УВАГА! ДОКУМЕНТ ВТРАЧАЄ ЧИННІСТЬ.
МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
ДЕРЖАВНИЙ ДЕПАРТАМЕНТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
28.09.2004 N 122
( z1304-04 )
(у редакції наказу
Державного комітету
фінансового моніторингу
України
від 17.08.2005 N 162
( z0992-05 )
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
12 жовтня 2004 р.
за N 1305/9904
СКЛАД
реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між Державним комітетом фінансового моніторингу України та суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками
1. Загальні положення
1.1. Для інформаційної взаємодії між суб'єктами первинного фінансового моніторингу (їх відокремленими підрозділами), які не є банками (далі - СПФМ), та Державним комітет фінансового моніторингу України (далі - ДКФМУ) використовуються такі види інформації:
інформаційні повідомлення про фінансові операції;
інформаційні повідомлення про реєстраційні дані;
додаткова інформація;
технологічна інформація.
1.2. У системі інформаційного обміну між ДКФМУ та СПФМ використовуються такі основні типи файлів інформаційного обміну:
файл-повідомлення - електронний документ (набір даних) визначеної структури, що формується СПФМ та надсилається ДКФМУ і містить інформацію про фінансову операцію (далі - ФО), реєстраційні дані суб'єкта, відповідальної особи;
файл-квитанція - електронний документ (набір даних) визначеної структури, який надсилається СПФМ, що надіслав "файл-повідомлення", і свідчить про взяття на облік або відмову у взятті на облік інформації, що міститься у відповідному файлі;
файл-додаток - електронний документ (набір даних) визначеної структури, що формується СПФМ та надсилається ДКФМУ і містить додаткові дані та/або копії документів, які стосуються надання додаткової інформації;
файл обміну технологічною інформацією - електронний документ (набір даних), що містить масив відомостей інформаційних баз даних, класифікаторів та кодифікаторів, іншої технологічної інформації та пересилається між ДКФМУ та СПФМ з метою інформаційного забезпечення формування та функціонування системи.
1.3. Інформаційний обмін між СПФМ та ДКФМУ здійснюється за допомогою транспортних файлів (далі - ТФ) - електронних документів, що містять інформацію, зазначену в пункті 1.1, підписані цифровим підписом відправника та зашифровані на адресу отримувача.
1.4. Транспортні файли мають формуватись програмним комплексом суб'єкта первинного фінансового моніторингу (далі - ПК СПФМ) із використанням комплексу засобів захисту (далі - КЗЗ), які в установленому законодавством порядку допущені до експлуатації для передання конфіденційної інформації.
2. Типи транспортних файлів
Типи транспортних файлів кодуються однією латинською літерою згідно з таблицею:
|
Тип ТФ
|
Призначення ТФ
|
|
Інформаційні повідомлення про фінансові операції
|
|
A
|
файл-повідомлення від небанківської фінансової установи
про фінансові операції
|
|
B
|
файл-квитанція на файл A
|
|
N
|
файл-повідомлення від небанківської фінансової установи
про фінансові операції, що можуть бути пов'язані,
стосуватися або призначатися для фінансування
терористичної діяльності
|
|
P
|
файл-квитанція на файл N
|
|
Інформаційні повідомлення про реєстраційні дані
|
|
U
|
файл-повідомлення про реєстрацію суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та
відповідальних осіб
|
|
V
|
файл-квитанція на файл U
|
|
Додаткова інформація
|
|
E
|
файл-додаток до файла-повідомлення A, N
|
|
Технологічна інформація
|
|
S
|
технологічний файл від ДКФМУ до СПФМ (вільного формату)
|
|
T
|
технологічний файл від СПФМ до ДКФМУ (вільного формату)
|
3. Правила формування найменувань файлів
Імена всіх файлів, що надаються від СПФМ до ДКФМУ та від ДКФМУ до СПФМ, мають таку структуру:
ZTXXXXXXMD.YNN,
де:
Z - ознака належності файла небанківської фінансової установи (константа);
T - тип файла (згідно з пунктом 2);
XXXXXX - ідентифікатор СПФМ у системі подання інформації до ДКФМУ;
M - місяць формування файла в 36-знаковій системі числення;
D - день формування файла в 36-знаковій системі числення;
Y - рік формування файла (указується остання цифра року);
NN - порядковий номер файла вказаного типу протягом дня (в 36-знаковій системі числення). Файли нумеруються, починаючи з 1.
Ім'я файла-квитанції формується з імені транспортного файла, що квитується, шляхом заміни символу "типу файла" на відповідний тип квитанції (наприклад, A->B).
Примітка. Нумерація в 36-знаковій системі числення - 0, 1, 2, 3 ... 9, A, B, C...Z.
4. Формати інформаційних повідомлень
4.1. Інформаційні повідомлення повинні формуватись у стандарті XML.
4.2. Опис та склад елементів інформаційних повідомлень наведено у пункті 8.
4.3. Кодування значень елементів інформаційних повідомлень виконується згідно зі стандартом UTF-8. Для зазначення цього першим рядком інформаційного повідомлення має бути відповідна XML директива:
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>.
4.4. При кодуванні значень інформаційних елементів мають використовуватись лише символи, які можуть бути коректно представлені у кодовій сторінці Windows-1251, згідно з переліком (додаток 3).
4.5. Інформаційні повідомлення повинні відповідати формалізованому опису (dtd), визначеному Уповноваженим органом. Для зазначення цього другим рядком інформаційного повідомлення має бути відповідна XML директива:
<!DOCTYPE transport-file SYSTEM "Ім'я файла схеми">.
4.6. Ім'я файла схеми задається латинськими символами в нижньому регістрі згідно з
zT_nbo20.dtd,
де T - тип ТФ інформаційного обміну (A, B, N, P, C, D, U, V).
4.7. Додаткові та технологічні ТФ повинні мати таку структуру:
- зміст файла;
- електронний цифровий підпис (далі - ЕЦП).
4.8. Реквізити (елементи) інформаційних повідомлень повинні бути заповнені відповідно до наказу Держфінмоніторингу від 13.05.2003 N 48 (
z 0394-03)
"Про затвердження деяких форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23 травня 2003 року за N 394/7715.
5. Позначення форматів даних елементів інформаційних повідомлень
|
Тип
|
Опис
|
|
C
|
Символьний тип даних. Допускаються також символи
від 0 до 9, у тому числі і початкові нулі, причому ці
нулі є значущими
|
|
N
|
Числовий беззнаковий тип даних. Допустимі тільки цифри
від 0 до 9. Початкові нулі неприпустимі
|
|
D(8)
|
Позначення формату даних типу "Дата". Використання
пропусків у цьому типі даних неприпустимо. Реквізити
типу "Дата" мають таку структуру:
РРРРММДД,
де
РРРР - чотири цифри року;
ММ - номер місяця (01...12);
ДД - день місяця (01...31)
|
|
T(4)
|
Позначення формату даних типу "Час". Використання
пропусків у цьому типі даних неприпустимо. Реквізити
типу "Час" мають таку структуру:
ГГХХ,
де
ГГ - години (00...23);
ХХ - хвилини (00...59)
|
6. Доставка (приймання/передавання) ТФ
6.1. Відправлення ТФ виконується за допомогою електронної пошти (далі - ЕП) шляхом передання ТФ у вигляді вкладень (Attachment) до E-mail-повідомлень (формат MIME).
6.2. Максимальний об'єм одного ТФ становить 1Мб.
6.3. Якщо виникає потреба передавання додаткової інформації (файл типу Е) більшого об'єму, вона має бути заархівована за допомогою програми архіватора (ARJ, ZIP або RAR) та у разі потреби розбита на окремі частини (об'єм яких не більший ніж 1Мб) за допомогою стандартних можливостей програми архіватора.
6.4. Кожний ТФ передається окремим електронним листом ЕП. Текст листа ЕП, до якого приєднано ТФ, не має містити змістовної інформації та відкидається при обробленні.
6.5. Приймання ЕП із приєднаними ТФ у ДКФМУ здійснюється на окрему технологічну адресу електронної пошти.
6.6. Надсилання ЕП із приєднаними ТФ до СПФМ здійснюється на адресу електронної пошти, зазначену у реєстраційній картці СПФМ, або на зворотну адресу електронної пошти.
7. Базові вимоги до комплексу засобів захисту у ПК СПФМ
7.1. Комплекс засобів захисту, що використовується СПФМ для подання інформації до ДДФМ, має забезпечувати конфіденційність, автентичність, цілісність інформації, що міститься в ТФ.
7.2. Комплекс засобів захисту, що використовується СПФМ для подання інформації до ДКФМУ, має бути розроблений та допущений до експлуатації відповідно до норм чинного законодавства в галузі криптографічного захисту інформації (далі - КЗІ) та технічного захисту інформації (далі - ТЗІ).
7.3. Для захисту інформації в ТФ мають використовуватись лише КЗЗ, які програмно та технологічно сумісні із системою прийому і обробки інформації, яка використовується ДКФМУ, та відповідати вимогам комплексної системи захисту інформації (далі - КСЗІ) інформаційно-аналітичної системи ДКФМУ.
