27.01.2004 N 27
|
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
6 квітня 2004 р.
за N 431/9030
Голова Комісії
|
В.Суслов
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Розпорядження Державної комісії з
регулювання ринків фінансових послуг України
27.01.2004 N 27
(у редакції розпорядження Державної комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України від 12.08.2005 N 4451 (z0972-05)
)
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
1 вересня 2005 р.
за N 972/11252
Член Комісії - директор Департаменту нагляду за
фінансовими компаніями
|
К.Отченаш
|
Додаток 1
до Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими
товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають
визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або
Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу
Додаток 2
до Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими
товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають
визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або
Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу
Додаток 3
до Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими
товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають
визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або
Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу
Найменування ФОН _____________________________
(грн.)
1. Джерела фінансування будівництва
|
Код рядка
|
Залишок на початок періоду
|
Отримано за період, нараховано %
|
Сплачено за період, погашено %
|
Залишок на кінець періоду
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
1.1. Сума внесків до ФОН установниками управління
майном (р. 551 + р. 552 + р. 553 + р. 483), у тому числі
|
010
|
|
|
|
|
фізичних осіб
|
551*
|
|
|
|
|
юридичних осіб
|
552*
|
|
|
|
|
викуплені управителем
|
553
|
|
|
|
|
оперативний резерв за операціями фінансування
будівництва
|
483*
|
|
|
|
|
1.2. Власні кошти
|
310
|
|
|
|
|
1.3. Обсяг коштів, що надійшли від продажу
об'єктів нерухомості
|
901
|
|
|
|
|
2. Фінансування будівництва
|
Код рядка
|
Залишок на початок періоду
|
Розміщено за період
|
Повернуто за період
|
Залишок на кінець періоду
|
Загальна сума фінансових інвестицій (р. 311 + р.
313 + р. 151 + р. 103 + р. 286 + р. 031 + р. 032)
|
030
|
|
|
|
|
кошти на поточному рахунку в банку
|
311*
|
|
|
|
|
кошти на депозитних рахунках у банках
|
313
|
|
|
|
|
кошти на фінансування будівництва
|
151*
|
|
|
|
|
кошти на придбання нерухомості, у тому числі
|
|||||
до основних засобів
|
103*
|
|
|
|
|
для продажу
|
286*
|
|
|
|
|
інші витрати управителя, пов'язані зі здійсненням
операцій з нерухомістю
|
031
|
|
|
|
|
інші доходи управителя від операцій з
нерухомістю
|
032
|
|
|
|
|
3. Рух капіталу управителя
|
Код рядка
|
Залишок на початок періоду
|
Унесено за період
|
Повернуто за період
|
Залишок на кінець періоду
|
Розрахунки за зобов'язаннями (р. 551 + р. 552 +
р. 655 + р. 685)
|
050
|
|
|
|
|
викуп сертифікатів ФОН (р. 551 + р. 552)
|
|||||
фізичних осіб
|
551*
|
|
|
|
|
юридичних осіб
|
552*
|
|
|
|
|
страхові платежі
|
655
|
|
|
|
|
інші зобов'язання
|
685*
|
|
|
|
|
4. Розрахунки з довірителями
|
Сплачено за період, грн.
|
фізичними особами
|
|
юридичними особами
|
|
|
На початок періоду
|
На кінець звітного періоду
|
Керівник управителя __________ (П. І. Б.) Головний бухгалтер __________ (П. І. Б.)
М.П. або особа, на яку
покладено ведення
бухгалтерського обліку
Додаток 4
до Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими
товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають
визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або
Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу
Додаток 5
до Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими
товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають
визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або
Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу
Найменування фінансової компанії (юридичної особи) _____________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії _____________________________
Номер з/п
|
Вид фінансової послуги, яка є предметом договору
|
Кількість укладених договорів, зобов'язання за якими не виконані на початок звітного періоду, шт.
|
Кількість укладених договорів за період, шт.
|
Вид споживача фінансових послуг (юридична чи фізична особа, резидент чи нерезидент)
|
Розмір фінансового активу у грошовому виразі (тис. грн.), що є предметом договору(ів)
|
Вид фінансового активу (гроші, майно, боргові зобов'язання), що є предметом договору
|
Кількість виконаних (анульованих) договорів за період, шт.
|
Кількість договорів, зобов'язання за якими не виконані на кінець звітного періоду, шт.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Керівник __________ (П. І. Б.) Головний бухгалтер __________ (П. І. Б.)
