ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Л И С Т
N 228/09 від 10.01.2001
Асоціації "Перша фондова
торговельна система"
01133, м. Київ,
вул. Щорса, 31, 5-й поверх
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
розглянула запит Асоціації "Перша фондова торговельна система"
щодо видачі ліцензії на здійснення діяльності по випуску та обігу
цінних паперів, і повідомляє.
У зв'язку із набранням чинності (з 22 жовтня 2000 року)
Закону України "Про ліцензування певних видів господарської
діяльності" ( 1775-14 ) Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку тимчасово (до затвердження Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів)
призупинила розгляд документів та видачу дозволів на здійснення
професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Згідно статті 27 Закону України "Про цінні папери і фондову
біржу" ( 1201-12 ) перелік документів, необхідний для отримання
дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних
паперів, а також перелік відомостей, які торговець цінними
паперами повинен подавати протягом строку дії цього дозволу,
визначаються Державною комісією з цінних паперів та фондового
ринку, що було зазначено в Порядку видачі дозволу на здійснення
діяльності по випуску та обігу цінних паперів як виключної
діяльності, затвердженого наказом ДКЦПФР від 13.09.96 р. N 203-а
( z0585-96 ) (зі змінами, затвердженими рішенням Комісії від
10.06.97 N 11/1 ( v11_1312-97 ), та Порядку здійснення
комерційними банками діяльності з випуску та обігу цінних паперів,
затвердженого рішенням Комісії від 21.03.97 р. N 3/1
( v03_1312-97 ).
Відповідно до пункту 56 статті 9 Закону України "Про
ліцензування певних видів господарської діяльності" професійна
діяльність на ринку цінних паперів підлягає ліцензуванню.
У статті 10 вищевказаного Закону зазначено, що для окремих
видів господарської діяльності, що підлягають ліцензуванню, до
заяви про видачу ліцензії також додаються документи, вичерпний
перелік яких встановлюється Кабінетом Міністрів України за
поданням спеціально уповноваженого органу з питань ліцензування.
Статтею 13 Закону України "Про ліцензування певних видів
господарської діяльності" ( 1775-14 ) передбачено, що на території
України органи ліцензування використовують бланки ліцензії єдиного
зразка. Бланк ліцензії єдиного зразка затверджується Кабінетом
Міністрів України.
Крім того, вказаним Законом змінено процедуру отримання,
переоформлення та анулювання ліцензії.
Враховуючи вищезазначене, Комісія відповідно до чинного
законодавства, не може здійснювати видачу ліцензій, в тому числі
на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів до
затвердження Кабінетом Міністрів України переліку документів, які
додаються до заяви про видачу ліцензії та ліцензійних умов.
Член Комісії М.Волков
* * *
Голові Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
О.М. Мозговому
Шановний Олег Миколайович,
Звертаємось до Вас з приводу проблеми, яка склалась з
ненаданням ДКЦПФР ліцензій на здійснення діяльності по випуску та
обігу цінних паперів після введення в чинність Закону України "Про
ліцензування певних видів господарської діяльності" ( 1775-14 ).
На сьогоднішній день до Асоціації "ПФТС" надходять численні
звернення від новостворених компаній, в тому числі іноземних, та
їх засновників, які із-за неможливості отримати ліцензію ДКПФЦР
вже кілька місяців не мають змоги вийти на ринок цінних паперів.
Вважаємо за доцільне зауважити, що на думку фахівців ПФТС та
незалежних юристів, з якими ми проводили консультації, на цей час
не існує реальних перешкод для припинення видачі дозволів на
здійснення професійної діяльності на фондовому ринку України,
оскільки ні положення наказу ДКЦПФР N 203-а ( z0585-96 ) "Про
затвердження Порядку видачі дозволу на здійснення діяльності по
випуску та обігу цінних паперів як виключної діяльності" від
13.09.96, ні рішення ДКЦПФР N 3/1 ( v03_1312-97 ) від 21.03.97
"Про затвердження Порядку здійснення комерційними банками
діяльності з випуску та обігу цінних паперів" не суперечать
вимогам Закону України "Про ліцензування певних видів
господарської діяльності" ( 1775-14 ).
З огляду на вищевикладене, просимо надати доручення щодо
відновлення процесу видання дозволів на здійснення діяльності по
випуску та обігу цінних паперів.
З повагою,
Президент І.О.Заря