7.4. Методика та керування криптографічними ключами, яка використовується в КЗЗ, має відповідати нормам чинного законодавства в галузі КЗІ та ТЗІ і бути програмно та технологічно сумісною із КСЗІ інформаційно-аналітичної системи ДКФМУ.
7.5. Порядок накладання/перевірки ЕЦП на відповідні структури інформаційних повідомлень, який використовується в КЗЗ, має забезпечувати захист структури розташування елементів та змісту елементів.
7.6. Порядок накладання/перевірки ЕЦП на ТФ, що містить додаткову та технологічну інформацію, який використовується в КЗЗ, має забезпечувати захист змісту цих ТФ.
8. Опис структури та елементів транспортних файлів
8.1. Опис структури та елементів транспортного файла-повідомлення (тип A, N)
|
N та назва
елемента/структури
|
Назва тега/
атрибута
|
Тип
|
Обов'язкове
|
Примітки
|
|
Головна структура transport-file
|
|
|
1.
|
Загальні відомості про повідомлення (структура
file-meta-data)
|
|
|
1.1.
|
Назва файла
|
file-
name
|
C (12)
|
+
|
Відповідно до правил
формування
найменувань файлів
|
|
1.2.
|
Дата створення файла
|
file-date
|
D (8)
|
+
|
|
|
1.3.
|
Час створення файла
|
file-time
|
T (4)
|
+
|
|
|
1.4.
|
Кількість фінансових
операцій у
файлі-повідомленні
|
count
|
N (6)
|
+
|
Указується кількість
операцій у
повідомленні
|
|
1.5.
|
Ідентифікатор ключа ЕЦП
|
id-key
|
-
|
+(1)
|
Використовується КЗЗ
|
|
1.6.
|
ЕЦП файла
|
file-
signature
|
-
|
+(1)
|
Використовується КЗЗ
|
|
1.6.1.
|
Дата підписання
|
time-
signature
|
-
|
+(1)
|
Використовується КЗЗ
|
|
1.7.
|
Версія програмного
комплексу
|
app-
version
|
-
|
+(1)
|
Використовується КЗЗ
|
|
2.
|
Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
(відокремлений підрозділ), який надає інформацію
(структура fm4)
|
|
|
2.1.
|
Тип суб'єкта (код)
|
subj-typ
|
C (1)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 050 форми N 4-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.2.
|
Вид суб'єкта (код)
|
subj-vid
|
C (4)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 060 форми N 4-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.3.
|
Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ (для фізичної
особи - ідентифікаційний
номер за ДРФО)
|
subj-id
|
C (12)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 070 форми N 4-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.4.
|
Ідентифікатор суб'єкта в
ІАС ДКФМУ
|
id-key-
ddfm
|
C (6)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 080 форми N 4-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.5.
|
Назва
|
subj-name
|
C (254)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 090 форми N 4-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.6.
|
Поштова адреса суб'єкта первинного фінансового
моніторингу (відокремленого підрозділу), який надає
інформацію (структура addr)
|
|
|
2.6.1.
|
Країна (код)
|
addr-state-
id
|
C (3)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 100 форми N 4-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.6.2.
|
Область (код)
|
addr-
obl-id
|
N (2)
|
+(3)
|
Відповідно до полів
з кодом 110 форми N 4-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.6.3.
|
Поштовий індекс
|
addr-
postal-
code
|
C (5)
|
+(2)
|
Відповідно до полів
з кодом 120 форми N 4-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.6.4.
|
Населений пункт
|
addr-city
|
C (254)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 130 форми N 4-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.6.5.
|
Вулиця
|
addr-streat
|
C (254)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 140 форми N 4-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.6.6.
|
Будинок
|
addr-bud
|
C (7)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 150 форми N 4-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.6.7.
|
Корпус (споруда)
|
addr-kor
|
C (7)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 160 форми N 4-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.6.8.
|
Офіс (квартира)
|
addr-ofis
|
C (5)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 170 форми N 4-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.6.9.
|
Номер телефону
(з кодом населеного
пункту)
|
addr-tlf
|
C (10)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 180 форми N 4-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.6.10.
|
Адреса E-mail
|
addr-email
|
C (50)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 190 форми N 4-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.7.
|
Відомості про відповідального працівника суб'єкта
первинного фінансового моніторингу (відокремленого
підрозділу), що надає інформацію (структура vdp)
|
|
|
2.7.1.
|
Посада відповідального
працівника
|
vdp-pos
|
C (100)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 200 форми N 4-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.7.2.
|
Прізвище
|
vdp-name-pr
|
C (50)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 210 форми N 4-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.7.3.
|
Ім'я
|
vdp-name-i
|
C (30)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 220 форми N 4-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.7.4.
|
По батькові
|
vdp-name-pb
|
C (30)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 230 форми N 4-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.7.5.
|
Номер телефону (з кодом
населеного пункту)
|
vdp-tlf
|
C (10)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 240 форми N 4-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.7.6.
|
Адреса E-mail
|
vdp-email
|
C (50)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 250 форми N 4-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.
|
Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому
моніторингу (структура fm2)
|
|
|
2.8.1.
|
Порядковий номер
структури fm2
|
fm2-id
|
N (6)
|
+
|
|
|
2.8.2.
|
Ідентифікатор ключа
ЕЦП
|
id-key
|
-
|
+(1)
|
Використовується КЗЗ
|
|
2.8.3.
|
ЕЦП структури fm21
|
fm2-
signature
|
-
|
+(1)
|
Використовується КЗЗ
|
|
2.8.4.
|
Дата підписання
|
time-
signature
|
-
|
+(1)
|
Використовується КЗЗ
|
|
2.8.5.
|
Відомості про суб'єкта первинного фінансового
моніторингу (відокремлений підрозділ), в якому було
здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні)
фінансову операцію (department-prov)
|
|
|
2.8.5.1.
|
Тип суб'єкта (код)
|
subj-typ
|
C (1)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 010 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.5.2.
|
Вид суб'єкта (код)
|
subj-vid
|
C (4)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 020 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.5.3.
|
Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ
|
subj-id
|
C (12)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 030 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.5.4.
|
Скорочена назва
суб'єкта первинного
фінансового
моніторингу чи
відокремленого
підрозділу
|
subj-name
|
C (254)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 040 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.5.5.
|
Ідентифікатор
суб'єкта первинного
фінансового
моніторингу чи
відокремленого
підрозділу в ІАС
ДКФМУ
|
id-key-
ddfm
|
C (6)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 050 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.5.6.
|
Відомості про фактичне місцезнаходження суб'єкта
первинного фінансового моніторингу (відокремленого
підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється,
відмовлено у здійсненні) фінансову операцію
(структура addr)
|
|
|
2.8.5.6.1.
|
Країна (код)
|
addr-state-
id
|
C (3)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 060 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.5.6.2.
|
Область (код)
|
addr-obl-id
|
N (2)
|
+(3)
|
Відповідно до полів
з кодом 070 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.5.6.3.
|
Поштовий індекс
|
addr-
postal-
code
|
C (5)
|
+(2)
|
Відповідно до полів
з кодом 080 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.5.6.4.
|
Населений пункт
|
addr-city
|
C (254)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 090 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.5.6.5.
|
Вулиця
|
addr-streat
|
C (254)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 100 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.5.6.6.
|
Будинок
|
addr-bud
|
C (7)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 110 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.5.6.7.
|
Корпус (споруда)
|
addr-kor
|
C (7)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 120 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.5.6.8.
|
Офіс (квартира)
|
addr-ofis
|
C (5)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 130 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.5.6.9.
|
Номер телефону
(з кодом населеного
пункту)
|
addr-tlf
|
C (10)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 140 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.5.6.10.
|
Адреса E-mail
|
addr-email
|
C (50)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 150 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.5.7.
|
Відомості про відповідального працівника суб'єкта
первинного фінансового моніторингу (відокремленого
підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється,
відмовлено у здійсненні) фінансову операцію
(структура vdp)
|
|
|
2.8.5.7.1.
|
Посада
відповідального
працівника
|
vdp-pos
|
C (100)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 160 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.5.7.2.
|
Прізвище
|
vdp-name-pr
|
C (50)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 170 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.5.7.3.
|
Ім'я
|
vdp-name-i
|
C (30)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 180 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.5.7.4.
|
По батькові
|
vdp-name-pb
|
C (30)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 190 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.5.7.5.
|
Номер телефону
(з кодом населеного
пункту)
|
vdp-tlf
|
C (10)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 200 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.5.7.6.
|
Адреса E-mail
|
vdp-email
|
C (50)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 210 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.6.
|
Відомості про суб'єкта первинного фінансового
моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було
зареєстровано фінансову операцію (department-reestr)
|
|
|
2.8.6.1.
|
Тип суб'єкта (код)
|
subj-typ
|
C (1)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 220 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.6.2.
|
Вид суб'єкта (код)
|
subj-vid
|
C (4)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 230 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.6.3.
|
Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ
|
subj-id
|
C (12)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 240 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.6.4.
|
Скорочена назва
суб'єкта первинного
фінансового
моніторингу чи
відокремленого
підрозділу
|
subj-name
|
C (254)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 250 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.6.5.
