|
Обов'язково
|
|
730
|
Статус (тип)
учасника (код)
|
указується код статусу (типу)
учасника фінансової операції
(юридична особа, фізична
особа та ін.). Заповнюється
згідно з довідником кодів
типів суб'єктів первинного
фінансового моніторингу
(додаток 7)
|
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача)
|
|
740
|
Ознака
резидентності:
|
|
|
|
741
|
Резидент
|
указується ознака
резидентності особи
|
Обов'язково
|
|
742
|
Нерезидент
|
|
750
|
Ідентифікацій-
ний код за
ЄДРПОУ (для
фізичної особи
-
ідентифікацій-
ний номер за
ДРФО)
|
для фізичних осіб та фізичних
осіб - суб'єктів підприємни-
цької діяльності (резидентів
і нерезидентів) зазначається
ідентифікаційний номер згідно
з Державним реєстром фізичних
осіб - платників податків та
інших обов'язкових платежів
(за наявності). Якщо іденти-
фікаційний номер не присвоє-
ний, то ставиться 9 нулів,
якщо ідентифікаційний номер
невідомий, то ставиться 5
дев'яток;
для юридичної особи - рези-
дента зазначається ідентифі-
каційний код за ЄДРПОУ;
для юридичної особи - нерези-
дента указуються дані про
реєстрацію на підставі копії
легалізованого витягу торго-
вельного, банківського чи су-
дового реєстру або засвідче-
ного нотаріально реєстрацій-
ного посвідчення уповноваже-
ного органу іноземної держави
про таку реєстрацію;
для відокремленого підрозді-
лу - указується його іденти-
фікаційний код за ЄДРПОУ, у
разі його відсутності -
вказується ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ юридичної
особи - суб'єкта первинного
фінансового моніторингу;
|
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача)
якщо учасник
є резидентом
|
|
760
|
Повна назва
учасника
фінансової
операції
(прізвище)
|
для юридичної особи -
вказується повне найменування
відповідно до установчих
документів; для фізичної
особи вказується прізвище;
для відокремленого підрозді-
лу - указується повне найме-
нування відповідно до поло-
ження про відокремлений під-
розділ (іншого документа, на
підставі якого діє відокрем-
лений підрозділ), затвердже-
ного головним підприємством -
юридичною особою суб'єктом
первинного фінансового
моніторингу
|
Обов'язково
|
|
770
|
Скорочена
назва учасника
фінансової
операції
(ім'я)
|
для юридичної особи -
вказується скорочене
найменування відповідно до
установчих документів, за
його відсутності - повне
найменування; для фізичної
особи вказується ім'я;
для відокремленого підрозді-
лу - указується скорочене
найменування відповідно до
положення про відокремлений
підрозділ (іншого документа,
на підставі якого діє відок-
ремлений підрозділ), зат-
вердженого головним під-
приємством - юридичною особою
суб'єктом первинного фінан-
сового моніторингу, за його
відсутності - повне
найменування;
|
Обов'язково
|
|
780
|
По батькові
|
для фізичної особи вказується
по батькові для нерезидента -
у разі наявності
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
790
|
Дата
народження
|
для фізичної особи
вказується дата народження
|
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача)
|
|
800
|
Відомості про
документ, на
підставі якого
здійснюється
участь у
фінансовій
операції
|
поле заповнюється у разі
наявності даних щодо осіб,
які беруть участь у
фінансовій операції та не є
клієнтами або контрагентами;
указуються відомості про всі
документи, що дають підстави
вважати особу причетною до
участі у фінансовій операції;
це, зокрема, може бути
інформація про договори,
довіреності тощо; при описі
кожного документа вказуються
такі дані: повне найменування
документа; номер документа;
найменування органу (особи),
що видав (видала) документ;
дата видачі документа
|
Обов'язково
для особи,
що не є
клієнтом або
контрагентом
|
|
Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію
|
|
810
|
Свідоцтво про
державну
реєстрацію
|
указуються серія (за
наявності) та номер
свідоцтва про державну
реєстрацію юридичної особи
або номер запису в журналі
реєстрації (наприклад: серія
свідоцтва А38, номер
свідоцтва 123456 - у полі
буде мати вигляд
---А38123456)
|
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача), як-
що учасник-
юридична
особа-
резидент або
суб'єкт
підприємни-
цької
діяльності
|
|
|
820
|
Назва органу
(місця
проведення)
державної
реєстрації
особи
|
указується повне
найменування органу (місця
проведення) державної
реєстрації юридичної особи
(або фізичної особи-суб'єкта
підприємницької діяльності),
яка бере участь у фінансовій
операції
|
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача), як-
що учасник-
юридична
особа-
резидент або
суб'єкт
підприємни-
цької
діяльності
|
|
830
|
Дата
реєстрації
|
указується дата державної
реєстрації юридичної особи
(або фізичної особи-суб'єкта
підприємницької діяльності),
яка бере участь у фінансовій
операції
|
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача), як-
що учасник-
юридична
особа-
резидент або
суб'єкт
підприємни-
цької
діяльності
|
|
Місцезнаходження (місце проживання) учасника (указуються
відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка
бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація
щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у
фінансовій операції)
|
|
840
|
Країна
реєстрації або
громадянства
(код та назва)
|
указуються цифровий код та
назва країни відповідно до
Класифікації держав світу,
затвердженої наказом
Держкомстату України від
08.07.2002 N 260 (v0260202-02)
(наприклад: держава Україна
кодується: 804 Україна)
|
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача)
|
|
850
|
Область
реєстрації або
проживання
(код та назва)
|
указуються код та назва
області згідно з довідником
кодів областей України
(додаток 11) (наприклад: 68
Хмельницька)
|
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача),
якщо
учасник-
резидент
|
|
860
|
Поштовий
індекс
|
указується індекс відділення
зв'язку
|
Обов'язково
для
резидента
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача)
|
|
870
|
Населений
пункт
|
указується найменування
населеного пункту та район
області (у разі наявності):
вид населеного
пункту вказується
скорочено - міста /м./, села
/с./, селища /сел./, селища
міського типу /смт/ та таке
інше; назва населеного
пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт
Микулинці, Іванківський
район, сел. Васильківка,
Васильківський район,
с. Мила та ін.) Для
нерезидента в цьому полі
заповнюються дані про
адресу, що не можуть бути
внесені в стандартні поля
|
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача)
|
|
880
|
Вулиця
|
указується назва вулиці
(наприклад: вулиця
Паньківська, проспект
Перемоги, провулок
Михайлівський та ін.)
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
890
|
Будинок
|
указується номер будинку (із
зазначенням літери у разі
наявності) (наприклад:
будинок N 18 заповнюється як
"- - - - -18"; будинок N 18-А
заповнюється як "- - - -18А";
будинок N 18/12 заповнюється
як "- - 18/12")
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
900
|
Корпус
(споруда)
|
указується номер корпусу (або
споруди) будинку (наприклад:
корпус N 8 заповнюється як
"- - - - - - 8")
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
910
|
Офіс
(квартира)
|
указується номер офісу або
квартири (наприклад: офіс N 6
заповнюється як "- - - 6";
офіс N 6-А заповнюється як
"- - 6А"; квартира N 127
заповнюється як "- 127")
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
920
|
Додаткові
відомості
|
для нерезидента в цьому полі
заповнюються дані про адресу,
що не можуть бути внесені в
стандартні поля
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
Місцезнаходження (адреса тимчасового місця проживання) учасника
(указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка
бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація
щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь
у фінансовій операції)
|
|
930
|
Країна
тимчасового
перебування
(код та назва)
|
указується цифровий код та
назва країни відповідно до
Класифікації держав світу,
затвердженої наказом
Держкомстату України від
08.07.2002 N 260 (v0260202-02)
(наприклад: держава Україна
кодується: 804 Україна)
|
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача)
|
|
940
|
Область
тимчасового
перебування
(код та назва)
|
указуються код та назва
області згідно з довідником
кодів областей України
(додаток 11) (наприклад: 68
Хмельницька)
|
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача),
якщо
учасник-
резидент
|
|
950
|
Поштовий
індекс
|
указується індекс відділення
зв'язку
|
Обов'язково
для
резидента
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача)
|
|
960
|
Населений
пункт
|
указується найменування
населеного пункту та район
області (у разі наявності):
вид населеного
пункту вказується
скорочено - міста /м./, села
/с./, селища /сел./, селища
міського типу /смт/ та ін.;
назва населеного пункту
вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт
Микулинці, Іванківський
район, сел. Васильківка,
Васильківський район,
с. Мила та ін.)
|
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача)
|
|
970
|
Вулиця
|
указується назва вулиці
(наприклад: вулиця
Паньківська, проспект
Перемоги, провулок
Михайлівський та ін.)
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
980
|
Будинок
|
указується номер будинку (із
зазначенням літери у разі
наявності) (наприклад:
будинок N 18 заповнюється як
"- - - - -18"; будинок N 18-А
заповнюється як "- - - -18А";
будинок N 18/12 заповнюється
як "- - 18/12")
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
990
|
Корпус
(споруда)
|
указується номер корпусу (або
споруди) будинку (наприклад:
корпус N 8 заповнюється як
"- - - - - - 8")
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
1000
|
Офіс
(квартира)
|
указується номер офісу або
квартири (наприклад: офіс N 6
заповнюється як "- - - 6";
офіс N 6-А заповнюється як
"- - 6А"; квартира N 127
заповнюється як "- 127")
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
1010
|
Додаткові
відомості
|
для нерезидента в цьому полі
заповнюються дані про адресу,
що не можуть бути внесені в
стандартні поля
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу
|
|
1020
|
Вид документа,
що засвідчує
фізичну особу
(код)
|
указується код виду
документа, який засвідчує
фізичну особу, яка бере
участь у фінансовій операції,
згідно з довідником кодів
документів, що засвідчують
фізичну особу (додаток 4)
|
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача),
якщо
учасник-
фізична
особа
або фізична
особа -
суб'єкт під-
приємницької
діяльності
|
|
1030
|
Серія
документа, що
засвідчує
фізичну особу
|
указуються відомості про
документ, який засвідчує
фізичну особу, яка бере
участь у фінансовій операції,
а саме його серія, номер,
дата видачі та орган, який
видав документ
|
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача),
якщо
учасник-
фізична
особа
або фізична
особа -
суб'єкт під-
приємницької
діяльності
|
|
1040
|
Номер
документа, що
засвідчує
фізичну особу
|
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача),
якщо
учасник -
фізична
особа
або фізична
особа -
суб'єкт під-
приємницької
діяльності
|
|
1050
|
Дата видачі
документа, що
засвідчує
фізичну особу
|
|
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача),
якщо
учасник-
фізична
особа
або фізична
особа -
суб'єкт під-
приємницької
діяльності
|
|
1060
|
Повна назва
органу, який
видав
документ,
що засвідчує
фізичну особу
|
Обов'язково
для
учасника-
клієнта,
особи, яка
діє від
імені
клієнта
(представник
клієнта),
бенефіціара
(фактичного
вигодоодер-
жувача),
якщо
учасник-
фізична
особа
або фізична
особа -
суб'єкт під-
приємницької
діяльності
|
|
Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника
фінансової операції, що використовується для здійснення
фінансової операції
|
|
1070
|
Номер рахунка
|
указується номер рахунка
особи, яка бере участь у
фінансовій операції, у
банківській установі
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
1080
|
Назва банку
(філії)
|
указується повне найменування
банківської установи, в якій
відкрито рахунок особи, яка
бере участь у фінансовій
операції, відповідно до
установчих документів цієї
банківської установи
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
1090
|
Код банку
(філії)
|
заповнюється МФО для
банківської
установи-резидента або
S.W.I.F.T. (чи non-
S.W.I.F.T.) код для
банківської
установи-нерезидента
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
1100
|
Країна (код та
назва)
|
указується код країни, на
території якої зареєстровано
банківську установу, де
відкрито рахунок особи, яка
бере участь у фінансовій
операції, та назва цієї
країни відповідно до
Класифікації держав світу,
затвердженої наказом
Держкомстату України від
08.07.2002 N 260 (v0260202-02)
(наприклад: держава
Російська Федерація
кодується: 643 Російська
Федерація)
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
1110
|
Область (код
та назва)
|
указуються код та назва
області згідно з довідником
кодів областей України
(додаток 11) (наприклад: 68
Хмельницька)
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
1120
|
Поштовий
індекс
|
указується індекс відділення
зв'язку
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
1130
|
Населений
пункт
|
указується найменування
населеного пункту та район
області (у разі наявності):
вид населеного
пункту вказується
скорочено - міста /м./, села
/с./, селища /сел./, селища
міського типу /смт/ та ін.;
назва населеного пункту
вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт
Микулинці, Іванківський
район, сел. Васильківка,
Васильківський район,
с. Мила та ін.) Для
нерезидента в цьому полі
заповнюються дані про адресу,
що не можуть бути внесені в
стандартні поля
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
1140
|
Вулиця
|
указується назва вулиці
(наприклад: вулиця
Паньківська, проспект
Перемоги, провулок
Михайлівський та ін.)