фінансової компанії (підпис) або особа, на яку (підпис)
(юридичної особи) покладено ведення
бухгалтерського обліку
фінансової компанії
(юридичної особи)
М. П.
Додаток 6
до Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими
товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають
визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або
Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу
Найменування фінансової компанії (лізингодавця) ___________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ ____________________________________
за період з ___________ до _____________
Номер з/п
|
Показник діяльності лізингодавця
|
Значення показника
|
1.
|
Кількість чинних договорів фінансового лізингу на початок звітного періоду, шт.
|
|
2.
|
Кількість укладених договорів за звітний період, шт.
|
|
3.
|
Вартість укладених договорів фінансового лізингу за звітний період (тис. грн.)
|
|
4.
|
Вартість договорів фінансового лізингу на кінець періоду (тис. грн.), строк яких:
менше або дорівнює 2 рокам
більше 2 або дорівнює 5 рокам
більше 5 або дорівнює 10 рокам
більше 10 років
|
|
5.
|
Вартість договорів фінансового лізингу за галузями на кінець періоду (тис. грн.):
будівництво
добувна промисловість
легка промисловість
машинобудування
металургія
сільське господарство
сфера послуг
транспорт
харчова промисловість
хімічна промисловість
інші
|
|
6.
|
Вартість договорів фінансового лізингу на кінець періоду (тис. грн.) за обладнанням:
транспорт
комп'ютерна техніка та телекомунікаційне обладнання
друкарське та поліграфічне обладнання
торговельне та банківське обладнання
техніка, машини та устаткування для сільського господарства
інші
|
|
7.
|
Загальна (залишкова) вартість об'єктів лізингу, придбаних для операцій фінансового лізингу за звітний період (тис. грн.), у тому числі за групами основних фондів:
I група
II група
III група
IV група
|
|
8.
|
Лізингові платежі за звітний період (тис. грн.),
у тому числі:
сума, яка відшкодовує частину вартості предмета лізингу
платіж як винагорода лізингодавцю за отримане у лізинг майно
компенсація відсотків за кредитом
інші витрати лізингодавця, передбачені договором лізингу
|
|
9.
|
Джерела фінансування лізингових операцій за звітний період (тис. грн.):
власні кошти
позичкові кошти, у тому числі банківські кредити
залучені кошти
|
|
10.
|
Вартість угод міжнародного фінансового лізингу на кінець періоду (найменування валюти, сума) з них:
договори експорту
договори імпорту
|
|
Керівник __________ (П. І. Б.) Головний бухгалтер __________ (П. І. Б.)
лізингодавця (підпис) або особа, на яку (підпис)
покладено ведення
бухгалтерського
обліку лізингодавця
М. П.
Додаток 7
до Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими
товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають
визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або
Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу
Найменування фінансової компанії __________________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії ________________
за період з ___________ до ___________
Показник діяльності
|
Кількість (шт.)
|
Загальний обсяг (тис. грн.)