|
Ідентифікатор
суб'єкта первинного
фінансового
моніторингу чи
відокремленого
підрозділу в ІАС
ДКФМУ
|
id-key-ddfm
|
C (6)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 260 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.6.6.
|
Відомості про фактичне місцезнаходження суб'єкта
первинного фінансового моніторингу (відокремленого
підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову
операцію (структура addr)
|
|
|
2.8.6.6.1.
|
Країна (код)
|
addr-state-
id
|
C (3)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 270 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.6.6.2.
|
Область (код)
|
addr-obl-id
|
N (2)
|
+(3)
|
Відповідно до полів
з кодом 280 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.6.6.3.
|
Поштовий індекс
|
addr-
postal-
code
|
C (5)
|
+(2)
|
Відповідно до полів
з кодом 290 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.6.6.4.
|
Населений пункт
|
addr-city
|
C (254)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 300 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.6.6.5.
|
Вулиця
|
addr-streat
|
C (254)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 310 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.6.6.6.
|
Будинок
|
addr-bud
|
C (7)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 320 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.6.6.7.
|
Корпус (споруда)
|
addr-kor
|
C (7)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 330 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.6.6.8.
|
Офіс (квартира)
|
addr-ofis
|
C (5)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 340 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.6.6.9.
|
Номер телефону
(з кодом населеного
пункту)
|
addr-tlf
|
C (10)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 350 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.6.6.10.
|
Адреса E-mail
|
addr-email
|
C (50)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 360 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.6.7.
|
Відомості про відповідального працівника суб'єкта
первинного фінансового моніторингу (відокремленого
підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову
операцію (структура vdp)
|
|
|
2.8.6.7.1.
|
Посада
відповідального
працівника
|
vdp-pos
|
C (100)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 370 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.6.7.2.
|
Прізвище
|
vdp-name-pr
|
C (50)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 380 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.6.7.3.
|
Ім'я
|
vdp-name-i
|
C (30)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 390 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.6.7.4.
|
По батькові
|
vdp-name-pb
|
C (30)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 400 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.6.7.5.
|
Номер телефону
(з кодом населеного
пункту)
|
vdp-tlf
|
C (10)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 410 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.8.6.7.6.
|
Адреса E-mail
|
vdp-email
|
C (50)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 420 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.
|
Відомості про фінансову операцію (структура fm21)
|
|
|
2.9.1.
|
Порядковий номер
реєстрації фінансової
операції у реєстрі
|
kl-id
|
N (12)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 470 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.2.
|
Дата реєстрації
фінансової операції у
реєстрі
|
kl-date
|
D (8)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 480 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.3.
|
Ознака можливості
відношення фінансової
операції до
фінансування тероризму
|
opr-terror
|
N (1)
|
+
|
Указується наявність
ознаки (1 - немає;
2 - є), що фінансова
операція пов'язана з
фінансуванням
тероризму
|
|
2.9.4.
|
Кількість учасників
фінансової операції
|
opr-kol
|
N (5)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 500 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.5.
|
Вид повідомлення про
фінансової операцію
(код)
|
opr-act
|
N (1)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 510 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.6.
|
Дата фактичного
здійснення фінансової
операції (або відмови
в її проведенні)
|
opr-date
|
D (8)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 520 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.7.
|
Час фактичного
здійснення фінансової
операції (або відмови
в її проведенні)
|
opr-time
|
T (4)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 530 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.8.
|
Код валюти/банківського
металу
|
opr-
currency-
id
|
C (3)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 540 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.9.
|
Сума фінансової
операції у валюті
проведення (вага
банківського металу в
грамах)
|
opr-
currency-
amount
|
N (19)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 550 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.10.
|
Сума фінансової
операції у гривневому
еквіваленті
|
opr-uah-
equiv
|
N (19)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 560 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.11.
|
Підстава здійснення
фінансової операції
|
opr-pidst
|
C (500)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 570 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.12.
|
Коментар до підстав
здійснення фінансової
операції
|
comment-
opr-
pidst
|
C (1000)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 580 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.13.
|
Ознака здійснення
фінансової операції
(код)
|
opr-status
|
C (1)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 590 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.14.
|
Код виду фінансової
операції
|
opr-type1
|
C (15)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 600 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.15.
|
Ознаки фінансової
операції, що підлягає
обов'язковому
фінансовому
моніторингу (код)
|
opr-type2
|
C (4)
|
+(6)
|
Відповідно до полів
з кодом 610-614 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.16.
|
Коментар до ознаки
(ознак) фінансової
операції, що підлягає
обов'язковому
фінансовому
моніторингу
|
opr-type2-
comment
|
C (1000)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 620 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.17.
|
Ознаки фінансової
операції, виявленої за
результатами
внутрішнього
фінансовому
моніторингу (код)
|
opr-type3
|
C (3)
|
+(6)
|
Відповідно до полів з
кодом 630-634 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.18.
|
Коментар до ознаки
(ознак) фінансової
операції, що підлягає
внутрішньому фінансовому
моніторингу
|
opr-type3-
comment
|
C (1000)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 640 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.19.
|
Номер операції в
системі автоматизації
(за наявності)
|
unique-nom
|
C (25)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 680 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.20.
|
Дані про пов'язану фінансову операцію (структура
opr-zv)
|
|
|
2.9.20.1.
|
Порядковий номер
реєстрації
пов'язаної
фінансової операції
в реєстрі
|
opr-zv-id
|
N (12)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 650 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.20.2.
|
Дата реєстрації
пов'язаної
фінансової операції
в реєстрі
|
opr-zv-dt
|
D (8)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 660 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.20.3.
|
Коментар до
пов'язаної
фінансової операції
|
opr-zv-
comment
|
C (1000)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 670 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.21.
|
Інформація про операцію, що коригується даною операцією
(структура upd-info)
|
|
|
2.9.21.1.
|
Інформація про операцію, що коригується даною операцією
(структура upd-info-accepted) для взятих на облік
|
|
|
2.9.21.1.1.
|
Порядковий номер
фінансової
операції, що
коригується, у реєстрі
|
mod-id
|
N (12)
|
+(8.1)
|
Відповідно до полів
з кодом 690 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.21.1.2.
|
Дата реєстрації
фінансової операції, що
коригується
|
mod-date
|
D (8)
|
Відповідно до полів
з кодом 700 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.21.2.
|
Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової
операції, що не взята на облік (структура
upd-info-unaccepted)
|
|
|
2.9.21.2.1.
|
Назва файла
попереднього
повідомлення
про фінансову операцію,
що не взята на облік
|
file-name
|
C(12)
|
+(8.1)
|
Відповідно до правил
формування
найменувань файлів та
полів з кодом 451
форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.21.2.2.
|
Дата попередньої
реєстрації фінансової
операції в реєстрі, що
не взята на облік
|
mod-date
|
D (8)
|
Відповідно до полів
з кодом 452 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.21.2.3.
|
Порядковий номер
попередньої реєстрації
фінансової операції в
реєстрі, що не
взята на облік
|
mod-id
|
N (12)
|
Відповідно до полів
з кодом 453 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.22.
|
Відомості про файли-додатки (структура dod-files)
|
|
|
2.9.22.1.
|
Назва файла-додатка
|
dod-
filename
|
C (12)
|
|
Відповідно до правил
формування
найменувань файлів
|
|
2.9.22.2.
|
Формат файла-додатка
|
dod-
filename-
format
|
C (10)
|
(9)
|
Формат файла-додатка:
TXT, DOC, XLS та інші
|
|
2.9.23.
|
Додаткова інформація
|
opr-comment
|
C (4096)
|
|
Відповідно до розділу
IV форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.
|
Відомості про учасника фінансової операції (структура
fm22)
|
|
|
2.9.24.1.
|
Тип особи, що має
відношення до
фінансової операції
(код)
|
cl-type
|
N (2)
|
+
|
Відповідно до полів з
кодом 720 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.2.
|
Статус (тип)
учасника (код)
|
cl-stp
|
N (2)
|
+(4)
|
Відповідно до полів з
кодом 730 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.3.
|
Ознака резидентності
|
cl-res
|
N (1)
|
+(4)
|
1 - резидент;
2 - нерезидент
|
|
2.9.24.4.
|
Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ
(для фізичної особи -
ідентифікаційний
номер за ДРФО)
|
cl-id
|
C (12)
|
+(4.1)
|
Відповідно до полів з
кодом 750 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.5.
|
Повна назва учасника
фінансової операції
(прізвище)
|
cl-name
|
C (254)
|
+
|
Відповідно до полів з
кодом 760 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.6.
|
Скорочена назва
учасника фінансової
операції (ім'я)
|
cl-short-
name
|
C (254)
|
+(4.1)
|
Відповідно до полів з
кодом 770 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.7.
|
По батькові
|
cl-name-pb
|
C (30)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 780 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.8.
|
Дата народження
|
cl-date-of-
birth
|
D (8)
|
+(4.3)
|
Відповідно до полів з
кодом 790 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.9.
|
Відомості про
документ, на
підставі якого
здійснюється участь
у фінансовій
операції
|
cl-part-
base
|
C (254)
|
+(7)
|
Відповідно до полів з
кодом 800 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.10.