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
1150
|
Будинок
|
указується номер будинку (із
зазначенням літери у разі
наявності) (наприклад:
будинок N 18 заповнюється як
"- - - - -18"; будинок N 18-А
заповнюється як "- - - -18А";
будинок N 18/12 заповнюється
як "- - 18/12")
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
1160
|
Корпус
(споруда)
|
указується номер корпусу (або
споруди) будинку (наприклад:
корпус N 8 заповнюється як
"- - - - - - 8")
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
1170
|
Офіс
(квартира)
|
указується номер офісу або
квартири (наприклад: офіс N 6
заповнюється як "- - - 6";
офіс N 6-А заповнюється як
"- - 6А"; квартира N 127
заповнюється як "- 127")
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується
для здійснення фінансової операції в іноземній валюті (розділ
заповнюється для банку, зазначеного в полях 1070-1170, якщо
фінансова операція здійснюється у іноземній валюті)
|
|
1180
|
Номер рахунка
|
указується номер
кореспондентського рахунка,
який використовується для
здійснення фінансової
операції в іноземній валюті
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
1190
|
Назва
фінансової
установи-
кореспондента,
у якій
відкрито
рахунок
|
указується повне
найменування фінансової
установи, в якій відкрито
кореспондентський рахунок,
який використовується для
здійснення фінансової
операції в іноземній валюті
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
1200
|
Код фінансової
установи-
кореспондента
|
заповнюється МФО для
банківської
установи-резидента або
S.W.I.F.T. (чи non-
S.W.I.F.T.) код для
банківської
установи-нерезидента
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
1210
|
Країна
місцезнаход-
ження
фінансової
установи-
кореспондента
(код та назва)
|
указується код країни, на
території якої зареєстровано
фінансову установу, де
відкрито кореспондентський
рахунок, зазначений в полі
1180, через який
здійснюється фінансова
операція, та назва цієї
країни відповідно до
Класифікації держав світу,
затвердженої наказом
Держкомстату України від
08.07.2002 N 260 (v0260202-02)
(наприклад: держава
Російська Федерація
кодується: 643 Російська
Федерація)
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
1220
|
Область (код
та назва)
|
указуються код та назва
області згідно з довідником
кодів областей України
(додаток 11) (наприклад: 68
Хмельницька)
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
1230
|
Поштовий
індекс
|
указується індекс відділення
зв'язку
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
1240
|
Населений
пункт
|
указується найменування
населеного пункту та район
області (у разі наявності):
вид населеного
пункту вказується
скорочено - міста /м./, села
/с./, селища /сел./, селища
міського типу /смт/; назва
населеного пункту вказується
повністю (наприклад:
м. Київ, смт Микулинці,
Іванківський район, сел.
Васильківка,
Васильківський район,
с. Мила та ін.)
Для нерезидента в цьому полі
заповнюються дані про
адресу, що не можуть бути
внесені в стандартні поля
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
1250
|
Вулиця
|
указується назва вулиці
(наприклад: вулиця
Паньківська, проспект
Перемоги, провулок
Михайлівський та ін.)
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
1260
|
Будинок
|
указується номер будинку
(із зазначенням літери у
разі наявності) (наприклад:
будинок N 18 заповнюється як
"- - - - -18"; будинок
N 18-А заповнюється як
"- - - -18А"; будинок N 18/12
заповнюється як "- - 18/12")
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
1270
|
Корпус
(споруда)
|
указується номер корпусу
(або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8
заповнюється як
"- - - - - - 8")
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
1280
|
Офіс
(квартира)
|
указується номер офісу або
квартири (наприклад: офіс
N 6 заповнюється як "- - 6";
офіс N 6-А заповнюється як
"- - 6А"; квартира N 127
заповнюється як "- 127")
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
Розділ IV. Додаткова інформація
Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу (відокремленим підрозділом) до Держфінмоніторингу додаткової інформації, яка стосується фінансової операції, та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму і не знайшла свого відображення у попередніх розділах.
Розділ містить коментарі та перелік доданих документів.
В переліку доданих документів вказується назва документа та кількість аркушів кожного з документів.
Приклад: 1. Копія договору - 5 арк.
2. Копія платіжного документа - 2 арк.
При внесенні запису до Реєстру фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, зазначаються повне найменування посади, прізвище, ім'я та по батькові працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, який здійснив такий запис.
4. Форма N 4-ФМ: Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу
Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу (далі - Повідомлення) може містити відомості щодо декількох фінансових операцій, які здійснюються з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом. Повідомлення про фінансові операції, що пов'язані, мають відношення або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій, повинно містити відомості лише про такі фінансові операції. На кожну фінансову операцію з наданого Повідомлення Держфінмоніторинг надсилає суб'єкту первинного фінансового моніторингу повідомлення про взяття інформації або відмову від взяття на облік встановленої форми (форма N 5-ФМ (
z0655-06)
"Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом").
До Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, додаються витяги з Реєстру фінансових операцій суб'єкта первинного фінансового моніторингу (з послідовно скріпленими та пронумерованими аркушами, починаючи з форми N 4-ФМ, які повинні містити усі розділи та відомості із зазначеного реєстру, що стосуються даних фінансових операцій.
Повідомлення підписується особисто працівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), відповідальним за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, або особою, що тимчасово виконує його обов'язки, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу).
У разі, якщо Держфінмоніторингом виявлені помилки у Повідомленні, суб'єкту первинного фінансового моніторингу (відокремленому підрозділу) направляється повідомлення про відмову у взятті на облік Держфінмоніторингом цього повідомлення. Всі витяги з Реєстру, що були прикладені до цього повідомлення, також вважаються не взятими на облік. У цьому разі суб'єкт первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ) формує нове Повідомлення з виправленими помилками та надсилає його Держфінмоніторингу.
У разі, якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ) отримав повідомлення про відмову у взятті на облік Держфінмоніторингом інформації щодо окремої фінансової операції, необхідно анулювати відповідний запис у Реєстрі, внести цю фінансову операцію з виправленими помилками за новим номером у реєстр та надати Держфінмоніторингу у складі нового повідомлення.
|
Код
|
Назва поля
|
Коментар щодо заповнення
|
Необхідність
заповнення
|
|
Загальні відомості про повідомлення
|
|
010
|
Номер
повідомлення
|
указується номер повідомлення
про фінансову операцію, що
підлягає фінансовому
моніторингу, який має таку
послідовність: рік, місяць,
дата та порядковий номер
повідомлення за день
(наприклад, перше повідомлення
за 15 червня 2003 року матиме
в полі такий вигляд:
200306150001)
|
Обов'язково
|
|
020
|
Дата здійснення
повідомлення
|
указується дата здійснення
суб'єктом первинного
фінансового моніторингу
повідомлення про фінансову
операцію, що підлягає
фінансовому моніторингу
(наприклад, повідомлення,
здійснене 6 лютого 2004 року,
матиме у полі такий вигляд:
06022004)
|
Обов'язково
|
|
030
|
|
040
|
Кількість
фінансових
операцій у
повідомленні
|
указується кількість
фінансових операцій,
надісланих у повідомленні
|
Обов'язково
|
|
Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
(відокремлений підрозділ), який надає інформацію
|
|
050
|
Тип суб'єкта
(код)
|
указується код типу суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу або відокремленого
підрозділу відповідно до
довідника кодів типів
суб'єктів первинного
фінансового моніторингу
(додаток 7)
|
Обов'язково
|
|
060
|
Вид суб'єкта
(код)
|
указується код (коди) виду
суб'єкта первинного фінансово-
го моніторингу або ві-
докремленого підрозділу від-
повідно до видів діяльності
згідно з довідником кодів
видів суб'єктів первинного
фінансового моніторингу
(додаток 5)
|
|
|
061
|
|
указується код (коди) виду
суб'єкта первинного
фінансового моніторингу або
відокремленого підрозділу, у
ролі якого він виступає у
проведенні фінансової
операції, згідно з довідником
кодів видів суб'єктів
первинного фінансового
моніторингу (додаток 5)
|
Обов'язково
|
|
062
|
|
063
|
|
070
|
Ідентифікацій-
ний код за
ЄДРПОУ
(для фізичної
особи -
ідентифікацій-
ний номер за
ДРФО)
|
указується ідентифікаційний
код (номер) суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу чи відокремленого
підрозділу: для юридичних осіб
- за Єдиним державним реєстром
підприємств та організацій
України відповідно до
свідоцтва про державну
реєстрацію; для фізичних осіб
- відповідно до довідки про
присвоєння ідентифікаційного
коду (номера) згідно з
Державним реєстром фізичних
осіб - платників податків та
інших обов'язкових платежів;
|
Обов'язково
|
|
080
|
Ідентифікатор
суб'єкта в ІАС
ДКФМУ
|
указується ідентифікатор
суб'єкта первинного
фінансового моніторингу чи
відокремленого підрозділу, від
імені якого надсилається форма
N 4-ФМ, в
інформаційно-аналітичній
системі ДКФМУ
|
Обов'язково
|
|
090
|
Назва
|
указується повне найменування
суб'єкта первинного
фінансового моніторингу чи
відокремленого підрозділу
відповідно до установчих
документів (повинна
відповідати формі N 1-ФМ)
|
Обов'язково
|
|
Поштова адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу
(відокремленого підрозділу), який надає інформацію (повинна
відповідати формі N 1-ФМ, якщо значення
відповідних полів не збігаються або при відсутності
форми N 1-ФМ, повідомлення не буде взяте на облік у
Держфінмоніторингу)
|
|
100
|
Країна (код та
назва)
|
указується цифровий код
країни, на території якої
перебуває суб'єкт первинного
фінансового моніторингу, та
назва цієї країни відповідно
до Класифікації держав світу,
затвердженої наказом
Держкомстату України від
08.07.2002 N 260 (v0260202-02)
(наприклад: держава Україна
кодується: 804 Україна)
|
Обов'язково
|
|
110
|
Область (код та
назва)
|
указуються код та назва
області згідно з довідником
кодів областей України
(додаток 11) (наприклад: 68
Хмельницька)
|
Обов'язково,
якщо код
країни -
804
(Україна)
|
|
120
|
Поштовий індекс
|
указується індекс відділення
зв'язку
|
Обов'язково
|
|
130
|
Населений пункт
|
указується найменування
населеного пункту та район
області (у разі наявності):
вид населеного
пункту вказується
скорочено - міста /м./, села
/с./, селища /сел./, селища
міського типу /смт/ та ін.;
назва населеного пункту
вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт
Микулинці, Іванківський район,
сел. Васильківка,
Васильківський район,
с.Мила та ін.)
|
Обов'язково
|
|
140
|
Вулиця
|
указується назва вулиці
(наприклад: вулиця
Паньківська, проспект
Перемоги, провулок
Михайлівський та ін.)
