УВАГА! ДОКУМЕНТ ВТРАЧАЄ ЧИННІСТЬ.
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
13.04.2005 N 177 
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
30 травня 2005 р.
за N 594/10874
( Рішення втратило чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1283 (z1737-12) від 25.09.2012 )

Про затвердження Змін та доповнень до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 08.06.2004 N 279 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.09.2004 за N 1122/9721

Відповідно до пунктів 10 та 15 статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) та з метою впорядкування механізму подання відомостей щодо торговців цінними паперами Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Зміни та доповнення до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 08.06.2004 N 279 (z1122-04) та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.09.2004 за N 1122/9721, (додаються).
2. Керівнику апарату Комісії М.Непрану забезпечити:
державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;
опублікування рішення відповідно до чинного законодавства.
3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на керівника апарату Комісії М. Непрана.
Голова Комісії
А.Балюк
Протокол засідання Комісії
від 13.04.2005 р. N 8
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державного комітету
фінансового моніторінгу України
С.Г.Гуржій 
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
13.04.2005  N 177
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
30 травня 2005 р.
за N 594/10874

ЗМІНИ ТА ДОПОВНЕННЯ

до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 08.06.2004 N 279 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.09.2004 за N 1122/9721 ( z1122-04 )

1. Підпункт 2.2.4 пункту 2.2 розділу 2 викласти в такій редакції:
"2.2.4. Довідку про рух (зарахування - списання) цінних паперів (крім цінних паперів власних випусків) за звітний період з _________ до _______ (додаток 4)".
2. Підпункт 2.2.7 пункту 2.2 розділу 2 викласти в такій редакції:
"2.2.7. Довідку про відкриті позиції за станом на перший день першого місяця звітного кварталу (за станом на ____________) (додаток 7)".
3. Підпункт 2.2.8 пункту 2.2 розділу 2 викласти в такій редакції:
"2.2.8 Довідку про дотримання вимог статті 30 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" (1201-12) (крім банків) за звітний період з ________ до _______ (додаток 8)".
4. Підпункт 2.2.13 пункту 2.2 розділу 2 викласти в такій редакції:
"2.2.13. Довідку про подання нерегулярної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку за звітний період (додаток 13)".
5. Пункт 2.3 розділу 2 викласти в такій редакції:
"2.3. Торговці цінними паперами за IV квартал подають Дані, передбачені підпунктами 2.2.1-2.2.11, 2.2.13 цього Положення".
6. Розділ 2 після пункту 2.11 доповнити пунктом 2.12 такого змісту:
"2.12. Дані торговців цінними паперами подаються до центрального апарату Комісії у терміни та у складі, визначеними цим Положенням".
7. Пункт 5.3 після слів "... який здійснює діяльність по випуску цінних паперів" доповнити комою та словом "комісійну" далі за текстом.
8. Титульний аркуш (додаток 1 до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 08.06.2004 N 279 (z1122-04) та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.09.2004 за N 1122/9721 (далі - Положення) та Довідку про відкриті позиції за станом на перший день першого місяця звітного кварталу (за станом на __________) (додаток 7 до Положення) викласти у новій редакції (додається).
Начальник управління моніторингу
фондового ринку
О.Величко 
Додаток 1
до пункту 2.2.1 Положення
про порядок складання
адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами та подання
відповідних документів
до Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
( z1122-04 )
(у редакції рішення
Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
від 13.04.2005  N 177)
                            ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ
     ЗАТВЕРДЖЕНО
                      --------------------------------------------
  Дані підтверджую,   |Посада       |                            |
відомості, зазначені  |-------------+----------------------------|
в електронній формі,  |Прізвище,    |                            |
    що додається,     |ім'я,        |                            |
ідентичні інформації  |по батькові  |                            |
паперової форми Даних |-------------+----------------------------|
                      |Підпис       |                            |
 М.П.                 |-------------+----------------------------|
                      |Дата         | "__"___________200_ року   |
                      --------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|            Контактна особа з питань складених Даних            |
|----------------------------------------------------------------|
|Прізвище, ім'я, по батькові       |                             |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Посада                            |                             |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Підрозділ                         |                             |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Телефон із зазначенням коду ММТЗ  |                             |
|----------------------------------+-----------------------------|
|e-mail                            |                             |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Адреса "веб-сайта"                |                             |
------------------------------------------------------------------