|
Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію
(структура cl-state-reg)
|
|
|
2.9.24.10.1.
|
Свідоцтво про
державну реєстрацію
|
cl-state-
reg-id
|
C (20)
|
+(4.2)
|
Відповідно до полів з
кодом 810 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.10.2.
|
Назва органу (місця
проведення)
державної реєстрації
особи
|
cl-state-
reg-
authority
|
C (254)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 820 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.10.3.
|
Дата реєстрації
|
cl-state-
reg-date
|
D (8)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 830 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.11.
|
Місцезнаходження (місце проживання) учасника
(структура cl-juridical-addr)
|
|
|
2.9.24.11.1.
|
Країна реєстрації
або громадянства
(код)
|
addr-state-
id
|
C (3)
|
+(4)
|
Відповідно до полів з
кодом 840 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.11.2.
|
Область реєстрації
або проживання (код)
|
addr-obl-id
|
N (2)
|
+(3, 4)
|
Відповідно до полів з
кодом 850 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.11.3.
|
Поштовий індекс
|
addr-
postal-
code
|
C (10)
|
+(2, 4)
|
Відповідно до полів з
кодом 860 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.11.4.
|
Населений пункт
|
addr-city
|
C (254)
|
+(4)
|
Відповідно до полів з
кодом 870 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.11.5.
|
Вулиця
|
addr-streat
|
C (254)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 880 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.11.6.
|
Будинок
|
addr-bud
|
C (7)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 890 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.11.7.
|
Корпус (споруда)
|
addr-kor
|
C (7)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 900 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.11.8.
|
Офіс (квартира)
|
addr-ofis
|
C (5)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 910 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.11.9.
|
Додаткові
відомості
|
addr-dods
|
C (1000)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 920 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.12.
|
Фактична адреса місцезнаходження (адреса тимчасового
місця проживання) учасника (структура
cl-actual-addr)
|
|
|
2.9.24.12.1.
|
Країна тимчасового
перебування (код)
|
addr-state-
id
|
C (3)
|
+(4)
|
Відповідно до полів з
кодом 930 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.12.2.
|
Область
тимчасового
перебування (код)
|
addr-obl-id
|
N (2)
|
+(3, 4)
|
Відповідно до полів з
кодом 940 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.12.3.
|
Поштовий індекс
|
addr-
postal-
code
|
C (10)
|
+(2, 4)
|
Відповідно до полів з
кодом 950 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.12.4.
|
Населений пункт
|
addr-city
|
C (254)
|
+(4)
|
Відповідно до полів з
кодом 960 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.12.5.
|
Вулиця
|
addr-streat
|
C (254)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 970 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.12.6.
|
Будинок
|
addr-bud
|
C (7)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 980 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.12.7.
|
Корпус (споруда)
|
addr-kor
|
C (7)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 990 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.12.8.
|
Офіс (квартира)
|
addr-ofis
|
C (5)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 1000 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.12.9.
|
Додаткові
відомості
|
addr-dods
|
C (1000)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 1010 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.13.
|
Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу
(структура cl-doc)
|
|
|
2.9.24.13.1.
|
Вид документа, що
засвідчує фізичну
особу (код)
|
doc-type
|
N (2)
|
+(4.3)
|
Відповідно до полів з
кодом 1020 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.13.2.
|
Серія документа, що
засвідчує фізичну
особу
|
doc-ser
|
C (7)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 1030 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.13.3.
|
Номер документа, що
засвідчує фізичну
особу
|
doc-id
|
C (20)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 1040 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.13.4.
|
Дата видачі
документа, що
засвідчує фізичну
особу
|
doc-date
|
D (8)
|
+(4.3)
|
Відповідно до полів з
кодом 1050 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.13.5.
|
Повна назва органу,
який видав
документ, що
засвідчує фізичну
особу
|
doc-
authority
|
C (254)
|
+(4.3)
|
Відповідно до полів з
кодом 1060 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.14.
|
Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито
рахунок учасника фінансової операції, що
використовується для здійснення фінансової операції
(структура cl-bank-account)
|
|
|
2.9.24.14.1.
|
Номер рахунка
|
bank-acc-no
|
C (32)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 1070 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.14.2.
|
Назва банку
(філії)
|
bank-name
|
C (254)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 1080 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.14.3.
|
Код банку (філії)
|
bank-mfo
|
C (12)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 1090 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.14.4.
|
Адреса (структура bank-addr)
|
|
|
2.9.24.14.
4.1.
|
Країна (код)
|
addr-state-
id
|
C (3)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 1100 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.14.
4.2.
|
Область (код)
|
addr-obl-id
|
N (2)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 1110 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.14.
4.3.
|
Поштовий індекс
|
addr-
postal-
code
|
C (10)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 1120 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.14.
4.4.
|
Населений пункт
|
addr-city
|
C (254)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 1130 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.14.
4.5.
|
Вулиця
|
addr-streat
|
C (254)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 1140 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.14.
4.6.
|
Будинок
|
addr-bud
|
C (7)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 1150 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.14.
4.7.
|
Корпус
(споруда)
|
addr-kor
|
C (7)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 1160 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.14.
4.8.
|
Офіс (квартира)
|
addr-ofis
|
C(5)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 1170 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.15.
|
Відомості про кореспондентський рахунок, який
використовується для здійснення фінансової операції
в іноземній валюті (структура cl-cor-bank)
|
|
|
2.9.24.15.1.
|
Номер рахунка
|
bank-acc-no
|
C (32)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 1180 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.15.2.
|
Назва фінансової
установи -
кореспондента, у
якій відкрито
рахунок
|
bank-name
|
C (254)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 1190 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.15.3.
|
Код фінансової
установи-кореспондента
|
bank-id
|
C (12)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 1200 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.15.4.
|
Адреса (структура bank-addr)
|
|
|
2.9.24.15.
4.1.
|
Країна
місцезнаходження
фінансової
установи-кореспондента
(код)
|
addr-state-
id
|
C (3)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 1210 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.15.
4.2.
|
Область (код)
|
addr-obl-id
|
N (2)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 1220 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.15.
4.3.
|
Поштовий індекс
|
addr-
postal-
code
|
C (10)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 1230 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.15.
4.4.
|
Населений пункт
|
addr-city
|
C (254)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 1240 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.15.
4.5.
|
Вулиця
|
addr-streat
|
C (254)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 1250 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.15.
4.6.
|
Будинок
|
addr-bud
|
C (7)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 1260 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.15.
4.7.
|
Корпус
(споруда)
|
addr-kor
|
C (7)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 1270 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.9.24.15.
4.8.
|
Офіс (квартира)
|
addr-ofis
|
C (5)
|
|
Відповідно до полів з
кодом 1280 форми N 2-ФМ (z 0394-03)
|
8.2. Опис структури та елементів транспортного файла-квитанції (тип B, P) на файл-повідомлення (типу A, N)
|
N та назва
елемента/структури
|
Назва тега/
атрибута
|
Тип
|
Обов'язкове
|
Примітки
|
|
Головна структура transport-file
|
|
|
1.
|
Відомості про транспортний файл (структура
file-meta-data)
|
|
|
1.1.
|
Назва ТФ
|
file-name
|
C (12)
|
+
|
Відповідно до
правил формування
найменувань файлів
|
|
1.2.
|
Дата створення ТФ
|
file-date
|
D (8)
|
+
|
|
|
1.3.
|
Час створення ТФ
|
file-time
|
T (4)
|
+
|
|
|
1.4.
|
Ідентифікатор
ключа ЕЦП
|
id-key
|
-
|
+(1)
|
Використовується
КЗЗ
|
|
1.5.
|
ЕЦП файла
|
file-
signatue
|
-
|
+(1)
|
Використовується
КЗЗ
|
|
1.6.
|
Дата підписання
|
time-
signature
|
-
|
+(1)
|
Використовується
КЗЗ
|
|
1.7.
|
Кількість операцій
у файлі
|
count
|
N (6)
|
+
|
|
|
1.8.
|
Версія програмного
комплексу
|
app-
version
|
-
|
|
Використовується КЗЗ
|
|
2.
|
Відомості про файл-повідомлення (структура report)
|
|
|
2.1.
|
Загальні відомості про файл-повідомлення, що
квитується (структура input-file-meta-data)
|
|
|
2.1.1.
|
Назва файла
|
input-file-
name
|
C (12)
|
+
|
Відповідно до правил
формування
найменувань файлів
|
|
2.1.2.
|
Дата створення
файла
|
input-file-
date
|
D (8)
|
+
|
|
|
2.1.3.
|
Час створення
файла
|
input-file-
time
|
T (4)
|
+
|
|
|
2.1.4.
|
Ідентифікатор
ключа ЕЦП
|
input-id-
key
|
-
|
+(1)
|
Використовується КЗЗ
|
|
2.1.5.
|
ЕЦП файла
|
input-file-
signature
|
-
|
+(1)
|
Використовується КЗЗ
|
|
2.1.6.
|
Дата підписання
|
input-time-
signature
|
-
|
+(1)
|
Використовується КЗЗ
|
|
2.1.7.
|
Кількість операцій у
повідомленні
|
input-count
|
N (6)
|
+
|
|
|
2.1.8.