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
150
|
Будинок
|
указується номер будинку (із
зазначенням літери у разі
наявності) (наприклад: будинок
N 18 - 0000018; будинок N 18-А
- 000018А; будинок N 18/12 -
0018/12)
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
160
|
Корпус
(споруда)
|
указується номер корпусу (або
споруди) будинку (наприклад:
корпус N 8 - 0000008)
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
170
|
Офіс (квартира)
|
указується номер офісу або
квартири, де зареєстровано
суб'єкт первинного фінансового
моніторингу (наприклад: офіс
N 6 - 00006; офіс
N 6-А - 0006А;
квартира N 127 - 00127)
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
180
|
Номер телефону
(з кодом
населеного
пункту)
|
указується номер телефону
офісу або квартири з
обов'язковим зазначенням
міжміського коду (наприклад:
телефон у м. Львові 862334 у
полі матиме такий вигляд:
0322862334)
|
Обов'язково
|
|
190
|
Адреса e-mail
|
указується адреса електронної
пошти (наприклад:
master@xxxxxx.com.ua)
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
|
Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), що надає
інформацію (повинні відповідати формі N 1-ФМ,
якщо значення відповідних полів не збігаються або при
відсутності форми N 1-ФМ, повідомлення не буде взяте на облік
у Держфінмоніторингу)
|
|
200
|
Посада
відповідального
працівника
|
указується повне найменування
посади працівника, відповідно
до установчих документів
суб'єкта первинного
фінансового моніторингу або
його штатного розпису
|
Обов'язково
|
|
210
|
Прізвище
|
указується прізвище
відповідального працівника
|
Обов'язково
|
|
220
|
Ім'я
|
указується ім'я
відповідального працівника
|
Обов'язково
|
|
230
|
По батькові
|
указується по батькові
відповідального працівника
|
Обов'язково
|
|
240
|
Номер телефону
(з кодом
населеного
пункту)
|
указується номер телефону
відповідального працівника з
обов'язковим зазначенням
міжміського коду (наприклад:
телефон у м. Львові 862334 у
полі матиме такий вигляд:
0322862334)
|
Обов'язково
|
|
250
|
Адреса e-mail
|
указується адреса електронної
пошти (наприклад:
master@xxxxxx.com.ua)
|
Обов'язково
у разі
наявності
|
Усі сторінки у Повідомленні та витягах з Реєстру, надісланих у складі цього Повідомлення, нумеруються послідовно, починаючи зі сторінки Повідомлення. Також у Повідомленні зазначається загальна кількість аркушів витягів з реєстру.
|
Начальник управління взаємодії
з суб'єктами фінансового моніторингу
Державного департаменту фінансового
моніторингу
|
С.О.Несен
|
Додаток 1
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ПОРЯДОК
формування коду виду фінансової операції
Код операції складається з 15 символів та має таку структуру:
АБВГҐДЕЕЕЕЄЄЄЄЖ.
Поля А "Форма розрахунку (компенсації), що надається особою (клієнтом) за об'єкт операції" та Б "Форма розрахунку (компенсації), що отримує особа (клієнтом) за об'єкт операції" заповнюються згідно з довідником "Форма розрахунку (компенсації)" (К_DFМ01А).
Поля В "Вид активу, що одержує особа (клієнт) на даному етапі операції (1)" та Г "Вид активу, що передає особа (клієнт) на даному етапі операції (2)" заповнюються згідно з довідником "Вид активу" (K_DFM01B).
Поля Ґ "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом)" та Д "місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що передається (підлягає передачі) особою(клієнтом)" заповнюються згідно з довідником "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта" (К_DFМ01C).
Поля ЕЕЕЕ "Об'єкт, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції" та ЄЄЄЄ "Об'єкт, що передається (підлягає передачі) особою(клієнтом) в результаті виконання всієї операції" заповнюються згідно з довідником "Об'єкт операції" (К_DFМ01В).
Поле Ж "Відкриття або закриття рахунку" заповнюються згідно з довідником "Відкриття або закриття рахунку" (К_DFМ01Е).
---------------
(1) Суб'єкт первинного фінансовогб моніторингу реєструє (повідомляє про) свою участь у здійсненні (забезпеченні здійснення, реєстрації прав власності, відмові від проведення) етапу операції з одержання особою, що здійснює фінансову операцію (клієнтом).
(2) Суб'єкт первинного фінансового моніторингу реєструє (повідомляє про) свою участь у здійсненні (забезпеченні здійснення, реєстрації прав власності, відмові від проведення) етапу операції з передачі особою, що здійснює фінансову операцію (клієнтом).
Довідник кодів "Форма розрахунку (компенсації)" K_DFM01A
Структура K_DFM01A
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM01A_CODE
|
C(1)
|
Код форми розрахунку
|
|
K_DFM01A_NAME
|
C(60)
|
Форма розрахунку
|
Зміст K_DFM01A
|
K_DFM01A_CODE
|
K_DFM01A_CODE
|
|
1
|
Грошовими одиницями України у безготівковій
формі
|
|
2
|
Грошовими одиницями України у готівковій формі
|
|
3
|
Грошовими одиницями іноземних держав у
безготівковій формі
|
|
4
|
Грошовими одиницями іноземних держав у
готівковій формі
|
|
5
|
Інші форми розрахунку (надання компенсації)
|
|
6
|
Розрахунок (надання компенсації) не
передбачається
|
|
0
|
Не визначено
|
Довідник кодів "Вид активу" K_DFM01B
Структура K_DFM01B
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM01B_CODE
|
C(1)
|
Код виду активу
|
|
K_DFM01B_NAME
|
C(120)
|
Вид активу
|
Зміст K_DFM01B
|
K_DFM01B_CODE
|
K_DFM01B_CODE
|
|
1
|
Матеріальний актив
|
|
2
|
Нематеріальний актив
|
|
3
|
Роботи, послуги
|
|
4
|
Валюта (як об'єкт купівлі-продажу)
|
|
5
|
Грошові кошти як розрахунок (одержання
компенсації)
|
|
6
|
Грошові кошти, які не є розрахунком
(компенсацією), - благодійні внески, фінансова
допомога, основна сума кредиту, основна сума
депозиту тощо
|
|
7
|
Зобов'язання, що виникає при проведенні даного
етапу операції
|
|
8
|
Зобов'язання, що виконується при проведенні
даного етапу операції
|
|
9
|
Кошти, призначення яких не визначено
|
|
0
|
Активи не одержуються
|
Довідник кодів "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта" K_DFM01C
Структура K_DFM01C
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM01C_CODE
|
C(1)
|
Код місцезнаходження
(місце реєстрації,
обліку) об'єкта
|
|
K_DFM01C_NAME
|
C(40)
|
місцезнаходження
(місце реєстрації,
обліку) об'єкта
|
Зміст K_DFM01C
|
K_DFM01C_CODE
|
K_DFM01C_NAME
|
|
1
|
На митній території України
|
|
2
|
За межами митної території України
|
|
3
|
Не визначено
|
|
0
|
Відсутній
|
Довідник кодів "Об'єкт операцій" K_DFM01D
Структура K_DFM01D
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM01D_CODE
|
C(4)
|
Код об'єкта операції
|
|
K_DFM01D_NAME
|
C(360)
|
Об'єкт операції
|
Зміст K_DFM01D
|
K_DFM01D_CODE
|
K_DFM01D_NAME
|
|
1000
|
Цінні папери, деривативи, корпоративні права,
приватизаційні папери
|
|
1100
|
Акції
|
|
1101
|
Акції іменні прості (емітент - резидент
України)
|
|
1102
|
Акції іменні привілейовані (емітент - резидент
України)
|
|
1103
|
Акції на пред'явника прості (емітент - резидент
України)
|
|
1104
|
Акції на пред'явника привілейовані (емітент -
резидент України)
|
|
1105
|
Акції інших видів (емітент - резидент України)
|
|
1106
|
Акції іменні прості (емітент - нерезидент
України)
|
|
1107
|
Акції іменні привілейовані (емітент -
нерезидент України)
|
|
1108
|
Акції на пред'явника прості (емітент -
нерезидент України)
|
|
1109
|
Акції на пред'явника привілейовані (емітент -
нерезидент України)
|
|
1110
|
Акції інших видів (емітент - нерезидент
України)
|
|
|
|
|
1200
|
Облігації
|
|
1201
|
Облігації підприємств на пред'явника процентні
(емітент - резидент України)
|
|
1202
|
Облігації підприємств на пред'явника
безпроцентні (емітент - резидент України)
|
|
1203
|
Облігації підприємств іменні процентні (емітент
- резидент України)
|
|
1204
|
Облігації підприємств іменні безпроцентні
(емітент - резидент України)
|
|
1205
|
Облігації підприємств інших видів (емітент -
резидент України)
|
|
1206
|
Облігації підприємств на пред'явника процентні
(емітент - нерезидент України)
|
|
1207
|
Облігації підприємств на пред'явника
безпроцентні (емітент - нерезидент України)
|
|
1208
|
Облігації підприємств іменні процентні (емітент
- нерезидент України)
|
|
1209
|
Облігації підприємств іменні безпроцентні
(емітент - нерезидент України)
|
|
1210
|
Облігації підприємств інших видів (емітент -
нерезидент України)
|
|
1211
|
Вид облігацій підприємств не визначений
|
|
|
|
|
1212
|
Облігації місцевих позик на пред'явника
процентні (емітент - резидент України)
|
|
1213
|
Облігації місцевих позик на пред'явника
безпроцентні (емітент - резидент України)
|
|
1214
|
Облігації місцевих позик інших видів (емітент -
резидент України)
|
|
1215
|
Облігації місцевих позик на пред'явника
процентні (емітент - нерезидент України)
|
|
1216
|
Облігації місцевих позик на пред'явника
безпроцентні (емітент - нерезидент України)
|
|
1217
|
Облігації місцевих позик інших видів (емітент -
нерезидент України)
|
|
1218
|
Вид облігацій місцевих позик не визначений
|
|
|
|
|
1219
|
Облігації державні внутрішні на пред'явника
процентні (емітент - резидент України)
|
|
1220
|
Облігації державні внутрішні на пред'явника
безпроцентні (емітент - резидент України)
|
|
1221
|
Облігації державні внутрішні інших видів
(емітент - резидент України)
|
|
1222
|
Облігації державні внутрішні на пред'явника
процентні (емітент - нерезидент України)
|
|
1223
|
Облігації державні внутрішні на пред'явника
безпроцентні (емітент - нерезидент України)
|
|
1224
|
Облігації державні внутрішні інших видів
(емітент - нерезидент України)
|
|
1225
|
Вид облігацій державних внутрішніх не
визначений
|
|
|
|
|
1226
|
Облігації зовнішніх державних позик на
пред'явника процентні (емітент - резидент
України)
|
|
1227
|
Облігації зовнішніх державних позик на
пред'явника дисконтні (емітент - резидент
України)
|
|
1228
|
Облігації зовнішніх державних позик іменні
процентні (емітент - резидент України)
|
|
1229
|
Облігації зовнішніх державних позик іменні
дисконтні (емітент - резидент України)
|
|
1230
|
Облігації зовнішніх державних позик інших видів
(емітент - резидент України)
|
|
1231
|
Облігації зовнішніх державних позик на
пред'явника процентні (емітент - нерезидент
України)
|
|
1232
|
Облігації зовнішніх державних позик на
пред'явника дисконтні (емітент - нерезидент
України)
|
|
1233
|
Облігації зовнішніх державних позик іменні