Адміністративні дані торговця цінними паперами

за ____________________

(квартал, рік)

------------------------------------------------------------------
|Складено на дату                  |"__"___________200_ року     |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|Скорочене найменування торговця   |                             |
|цінними паперами                  |                             |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Організаційно-правова форма       |                             |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Код за ЄДРПОУ                     |                             |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Місцезнаходження                  |                             |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|Номер ліцензії на здійснення      |                             |
|професійної діяльності на ринку   |                             |
|цінних паперів, а саме діяльності |                             |
|по випуску та обігу цінних паперів|                             |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Дата видачі ліцензії              |  "__"___________200_ року   |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|                         Дані прийнято                          |
|----------------------------------------------------------------|
|Посада              |             |Реєстраційний номер  |       |
|--------------------+-------------+-----------------------------|
|Прізвище, ім'я, по  |             |          Примітки           |
|батькові працівника |             |-----------------------------|
|Комісії             |             |                             |
|--------------------+-------------|                             |
|Дата прийняття Даних|"__"________ |                             |
|                    |  200_ року  |                             |
|--------------------+-------------|                             |
|       Підпис       |             |                             |
------------------------------------------------------------------
Додаток 4
до пункту 2.2.4
Положення про складання
адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами та
подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
( z1122-04 )
(у редакції рішення
Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
від 13.04.2005  N 177)

ДОВІДКА

про рух (зарахування-списання) цінних паперів (крім цінних паперів власних випусків) за звітний період з _______________ до _______________

________________________________________

(найменування торговця цінними паперами)

___________________________

(код за ЄДРПОУ)

-------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер| Дата  |Вид, тип,|Реєстроут-|   Код за   |Номінальна| Кіль- |Вартість |Зарахування/|
| з/п |зараху-|категорія|римувач/  | ЄДРПОУ та  | вартість | кість | пакета  | списання   |
|     |вання/ | та код  |Зберігач  |найменування| цінного  |цінних | (грн.)  |            |
|     |спи-   |  ISIN   |(код за   |  емітента  |  папера  |паперів|         |            |
|     |сання  | цінного |ЄДРПОУ,   |(векселе-   |          |       |         |            |
|     |       | папера  |наймену-  |давець, для |          |       |         |            |
|     |       |         |вання)    |  векселя)  |          |       |         |            |
|-----+-------+---------+----------+------------+----------+-------+---------+------------|
|  1  |    2  |    3    |     4    |     5      |    6     |   7   |    8    |     9      |
-------------------------------------------------------------------------------------------
 Керівник _______________       Головний бухгалтер _______________
Додаток 7
до пункту 2.2.7
Положення про складання
адміністративних даних
щодо діяльності
торговців цінними
паперами та подання
відповідних документів
до Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
( z1122-04 )
(у редакції рішення
Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
від 13.04.2005  N 177)

ДОВІДКА

про відкриті позиції за станом на перший день першого місяця звітного кварталу

(за станом на ____________________)

______________________________________________

(найменування торговця цінними паперами)

___________________________

(код за ЄДРПОУ)

--------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер|  Дата  |Номер |Найменування|   Тип    | Вид,  | Код за  | Кіль- |  Дата  |Вартість |
| з/п |укладе- |укла- |   іншої    |договору/ | тип,  |ЄДРПОУ та| кість |(вико-  |договору |
|     |  ного  |деного|  сторони   |   вид    |кате-  |наймену- |цінних | нання  | (грн.)  |
|     |договору|дого- |   (номер   |діяльності|горія  |  вання  |паперів| анулю- | (укла-  |
|     |        |вору, |ліцензії для|          |та код |емітента |(укла- | вання) |  дено/  |
|     |        |місце |  торговця  |          | ISIN  |         | дено/ |договору|виконано)|
|     |        |здійс-|  цінними   |          |цінного|         | вико- |        |         |
|     |        |нення | паперами)  |          |папера |         | нано) |        |         |
|     |        |дого- |(нерезидент)|          |       |         |       |        |         |
|     |        |вору  |            |          |       |         |       |        |         |
|-----+--------+------+------------+----------+-------+---------+-------+--------+---------|
|  1  |   2    |   3  |     4      |     5    |   6   |    7    |   8   |    9   |   10    |
--------------------------------------------------------------------------------------------
 Керівник _______________       Головний бухгалтер _______________
Додаток 8
до пункту 2.2.8
Положення про складання
адміністративних даних
щодо діяльності
торговців цінними
паперами та подання
відповідних документів
до Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
( z1122-04 )
(у редакції рішення
Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
від 13.04.2005  N 177)