|
Версія програмного
комплексу
|
input-app-
version
|
-
|
+(1)
|
Використовується КЗЗ
|
|
2.2.
|
Наявність помилки
у
файлі-повідомленні
|
file-error-
status
|
C (4)
|
+
|
|
|
2.3.
|
Помилка у заголовочній частині файла (структура
file-error)
|
|
|
2.3.1.
|
Помилка (структура error)
|
|
|
2.3.1.1.
|
Код помилки
|
error-code
|
C (4)
|
+
|
Заповнюється згідно
з Довідником
K_DFM15 (додаток 2)
|
|
2.3.1.2.
|
Опис помилки
|
description
|
C (100)
|
|
|
|
2.3.1.3.
|
Номер помилкового тега
|
start-tag-
order
|
N (6)
|
|
Номер помилкого тега
з початку файла
(номер тега
transport-file має
значення один )
|
|
2.3.1.4.
|
Назва тега
|
remark
|
C (50)
|
|
|
|
2.3.1.5.
|
Додаткові дані про помилку (структура
additional-info)
|
|
|
2.3.1.5.1.
|
Значення
помилкового тега
|
key
|
C (100)
|
|
|
|
2.3.1.5.2.
|
Назва
класифікатора
(для помилки
значення
класифікатора)
|
value
|
C (100)
|
|
|
|
2.4.
|
Відомості про помилки у даних про операцію
(структура opr-report)
|
|
|
2.4.1.
|
Порядковий номер
структури fm2
|
fm2-id
|
N (6)
|
+
|
|
|
2.4.2.
|
Ідентифікатор
ключа ЕЦП
|
id-key
|
-
|
+(1)
|
Використовується КЗЗ
|
|
2.4.3.
|
ЕЦП структури
fm21
|
fm2-
signature
|
-
|
+(1)
|
Використовується КЗЗ
|
|
2.4.4.
|
Дата підписання
|
time-
signature
|
-
|
+(1)
|
Використовується КЗЗ
|
|
2.4.5.
|
Наявність помилки
у структурі fm2
|
opr-error-
status
|
C (4)
|
|
|
|
2.4.6.
|
Опис помилки (структура opr-error)
|
|
|
2.4.6.1.
|
Помилка (структура error)
|
|
|
2.4.6.1.1.
|
Код помилки
|
error-code
|
C (4)
|
+
|
Заповнюється згідно
з Довідником
K_DFM15 (додаток 2)
|
|
2.4.6.1.2.
|
Опис помилки
|
description
|
C (100)
|
|
|
|
2.4.6.1.3.
|
Номер помилкового
тега
|
start-tag-
order
|
N (6)
|
|
Номер помилкого тега
з початку файла
(номер тега
transport-file має
значення один)
|
|
2.4.6.1.4.
|
Назва тега
|
remark
|
C (50)
|
|
|
|
2.4.6.1.5.
|
Додаткові дані про помилку (структура
additional-info)
|
|
|
2.4.6.1.5.1.
|
Значення
помилкового тега
|
key
|
C (100)
|
|
|
|
2.4.6.1.5.2.
|
Назва
класифікатора
(для помилки
значення
класифікатора)
|
value
|
C (100)
|
|
|
8.3. Опис структури та елементів транспортного файла (тип U)
|
N та назва
елемента/структури
|
Назва тега/
атрибута
|
Тип
|
Обов'язкове
|
Примітки
|
|
Головна структура transport-file
|
|
|
1.
|
Відомості про транспортний файл (структура
file-meta-data)
|
|
|
1.1.
|
Назва ТФ
|
file-name
|
C (12)
|
+
|
Відповідно до
правил формування
найменувань файлів
|
|
1.2.
|
Дата створення ТФ
|
file-date
|
D (8)
|
+
|
|
|
1.3.
|
Час створення ТФ
|
file-time
|
T (4)
|
+
|
|
|
1.4.
|
Ідентифікатор ключа
ЕЦП
|
id-key
|
-
|
+(1)
|
Використовується
КЗЗ
|
|
1.5.
|
ЕЦП файла
|
file-
signature
|
-
|
+(1)
|
Використовується
КЗЗ
|
|
1.6.
|
Дата підписання
|
time-
signature
|
-
|
+(1)
|
Використовується
КЗЗ
|
|
1.7.
|
Версія програмного
комплексу
|
app-version
|
-
|
+(1)
|
Використовується
КЗЗ
|
|
2.
|
Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового
моніторингу та відповідальної особи (структура fm1)
|
|
|
2.1.
|
Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу
(структура ident)
|
|
|
2.1.1.
|
Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ (для
фізичної особи -
ідентифікаційний
номер за ДРФО)
|
subj-id
|
C (12)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 010 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.1.2.
|
Скорочена назва
|
subj-name-
shortcut
|
C (254)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 020 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.1.3.
|
Дата вихідної реєстрації
повідомлення
|
date-card
|
D(8)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 030 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.1.3.1.
|
Номер вихідної
реєстрації повідомлення
|
number-card
|
C(15)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 031 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.1.4.
|
Вид повідомлення
(код)
|
opr-act
|
N (1)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 040 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.1.5.
|
Ідентифікатор
суб'єкта в ІАС ДКФМУ
|
id-key-ddfm
|
C (6)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 050 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.1.5.1.
|
Ідентифікатор
відокремленого
підрозділу в ІАС ДКФМУ
|
id-key-
sdddfm
|
C(6)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 051 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.1.6.
|
Тип суб'єкта (код),
відомості про який
надсилаються
|
ust-type
|
N (1)
|
+
|
Відповідно до полів
з кодом 060 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.1.7.
|
Тип повідомлення про
відповідального
працівника (код)
|
vdp_type
|
N (1)
|
|
Заповнюється згідно
з довідником
K_DFM13 (додаток 1)
|
|
2.2.
|
Загальні відомості про суб'єкта первинного фінансового
моніторингу (структура ustanova)
|
|
|
2.2.1.
|
Повна назва суб'єкта
первинного фінансового
моніторингу
|
subj-name
|
C (254)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 070 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.2.2.
|
Скорочена назва
|
subj-name-
shortcut
|
C (254)
|
Відповідно до полів
з кодом 080 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.2.3.
|
Тип суб'єкта (код)
|
ust-type
|
N (1)
|
Відповідно до полів
з кодом 090 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.2.4.
|
Вид суб'єкта (код)
|
ust-vid
|
N (4)
|
Відповідно до полів
з кодом 100-103
форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.2.4.1.
|
Коментар до виду
суб'єкта
|
comment-
ust-vid
|
C (1000)
|
Відповідно до полів
з кодом 109 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.2.5.
|
Місцезнаходження (структура addr)
|
|
|
2.2.5.1.
|
Країна (код)
|
addr-state-
id
|
C (3)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 140 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.2.5.2.
|
Поштовий індекс
|
addr-
postal-
code
|
C (10)
|
Відповідно до полів
з кодом 150 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.2.5.3.
|
Область (код)
|
addr-obl-id
|
N (2)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 160 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.2.5.4.
|
Населений пункт
|
addr-city
|
C (254)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 170 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.2.5.5.
|
Вулиця
|
addr-streat
|
C (254)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 180 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.2.5.6.
|
Будинок
|
addr-bud
|
C (10)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 190 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.2.5.7.
|
Корпус (споруда)
|
addr-kor
|
C (10)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 200 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.2.5.8.
|
Офіс (квартира)
|
addr-ofis
|
C (10)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 210 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.3.
|
Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового
моніторингу (структура ustanova-dod)
|
|
|
2.3.1.
|
Фактичне місцезнаходження (адреса тимчасового
перебування) (структура addr)
|
|
|
2.3.1.1.
|
Країна (код)
|
addr-state-
id
|
C (3)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 220 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.3.1.2.
|
Поштовий індекс
|
addr-
postal-
code
|
C (10)
|
Відповідно до полів
з кодом 230 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.3.1.3.
|
Область (код)
|
addr-obl-id
|
N (2)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 240 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.3.1.4.
|
Населений пункт
|
addr-city
|
C (254)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 250 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.3.1.5.
|
Вулиця
|
addr-streat
|
C (254)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 260 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.3.1.6.
|
Будинок
|
addr-bud
|
C (10)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 270 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.3.1.7.
|
Корпус (споруда)
|
addr-kor
|
C (10)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 280 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.3.1.8.
|
Офіс (квартира)
|
addr-ofis
|
C (10)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 290 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.3.1.9.
|
Номер телефону
|
addr-tlf
|
C (10)
|
+(5)
|
Відповідно до полів
з кодом 300 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.3.1.10.
|
Адреса E-mail
|
addr-email
|
C (50)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 310 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.4.
|
Відомості про відокремлений підрозділ (структура
department)
|
|
|
2.4.1.
|
Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ
|
subj-id
|
C (12)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 320 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.4.2.
|
Повна назва
відокремленого
підрозділу
|
subj-name
|
C (254)
|
Відповідно до полів
з кодом 330 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.4.3.
|
Скорочена назва
відокремленого
підрозділу
|
subj-name-
shortcut
|
C (254)
|
Відповідно до полів
з кодом 340 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.4.4.
