УВАГА! ДОКУМЕНТ ВТРАЧАЄ ЧИННІСТЬ.
ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ
СЛУЖБА БЕЗПЕКИ УКРАЇНИ
Н А К А З
10.08.2006 N 155/532 
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
31 серпня 2006 р.
за N 1023/12897
( Наказ втратив чинність на підставі Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 199/546 (z1216-10) від 26.10.2010 )

Про затвердження Порядку надання Службою безпеки України Державному комітету фінансового моніторингу України інформації щодо осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності

Відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (249-15) та Порядку формування переліку осіб, пов'язаних з терористичною діяльністю, затвердженому постановою Кабінету Міністрів України від 25.05.2006 N 751 (751-2006-п) , НАКАЗУЄМО:
1. Затвердити Порядок надання Службою безпеки України Державному комітету фінансового моніторингу України інформації щодо осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності, що додається.
2. Департаменту взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу (Подкоритов А.С.) разом з Юридичним управлінням (Міняйло С.О.) Державного комітету фінансового моніторингу України забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Цей наказ набирає чинності з 15 вересня 2006 року.
4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на перших заступників Голови Державного комітету фінансового моніторингу України та Служби безпеки України.
Голова Державного комітету
фінансового моніторингу України
Голова Служби безпеки України
С.Г.Гуржій
І.В.Дріжчаний 
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного комітету
фінансового моніторингу,
Служби безпеки України
10.08.2006  N 155/532
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
31 серпня 2006 р.
за N 1023/12897

ПОРЯДОК

надання Службою безпеки України Державному комітету фінансового моніторингу України інформації щодо осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності

1. Цей Порядок визначає механізм надання Службою безпеки України Державному комітету фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг України) інформації щодо осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності.
2. Служба безпеки України надає Держфінмоніторингу України інформацію щодо фізичних чи юридичних осіб, яка є підставою для їх включення Держфінмоніторингом України до переліку осіб, пов'язаних з терористичною діяльністю (далі - Перелік).
3. Підставою для включення Держфінмоніторингом України фізичної чи юридичної особи до Переліку є:
1) вирок суду, що набрав законної сили, про визнання особи винною у вчиненні злочину, передбаченого статтею 258 Кримінального кодексу України (2341-14) ;
2) вирок (рішення) суду, рішення іншого компетентного органу іноземної держави стосовно організацій або фізичних осіб, пов'язаних з терористичною діяльністю, які визнаються Україною відповідно до міжнародних договорів України.
4. Перелік формується на підставі інформації (документів), яка повинна містити такі відомості:
щодо громадян України - прізвище, ім'я та по батькові, дата і місце народження, серія та номер паспорта (або іншого документа, який посвідчує особу), дата видачі і найменування органу, що його видав, місце реєстрації та/або проживання, індивідуальний ідентифікаційний номер фізичної особи - платника податків та інших обов'язкових платежів;
щодо юридичних осіб-резидентів - повне найменування, місцезнаходження, номер, дата видачі свідоцтва про державну реєстрацію, найменування органу, що його видав, ідентифікаційний код згідно з ЄДРПОУ, інформація про банк, в якому відкрито рахунок, та номер банківського рахунка;
щодо іноземців та осіб без громадянства - прізвище, ім'я та по батькові (у разі наявності), громадянство, дата і місце народження, серія та номер паспорта (або іншого документа, який посвідчує особу), дата видачі і найменування органу, що його видав, місце реєстрації та/або постійного (тимчасового) проживання;
щодо юридичних осіб-нерезидентів - повне найменування, місцезнаходження, інформація про банк, в якому відкрито рахунок, та номер банківського рахунка.
До Переліку можуть бути включені інші відомості.
5. Передбачена цим Порядком інформація (документи) надається Службою безпеки України на паперовому носії у вигляді таблиці за формою, що додається (додаток 1), протягом одного робочого дня, що настає за днем її надходження, нарочним чи рекомендованим поштовим відправленням з дотриманням правил, що виключають несанкціонований доступ до інформації (документів).
Інструкція з унесення інформації щодо юридичних та фізичних осіб до Переліку додається (додаток 2).
6. Інформація може надаватися Держфінмоніторингу України відповідно до цього Порядку в електронному вигляді та повинна відповідати за реквізитним складом додатку 3 та за структурою і форматами - додатку 4.
7. Держфінмоніторинг України направляє Службі безпеки України Перелік та/або зміни до нього.
8. Служба безпеки України та Держфінмоніторинг України визначають відповідальних осіб за передачу та приймання інформації відповідно цього Порядку.
Директор Департаменту взаємодії
та методичного забезпечення
системи фінансового моніторингу
Заступник Начальника Головного
інформаційно-комп'ютерного
Центру Служби безпеки України
А.С.Подкоритов
О.В.Капкайкін 
Додаток 1 до пункту 5
Порядку надання Службою
безпеки України Державному
комітету фінансового
моніторингу України
інформації щодо осіб,
пов'язаних із здійсненням
терористичної діяльності