процентні (емітент - нерезидент України)
|
|
1234
|
Облігації зовнішніх державних позик іменні
дисконтні (емітент - нерезидент України)
|
|
1235
|
Облігації зовнішніх державних позик інших видів
(емітент - нерезидент України)
|
|
1299
|
Вид облігацій зовнішніх державних позик не
визначений
|
|
|
|
|
1300
|
Казначейські зобов'язання
|
|
1301
|
Казначейські зобов'язання на пред'явника
довгострокові (емітент - резидент України)
|
|
1302
|
Казначейські зобов'язання на пред'явника
середньострокові (емітент - резидент України)
|
|
1303
|
Казначейські зобов'язання на пред'явника
короткострокові (емітент - резидент України)
|
|
1304
|
Казначейські зобов'язання інших видів (емітент
- резидент України)
|
|
1305
|
Казначейські зобов'язання на пред'явника
довгострокові (емітент - нерезидент України)
|
|
1306
|
Казначейські зобов'язання на пред'явника
середньострокові (емітент - нерезидент України)
|
|
1307
|
Казначейські зобов'язання на пред'явника
короткострокові (емітент - нерезидент України)
|
|
1308
|
Казначейські зобов'язання інших видів (емітент
- нерезидент України)
|
|
|
|
|
1400
|
Ощадні сертифікати
|
|
1401
|
Ощадні сертифікати на пред'явника строкові
(емітент - резидент України)
|
|
1402
|
Ощадні сертифікати іменні строкові (емітент -
резидент України)
|
|
1403
|
Ощадні сертифікати на пред'явника до запитання
(емітент - резидент України)
|
|
1404
|
Ощадні сертифікати іменні до запитання (емітент
- резидент України)
|
|
1405
|
Ощадні сертифікати інших видів (емітент -
резидент України)
|
|
1406
|
Ощадні сертифікати на пред'явника строкові
(емітент - нерезидент України)
|
|
1407
|
Ощадні сертифікати іменні строкові (емітент -
нерезидент України)
|
|
1408
|
Ощадні сертифікати на пред'явника до запитання
(емітент - нерезидент України)
|
|
1409
|
Ощадні сертифікати іменні до запитання (емітент
- нерезидент України)
|
|
1499
|
Ощадні сертифікати інших видів (емітент -
нерезидент України)
|
|
|
|
|
1500
|
Інвестиційні сертифікати
|
|
1501
|
Інвестиційні сертифікати на пред'явника
(емітент - резидент України)
|
|
1502
|
Інвестиційні сертифікати іменні (емітент -
резидент України)
|
|
1503
|
Інвестиційні сертифікати інших видів (емітент -
резидент України)
|
|
1504
|
Інвестиційні сертифікати на пред'явника
(емітент - нерезидент України)
|
|
1505
|
Інвестиційні сертифікати іменні (емітент -
нерезидент України)
|
|
1599
|
Інвестиційні сертифікати інших видів (емітент -
нерезидент України)
|
|
|
|
|
1600
|
Векселі
|
|
1601
|
Векселі прості(емітент - резидент України)
|
|
1602
|
Векселі переказні(емітент - резидент України)
|
|
1603
|
Векселі прості(емітент - нерезидент України)
|
|
1604
|
Векселі переказні(емітент - нерезидент України)
|
|
1699
|
Векселі інших видів (емітент - нерезидент
України)
|
|
|
|
|
1701
|
Цінні папери інших видів (емітент - резидент
України)
|
|
1702
|
Цінні папери інших видів (емітент - нерезидент
України)
|
|
|
|
|
1800
|
Деривативи, похідні цінні папери, строкові
фінансові інструменти
|
|
1801
|
Опціони на товари (емітент - резидент України)
|
|
1802
|
Опціони на послуги (емітент - резидент України)
|
|
1803
|
Опціони на цінні папери (емітент - резидент
України)
|
|
1804
|
Опціони на товари (емітент - нерезидент
України)
|
|
1805
|
Опціони на послуги (емітент - нерезидент
України)
|
|
1806
|
Опціони на цінні папери (емітент - нерезидент
України)
|
|
1807
|
Вид опціону не визначений
|
|
|
|
|
1808
|
Ф'ючерсні контракти на товари (емітент -
резидент України)
|
|
1809
|
Ф'ючерсні контракти на послуги (емітент -
резидент України)
|
|
1810
|
Ф'ючерсні контракти на цінні папери (емітент -
резидент України)
|
|
1811
|
Ф'ючерсні контракти на товари (емітент -
нерезидент України)
|
|
1812
|
Ф'ючерсні контракти на послуги (емітент -
нерезидент України)
|
|
1813
|
Ф'ючерсні контракти на цінні папери (емітент -
нерезидент України)
|
|
1814
|
Вид ф'ючерсного контракту не визначений
|
|
|
|
|
1815
|
Форвардні контракти на товари (емітент -
резидент України)
|
|
1816
|
Форвардні контракти на послуги (емітент -
резидент України)
|
|
1817
|
Форвардні контракти на цінні папери (емітент -
резидент України)
|
|
1818
|
Форвардні контракти на товари (емітент -
нерезидент України)
|
|
1819
|
Форвардні контракти на послуги (емітент -
нерезидент України)
|
|
1820
|
Форвардні контракти на цінні папери (емітент -
нерезидент України)
|
|
1821
|
Вид форвардного контракту не визначений
|
|
|
|
|
1822
|
Деривативи (похідні цінні папери, строкові
фінансові інструменти) інших видів (емітент -
резидент України)
|
|
1823
|
Деривативи (похідні цінні папери, строкові
фінансові інструменти) інших видів (емітент -
нерезидент України)
|
|
|
|
|
1910
|
Корпоративні права, виражені не у формі цінних
паперів
|
|
1911
|
Корпоративні права, виражені не у формі цінних
паперів (емітент - резидент України)
|
|
1912
|
Корпоративні права, виражені не у формі цінних
паперів (емітент - нерезидент України)
|
|
|
|
|
1920
|
Приватизаційні папери
|
|
1921
|
Приватизаційні папери (емітент - резидент
України)
|
|
1922
|
Приватизаційні папери (емітент - нерезидент
України)
|
|
1930
|
Заставна (як вид цінного паперу)
|
|
1940
|
Сертифікати фонду операцій з нерухомістю
|
|
1941
|
Іменні сертифікати ФОН документарної форми
випуску (іменні документарні сертифікати ФОН)
|
|
1942
|
Іменні сертифікати ФОН бездокументарної форми
випуску (іменні бездокументарні сертифікати
ФОН)
|
|
1943
|
Сертифікати ФОН на пред'явника документарної
форми випуску (документарні сертифікати ФОН на
пред'явника)
|
|
1950
|
Іпотечні облігації
|
|
1951
|
Звичайні іпотечні облігації
|
|
1952
|
Структуровані іпотечні облігації
|
|
1960
|
Іпотечні сертифікати
|
|
1961
|
Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю
іменні (емітент - резидент)
|
|
1962
|
Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю
іменні (емітент - нерезидент)
|
|
1963
|
Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю
на пред'явника (емітент - резидент)
|
|
1964
|
Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю
на пред'явника (емітент - нерезидент)
|
|
1965
|
Іпотечні сертифікати участі іменні (емітент -
резидент)
|
|
1966
|
Іпотечні сертифікати участі іменні (емітент -
нерезидент)
|
|
|
|
|
2000
|
Валюта або банківський метал
|
|
2980
|
гривні
|
|
2036
|
австралійські долари
|
|
2826
|
англійські фунти стерлінгів
|
|
2208
|
датські крони
|
|
2840
|
долари США
|
|
2352
|
ісландські крони
|
|
2124
|
канадські долари
|
|
2578
|
норвезькі крони
|
|
2752
|
шведські крони
|
|
2756
|
швейцарські франки
|
|
2392
|
японські єни
|
|
2978
|
євро
|
|
2960
|
СПЗ
|
|
2959
|
золото
|
|
2964
|
паладій
|
|
2962
|
платина
|
|
2961
|
срібло
|
|
|
|
|
2974
|
білоруські рублі
|
|
2100
|
леви (Болгарія)
|
|
2051
|
вірменські драми
|
|
2981
|
грузинські ларі
|
|
2344
|
долари Гонконгу
|
|
2233
|
естонські крони
|
|
2376
|
ізраїльські нові шекелі
|
|
2356
|
індійські рупії
|
|
2398
|
казахстанські тенге
|
|
2417
|
киргизькі соми
|
|
2414
|
кувейтські динари
|
|
2428
|
латвійські лати
|
|
2440
|
литовські літи
|
|
2470
|
мальтійські ліри
|
|
2498
|
молдавські леї
|
|
2554
|
новозеландські долари
|
|
2985
|
польські злоті
|
|
2410
|
Республіки Корея вони
|
|
2810
|
російські рублі
|
|
2642
|
румунські леї
|
|
2682
|
саудівські ріали
|
|
2702
|
сінгапурські долари
|
|
2703
|
словацькі крони
|
|
2705
|
словенські толари
|
|
2792
|
турецькі ліри
|
|
2348
|
угорські форинти
|
|
2952
|
КФА франки ВСЕАО
|
|
2950
|
КФА франки ВЕАС
|
|
2191
|
хорватські куни
|
|
2156
|
юані Женьміньбі (Китай)
|
|
2031
|
азербайджанські манати
|
|
2818
|
єгипетські фунти
|
|
2901
|
нові тайванські долари
|
|
2972
|
таджицькі сомоні
|
|
2795
|
туркменські манати
|
|
2860
|
узбецькі суми
|
|
2891
|
югославські динари
|
|
2999
|
інші валюти та банківські метали
|
|
|
|
|
3000
|
Дорогоцінні метали, дорогоцінне каміння,
дорогоцінне каміння органогенного утворення,
напівдорогоцінне каміння
- у будь-якому вигляді
та стані (сировина, сплави, напівфабрикати,
промислові продукти, хімічні сполуки, вироби,
відходи, брухт тощо, крім ювелірних виробів)
|
|
3100
|
дорогоцінні метали
|
|
3101
|
золото
|
|
3102
|
срібло
|
|
3103
|
платина
|
|
3104
|
паладій
|
|
3105
|
іридій
|
|
3106
|
родій
|
|
3107
|
осмій
|
|
3108
|
рутеній
|
|
3199
|
інші дорогоцінні метали
|
|
|
|
|
3200
|
дорогоцінне каміння
- природні та штучні
(синтетичні) мінерали в сировині, необробленому
та обробленому вигляді (виробах)
|
|
3201
|
алмаз
|
|
3202
|
рубін
|
|
3203
|
сапфір синій
|
|
3204
|
смарагд
|
|
3205
|
олександрит
|
|
3206
|
демантоїд
|
|
3207
|
евклаз
|
|
3208
|
жадеїт (імперіал)
|
|
3209
|
сапфір рожевий та жовтий
|
|
3210
|
опал благородний чорний
|
|
3211
|
шпінель благородна
|
|
3212
|
аквамарин
|
|
3213
|
берил
|
|
3214
|
кордієрит
|
|
3215
|
опал благородний білий та вогняний
|
|
3216
|
танзаніт
|
|
3217
|
топаз рожевий
|
|
3218
|
турмалін
|
|
3219
|
хризоберил
|
|
3220
|
хризоліт
|
|
3221
|
цаворіт
|
|
3222
|
циркон
|
|
3223
|
шпінель
|
|
3224
|
адуляр
|
|
3225
|
аксиніт
|
|
3226
|
альмандин
|
|
3227
|
аметист
|
|
3228
|
гесоніт
|
|
3229
|
гросуляр
|
|
3230
|
данбурит
|
|
3231
|
діоптаз
|
|
3232
|
кварц димчастий
|
|
3233
|
кварц рожевий
|
|
3234
|
кліногуміт
|
|
3235
|
кришталь гірський
|
|
3236
|
кунцит
|
|
3237
|
моріон
|
|
3238
|
піроп
|
|
3239
|
родоліт
|
|
3240
|
скаполіт
|
|
3241
|
спесартин
|
|
3242
|
сподумен
|
|
3243
|
топаз блакитний, винний та безколірний
|
|
3244
|
фенакіт
|
|
3245
|
фероортоклаз
|
|
3246
|
хризопраз
|
|
3247
|
хромдіопсид
|
|
3248
|
цитрин
|
|
3299
|
Інше дорогоцінне каміння
|
|
|
|
|
3300
|
дорогоцінне каміння органогенного утворення
- в сировині, необробленому та обробленому
вигляді
|
|
3301
|
перли
|
|
3302
|
бурштин
|
|
3399
|
Інше дорогоцінне каміння органогенного
утворення
|
|
|
|
|
3400
|
напівдорогоцінне каміння
- природні та штучні
(синтетичні) мінерали, органогенні утворення та
гірські породи в сировині, необробленому та
обробленому вигляді (виробах)
|
|
3401
|
бірюза
|
|
3402
|
жадеїт
|
|
3403
|
лазурит
|
|
3404
|
малахіт
|
|
3405
|
молдавіт
|
|
3406
|
нефрит
|
|
3407
|
тигрове та кошаче око
|
|
3408
|
хауліт
|
|
3409
|
хризокола
|
|
3410
|
цоізит
|
|
3411
|
чароїт
|
|
3412
|
агат
|
|
3413
|