|
Тип суб'єкта (код)
|
ust-type
|
N (1)
|
Відповідно до полів
з кодом 350 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.4.5.
|
Вид суб'єкта (код)
|
ust-vid
|
N (4)
|
Відповідно до полів
з кодом 360-363
форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.4.5.1.
|
Коментар до виду
суб'єкта
|
comment-
ust-
vid
|
C (1000)
|
Відповідно до полів
з кодом 369 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.4.6.
|
Фактичне місцезнаходження (адреса тимчасового
перебування) (структура addr)
|
|
|
2.4.6.1.
|
Країна (код)
|
addr-state-
id
|
C (3)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 380 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.4.6.2.
|
Поштовий індекс
|
addr-
postal-
code
|
C (10)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 390 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.4.6.3.
|
Область (код)
|
addr-obl-id
|
N (2)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 400 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.4.6.4.
|
Населений пункт
|
addr-city
|
C (254)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 410 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.4.6.5.
|
Вулиця
|
addr-streat
|
C (254)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 420 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.4.6.6.
|
Будинок
|
addr-bud
|
C (10)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 430 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.4.6.7.
|
Корпус (споруда)
|
addr-kor
|
C (10)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 440 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.4.6.8.
|
Офіс (квартира)
|
addr-ofis
|
C (10)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 450 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.4.6.9.
|
Номер телефону
|
addr-tlf
|
C (10)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 460 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.4.6.10.
|
Адреса E-mail
|
addr-email
|
C (50)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 470 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.5.
|
Відомості про відповідального (відповідальних) працівника
(працівників) (структура vdp)
|
|
|
2.5.1.
|
Відомості про призначення відповідального працівника
(структура vdp-assignment)
|
|
|
2.5.1.1.
|
Посада
|
vdp-pos
|
C (100)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 480 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.5.1.2.
|
Прізвище
|
vdp-name-pr
|
C (50)
|
Відповідно до полів
з кодом 490 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.5.1.3.
|
Ім'я
|
vdp-name-i
|
C (30)
|
Відповідно до полів
з кодом 500 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.5.1.4.
|
По батькові
|
vdp-name-pb
|
C (30)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 510 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.5.1.5.
|
Номер наказу про
призначення
|
vdp-nm
|
C (20)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 520 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.5.1.6.
|
Дата наказу про
призначення
|
vdp-date
|
D (8)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 530 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.5.1.7.
|
Номер телефону
|
vdp-tlf
|
C (10)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 540 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.5.1.8.
|
Адреса E-mail
|
vdp- email
|
C (50)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 550 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.5.2.
|
Відомості про особу, що тимчасово виконує обов'язки
відповідального працівника у разі його відсутності
(структура vdp-temp-assignment)
|
|
|
2.5.2.1.
|
Посада
|
vdp-pos
|
C (100)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 560 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.5.2.2.
|
Прізвище
|
vdp-name-pr
|
C (50)
|
Відповідно до полів
з кодом 570 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.5.2.3.
|
Ім'я
|
vdp-name-i
|
C (30)
|
Відповідно до полів
з кодом 580 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.5.2.4.
|
По батькові
|
vdp-name-pb
|
C (30)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 590 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.5.2.5.
|
Номер наказу про
призначення
|
vdp-nm
|
C (20)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 600 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.5.2.6.
|
Дата наказу про
призначення
|
vdp-date
|
D (8)
|
Відповідно до полів
з кодом 610 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.5.2.7.
|
Номер телефону
|
vdp-tlf
|
C (10)
|
Відповідно до полів
з кодом 620 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.5.2.8.
|
Адреса E-mail
|
vdp-email
|
C (50)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 630 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.5.3.
|
Відомості про звільнення відповідального працівника
або особи, що тимчасово виконує обов'язки
відповідального працівника у разі його відсутності
(структура vdp-clear)
|
|
|
2.5.3.1.
|
Прізвище
|
vdp-name-pr
|
C (50)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 640 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.5.3.2.
|
Ім'я
|
vdp-name-i
|
C (30)
|
Відповідно до полів
з кодом 650 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.5.3.3.
|
По батькові
|
vdp-name-pb
|
C (30)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 660 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.5.3.4.
|
Номер наказу про
звільнення
|
vdp-nm
|
С(20)
|
|
Відповідно до полів
з кодом 670 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
|
2.5.3.5.
|
Дата наказу про
звільнення
|
vdp-date
|
D (8)
|
Відповідно до полів
з кодом 680 форми N 1-ФМ (z 0394-03)
|
8.4. Опис структури та елементів транспортного файла-квитанції (тип V) на файл-повідомлення (типу U)
|
N та назва
елемента/структури
|
Назва тега/
атрибута
|
Тип
|
Обов'язкове
|
Примітки
|
|
Головна структура transport-file
|
|
|
1.
|
Відомості про транспортний файл (структура
file-meta-data)
|
|
|
1.1.
|
Назва ТФ
|
file-name
|
C (12)
|
+
|
Відповідно до правил
формування
найменувань файлів
|
|
1.2.
|
Дата створення ТФ
|
file-date
|
D (8)
|
+
|
|
|
1.3.
|
Час створення ТФ
|
file-time
|
T (4)
|
+
|
|
|
1.4.
|
Ідентифікатор ключа
ЕЦП
|
id-key
|
-
|
+(1)
|
Використовується КЗЗ
|
|
1.5.
|
ЕЦП файла
|
file-
signature
|
-
|
+(1)
|
Використовується КЗЗ
|
|
1.6.
|
Дата підписання
|
time-
signature
|
-
|
+(1)
|
Використовується КЗЗ
|
|
1.7.
|
Версія програмного
комплексу
|
app-version
|
-
|
+(1)
|
Використовується КЗЗ
|
|
2.
|
Відомості про файл-повідомлення (структура report)
|
|
|
2.1.
|
Загальні відомості про файл-повідомлення, що квитується
(структура input-file-meta-data)
|
|
|
2.1.1.
|
Назва файла
|
input-file-
name
|
C (12)
|
+
|
Відповідно до правил
формування
найменувань файлів
|
|
2.1.2.
|
Дата створення
файла
|
input-file-
date
|
D (8)
|
+
|
|
|
2.1.3.
|
Час створення файла
|
input-file-
time
|
T (4)
|
+
|
|
|
2.1.4.
|
Ідентифікатор ключа
ЕЦП
|
input-id-
key
|
-
|
+(1)
|
Використовується КЗЗ
|
|
2.1.5.
|
ЕЦП файла
|
input-file-
signature
|
-
|
+(1)
|
Використовується КЗЗ
|
|
2.1.6.
|
Дата підписання
|
input-time-
signature
|
-
|
+(1)
|
Використовується КЗЗ
|
|
2.1.7.
|
Версія програмного
комплексу
|
input-app-
version
|
-
|
+(1)
|
Використовується КЗЗ
|
|
2.2.
|
Наявність помилки у
файлі-повідомленні
|
file-error-
status
|
C (4)
|
+
|
|
|
2.3.
|
Помилка файла (структура file-error)
|
|
|
2.3.1.
|
Помилка (структура error)
|
|
|
2.3.1.1.
|
Код помилки
|
error-code
|
C (4)
|
+
|
Заповнюється згідно
з Довідником K_DFM15
(додаток 2)
|
|
2.3.1.2.
|
Опис помилки
|
description
|
C (100)
|
|
|
|
2.3.1.3.
|
Номер помилкового тега
|
start-tag-
order
|
N (6)
|
|
Номер помилкового
тега з початку файла
(номер тега
transport-file має
значення один)
|
|
2.3.1.4.
|
Назва тега
|
remark
|
C (50)
|
|
|
|
2.3.1.5.
|
Додаткові дані про помилку (структура additional-info)
|
|
|
2.3.1.5.1.
|
Значення
помилкового тега
|
key
|
C (1000)
|
|
|
|
2.3.1.5.2.
|
Назва
класифікатора
(для помилки
значення
класифікатора)
|
value
|
C (100)
|
|
|
8.5. Додаткові примітки щодо окремих елементів транспортних файлів та порядку їх використання
1. Використовується системою захисту інформації (КЗЗ). Тип реквізиту - символьний ("C"). Довжина визначається КЗЗ.
2. Якщо елемент адреси "Країна" містить код України (804), то поле індексу вказується за форматом N (5) та є обов'язковим.
3. Якщо елемент адреси "Країна" містить код України (804), то поле є обов'язковим.
4. Поле обов'язкове для клієнта або особи, від імені або за дорученням якої здійснюється фінансова операція, або для фактичного вигодоодержувача.
4.1. Поле обов'язкове для клієнта або особи, від імені або за дорученням якої здійснюється фінансова операція, або для фактичного вигодоодержувача, якщо учасник є резидентом.
4.2. Поле обов'язкове для клієнта або особи, від імені або за дорученням якої здійснюється фінансова операція, або для фактичного вигодоодержувача, якщо учасник є юридичною особою або суб'єктом підприємницької діяльності.
4.3. Поле обов'язкове для клієнта або особи, від імені або за дорученням якої здійснюється фінансова операція, або для фактичного вигодоодержувача, якщо учасник є фізичною особою або фізичною особою - суб'єктом підприємницької діяльності.