ДОВІДКА

про дотримання вимог статті 30 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" (крім банків)

за звітний період з _____________ до _____________

________________________________________________

(найменування торговця цінними паперами)

___________________________

(код за ЄДРПОУ)

----------------------------------------------------------------------------------------------------
|    Вимоги щодо    |  Розрахункові   |   Розмір    | Співвідно-  |Відхилення |  Вартість цінних   |
|    ліквідності    |    величини     |  власного   | шення 2-го  |    від    |    паперів, які    |
|   відповідно до   |  відповідно до  | статутного  | стовпця до  | нормативу |   перебувають у    |
| статті 30 Закону  |статті 30 Закону |    фонду    |3-го стовпця |  (+, -)   | власності торговця |
|України "Про цінні |  України "Про   |  торговця   |   (разів)   |  (разів)  |  цінними паперами  |
| папери і фондову  | цінні папери і  |   цінними   |             |           |(крім цінних паперів|
|      біржу"       | фондову біржу"  |  паперами   |             |           | власних випусків)  |
|                   |                 |   (грн.)    |             |           |                    |
|-------------------+-----------------+-------------+-------------+-----------+--------------------|
|         1         |        2        |      3      |      4      |     5     |         6          |
|-------------------+-----------------+-------------+-------------+-----------+--------------------|
| Вимоги частини 1  |                 |             |             |           |                    |
|     статті 30     |                 |             |             |           |                    |
|   (п'ятикратний   |                 |             |             |           |                    |
|  розмір власного  |                 |             |             |           |                    |
| статутного фонду) |                 |             |             |           |                    |
|-------------------+-----------------+-------------+-------------+-----------+--------------------|
| Вимоги частини 2  |                 |             |             |           |                    |
|     статті 30     |                 |             |             |           |                    |
|  (десятикратний   |                 |             |             |           |                    |
|  розмір власного  |                 |             |             |           |                    |
| статутного фонду) |                 |             |             |           |                    |
|-------------------+-----------------+-------------+-------------+-----------+--------------------|
| Вимоги частини 3  |                 |             |             |           |                    |
|     статті 30     |                 |             |             |           |                    |
|(п'ятнадцятикратний|                 |             |             |           |                    |
|  розмір власного  |                 |             |             |           |                    |
| статутного фонду) |                 |             |             |           |                    |
----------------------------------------------------------------------------------------------------
 Керівник _______________       Головний бухгалтер _______________
Додаток 13
до пункту 2.2.13
Положення про складання
адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами та
подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
( z1122-04 )

ДОВІДКА

про подання нерегулярної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку за звітний період

________________________________________________

(найменування торговця цінними паперами)

___________________________

(код за ЄДРПОУ)

------------------------------------------------------------------------------------
|Номер|Дата виникнення| Дата подання | Реєстраційний номер|Найменування|  Адреса   |
| з/п | нерегулярної  | нерегулярної |    нерегулярної    |   місця    |WEB-сайту, |
|     |  інформації   | інформації до|інформації, який був|оприлюднення| на якому  |
|     |               |   Державної  |    присвоєний у    |нерегулярної|оприлюднена|
|     |               |   комісії з  | Державній комісії з| інформації |нерегулярна|
|     |               |цінних паперів|  цінних паперів та |            |інформація |
|     |               | та фондового |   фондового ринку  |            |           |
|     |               |     ринку    |                    |            |           |
|-----+---------------+--------------+--------------------+------------+-----------|
|  1  |       2       |       3      |          4         |     5      |     6     |
------------------------------------------------------------------------------------
 Керівник ____________________