амазоніт
|
|
3414
|
гагат
|
|
3415
|
гематит
|
|
3416
|
дерево скам'яніле
|
|
3417
|
джеспіліт
|
|
3418
|
егіриніт
|
|
3419
|
епідозит
|
|
3420
|
кахолонг
|
|
3421
|
кварцит кольоровий
|
|
3422
|
кремінь кольоровий
|
|
3423
|
онікс мармуровий
|
|
3424
|
опал
|
|
3425
|
пегматит
|
|
3426
|
пірофіліт
|
|
3427
|
родоніт
|
|
3428
|
сердолік
|
|
3429
|
серпентиніт
|
|
3430
|
скарни кольорові
|
|
3431
|
содаліт
|
|
3432
|
халцедон
|
|
3433
|
шпати іризуючі польові
|
|
3434
|
яшма
|
|
3435
|
інше напівдорогоцінне каміння
|
|
|
|
|
4000
|
Страхові продукти
- поліси, сертифікати та інші
договори страхування та перестрахування таких
видів
|
|
4100
|
добровільне страхування
|
|
4101
|
страхування життя
|
|
4102
|
страхування від нещасних випадків
|
|
4103
|
медичне страхування (безперервне страхування
здоров'я)
|
|
4104
|
страхування здоров'я на випадок хвороби
|
|
4105
|
страхування залізничного транспорту
|
|
4106
|
страхування наземного транспорту (крім
залізничного)
|
|
4107
|
страхування повітряного транспорту
|
|
4108
|
страхування водного транспорту (морського
внутрішнього та інших видів водного транспорту)
|
|
4109
|
страхування вантажів та багажу (вантажобагажу)
|
|
4110
|
страхування від вогневих ризиків та ризиків
стихійних явищ
|
|
4111
|
страхування іншого майна (крім передбаченого
пунктами 5-9 цієї статті)
|
|
4112
|
страхування цивільної відповідальності
власників наземного транспорту (включаючи
відповідальність перевізника)
|
|
4113
|
страхування відповідальності власників
повітряного транспорту (включаючи
відповідальність перевізника)
|
|
4114
|
страхування відповідальності власників водного
транспорту (включаючи відповідальність
перевізника)
|
|
4115
|
страхування іншої відповідальності перед
третіми особами (крім передбаченої пунктами 12
- 14 цієї статті)
|
|
4116
|
страхування кредитів (у тому числі
відповідальності позичальника за непогашення
кредиту)
|
|
4117
|
страхування інвестицій
|
|
4118
|
страхування фінансових ризиків
|
|
4119
|
страхування судових витрат
|
|
4120
|
страхування виданих гарантій (порук) та
прийнятих гарантій
|
|
4121
|
страхування медичних витрат
|
|
4199
|
інші види добровільного страхування
|
|
|
|
|
4200
|
обов'язкове страхування
|
|
4201
|
медичне страхування
|
|
4202
|
особисте страхування медичних і фармацевтичних
працівників (крім тих, які працюють в установах
і організаціях, що фінансуються з Державного
бюджету України) на випадок інфікування вірусом
імунодефіциту людини при виконанні ними
службових обов'язків
|
|
4203
|
особисте страхування працівників відомчої (крім
тих, які працюють в установах і організаціях,
що фінансуються з Державного бюджету України)
та сільської пожежної охорони і членів
добровільних пожежних дружин (команд)
|
|
4204
|
страхування спортсменів вищих категорій
|
|
4205
|
страхування життя і здоров'я спеціалістів
ветеринарної медицини
|
|
4206
|
особисте страхування від нещасних випадків на
транспорті
|
|
4207
|
авіаційне страхування цивільної авіації
|
|
4208
|
страхування відповідальності морського
перевізника та виконавця робіт, пов'язаних із
обслуговуванням морського транспорту, щодо
відшкодування збитків, завданих пасажирам,
багажу, пошті, вантажу, іншим користувачам
морського транспорту та третім особам
|
|
4209
|
страхування цивільної відповідальності
власників транспортних засобів
|
|
4210
|
страхування засобів водного транспорту
|
|
4211
|
страхування врожаю сільськогосподарських
культур і багаторічних насаджень державними
сільськогосподарськими підприємствами, врожаю
зернових культур і цукрових буряків
сільськогосподарськими підприємствами всіх форм
власності
|
|
4212
|
страхування цивільної відповідальності
оператора ядерної установки за ядерну шкоду,
яка може бути заподіяна внаслідок ядерного
інциденту
|
|
4213
|
страхування працівників (крім тих, які працюють
в установах і організаціях, що фінансуються з
Державного бюджету України), які беруть участь
у наданні психіатричної допомоги, в тому числі
здійснюють догляд за особами, які страждають на
психічні розлади
|
|
4214
|
страхування цивільної відповідальності
суб'єктів господарювання за шкоду, яку може
бути заподіяно пожежами та аваріями на об'єктах
підвищеної небезпеки, включаючи
пожежовибухонебезпечні об'єкти та об'єкти,
господарська діяльність на яких може призвести
до аварій екологічного та
санітарно-епідеміологічного характеру
|
|
4215
|
страхування цивільної відповідальності
інвестора, в тому числі за шкоду, заподіяну
довкіллю, здоров'ю людей, за угодою про
розподіл продукції, якщо інше не передбачено
такою угодою
|
|
4216
|
страхування майнових ризиків за угодою про
розподіл продукції у випадках, передбачених
Законом України "Про угоди про розподіл продукції" (1039-14)
|
|
4217
|
страхування фінансової відповідальності, життя
і здоров'я тимчасового адміністратора та
ліквідатора фінансової установи
|
|
4218
|
страхування майнових ризиків при промисловій
розробці родовищ нафти і газу у випадках,
передбачених Законом України "Про нафту і газ" (2665-14)
|
|
4219
|
страхування медичних та інших працівників
державних і комунальних закладів охорони
здоров'я та державних наукових установ (крім
тих, які працюють в установах і організаціях,
що фінансуються з Державного бюджету України)
на випадок захворювання на інфекційні хвороби,
пов'язаного з виконанням ними професійних
обов'язків в умовах підвищеного ризику
зараження збудниками інфекційних хвороб
|
|
4220
|
страхування відповідальності експортера та
особи, яка відповідає за утилізацію (видалення)
небезпечних відходів, щодо відшкодування шкоди,
яку може бути заподіяно здоров'ю людини,
власності та навколишньому природному
середовищу під час транскордонного перевезення
та утилізації (видалення) небезпечних відходів
|
|
4221
|
страхування персоналу ядерних установок, джерел
іонізуючого випромінювання, а також державних
інспекторів з нагляду за ядерною та радіаційною
безпекою безпосередньо на ядерних установках
від ризику негативного впливу іонізуючого
випромінювання на їхнє здоров'я за рахунок
коштів ліцензіатів
|
|
4222
|
страхування об'єктів космічної діяльності
(наземна інфраструктура), перелік яких
затверджується Кабінетом Міністрів України за
поданням Національного космічного агентства
України
|
|
4223
|
страхування цивільної відповідальності
суб'єктів космічної діяльності
|
|
4224
|
страхування об'єктів космічної діяльності
(космічна інфраструктура), які є власністю
України, щодо ризиків, пов'язаних з підготовкою
до запуску космічної техніки на космодромі,
запуском та експлуатацією її у космічному
просторі
|
|
4225
|
страхування відповідальності щодо ризиків,
пов'язаних з підготовкою до запуску космічної
техніки на космодромі, запуском та
експлуатацією її у космічному просторі
|
|
4226
|
страхування відповідальності суб'єктів
перевезення небезпечних вантажів на випадок
настання негативних наслідків при перевезенні
небезпечних вантажів
|
|
4227
|
страхування професійної відповідальності осіб,
діяльність яких може заподіяти шкоду третім
особам, за переліком, установленим Кабінетом
Міністрів України
|
|
4228
|
страхування відповідальності власників собак
(за переліком порід, визначених Кабінетом
Міністрів України) щодо шкоди, яка може бути
заподіяна третім особам
|
|
4229
|
страхування цивільної відповідальності громадян
України, що мають у власності чи іншому
законному володінні зброю, за шкоду, яка може
бути заподіяна третій особі або її майну
внаслідок володіння, зберігання чи використання
цієї зброї
|
|
4230
|
страхування тварин на випадок загибелі,
знищення, вимушеного забою, від хвороб,
стихійних лих та нещасних випадків у випадках
та згідно з переліком тварин, встановленими
Кабінетом Міністрів України
|
|
4231
|
страхування відповідальності суб'єктів
туристичної діяльності за шкоду, заподіяну
життю чи здоров'ю туриста або його майну
|
|
4232
|
страхування відповідальності морського
судновласника
|
|
4233
|
страхування ліній електропередач та
перетворювального обладнання передавачів
електроенергії від пошкодження внаслідок впливу
стихійного лиха або техногенних катастроф та
від протиправних дій третіх осіб
|
|
4234
|
страхування відповідальності виробників
(постачальників) продукції тваринного
походження, ветеринарних препаратів, субстанцій
за шкоду, заподіяну третім особам
|
|
4299
|
інші види обов'язкового страхування
|
|
|
|
|
5000
|
Фінансові та платіжні інструменти
|
|
5110
|
Позика
|
|
5120
|
Позика ломбардна
|
|
5220
|
Кредит
|
|
5230
|
Депозит (крім депозитних сертифікатів)
|
|
5240
|
Товарні кредити та фінансовий лізинг
|
|
5310
|
Похідні фінансові інструменти (опціони,
ф'ючерси, свопи тощо)
|
|
5410
|
Гарантії, поручительства, акредитиви, акцепти
тощо
|
|
5420
|
Контргарантії
|
|
5510
|
Розрахункові документи
|
|
5520
|
Заставні документи (крім цінних паперів)
|
|
5610
|
Зобов'язання з кредитування
|
|
5710
|
Платіжні картки
|
|
5720
|
Дорожні чеки
|
|
5730
|
Чеки та інші оборотні платіжні інструменти
(крім векселів)
|
|
5740
|
Інші платіжні інструменти
|
|
5810
|
Права вимоги
|
|
5820
|
Регресні вимоги
|
|
5910
|
Інструменти, що базуються на обмінних курсах та
відсотках
|
|
5999
|
Інші фінансові інструменти
|
|
|
|
|
6000
|
Земельні відносини (права)
|
|
6101
|
Землі, земельні ділянки та права на них, у тому
числі на земельні частки (паї) тощо
|
|
|
|
|
7000
|
Будівлі
|
|
7101
|
житлові будинки (частини будинків), квартири,
кімнати у квартирах та одноквартирних будинках,
дачі, жилі приміщення в інших будівлях
|
|
7201
|
нежилі приміщення в жилих будинках, призначені
для торговельних, побутових та інших потреб
непромислового характеру
|
|
7999
|
Інші будівлі, споруди, приміщення, гаражі та їх
частки, об'єкти незавершеного будівництва тощо
|
|
|
|
|
8000
|
Інші товари
|
|
8010
|
Живі тварини
|
|
8020
|
М'ясо та харчові нутрощі (субпродукти)
|
|
8030
|
Риба і ракоподібні, молюски та інші водяні
безхребетні
|
|
8040
|
Молоко та молочні продукти; яйця птахів;
натуральний мед; харчові продукти тваринного
походження, в іншому місці не пойменовані
|
|
8050
|
Інші продукти тваринного походження, не
включені до інших угруповань
|
|
8060
|
Живі рослини та продукти квітництва
|
|
8070
|
Овочі, рослини, корені та харчові коренеплоди