5. Поле обов'язкове для заповнення для виду повідомлення "первинне".
6. Одна з двох ознак пунктів 2.9.15 або 2.9.17 обов'язкова.
7. Поле обов'язкове для особи, що не є клієнтом або контрагентом.
8. Поле обов'язкове при наявності ознаки "додаткове повідомлення".
8.1. Поле обов'язкове при наявності ознаки "додаткове повідомлення" про фінансову операцію, що не взята на облік.
9. Поле (dod-filename-format) заповнюється згідно з такими правилами:
9.1. Ім'я файла відкидається;
9.2. В якості вхідного значення поля використовується рядок, який містить усі розширення імені файла без першого символу "." на початку рядку;
9.3. Якщо довжина рядка, отриманого на етапі (пункт 9.1), перевищує максимальну довжину поля, послідовно відкидаються початкові розширення із лівої частини рядка (включно із символом ".") доти, доки не буде отримано рядок, який вміщується в поле;
9.4. Не дозволяється заповнювати поле частиною розширення файла - розширення вміщується або відкидається цілком;
9.5. Якщо останнє (розташоване в кінці строки) розширення імені файла перевищує максимальну довжину поля, поле приймає пусте значення (строку нульової довжини);
9.6. Оригінальний регістр розширення файла має бути збережений;
9.7. Приклади заповнення значення:
- для файла "Доп_Файл.Xls" (рядок розширень згідно з пунктом 9.2: "Xls") значення поля буде "Xls";
- для файла "my_add_file.tar.gz" (рядок розширень згідно з пунктом 9.2: "tar.gz") значення поля буде "tar.gz";
- для файла "my_add_file.t.info.tar.gz" (рядок розширень згідно з пунктом 9.2: "t.info.tar.gz") значення поля буде "tar.gz", так як рядки "t.info.tar.gz" та "info.tar.gz" перевищують максимальну довжину поля, тому розширення "t" та "info" послідовно відкидаються.
Начальник Управління
інформаційних технологій В.С.Давидюк
Додаток 1
до Складу реквізитів
та структури файлів
інформаційного обміну
між Державним департаментом
фінансового моніторингу
та суб'єктами первинного
фінансового моніторингу,
які не є банками,
затвердженого наказом
Державного департаменту
фінансового моніторингу
28.09.2004 N 122
ДОВІДНИК
кодів типу повідомлення про відповідального працівника K_DFM13
Структура K_DFM13
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM13_CODE
|
С (1)
|
Код типу повідомлення
про відповідального
працівника
|
|
K_DFM13_NAME
|
C (120)
|
Тип повідомлення про
відповідального
працівника
|
Зміст K_DFM13
|
K_DFM13_CODE
|
K_DFM13_NAME
|
|
1
|
Повідомлення про призначення відповідального
працівника
|
|
2
|
Повідомлення про звільнення відповідального
працівника
|
|
3
|
Повідомлення про особу, що тимчасово виконує
обов'язки працівника, відповідального за
проведення фінансового моніторингу
|
Додаток 2
до Складу реквізитів
та структури файлів
інформаційного обміну
між Державним департаментом
фінансового моніторингу
та суб'єктами первинного
фінансового моніторингу,
які не є банками,
затвердженого наказом
Державного департаменту
фінансового моніторингу
28.09.2004 N 122
ДОВІДНИК КОДІВ ПОМИЛОК
(для електронного обміну з небанківськими установами)
K_DFM15
Структура K_DFM15
|
Назва реквізиту
|
Формат реквізиту
|
Значення реквізиту
|
|
K_DFM15_CODE
|
N (4)
|
Код помилки за
результатами перевірки
транспортного файла
|
|
K_DFM15_NAME
|
C (120)
|
Помилка за
результатами перевірки
транспортного файла
|
Зміст K_DFM15
|
K_DFM15_CODE
|
K_DFM15_NAME
|
|
0000
|
Повідомлення взято на облік. Успішна обробка
|
|
1000
|
Файл з такою назвою вже зареєстровано
(дублювання назви файла)
|
|
1001
|
Помилка структури
|
|
1002
|
Файл прийнятий частково (якщо файл містить
декілька операцій та частина операцій взята на
облік)
|
|
1003
|
Файл з помилками
|
|
1004
|
Неможливо ідентифікувати суб'єкт
|
|
1026
|
Системне ім'я файла не відповідає значенню
атрибута FILE-NAME
|
|
1100
|
Невірний ЕЦП на файл
|
|
1101
|
Невірний ЕЦП для внутрішньої підструктури
|
|
1102
|
Операція з таким номером у реєстрі вже існує
(тег <kl-id>, <kl-date>)
|
|
1124
|
Кількість операцій у повідомленні (COUNT) не
дорівнює кількості підструктур FM 21 у даному
файлі
|
|
1125
|
Максимальне значення номера операції (FM 21-ID)
у файлі не дорівнює кількості операцій (COUNT)
у повідомленні
|
|
1401
|
Помилка в структурі елемента або відсутній
обов'язковий реквізит елемента
|
|
1411
|
Помилка в типі даних реквізиту
|
|
1421
|
Невідомий код класифікатора
|
|
1431
|
Відсутність обов'язкового тега MOD-ID (тип
повідомлення "додатково")
|
|
1432
|
Відсутність обов'язкового тега MOD-DATE (тип
повідомлення "додатково")
|
|
1433
|
Відсутність значення тега MOD-ID (тип
повідомлення "додатково")
|
|
1434
|
Відсутність значення тега MOD-DATE (тип
повідомлення "додатково")
|
|
1435
|
Відсутність операції, яка корегується
|
|
1437
|
В операції повинні брати участь хоча б один
"клієнт" та хоча б один "контрагент"
|
|
1438
|
Кількість учасників операції повинна бути
більше одного
|
|
1440
|
Відсутнє значення реквізиту
|
|
1441
|
Відсутнє значення реквізиту для
учасника-клієнта або для особи, що діє від
імені клієнта, або фактичного вигодоодержувача
|
|
1442
|
Відсутнє значення реквізиту для
учасника-клієнта
|
|
1443
|
Відсутнє значення реквізиту для особи, що діє
від імені клієнта
|
|
1444
|
Відсутнє значення реквізиту для особи-резидента
|
|
1445
|
Відсутнє значення реквізиту при ознаці закриття
рахунку
|
|
1460
|
Неприпустима дата
|
|
1461
|
Значення реквізиту більше дати створення файла
|
|
1463
|
Для фіз. особи дата видачі документа не може
бути менша дати народження
|
|
1470
|
Сума операції не може бути від'ємним числом
|
|
1501
|
Кожне слово із строки значення реквізиту
повинно містити букви тільки латиниці або
тільки кирилиці
|
|
1502
|
Не пройдено автоматичний логічно-семантичний
контроль
|
|
1504
|
Невірна кодова сторінка (повинна бути WIN1251)
|
Додаток 3
до Складу реквізитів
та структури файлів
інформаційного обміну
між Державним департаментом
фінансового моніторингу
та суб'єктами первинного
фінансового моніторингу,
які не є банками,
затвердженого наказом
Державного департаменту
фінансового моніторингу
28.09.2004 N 122
ПЕРЕЛІК
допустимих символів кодової сторінки Windows-1251 та їх 16-знакових кодів
----------------------------------------
| Символ | 16-знаковий код |
|--------------+-----------------------|
| ( пробіл ) | 0 x 20 |
|--------------+-----------------------|
| ! | 0 x 21 |
|--------------+-----------------------|
| " | 0 x 22 |
|--------------+-----------------------|
| # | 0 x 23 |
|--------------+-----------------------|
| $ | 0 x 24 |
|--------------+-----------------------|
| % | 0 x 25 |
|--------------+-----------------------|
| & | 0 x 26 |
|--------------+-----------------------|
| ' | 0 x 27 |
|--------------+-----------------------|
| ( | 0 x 28 |
|--------------+-----------------------|
| ) | 0 x 29 |
|--------------+-----------------------|
| * | 0 x 2A |
|--------------+-----------------------|
| + | 0 x 2B |
|--------------+-----------------------|
| , | 0 x 2C |
|--------------+-----------------------|
| - | 0 x 2D |
|--------------+-----------------------|
| . | 0 x 2E |
|--------------+-----------------------|
| / | 0 x 2F |
|--------------+-----------------------|
| 0 | 0 x 30 |
|--------------+-----------------------|
| 1 | 0 x 31 |
|--------------+-----------------------|
| 2 | 0 x 32 |
|--------------+-----------------------|
| 3 | 0 x 33 |
|--------------+-----------------------|
| 4 | 0 x 34 |
|--------------+-----------------------|
| 5 | 0 x 35 |
|--------------+-----------------------|
| 6 | 0 x 36 |
|--------------+-----------------------|
| 7 | 0 x 37 |
|--------------+-----------------------|
| 8 | 0 x 38 |
|--------------+-----------------------|
| 9 | 0 x 39 |
|--------------+-----------------------|
| : | 0 x 3A |
|--------------+-----------------------|
| ; | 0 x 3B |
|--------------+-----------------------|
| < | 0 x 3C |
|--------------+-----------------------|
| = | 0 x 3D |
|--------------+-----------------------|
| > | 0 x 3E |
|--------------+-----------------------|
| ? | 0 x 3F |
|--------------+-----------------------|
| @ | 0 x 40 |
|--------------+-----------------------|
| A | 0 x 41 |
|--------------+-----------------------|
| B | 0 x 42 |
|--------------+-----------------------|
| C | 0 x 43 |