ФОРМА

надання Службою безпеки України Держфінмоніторингу України інформації в паперовому вигляді щодо осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності

N __________ від ___________________ 200_ р.

N з/п Назва відомостей про особу Номер реквізиту Відомості про особу
1 Тип запису С3
2 Тип особи С4
3 Ім'я особи / найменування юридичної особи
3.1 Прізвище резидента / ім'я 1 нерезидента, найменування юридичної особи С6
3.2 Ім'я резидента / ім'я 2 нерезидента (у разі наявності) С7
3.3 По батькові резидента/ ім'я 3 нерезидента (у разі наявності) С8
3.4 Ім'я 4 нерезидента (у разі наявності) С9
3.5 Відмітка про можливий варіант написання імені, псевдоніма та ін. С10
3.6 Категорія псевдоніма С11
3.7 Якість псевдоніма С12
4 Дата народження / дата реєстрації юридичної особи С13
5 Місце народження / місце та країна реєстрації юридичної особи С14
6 Громадянство С15
7 Національність С16
8 Посада С17
9 Рід діяльності С18
10 Почесні, професійні, релігійні та інші звання С19
11 Паспорт (або інший документ, що посвідчує особу)
11.1 серія та номер С20
11.2 дата видачі С21
11.3 країна видачі С22
11.4 країна видачі (код) С23
11.5 найменування органу, що видав документ С24
12 Ідентифікаційний номер С25
13 Місце проживання / місцезнаходження
13.1 країна С26
13.2 країна (код) С27
13.3 поштовий код С28
13.4 область (штат, провінція) С29
13.5 місто С30
13.6 вулиця С31
13.7 будинок С32
13.8 офіс С33
14 Відмітка про винесення вироку (рішення) судом С35
15 Відмітка про перебування у місцевому та/або міжнародному розшуку С36
16 Додаткова інформація С37
17 Банківські реквізити
17.1 інформація про банк, в якому відкрито рахунок С40
17.2 номер банківського рахунка С41
18 Номер особи в Переліку С1
19 Дата внесення особи до Переліку С2
Примітка. Реквізити з номерами С1 та С2 при первинному формуванні інформаційних матеріалів не заповнюються.
Додаток 2 до пункту 5
Порядку надання Службою
безпеки України Державному
комітету фінансового
моніторингу України
інформації щодо осіб,
пов'язаних із здійсненням
терористичної діяльності