|
||
укладено
|
виконано
|
укладено
|
виконано
|
|
1. Договорів факторингу,
у тому числі:
|
|
|
|
|
1.1. З юридичними особами,
у тому числі:
|
|
|
|
|
наявна вимога
|
|
|
|
|
майбутня вимога
|
|
|
|
|
наступне відступлення права грошової вимоги
|
|
|
|
|
міжнародні договори, з них:
|
|
|
|
|
договори експорту
|
|
|
|
|
договори імпорту
|
|
|
|
|
1.2. З фізичними особами - суб'єктами
підприємницької діяльності, в тому числі:
|
|
|
|
|
наявна вимога
|
|
|
|
|
майбутня вимога
|
|
|
|
|
наступне відступлення права грошової вимоги
|
|
|
|
|
міжнародні договори,
з них:
|
|
|
|
|
договори експорту
|
|
|
|
|
договори імпорту
|
|
|
|
|
2. Договори факторингу за галузями
(тис. грн.):
|
|
|
|
|
будівництво
|
|
|
|
|
добувна промисловість
|
|
|
|
|
легка промисловість
|
|
|
|
|
машинобудування
|
|
|
|
|
металургія
|
|
|
|
|
сільське господарство
|
|
|
|
|
сфера послуг
|
|
|
|
|
транспорт
|
|
|
|
|
харчова промисловість
|
|
|
|
|
хімічна промисловість
|
|
|
|
|
інші
|
|
|
|
|
3. Джерела фінансування факторингових операцій за
звітний період (тис. грн.):
|
|
|
|
|
власні кошти
|
|
|
|
|
Керівник __________ (П. І. Б.) Головний бухгалтер __________ (П. І. Б.)
(підпис) або особа, на яку (підпис)
покладено ведення
бухгалтерського обліку
М. П.
Додаток 8
до Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими
товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають
визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або
Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу
Найменування фінансової компанії ______________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії ____________
за період з _______________ до ________________________
Номер з/п
|
Показник діяльності гаранта
|
Кількість (шт.)
|
Загальний обсяг (тис. грн.)
|
||||
укладено
|
виконано
|
припинено
|
укладено
|
виконано
|
припинено
|
||
1.
|
Договорів гарантії,
у тому числі:
|
|
|
|
|
|
|
1.1.
|
з юридичними особами,
у тому числі:
|
|
|
|
|
|
|
1.1.1.
|
з юридичними особами - суб'єктами
господарювання
|
|
|
|
|
|
|
1.1.2.
|
міжнародні договори
|
|
|
|
|
|
|
1.2.
|
з фізичними особами,
в тому числі:
|
|
|
|
|
|
|
1.2.1.
|
з фізичними особами - суб'єктами підприємницької
діяльності
|
|
|
|
|
|
|
Номер з/п
|
Показник діяльності гаранта
|
Кількість (шт.)
|
Загальний обсяг (тис. грн.)
|
1.
|
Відкликані гарантії за звітний період
|
|
|
2.
|
Гарантій, припинених у тому числі у зв'язку з:
|
|
|
2.1.
|
сплатою кредиторові суми, на яку видано гарантію
|
|
|
2.2.
|
закінченням строку дії гарантії
|
|
|
2.3.
|
відмовою кредитора від своїх прав за гарантією шляхом подання гаранту письмової заяви про звільнення його від обов'язків за гарантією
|
|
|
3.
|
Кількість договорів гарантії, укладених за звітний період, у тому числі термін яких:
|
|
|
3.1.
|
менше або дорівнює 2 рокам
|
|
|
3.2.
|
більше 2 або дорівнює 5 рокам
|
|
|
3.3.
|
більше 5 або дорівнює 10 рокам
|
|
|
3.4.
|
більше 10 років
|
|
|
Керівник
М. П. ______________________ (П. І. Б.)
(підпис)
Головний бухгалтер або особа,
на яку покладено ведення
бухгалтерського обліку ______________________ (П. І. Б.)