|--------------+-----------------------|
| D | 0 x 44 |
|--------------+-----------------------|
| E | 0 x 45 |
|--------------+-----------------------|
| F | 0 x 46 |
|--------------+-----------------------|
| G | 0 x 47 |
|--------------+-----------------------|
| H | 0 x 48 |
|--------------+-----------------------|
| I | 0 x 49 |
|--------------+-----------------------|
| J | 0 x 4A |
|--------------+-----------------------|
| K | 0 x 4B |
|--------------+-----------------------|
| L | 0 x 4C |
|--------------+-----------------------|
| M | 0 x 4D |
|--------------+-----------------------|
| N | 0 x 4E |
|--------------+-----------------------|
| O | 0 x 4F |
|--------------+-----------------------|
| P | 0 x 50 |
|--------------+-----------------------|
| Q | 0 x 51 |
|--------------+-----------------------|
| R | 0 x 52 |
|--------------+-----------------------|
| S | 0 x 53 |
|--------------+-----------------------|
| T | 0 x 54 |
|--------------+-----------------------|
| U | 0 x 55 |
|--------------+-----------------------|
| V | 0 x 56 |
|--------------+-----------------------|
| W | 0 x 57 |
|--------------+-----------------------|
| X | 0 x 58 |
|--------------+-----------------------|
| Y | 0 x 59 |
|--------------+-----------------------|
| Z | 0 x 5A |
|--------------+-----------------------|
| [ | 0 x 5B |
|--------------+-----------------------|
| \\ | 0 x 5C |
|--------------+-----------------------|
| ] | 0 x 5D |
|--------------+-----------------------|
| ^ | 0 x 5E |
|--------------+-----------------------|
| _ | 0 x 5F |
|--------------+-----------------------|
| ` | 0 x 60 |
|--------------+-----------------------|
| a | 0 x 61 |
|--------------+-----------------------|
| b | 0 x 62 |
|--------------+-----------------------|
| c | 0 x 63 |
|--------------+-----------------------|
| d | 0 x 64 |
|--------------+-----------------------|
| e | 0 x 65 |
|--------------+-----------------------|
| f | 0 x 66 |
|--------------+-----------------------|
| g | 0 x 67 |
|--------------+-----------------------|
| h | 0 x 68 |
|--------------+-----------------------|
| i | 0 x 69 |
|--------------+-----------------------|
| j | 0 x 6A |
|--------------+-----------------------|
| k | 0 x 6B |
|--------------+-----------------------|
| l | 0 x 6C |
|--------------+-----------------------|
| m | 0 x 6D |
|--------------+-----------------------|
| n | 0 x 6E |
|--------------+-----------------------|
| o | 0 x 6F |
|--------------+-----------------------|
| p | 0 x 70 |
|--------------+-----------------------|
| q | 0 x 71 |
|--------------+-----------------------|
| r | 0 x 72 |
|--------------+-----------------------|
| s | 0 x 73 |
|--------------+-----------------------|
| t | 0 x 74 |
|--------------+-----------------------|
| u | 0 x 75 |
|--------------+-----------------------|
| v | 0 x 76 |
|--------------+-----------------------|
| w | 0 x 77 |
|--------------+-----------------------|
| x | 0 x 78 |
|--------------+-----------------------|
| y | 0 x 79 |
|--------------+-----------------------|
| z | 0 x 7A |
|--------------+-----------------------|
| ( | 0 x 7B |
|--------------+-----------------------|
| | | 0 x 7C |
|--------------+-----------------------|
| ) | 0 x 7D |
|--------------+-----------------------|
| ‚ | 0 x 82 |
|--------------+-----------------------|
| „ | 0 x 84 |
|--------------+-----------------------|
| ... | 0 x 85 |
|--------------+-----------------------|
| ‹ | 0 x 8B |
|--------------+-----------------------|
| ' | 0 x 91 |
|--------------+-----------------------|
| ' | 0 x 92 |
|--------------+-----------------------|
| " | 0 x 93 |
|--------------+-----------------------|
| " | 0 x 94 |
|--------------+-----------------------|
| - | 0 x 96 |
|--------------+-----------------------|
| › | 0 x 9B |
|--------------+-----------------------|
| Ё | 0 x A8 |
|--------------+-----------------------|
| Ґ | 0 x A5 |
|--------------+-----------------------|
| Є | 0 x AA |
|--------------+-----------------------|
| « | 0 x AB |
|--------------+-----------------------|
| Ї | 0 x AF |
|--------------+-----------------------|
| І | 0 x B2 |
|--------------+-----------------------|
| і | 0 x B3 |
|--------------+-----------------------|
| ґ | 0 x B4 |
|--------------+-----------------------|
| ё | 0 x B8 |
|--------------+-----------------------|
| N | 0 x B9 |
|--------------+-----------------------|
| є | 0 x BA |
|--------------+-----------------------|
| » | 0 x BB |
|--------------+-----------------------|
| ї | 0 x BF |
|--------------+-----------------------|
| А | 0 x C0 |
|--------------+-----------------------|
| Б | 0 x C1 |
|--------------+-----------------------|
| В | 0 x C2 |
|--------------+-----------------------|
| Г | 0 x C3 |
|--------------+-----------------------|
| Д | 0 x C4 |
|--------------+-----------------------|
| Е | 0 x C5 |
|--------------+-----------------------|
| Ж | 0 x C6 |
|--------------+-----------------------|
| З | 0 x C7 |
|--------------+-----------------------|
| И | 0 x C8 |
|--------------+-----------------------|
| Й | 0 x C9 |
|--------------+-----------------------|
| К | 0 x CA |
|--------------+-----------------------|
| Л | 0 x CB |
|--------------+-----------------------|
| М | 0 x CC |
|--------------+-----------------------|
| Н | 0 x CD |
|--------------+-----------------------|
| О | 0 x CE |
|--------------+-----------------------|
| П | 0 x CF |
|--------------+-----------------------|
| Р | 0 x D0 |
|--------------+-----------------------|
| С | 0 x D1 |
|--------------+-----------------------|
| Т | 0 x D2 |
|--------------+-----------------------|
| У | 0 x D3 |
|--------------+-----------------------|
| Ф | 0 x D4 |
|--------------+-----------------------|
| Х | 0 x D5 |
|--------------+-----------------------|
| Ц | 0 x D6 |
|--------------+-----------------------|
| Ч | 0 x D7 |
|--------------+-----------------------|
| Ш | 0 x D8 |
|--------------+-----------------------|
| Щ | 0 x D9 |
|--------------+-----------------------|
| Ъ | 0 x DA |
|--------------+-----------------------|
| Ы | 0 x DB |
|--------------+-----------------------|
| Ь | 0 x DC |
|--------------+-----------------------|
| Э | 0 x DD |
|--------------+-----------------------|
| Ю | 0 x DE |
|--------------+-----------------------|
| Я | 0 x DF |
|--------------+-----------------------|
| а | 0 x E0 |
|--------------+-----------------------|
| б | 0 x E1 |
|--------------+-----------------------|
| в | 0 x E2 |
|--------------+-----------------------|
| г | 0 x E3 |
|--------------+-----------------------|
| д | 0 x E4 |
|--------------+-----------------------|
| е | 0 x E5 |
|--------------+-----------------------|
| ж | 0 x E6 |
|--------------+-----------------------|
| з | 0 x E7 |
|--------------+-----------------------|
| и | 0 x E8 |
|--------------+-----------------------|
| й | 0 x E9 |
|--------------+-----------------------|
| к | 0 x EA |
|--------------+-----------------------|
| л | 0 x EB |
|--------------+-----------------------|
| м | 0 x EC |
|--------------+-----------------------|
| н | 0 x ED |
|--------------+-----------------------|
| о | 0 x EE |
|--------------+-----------------------|
| п | 0 x EF |
|--------------+-----------------------|
| р | 0 x F0 |
|--------------+-----------------------|
| с | 0 x F1 |
|--------------+-----------------------|
| т | 0 x F2 |
|--------------+-----------------------|
| у | 0 x F3 |
|--------------+-----------------------|
| ф | 0 x F4 |
|--------------+-----------------------|
| х | 0 x F5 |
|--------------+-----------------------|
| ц | 0 x F6 |
|--------------+-----------------------|
| ч | 0 x F7 |
|--------------+-----------------------|
| ш | 0 x F8 |
|--------------+-----------------------|
| щ | 0 x F9 |
|--------------+-----------------------|
| ъ | 0 x FA |
|--------------+-----------------------|
| ы | 0 x FB |
|--------------+-----------------------|
| ь | 0 x FC |
|--------------+-----------------------|
| э | 0 x FD |
|--------------+-----------------------|
| ю | 0 x FE |
|--------------+-----------------------|
| я | 0 x FF |
----------------------------------------