|
|
8080
|
Їстівні плоди та горіхи; цедра цитрусових або
шкірки динь
|
|
8090
|
Кава, чай, мате [парагвайський чай] та прянощі
|
|
8100
|
Зернові культури
|
|
8110
|
Продукція борошномельно-круп'яної
промисловості; солод; крохмаль-інулін; пшенична
клейковина
|
|
8120
|
Насіння і плоди олійних рослин; насіння інше,
плоди і зерна; технічні або лікарські рослини;
солома і корми
|
|
8130
|
Камеді, смоли та інші рослинні соки та
екстракти
|
|
8140
|
Рослинні матеріали для виготовлення плетених
виробів; інші продукти рослинного походження,
не включені до інших угруповань
|
|
8150
|
Жири та олії тваринного або рослинного
походження; продукти їх розщеплення; готові
харчові жири; воски тваринного або рослинного
походження
|
|
8160
|
Готові харчові продукти з м'яса, риби або
ракоподібних, молюсків або інших водяних
безхребетних
|
|
8170
|
Цукор і кондитерські вироби з цукру
|
|
8180
|
Какао та продукти з нього
|
|
8190
|
Готові продукти із зерна зернових культур,
борошна, крохмалю або молока; борошняні
кондитерські вироби
|
|
8200
|
Продукти переробки овочів, плодів або інших
частин рослин
|
|
8210
|
Різні харчові продукти
|
|
8220
|
Алкогольні і безалкогольні напої та оцет
|
|
8230
|
Залишки і відходи харчової промисловості;
готові корми для тварин
|
|
8240
|
Тютюн та промислові замінники тютюну
|
|
8250
|
Сіль; сірка; землі та каміння; штукатурні
матеріали, вапно та цемент
|
|
8260
|
Руди, шлаки та зола
|
|
8270
|
Енергетичні матеріали; нафта та продукти її
перегонки; бітумінозні речовини; воски
мінеральні
|
|
8280
|
Продукти неорганічної хімії: сполуки
неорганічні або органічні дорогоцінних металів,
рідкоземельних металів, радіоактивних елементів
або ізотопів
|
|
8290
|
Органічні хімічні сполуки
|
|
8300
|
Фармацевтична продукція
|
|
8310
|
Добрива
|
|
8320
|
Екстракти дубильні або фарбувальні; таніни та
їх похідні, пігменти та інші барвники, фарби і
лаки; мастики, чорнила
|
|
8330
|
Ефірні олії та резиноїди; парфумерні, туалетні
та косметичні препарати
|
|
8340
|
Мило, поверхнево-активні органічні речовини,
мийні засоби, мастильні матеріали, штучний
віск, готовий віск, суміші для чищення або
полірування, свічки та аналогічні вироби, пасти
для ліплення, пластилін, "зуболікарський віск"
і суміші на основі гіпсу для стоматологічних
потреб
|
|
8350
|
Білкові речовини; модифіковані крохмалі; клеї;
ферменти
|
|
8360
|
Порох і вибухові речовини; піротехнічні вироби;
сірники; пірофорні сплави; деякі речовини, що
загоряються
|
|
8370
|
Фотографічні або кінематографічні товари
|
|
8380
|
Інші продукти хімічної промисловості
|
|
8390
|
Полімерні матеріали, пластмаси та вироби з них
|
|
8400
|
Каучук, гума та вироби з них
|
|
8410
|
Шкури та шкіра необроблені (крім натурального
хутра) та шкіра
|
|
8420
|
Вироби із шкіри; шорно-сідельні спорядження або
упряж; дорожні речі, жіночі сумки та аналогічні
товари; вироби з кишок тварин (крім кетгуту з
натурального шовку)
|
|
8420
|
Натуральне хутро та штучне; вироби з них
|
|
8440
|
Деревина і вироби з деревини, деревне вугілля
|
|
8450
|
Пробка та вироби з неї
|
|
8460
|
Вироби із соломи та інших матеріалів, які
використовуються для плетіння; плетені вироби
|
|
8470
|
Маса з деревини або з інших волокнистих
целюлозних матеріалів; папір або картон з
повторно перероблених відходів і макулатури
|
|
8480
|
Папір і картон; вироби з паперової маси, паперу
або картону
|
|
8490
|
Друкована продукція, періодичні видання або
інша продукція поліграфічної промисловості;
рукописи або машинописні тексти та плани; папір
і картон; вироби з паперової маси, паперу або
картону
|
|
8500
|
Шовк
|
|
8510
|
Вовна, тонкий та грубий волос тварин; пряжа і
тканини з кінського волосу
|
|
8520
|
Бавовна
|
|
8530
|
Інші рослинні текстильні волокна; пряжа з
паперу і тканини з паперової пряжі
|
|
8540
|
Нитки синтетичні або штучні
|
|
8550
|
Хімічні штапельні волокна
|
|
8560
|
Вата, повсть і неткані матеріали; спеціальна
пряжа; шпагати, мотузки, троси та канати і
вироби з них
|
|
8570
|
Килими та інші текстильні покриття для підлоги
|
|
8580
|
Спеціальні тканини; тканини з прошивним ворсом;
мережива; гобелени; оздоблювальні матеріали;
вишивка
|
|
8590
|
Текстильні матеріали, просочені, покриті або
дублені; технічні вироби з текстильних
матеріалів
|
|
8600
|
Трикотажні полотна
|
|
8610
|
Одяг та додаткові речі до одягу, трикотажні
вироби
|
|
8620
|
Одяг та додаткові речі до одягу, текстильні
вироби, крім трикотажних
|
|
8630
|
Інші готові текстильні вироби; комплекти;
мотлох та ганчір'я
|
|
8640
|
Взуття, гетри та аналогічні вироби; їх частини
|
|
8650
|
Головні убори та їх частини
|
|
8660
|
Парасольки, парасольки від сонця, палиці,
палиці-сидіння, батоги, хлисти та їх частини
|
|
8670
|
Оброблені пір'я та пух і вироби з них; штучні
квіти; вироби з волосся людини
|
|
8680
|
Вироби з каменю, гіпсу, цементу, азбесту, слюди
або аналогічних матеріалів
|
|
8690
|
Керамічні вироби
|
|
8700
|
Скло та вироби із скла
|
|
8710
|
Перли натуральні або культивовані, дорогоцінне
або напівдорогоцінне каміння, дорогоцінні
метали, метали, плаковані чи дубльовані
дорогоцінними металами, та вироби з них;
біжутерія; монети
|
|
8720
|
Чорні метали
|
|
8730
|
Вироби з чорних металів
|
|
8740
|
Мідь і вироби з міді
|
|
8750
|
Нікель і вироби з нікелю
|
|
8760
|
Алюміній і вироби з алюмінію
|
|
8780
|
Свинець і вироби із свинцю
|
|
8790
|
Цинк і вироби із цинку
|
|
8800
|
Олово і вироби з олова
|
|
8810
|
Інші недорогоцінні метали; металокераміка;
вироби з них
|
|
8820
|
Інструменти, ножові вироби і столові прибори з
недорогоцінних металів; частини цих виробів з
недорогоцінних металів
|
|
8830
|
Інші вироби з недорогоцінних металів
|
|
8840
|
Реактори ядерні, котли, машини, апарати і
механічні пристрої; їх частини
|
|
8850
|
Електричні машини і устаткування та їх частини;
апаратура для записування або відтворення
звуку; апаратура для записування або
відтворення зображення і звуку по телебаченню
та частини і приладдя до них
|
|
8860
|
Залізничні або трамвайні локомотиви, засоби
пересування залізницею або аналогічними коліями
та їх частини; шляхове обладнання та пристрої
для залізничної та трамвайної мережі та їх
частини; механічне (у тому числі
електромеханічне) обладнання сигналізації для
шляхів сполучення
|
|
8870
|
Автомобілі, тягачі, велосипеди та інші наземні
транспортні засоби, їх частини та пристрої
|
|
8880
|
Аеронавігаційні або космічні апарати; їх
частини
|
|
8890
|
Плавучі засоби морські або річкові
|
|
8900
|
Прилади та апарати оптичні, для фотографування
або кінематографії, вимірювання, контролю або
вимірювання точності; апарати
медико-хірургічні; їх частини та приладдя
|
|
8910
|
Годинники та частини до них
|
|
8920
|
Музичні інструменти; частини та приладдя до них
|
|
8930
|
Зброя, боєприпаси; їх частини та приладдя
|
|
8940
|
Меблі; медико-хірургічні меблі; постільні речі
та аналогічні товари, освітлювальні прилади, в
іншому місці не пойменовані; лампи-реклами,
світлові покажчики, табло та аналогічні вироби;
збірні будівельні конструкції
|
|
8950
|
Іграшки, ігри, предмети для розваг або спорту;
їх частини і приладдя
|
|
8960
|
Різні готові вироби
|
|
8970
|
Вироби мистецтва, предмети колекціонування або
антикваріат
|
|
|
|
|
9000
|
Послуги, роботи, права на використання
|
|
9100
|
Послуги
|
|
9200
|
Роботи
|
|
9300
|
Права на використання об'єктів інтелектуальної
власності
|
|
9400
|
Концесійні права
|
|
9500
|
Права на використання природних ресурсів
|
|
9900
|
Інші права на використання
|
|
|
|
|
0000
|
Об'єкт відсутній
|
|
|
|
Довідник кодів "Відкриття або закриття рахунку" K_DFM01E
Структура K_DFM01E
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM01E_CODE
|
C(1)
|
Код відкриття або
закриття рахунку
|
|
K_DFM01E_NAME
|
С(120)
|
Подія з рахунком
|
Зміст K_DFM01E
|
K_DFM01E_CODE
|
K_DFM01E_NAME
|
|
1
|
Відкриття рахунку
|
|
2
|
Закриття рахунку
|
|
3
|
Скасування державної реєстрації юридичної особи
|
|
4
|
Скасування державної реєстрації суб'єкта
підприємницької діяльності - фізичної особи
|
|
5
|
Визнання в установленому порядку юридичної
особи фіктивною
|
|
6
|
Оголошення фізичної особи померлою
|
|
7
|
Визнання фізичної особи безвісно відсутньою
|
|
0
|
Не проводиться
|
Додаток 2
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів ознак фінансових операцій, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу K_DFM02
Структура K_DFM02
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM02_CODE
|
C(4)
|
Код ознаки фінансової
операції, яка підлягає
обов'язковому фінансовому
моніторингу
|
|
K_DFM02_NAME
|
C(360)
|
Ознака
|
Зміст K_DFM02
|
K_DFM02_CODE
|
K_DFM02_NAME
|
|
1000 Операції з грошовими коштами у готівковій формі
|
|
1010
|
купівля чеків за готівку
|
|
1011
|
купівля дорожніх чеків за готівку
|
|
1012
|
купівля інших подібних платіжних засобів за
готівку
|
|
1020
|
продаж чеків за готівку
|
|
1021
|
продаж дорожніх чеків за готівку
|
|
1022
|
продаж інших подібних платіжних засобів за
готівку
|
|
1030
|
переказ коштів у готівковій формі за кордон з
вимогою видати одержувачу кошти готівкою
|
|
1031
|
зарахування на рахунок коштів у готівковій
формі з їх подальшим переказом того самого
операційного дня іншій особі
|
|
1032
|
зарахування на рахунок коштів у готівковій
формі з їх подальшим переказом наступного
операційного дня іншій особі
|
|
1040
|
придбання особою цінних паперів за готівку
|
|
1050
|
обмін банкнот національної валюти на банкноти
іншого номіналу
|
|
1060
|
обмін банкнот іноземної валюти на банкноти
іншого номіналу
|
|
2000 Операції з грошовими коштами на анонімних рахунках
та офшорних зонах
|
|
2010
|
переказ грошових коштів на анонімний (номерний)
рахунок за кордон
|
|
2020
|
надходження грошових коштів з анонімного
(номерного) рахунку з-за кордону
|
|
2030
|
переказ коштів на рахунок, відкритий у
фінансовій установі в країні, що віднесена
Кабінетом Міністрів України до переліку
офшорних зон
|
|
3000 Операції з грошовими коштами, цінними паперами, коли хоча б
одна із сторін має відповідну реєстрацію, місце проживання чи
місцезнаходження в країні (на території), яка не бере участі у
міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та
фінансуванню тероризму.