ІНСТРУКЦІЯ

з унесення інформації щодо юридичних та фізичних осіб до Переліку

Перелік формується на підставі таких відомостей:
вирок суду, що набрав законної сили, про визнання особи винною у вчиненні злочину, передбаченого статтею 258 Кримінального кодексу України (2341-14) ;
інформація (документи), надана відповідними органами ООН, про пов'язані з терористичними організаціями чи терористами організації або фізичні особи;
вирок (рішення) суду, рішення іншого компетентного органу іноземної держави стосовно організацій або фізичних осіб, пов'язаних з терористичною діяльністю, які визнаються Україною відповідно до міжнародних договорів України.
Перелік є переліком записів стосовно окремих юридичних та фізичних осіб, які можуть мати кілька імен або назв (найменувань). Ключовим полем для індексації є номер запису. Записи, що внесені до Переліку, з нього не виключаються. У разі, якщо особу виключено з Переліку осіб, у записі проставляється відповідна відмітка.
У разі, якщо до Переліку уносяться зміни, у полі "Актуалізація запису" обов'язково зазначаються назва поля, у яке вносились зміни, сутність та дата змін.
Перелік осіб містить такі поля:
Код поля Назва поля Вимоги щодо заповнення
С1 Номер особи в Переліку Запису присвоюється один номер за наскрізною нумерацією у Переліку. Так як записи з реєстру не виключаються, один номер не може бути присвоєний іншій особі після виключення з Переліку осіб, якій цей номер був присвоєний раніше. Поле заповнюється обов'язково
С2 Дата внесення особи до Переліку Зазначається дата внесення Держфінмоніторингом України особи до Переліку. Поле заповнюється обов'язково
С3 Тип запису Зазнається тип запису (новий запис, модифікований запис)
С4 Тип особи Зазначається фізична або юридична особа
С5 Джерело, відповідно до якого особу внесено до Переліку Зазначається відповідне джерело, на основі якого особу внесено до Переліку, наприклад вирок (рішення) суду, інформація (документи), надана відповідними органами ООН, рішення інших компетентних органів іноземних держав
С6-С9 Ім'я особи / найменування юридичної особи 1. Для фізичних осіб: - для резидента обов'язково зазначається прізвище та ім'я; по батькові; - для нерезидента обов'язково зазначаються імена, які вносяться у порядку, викладеному в документі, на підставі якого вноситься інформація до Переліку: перше ім'я в першому полі, друге ім'я в другому полі та ін. В іноземних іменах abu-, al-, abd- та ін. частки, що пишуться через дефіс, скорочення не виступають окремими іменами, а вносяться у поле разом з іншим іменем. Обов'язково заповнюються поля С6, С7. 2. Для юридичних осіб зазначається повне найменування відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація до Переліку. У разі наявності кількох найменувань або варіантів їх написання зазначаються всі ці найменування або варіанти їх написання. Поле С6 заповнюється обов'язково
С10 Відмітка про можливий варіант написання імені, псевдоніма та ін. 1. Для фізичних осіб проставляється обов'язково для кожного варіанта ім'я. Використовуються такі значення: N - основне ім'я згідно з документом, з якого вноситься інформація до Переліку; NE - варіант написання основного імені англійською мовою (відрізняється дещо іншим написанням при однаковому звучанні); NU - варіант написання основного імені українською мовою (основне ім'я, викладене кирилицею); PE - псевдонім англійською мовою (інше ім'я або варіанти його написання, що не збігається за звучанням з основним); PU - псевдонім українською мовою (інші імена, викладені кирилицею); К - прізвисько (назва особи, що не є іменем). 2. Для юридичних осіб проставляється обов'язково для кожного варіанта написання найменування. Використовуються такі значення: N - основне найменування згідно з документом, на підставі якого вноситься інформація до Переліку; NE - варіант написання основного найменування англійською мовою (відрізняється дещо іншим написанням при однаковому звучанні); NU - варіант написання основного найменування українською мовою (основне найменування, викладене кирилицею); PE - інші найменування англійською мовою (інші найменування або варіанти його написання, що не збігаються за звучанням з основним); PU - інше найменування українською мовою (інше найменування, викладене кирилицею). Поле заповнюється за можливістю
С11 Категорія псевдоніма Указуються назви псевдонімів особи (a.k.a. - відомий як, f.k.a. - відомий раніше, n.k.a. - відомий зараз)
С12 Якість псевдоніма Придатність псевдоніма для ідентифікації (1 - висока, 2 - низька)
С13 Дата народження / дата реєстрації юридичної особи Інформація зазначається за наявності. Якщо точна дата невідома, зазначається інформація про орієнтовну дату народження / реєстрацію юридичної особи вноситься до поля "Додаткова інформація", поле "Дата народження / дата реєстрації юридичної особи" у цьому разі не заповнюється
С14 Місце народження / місцезнаходження юридичної особи Інформація зазначається за наявності
С15 Громадянство Інформація зазначається за наявності
С16 Національність Інформація зазначається за наявності
С17 Посада Зазначається остання відома або поточна посада. Інформація зазначається за наявності
С18 Рід діяльності Зазначаються відома професійна підготовка, спеціальність; соціальний або інший статус. Інформація зазначається за наявності
С19 Почесні, професійні, релігійні та інші звання Зазначаються відомі почесні, професійні, релігійні та інші звання. Інформація зазначається за наявності
С20 Серія та номер паспорта (або іншого документа, що посвідчує особу) Зазначаються серія та номер паспорта або іншого документа, який посвідчує особу. Інформація зазначається за наявності
С21 Дата видачі паспорта (або іншого документа, що посвідчує особу) Зазначається дата видачі паспорта або іншого документа, який посвідчує особу. Інформація зазначається за наявності
С22 Країна видачі паспорта (або іншого документа, що посвідчує особу) Зазначається країна видачі паспорта або іншого документа, який посвідчує особу. Інформація зазначається за наявності. Указується країна відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (v0260202-02)
С23 Країна видачі паспорта (код) Указується цифровий код країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (v0260202-02)
С24 Назва органу, що видав документ Зазначається орган, що видав паспорт або інший документ, що посвідчує особу
С25 Ідентифікаційний номер / код 1. Для фізичних осіб: - для резидентів зазначається ідентифікаційний номер згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів (за наявності); - для нерезидентів зазначається ідентифікаційний номер згідно з національним законодавством (за наявності). 2. Для юридичних осіб: - для резидентів зазначається ідентифікаційний номер (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ) згідно з Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України; - для нерезидентів зазначається ідентифікаційний номер згідно з національним законодавством (за наявності). Інформація зазначається за наявності
С26-С33 Місце проживання / місцезнаходження Зазначається відоме місце проживання або місце перебування особи. Інформація зазначається за наявності на окремих полях. У С25 вказується код країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (v0260202-02)
С34 Адреса (не структурована) Інформація зазначається за наявності
С35 Відмітка про винесення вироку (рішення) судом Зазначається дата винесення вироку (рішення) судом, для резидентів - статтяКримінального кодексу України (2341-14) , за якою особу засуджено, інформація, чи перебуває вона в місці відбування покарань на дату внесення даних до Переліку. Інформація зазначається за наявності
С36 Відмітка про перебування у місцевому та/або міжнародному розшуку Зазначається, чи перебуває особа в місцевому або міжнародному розшуку. Якщо розшук місцевий, зазначається країна, у якій особа заявлена в розшук. Інформація зазначається за наявності
С37 Додаткова інформація Зазначається інша додаткова інформація. Інформація зазначається за наявності
С38 Актуалізація запису До цього поля вноситься інформація про зміну значень окремих полів або виключення значень із зазначенням дати цих змін. Інформація обов'язково зазначається при змінах значень окремих полів
С39 Відмітка про виключення з Переліку У разі надходження інформації (документів), яка є підставою для виключення юридичної або фізичної особи з Переліку, у полі зазначається дата виключення Держфінмоніторингом України особи з Переліку. Інформація зазначається за наявності
С40 Інформація про банк, в якому відкрито рахунок Вносяться банківські реквізити банку (назва, МФО, адреса та інші), в якому особою відкрито (відкривався) рахунок
С41 Номер банківського рахунка Вноситься номер банківського рахунку, що відкрито (відкривався) особою
Ураховуючи те, що особи, які містяться в Переліку осіб, можуть мати множину значень деяких реквізитів - декілька імен або назв, варіантів їх написання, паспортних даних, дат народження, адрес, значення реквізитів по одній особі може заповнюватися більше ніж в один рядок (колонку). Для кожної особи може бути заповнено декілька полів з однаковою назвою (наприклад - декілька дат народження, які вносяться в суміжні колонки).
Додаток 3 до пункту 6
Порядку надання Службою
безпеки України Державному
комітету фінансового
моніторингу України
інформації щодо осіб,
пов'язаних із здійсненням
терористичної діяльності