Перелік таких країн (територій) визначається відповідно до
порядку, встановленого Кабінетом Міністрів України на основі
переліків, затверджених міжнародними організаціями, діяльність
яких спрямована на протидію легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму,
і підлягає опублікуванню
|
|
3010
|
зарахування грошових коштів, у випадку, коли
хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має
відповідну реєстрацію, місце проживання чи
місцезнаходження в країні (на території), яка
не бере участі в міжнародному співробітництві у
сфері запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
3011
|
зарахування грошових коштів, у випадку, коли
хоча б одна із сторін є юридичною особою, що
має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в
країні (на території), яка не бере участі в
міжнародному співробітництві у сфері
запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
3012
|
зарахування грошових коштів, у випадку, коли
однією з сторін є особа, що має рахунок в
банку, зареєстрованому в країні (на території),
яка не бере участі в міжнародному
співробітництві у сфері запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних
злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
3020
|
переказ грошових коштів, у випадку, коли хоча б
одна із сторін є фізичною особою, що має
відповідну реєстрацію, місце проживання чи
місцезнаходження в країні (на території), яка
не бере участі в міжнародному співробітництві у
сфері запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
3021
|
переказ грошових коштів, у випадку, коли хоча б
одна із сторін є юридичною особою, що має
відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в
країні (на території), яка не бере участі в
міжнародному співробітництві у сфері
запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
3022
|
переказ грошових коштів, у випадку, коли однією
з сторін є особа, що має рахунок у банку,
зареєстрованому в країні (на території), яка не
бере участі в міжнародному співробітництві у
сфері запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
3030
|
надання кредиту (позики), у випадку, коли хоча
б одна із сторін є фізичною особою, що має
відповідну реєстрацію, місце проживання чи
місцезнаходження в країні (на території), яка
не бере участі в міжнародному співробітництві у
сфері запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
3031
|
надання кредиту (позики), у випадку, коли хоча
б одна із сторін є юридичною особою, що має
відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в
країні (на території), яка не бере участі в
міжнародному співробітництві у сфері
запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
3032
|
надання кредиту (позики), у випадку, коли
однією із сторін є особа, що має рахунок у
банку, зареєстрованому в країні (на території),
яка не бере участі в міжнародному
співробітництві у сфері запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних
злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
3040
|
отримання кредиту (позики), у випадку, коли
хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має
відповідну реєстрацію, місце проживання чи
місцезнаходження в країні (на території), яка
не бере участі в міжнародному співробітництві у
сфері запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
3041
|
отримання кредиту (позики), у випадку, коли
хоча б одна із сторін є юридичною особою, що
має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в
країні (на території), яка не бере участі в
міжнародному співробітництві у сфері
запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
3042
|
отримання кредиту (позики), у випадку, коли
однією із сторін є особа, що має рахунок у
банку, зареєстрованому в країні (на території),
яка не бере участі в міжнародному
співробітництві у сфері запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних
злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
3050
|
проведення фінансових операцій з цінними
паперами у випадку, коли хоча б одна із сторін
є фізичною особою, що має відповідну
реєстрацію, місце проживання чи
місцезнаходження в країні (на території), яка
не бере участі в міжнародному співробітництві у
сфері запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
3051
|
проведення фінансових операцій з цінними
паперами у випадку, коли хоча б одна із сторін
є юридичною особою, що має відповідну
реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на
території), яка не бере участі в міжнародному
співробітництві у сфері запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних
злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
3052
|
проведення фінансових операцій з цінними
паперами у випадку, коли однією з сторін є
особа, що має рахунок у банку, зареєстрованому
в країні (на території), яка не бере участі в
міжнародному співробітництві у сфері
запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму
|
|
4000 Операції з банківськими рахунками
|
|
4010
|
зарахування грошових коштів на рахунок
юридичної особи, період діяльності якої не
перевищує трьох місяців з дня її реєстрації
|
|
4020
|
зарахування грошових коштів на рахунок
юридичної особи, у випадку, якщо операції на
зазначеному рахунку не проводилися з моменту
його відкриття
|
|
4030
|
списання грошових коштів з рахунку юридичної
особи, період діяльності якої не перевищує
трьох місяців з дня її реєстрації
|
|
4040
|
списання грошових коштів з рахунку юридичної
особи, у випадку, якщо операції на зазначеному
рахунку не проводилися з моменту його відкриття
|
|
4050
|
відкриття рахунку з внесенням на нього коштів
на користь третьої особи
|
|
4060
|
переказ особою, за відсутності
зовнішньоекономічного контракту, коштів за
кордон
|
|
5000 Інші операції з рухомим майном
|
|
5010
|
проведення фінансових операцій з цінними
паперами на пред'явника, не розміщеними в
депозитаріях
|
|
5020
|
виплата фізичній особі страхового відшкодування
|
|
5030
|
отримання страхової премії
|
|
5040
|
виплата особі виграшу в лотерею
|
|
5050
|
виплата особі виграшу в казино
|
|
5060
|
виплата особі виграшу в іншому гральному
закладі
|
|
5070
|
розміщення дорогоцінних металів у ломбарді
|
|
5080
|
розміщення дорогоцінного каміння в ломбарді
|
|
5090
|
розміщення інших цінностей в ломбарді
|
Додаток 3
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу K_DFM03
Структура K_DFM03
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM03_CODE
|
C(3)
|
Код ознаки фінансової
операції, яка підлягає
внутрішньому фінансовому
моніторингу
|
|
K_DFM03_NAME
|
C(360)
|
Ознака
|
Зміст K_DFM03
|
K_DFM03_CODE
|
K_DFM03_NAME
|
|
100 - заплутаний або незвичний характер фінансової операції, яка
не має очевидного економічного сенсу або очевидної законної мети
|
|
101
|
прийняття суб'єктом первинного фінансового
моніторингу коштів від особи, яка пропонує
отримання процентів за депозитом, нижчих за
процентну ставку, що встановлена у банку на
поточний момент
|
|
102
|
прийняття суб'єктом первинного фінансового
моніторингу коштів від особи, яка погоджується
на отримання процентів за депозитом, нижчих за
процентну ставку, що встановлена у банку на
поточний момент
|
|
103
|
сплата особою комісій (плати за здійснення
окремих операцій з його коштами) у розмірах,
більших, ніж визначені суб'єктом первинного
моніторингу за тотожними вкладами на поточний
момент
|
|
104
|
сплата особою комісій (плата за здійснення
окремих операцій з його коштами) у розмірах,
більших, ніж визначені суб'єктом первинного
моніторингу за операціями на поточний момент
|
|
105
|
наполягання особи провести операцію за
правилами, відмінними від установлених
законодавством та внутрішніми документами
суб'єкта первинного моніторингу щодо таких
операцій за змістом її проведення
|
|
106
|
наполягання особи провести операцію за
правилами, відмінними від установлених
законодавством та внутрішніми документами
суб'єкта первинного моніторингу щодо таких
операцій за строками її проведення
|
|
107
|
внесення особою у раніше узгоджену схему
проведення операції (операцій) безпосередньо
перед початком її реалізації значних змін, що
особливо стосуються напряму руху грошових коштів
|
|
108
|
внесення особою у раніше узгоджену схему
проведення операції (операцій) безпосередньо
перед початком її реалізації значних змін, що
особливо стосуються напряму руху іншого майна
|
|
109
|
неодноразова зміна банківських реквізитів
бенефіціара після надання першого доручення на
переведення коштів
|
|
110
|
неодноразова зміна банківських реквізитів
бенефіціара після надання першого доручення на
індосацію платіжних документів
|
|
111
|
надання доручення на перерахування коштів
бенефіціару через два та більше рахунки інших
осіб
|
|
112
|
представлення особою інформації, яку неможливо
перевірити
|
|
113
|
неможливість установлення контрагентів особи
|
|
114
|
прийняття суб'єктом первинного фінансового
моніторингу коштів (платіжних документів до їх
оплати) від особи, яка надсилає кошти на адресу
іншої сторони цивільно-правової угоди, внаслідок
чого такі кошти повертаються без виконання
фінансової операції у зв'язку з незнаходженням
такої іншої сторони
|
|
115
|
прийняття суб'єктом первинного фінансового
моніторингу коштів (платіжних документів до їх
оплати) від особи, яка надсилає кошти на адресу
іншої сторони цивільно-правової угоди, внаслідок
чого такі кошти повертаються без виконання
фінансової операції у зв'язку з її відмовою щодо
їх прийняття
|
|
116
|
відмова в наданні особою (клієнтом) відомостей,
передбачених законодавством та відповідними
внутрішніми документами суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
|
|
117
|
регулярне укладення особою строкових угод за
фінансовими операціями з одним контрагентом,
результатом чого є постійний прибуток особи
|
|
118
|
регулярне укладення особою строкових угод за
фінансовими операціями з кількома контрагентами,
результатом чого є постійний прибуток особи
|
|
119
|
регулярне укладення особою строкових угод за
фінансовими операціями з одним контрагентом,
результатом чого є постійні збитки особи
|
|
120
|
регулярне укладення особою строкових угод за
фінансовими операціями з кількома контрагентами,
результатом чого є постійні збитки особи
|
|
121
|
використання особою інших похідних фінансових
інструментів, особливо таких, що не передбачають
поставки базового активу, за фінансовими
операціями з одним контрагентом, результатом
чого є постійний прибуток особи
|
|
122
|
використання особою інших похідних фінансових
інструментів, особливо таких, що не передбачають
поставки базового активу, за фінансовими
операціями з кількома контрагентами, результатом
чого є постійний прибуток особи
|
|
123
|
використання особою інших похідних фінансових
інструментів, особливо таких, що не передбачають
поставки базового активу, за фінансовими
операціями з одним контрагентом, результатом
чого є постійні збитки особи
|
|
124
|
використання особою інших похідних фінансових
інструментів, особливо таких, що не передбачають
поставки базового активу, за фінансовими
операціями з кількома контрагентами, результатом
чого є постійні збитки особи
|
|
125
|
прийняття суб'єктом первинного фінансового
моніторингу коштів (платіжних документів до їх
оплати) від особи, яка здійснює неодноразовий
обмін цінних паперів на інші цінні папери
протягом поточного року без отримання грошових
компенсацій, пов'язаних з таким обміном
|
|
126
|
прийняття суб'єктом первинного фінансового
моніторингу коштів (платіжних документів до їх
оплати) від особи, яка здійснює неодноразовий
обмін цінних паперів на інші цінні папери
протягом поточного року без надання грошових
компенсацій, пов'язаних з таким обміном
|
|
127
|
настання страхового випадку протягом короткого
терміну, який визначається спеціально
уповноваженим органом виконавчої влади у сфері
регулювання ринків фінансових послуг, після
укладення страхової угод
|
|
200 - невідповідність фінансової операції діяльності юридичної
особи, що встановлена статутними документами цієї особи
|
|
201
|
не пов'язане з діяльністю особи істотне
збільшення залишку на рахунку, який згодом
перераховується іншому суб'єкту первинного
фінансового моніторингу
|
|
202
|
не пов'язане з діяльністю особи істотне
збільшення залишку на рахунку, який
використовується з метою купівлі іноземної
валюти (з переказом на користь нерезидента)
|
|
203
|
не пов'язане з діяльністю особи істотне
збільшення залишку на рахунку, який
використовується з метою купівлі цінних паперів
на пред'явника
|
|
204
|
відсутність зв'язку між характером і родом
діяльності особи з послугами, за якими особа
звертається до суб'єкта первинного фінансового
моніторингу
|
|
205
|
регулярне представлення чеків, емітованих
банком-нерезидентом та індосованих нерезидентом,
на інкасо, якщо така діяльність не відповідає
діяльності особи, відомій суб'єкту первинного
фінансового моніторингу
|
|
206
|
зарахування на рахунок особи значної кількості
платежів від фізичних осіб на суму, що не
перевищує суми, визначеної статтею 11 Закону
України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (249-15)
, у тому числі
через касу суб'єкта первинного фінансового
моніторингу, якщо діяльність особи не
пов'язана з наданням послуг населенню, зі
збором обов'язкових чи добровільних платежів
|
|
209
|
істотне збільшення частки готівки, що надходить
на рахунок особи, якщо звичайними для основної
діяльності особи є розрахунки в безготівковій
формі
|
|
210
|
розміщення на рахунку значної суми готівкових
коштів особою, яка за рівнем доходу чи сферою
діяльності не може здійснювати фінансову
операцію на таку суму
|
|
211
|
разовий продаж особою великого пакета цінних
паперів, що вільно не обертаються на