ПЕРЕЛІК

реквізитів юридичних та фізичних осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності

Назва поля Номер особи в переліку Дата внесення особи до переліку Тип запису Тип особи Джерело, відповідно до якого особу внесено до переліку
Код поля С1 С2 С3 С4 С5
 
Ім'я особи / повне найменування юридичної особи Відмітка про можливий варіант написання імені, псевдонім та ін.
прізвище резидента / ім'я 1 нерезидента, найменування юридичної особи ім'я резидента / ім'я 2 нерезидента (у разі наявності) по батькові резидента/ ім'я 3 нерезидента (у разі наявності) ім'я 4 нерезидента (у разі наявності)
С6 С7 С8 С9 С10
 
Категорія псевдоніма Якість псевдоніма Дата народження / дата реєстрації юридичної особи Місце народження / місце та країна реєстрації юридичної особи Громадян- ство
С11 С12 С13 С14 С15
 
Національність Посада Рід діяльності Почесні, професійні, релігійні та інші звання
С16 С17 С18 С19
 
Паспорт (або інший документ, що посвідчує особу)
серія та номер дата видачі країна видачі країна видачі (код) найменування органу, що видав документ
С20 С21 С22 С23 С24
 
Ідентифі- каційний номер / ідентифі- каційний код Місце проживання / місцезнаходження / місце реєстрації
країна країна (код) пошто- вий код область (штат, провінція) місто вули- ця буди- нок офіс
С25 С26 С27 С28 С29 С30 С31 С32 С33
 
Адреса (не структуро- вана) Відмітка про винесення вироку (рішення) судом Відмітка про перебування у місцевому та/або міжнародному розшуку Додаткова інформація Актуа- лізація запису Відмітка про виключення з переліку
С34 С35 С36 С37 С38 С39
 
Банківські реквізити
інформація про банк, в якому відкрито рахунок номер банківського рахунка
С40 С41 
Додаток 4 до пункту 6
Порядку надання Службою
безпеки України Державному
комітету фінансового
моніторингу України
інформації щодо осіб,
пов'язаних із здійсненням
терористичної діяльності

ОПИС

складу реквізитів та структура файла XML, що містить перелік осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності

Номер та назва елемента / структури (код поля) Назва тега / атрибута Тип Обов'яз- кове Примітки
1 Перелік осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності (структура list-terror) *
1.1 Кількість облікових записів count-record N(7) + *
1.2 Версія переліку осіб ver-list N(7) + *
1.3 Дата версії переліку date-ver-list D(8) + *
1.4 Тип переліку type-list N(1) + * 1 - повний перелік, 2 - зміни до переліку попередньої версії
1.5 Облікові дані ДКФМУ (структура acount-list) **
1.5.1 (С1) Номер особи в переліку number-entry N(7) + *
1.5.2 (С2) Дата внесення особи в перелік date-entry D(8) + *
1.5.3 (С3) Тип запису type-record N(1) + * 1 - новий запис (додається до переліку), 2 - модифікова- ний запис (надається замість існуючого)
1.5.4 (С4) Тип особи type-entry С(1) + * 1 - організа- ція, 2 - фізична особа
1.5.5 (С5) Джерело, відповідно до якого особу внесено до переліку program-entry С(50) + **
1.5.6 Ім'я особи (структура aka-list) **
1.5.6.1 (С6) Прізвище резидента / Ім'я 1 нерезидента / назва організації aka-name1 С(350) + *
1.5.6.2 (С7) Ім'я резидента / Ім'я 2 нерезидента aka-name2 С(350) *
1.5.6.3 (С8) По батькові/ Ім'я 3 нерезидента aka-name3 С(350) *
1.5.6.4 (С9) Ім'я 4 нерезидента aka-name4 С(350) *
1.5.6.5 (С10) Відмітка про можливий варіант написання імені псевдоніма і т. ін. type-aka С(2) *
1.5.6.6 (С11) Категорія псевдоніма category-aka С(6) *
1.5.6.7 (С12) Якість псевдоніма quality-aka С(1) * 1 - висока (Good), 2 - низька (Low)
1.5.7 (С13) Дата народження / Дата реєстрації юридичної особи date-of- birth-list С(500) **
1.5.8 (С14) Місце народження/ місце та країна реєстрації юридичної особи place-of- birth-list С(750) **
1.5.9 (С15) Громадянство citizenchip- list С(500) **
1.5.10 (С16) Національність nationality- list С(500)
1.5.11 (С17) Посада designation- list С(500) **
1.5.12 (С18) Рід діяльності working-list С(500) **
1.5.13 (С19) Почесні, професійні, релігійні та інші звання title-list С(500) **
1.5.14 Паспорт (або інший документ, що посвідчує особу) (структура document-list) **
1.5.14.1 (С20) Серія та номер document-id С(500) *
1.5.14.2 (С21) Дата видачі document-date С(500) *
1.5.14.3 (С22) Країна видачі document- country С(250) *
1.5.14.4 (С23) Країна видачі (код) code- document- country С(3) * Указується цифровий код країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002N 260 (v0260202-02)
1.5.14.5 (С24) Найменування органу, що видав документ document-reg С(500) *
1.5.15 (С25) Ідентифікаційний номер id-number- list С(100) **
1.5.16 Адреса (структура address-list) **
1.5.16.1 (С26) Країна country С(250) *
1.5.16.2 (С27) Країна (код) country-code С(3) * Указується цифровий код країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002N 260 (v0260202-02)
1.5.16.3 (С28) Поштовий код postal-code С(50) *
1.5.16.4 (С29) Область (штат, провінція) state- province С(300) *
1.5.16.5 (С30) Місто city С(300) *
1.5.16.6 (С31) Вулиця address 1 С(350) *
1.5.16.7 (С32) Будинок address 2 С(350) *
1.5.16.8 (С33) Офіс address 3 С(50) *
1.5.16.9 (С34) Адреса (не структурована) address С(700)
1.5.17 (С35) Відмітка про винесення судом вироку (рішення) noted-on- conviction С(700) *
1.5.18 (С36) Відмітка про перебування у місцевому та/або міжнародному розшуку noted-on- prosecution С(700) *
1.5.19 (С37) Додаткова інформація comments С(1000) *
1.5.20 (С38) Актуалізація запису comments- record С(1000) *
1.5.21 (С39) Відмітка про виключення з переліку noted-off- list D(8) *
1.5.22 Банківські реквізити (структура bank-list) **
1.5.22.1 (С40) Інформація про банк, в якому відкрито рахунок bank-inf С(500) *
1.5.22.2 (С41) Номер банківського рахунка bank-count С(100) *
_______________
* - Елемент може зустрічатись лише один раз у відношенні до елемента верхнього рівня.
** - Елемент може зустрічатись декілька разів у відношенні до елемента верхнього рівня.
Пункти 1.1 - 1.4, 1.5.1, 1.5.2 не є обов'язковими при наданні інформації в електронному вигляді Службою безпеки України відповідно до пункту 6 цього Порядку.