організованому ринку, за умови, що особа не є
професійним учасником ринку цінних паперів і
цінні папери не передаються особі в погашення
простроченої заборгованості контрагента перед
особою
|
|
212
|
разова купівля особою великого пакета цінних
паперів, що вільно не обертаються на
організованому ринку, за умови, що особа не є
професійним учасником ринку цінних паперів і
цінні папери не передаються особі в погашення
простроченої заборгованості контрагента перед
особою
|
|
300 - виявлення неодноразового здійснення фінансових операцій,
характер яких дає підстави вважати, що метою їх здійснення є
уникнення процедур обов'язкового фінансового моніторингу,
передбачених Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (249-15)
|
|
301
|
регулярне зарахування на рахунок особи коштів у
готівковій формі з подальшим переказом усієї
суми протягом одного операційного дня на рахунок
клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
|
|
302
|
регулярне зарахування на рахунок особи коштів у
готівковій формі з подальшим переказом усієї
суми протягом одного операційного дня на користь
третьої особи
|
|
303
|
регулярне зарахування на рахунок особи коштів у
готівковій формі з подальшим переказом усієї
суми протягом одного операційного дня на користь
нерезидента
|
|
304
|
регулярне зарахування на рахунок особи коштів у
готівковій формі з подальшим переказом більшої
частини суми протягом одного операційного дня на
рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта
первинного фінансового моніторингу
|
|
305
|
регулярне зарахування на рахунок особи коштів у
готівковій формі з подальшим переказом більшої
частини суми протягом одного операційного дня на
користь третьої особи
|
|
306
|
регулярне зарахування на рахунок особи коштів у
готівковій формі з подальшим переказом більшої
частини суми протягом одного операційного дня на
користь нерезидента
|
|
307
|
регулярне зарахування на рахунок особи коштів у
готівковій формі з подальшим переказом усієї
суми наступного дня на рахунок клієнта,
відкритий в іншого суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
|
|
308
|
регулярне зарахування на рахунок особи коштів у
готівковій формі з подальшим переказом усієї
суми наступного дня на користь третьої особи
|
|
309
|
регулярне зарахування на рахунок особи коштів у
готівковій формі з подальшим переказом усієї
суми наступного дня на користь нерезидента
|
|
310
|
регулярне зарахування на рахунок особи коштів у
готівковій формі з подальшим переказом більшої
частини суми наступного дня на рахунок клієнта,
відкритий в іншого суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
|
|
311
|
регулярне зарахування на рахунок особи коштів у
готівковій формі з подальшим переказом більшої
частини суми наступного дня на користь третьої
особи
|
|
312
|
регулярне зарахування на рахунок особи коштів у
готівковій формі з подальшим переказом більшої
частини суми наступного дня на користь
нерезидента
|
|
313
|
регулярне зарахування на рахунок юридичної
особи, якщо це не пов'язано з її основною
діяльністю, коштів у готівковій формі з
подальшим переказом усієї суми протягом одного
операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в
іншого суб'єкта первинного фінансового
моніторингу
|
|
314
|
регулярне зарахування на рахунок юридичної
особи, якщо це не пов'язано з її основною
діяльністю, коштів у готівковій формі з
подальшим переказом усієї суми протягом одного
операційного дня на користь третьої особи
|
|
315
|
регулярне зарахування на рахунок юридичної
особи, якщо це не пов'язано з її основною
діяльністю, коштів у готівковій формі з
подальшим переказом усієї суми протягом одного
операційного дня на користь нерезидента
|
|
316
|
регулярне зарахування на рахунок юридичної
особи, якщо це не пов'язано з її основною
діяльністю, коштів у готівковій формі з
подальшим переказом більшої частини суми
протягом одного операційного дня на рахунок
клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
|
|
317
|
регулярне зарахування на рахунок юридичної
особи, якщо це не пов'язано з її основною
діяльністю, коштів у готівковій формі з
подальшим переказом більшої частини суми
протягом одного операційного дня на користь
третьої особи
|
|
318
|
регулярне зарахування на рахунок юридичної
особи, якщо це не пов'язано з її основною
діяльністю, коштів у готівковій формі з
подальшим переказом більшої частини суми
протягом одного операційного дня на користь
нерезидента
|
|
319
|
регулярне зарахування на рахунок юридичної
особи, якщо це не пов'язано з її основною
діяльністю, коштів у готівковій формі з
подальшим переказом усієї суми наступного
операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в
іншого суб'єкта первинного фінансового
моніторингу
|
|
320
|
регулярне зарахування на рахунок юридичної
особи, якщо це не пов'язано з її основною
діяльністю, коштів у готівковій формі з
подальшим переказом усієї суми протягом
наступного операційного дня на користь третьої
особи
|
|
321
|
регулярне зарахування на рахунок юридичної
особи, якщо це не пов'язано з її основною
діяльністю, коштів у готівковій формі з
подальшим переказом усієї суми наступного
операційного дня на користь нерезидента
|
|
322
|
регулярне зарахування на рахунок юридичної
особи, якщо це не пов'язано з її основною
діяльністю, коштів у готівковій формі з
подальшим переказом більшої частини суми
наступного операційного дня на рахунок клієнта,
відкритий в іншого суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
|
|
323
|
регулярне зарахування на рахунок юридичної
особи, якщо це не пов'язано з її основною
діяльністю, коштів у готівковій формі з
подальшим переказом більшої частини суми
наступного операційного дня на користь третьої
особи
|
|
324
|
регулярне зарахування на рахунок юридичної
особи, якщо це не пов'язано з її основною
діяльністю, коштів у готівковій формі з
подальшим переказом більшої частини суми
наступного операційного дня на користь
нерезидента
|
|
325
|
передавання особою доручення про здійснення
фінансової операції через представника
(посередника), якщо представник (посередник)
виконує доручення особи без встановлення прямого
(особистого) контакту із суб'єктом первинного
фінансового моніторингу
|
|
900 - інші фінансові операції, для яких у суб'єкта первинного
фінансового моніторингу виникають підстави вважати, що фінансова
операція проводиться з метою легалізації (відмивання) доходів
або фінансування тероризму
|
Додаток 4
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів документів, що засвідчують фізичну особу K_DFM04
Структура K_DFM04
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM04_CODE
|
N(2)
|
Код документа, що
засвідчує фізичну
особу
|
|
K_DFM04_NAME
|
C(150)
|
Назва документа, що
засвідчує фізичну
особу
|
Зміст K_DFM04
|
K_DFM04_CODE
|
K_DFM04_NAME
|
|
1
|
Паспорт громадянина України
|
|
2
|
Паспорт громадянина України для виїзду за кордон
|
|
3
|
Посвідчення офіцера
|
|
4
|
Паспорт моряка
|
|
5
|
Військовий квиток військовослужбовця
|
|
6
|
Дипломатичний паспорт громадянина України
|
|
7
|
Іноземний паспорт нерезидента
|
|
8
|
Інші документи які видаються уповноваженими
органами і за якими є можливість здійснення
однозначної ідентифікації особи
|
Додаток 5
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM05
Структура K_DFM05
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM05_CODE
|
N(4)
|
Код виду суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
|
|
K_DFM05_NAME
|
C(64)
|
Найменування виду суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу
|
Зміст K_DFM05
|
K_DFM05_CODE
|
K_DFM05_NAME
|
|
0100
|
банк
|
|
3000
|
інша фінансова установа
|
|
3110
|
страхова установа
|
|
3120
|
страховий брокер
|
|
3210
|
платіжна організація
|
|
3220
|
клірингова установа
|
|
3230
|
член платіжних систем
|
|
3240
|
еквайрингова установа
|
|
3310
|
ломбард
|
|
3410
|
кредитна спілка
|
|
3510
|
товарна біржа
|
|
3610
|
довірче товариство
|
|
3710
|
адміністратор недержавного пенсійного фонду
(діяльність з адміністрування недержавних
пенсійних фондів)
|
|
3810
|
установи, що надають послуги фінансового
лізингу
|
|
3910
|
небанківські фінансові установи, що надають
фінансові послуги з обміну валют
|
|
3920
|
установи, що надають послуги з факторингу
|
|
3990
|
особи, що надають окремі види фінансових
послуг
|
|
4000
|
професійний учасник ринку цінних паперів
|
|
4110
|
депозитарій (депозитарна діяльність
депозитарію цінних паперів)
|
|
4210
|
депозитарій - розрахунково-клірингова установа
(депозитарна діяльність депозитарію цінних
паперів, розрахунково-клірингова діяльність за
угодами щодо цінних паперів)
|
|
4310
|
торговець цінними паперами (діяльність по
випуску та обігу цінних паперів)
|
|
4320
|
реєстратор (діяльність щодо ведення реєстру
власників іменних цінних паперів)
|
|
4410
|
торговець-зберігач (діяльність по випуску та
обігу цінних паперів, депозитарна діяльність
зберігача)
|
|
4420
|
торговець-зберігач-реєстратор (діяльність по
випуску та обігу цінних паперів, депозитарна
діяльність зберігача, діяльність щодо ведення
реєстру власників іменних цінних паперів)
|
|
4510
|
емітент (діяльність щодо ведення власного
реєстру власників іменних цінних паперів)
|
|
4520
|
фондова біржа, торговельно-інформаційна
система (діяльність по організації торгівлі на
ринку цінних паперів)
|
|
4610
|
компанія з управління активами (діяльність з
управління активами інститутів спільного
інвестування, діяльність з управління активами
недержавних пенсійних фондів)
|
|
9000
|
інші
|
|
9110
|
гральний заклад
|
|
9210
|
юридична особа, яка проводить будь-які лотереї
|
|
9310
|
підприємства й об'єднання зв'язку
|
|
9410
|
інші некредитні організації, які здійснюють
переказ грошових коштів
|
|
9510
|
інша біржа
|
|
9610
|
інші юридичні особи, які відповідно до
законодавства здійснюють фінансові операції
|
Додаток 6
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів видів повідомлень K_DFM06
Структура K_DFM06
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM06_CODE
|
N(1)
|
Код виду повідомлення
|
|
K_DFM06_NAME
|
C(86)
|
Вид повідомлення
|
Зміст K_DFM06
|
K_DFM06_CODE
|
K_DFM06_NAME
|
|
1
|
первинне (додати повідомлення до бази даних)
|
|
2
|
додаткове (модифікувати реквізити
повідомлення, що було раніше внесено до бази
даних та взяте на облік)
|
|
3
|
первинне (додати повідомлення до бази даних
після виправлення даних у повідомленні, не
взятому на облік)
|
Додаток 7
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM07
Структура K_DFM07
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM07_CODE
|
N(1)
|
Код типу суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
|
|
K_DFM07_NAME
|
C(34)
|
Тип суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
|
Зміст K_DFM07
|
K_DFM07_CODE
|
K_DFM07_NAME
|
|
1
|
юридична особа
|
|
2
|
фізична особа
|
|
3
|
фізична особа - суб'єкт
підприємницької діяльності
|
|
4
|
філія (структурний підрозділ)
|
|
5
|
представництво
|
|
6
|
територіальний підрозділ банку
|
Додаток 8
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції K_DFM08
Структура K_DFM08
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM08_CODE
|
N(2)
|
Код типу особи, що має
відношення до фінансової
операції
|
|
K_DFM08_NAME
|
C(86)
|
Тип особи
|
Зміст K_DFM08
|
K_DFM08_CODE
|
K_DFM08_NAME
|
|
01
|
клієнт
|
|
02
|
особа, від імені або за дорученням якої діє
клієнт
|
|
03
|
фактичний вигодоодержувач
|
|
04
|
особа, яка діє від імені або за дорученням
клієнта (представник клієнта)
|
|
05
|
контрагент
|
|
06
|
особа, яка діє від імені або за дорученням
контрагента (представник контрагента)
|
|
07
|
особа, від імені або за дорученням якої діє
контрагент
|
Додаток 9
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів способів зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом K_DFM09
Структура K_DFM09
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM09_CODE
|
N(1)
|
Код способу зв'язку
|
|
K_DFM09_NAME
|
C(20)
|
Спосіб зв'язку
|
Зміст K_DFM09
|
K_DFM09_CODE
|
K_DFM09_NAME
|
|
1
|
електронна пошта НБУ
|
|
2
|
Інтернет
|
|
3
|
комутований канал
|
|
4
|
поштова доставка
|
Додаток 10
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів ознак здійснення фінансових операцій K_DFM10
Структура K_DFM10
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM10_CODE
|
C(1)
|
Код ознаки здійснення
фінансової операції
|
|
K_DFM10_NAME
|
С(160)
|
Ознака
|
Зміст K_DFM10
|
K_DFM10_CODE
|
K_DFM10_NAME
|
|
1
|
операція здійснена
|
|
2
|
операція не здійснена
|
|
3
|
відмовлено у здійсненні операції
|
|
4
|
операція зупинена відповідно
до статті 12-1 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (249-15)
|
Додаток 11
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів областей України K_DFM11
Структура K_DFM11
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM11_CODE
|
N(2)
|
Код області України
|
|
K_DFM11_NAME
|
C(24)
|
Найменування області
|
Зміст K_DFM11
|
K_DFM11_CODE
|
K_DFM11_NAME
|
|
01
|
Автономна Республіка Крим
|
|
05
|
Вінницька область
|
|
07
|
Волинська область
|
|
12
|
Дніпропетровська область
|
|
14
|
Донецька область
|
|
18
|
Житомирська область
|
|
21
|
Закарпатська область
|
|
23
|
Запорізька область
|
|
26
|
Івано-Франківська область
|
|
32
|
Київська область
|
|
35
|
Кіровоградська область
|
|
44
|
Луганська область
|
|
46
|
Львівська область
|
|
48
|
Миколаївська область
|
|
51
|
Одеська область
|
|
53
|
Полтавська область
|
|
56
|
Рівненська область
|
|
59
|
Сумська область
|
|
61
|
Тернопільська область
|
|
63
|
Харківська область
|
|
65
|
Херсонська область
|
|
68
|
Хмельницька область
|
|
71
|
Черкаська область
|
|
73
|
Чернівецька область
|
|
74
|
Чернігівська область
|
|
80
|
м. Київ
|
|
85
|
м. Севастополь
|