(підпис)
Додаток 9
до Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими
товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають
визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або
Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу
Найменування фінансової компанії (юридичної особи) ___________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії (юридичної особи) _________
за період з ______________ до ____________________
Номер з/п
|
Показник діяльності поручителя
|
Кількість (шт.)
|
Загальний обсяг (тис. грн.)
|
||||
укладено
|
виконано
|
припинено
|
укладено
|
виконано
|
припинено
|
||
1.
|
Договорів поруки,
у тому числі:
|
|
|
|
|
|
|
1.1.
|
з юридичними особами,
в тому числі:
|
|
|
|
|
|
|
1.1.1.
|
з юридичними особами - суб'єктами
господарювання
|
|
|
|
|
|
|
1.1.2.
|
міжнародні договори
|
|
|
|
|
|
|
1.1.3.
|
солідарно з іншими поручителями
|
|
|
|
|
|
|
1.2.
|
з фізичними особами,
у тому числі:
|
|
|
|
|
|
|
1.2.1.
|
з фізичними особами - суб'єктами підприємницької
діяльності
|
|
|
|
|
|
|
1.2.2.
|
міжнародні договори
|
|
|
|
|
|
|
Номер з/п
|
Показник діяльності поручителя
|
Кількість, шт.
|
Обсяг, тис. грн.
|
1.
|
Сплачено за договорами поруки, у тому числі:
|
|
|
1.1.
|
сплата основного боргу
|
|
|
1.2.
|
сплата процентів
|
|
|
1.3.
|
сплата неустойки
|
|
|
1.4.
|
сплата відшкодування збитків, якщо інше не встановлено договором
|
|
|
2.
|
Припинених договорів поруки, у тому числі у зв'язку з:
|
|
|
2.1.
|
припиненням забезпеченого нею зобов'язання, а також у разі зміни зобов'язання без згоди поручителя, внаслідок чого збільшується обсяг його відповідальності
|
|
|
2.2.
|
відмовою кредитора після настання строку виконання зобов'язання прийняти належне виконання, запропоноване боржником або поручителем
|
|
|
2.3.
|
переведенням боргу на іншу особу, якщо поручитель не поручився за нового боржника
|
|
|
2.4.
|
закінченням зазначеного в договорі поруки строку, а у разі, якщо строк не встановлено, непред'явленням вимоги кредитором протягом шести місяців від дня настання строку виконання основного зобов'язання до поручителя; у разі, якщо строк виконання зобов'язання не встановлений або встановлений моментом пред'явлення вимоги, якщо кредитор не пред'явив позову до поручителя протягом одного року від дня укладення договору поруки
|
|
|
Керівник
М. П. ______________________ (П. І. Б.)
(підпис)
Головний бухгалтер або особа,
на яку покладено ведення
бухгалтерського обліку ______________________ (П. І. Б.)
(підпис)
Додаток 10
до Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими
товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають
визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або
Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу
Додаток 11
до Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими
товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають
визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або
Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ: _________________
Дата затвердження правил платіжної системи: "___" ___________ 20__ року
Реєстраційний номер документа, яким затверджені правила: ______________
Інформація про членів платіжної системи, частиною якої є платіжна
організація:
Скорочене найменування
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
|
Місцезнаходження
|
Номер ліцензії НБУ/ Держфінпослуг/ Нацкомфінпослуг
|
Інформація про розрахунковий банк платіжної системи:
Скорочене найменування
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
|
Місцезнаходження
|
Номер ліцензії НБУ
|
|
|
|
|
Платіжні картки, які емітовані та використовуються членами в платіжній
системі:
Усього випущено, од.
|
|
Перебуває в обігу, од.
|
|
Дію призупинено, од.
|
|
Загальний обсяг проведення розрахунків за допомогою платіжних карток
даної системи:
Загальний обсяг розрахунків за допомогою системи, тис. грн.
|
|
" За персоніфікованими електронними гаманцями, тис. грн.
|
|
" За електронними чеками, тис. грн.
|
|
Помилкових транзакцій за період: ______________
На загальну суму, тис. грн.: __________________
Інформація про члена платіжної системи
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
(скорочене найменування)
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ:____________
Дата укладання договору про вступ до платіжної системи:
"___" ___________ 20__ року
Дата укладання договору про обслуговування розрахунків платіжними
картками в платіжній системі між процесинговим центром і розрахунковим
банком (у разі, якщо член системи є банком): "___" __________ 20__ року
Загальний обсяг обслуговування розрахунків членом платіжної системи за
допомогою платіжних карток даної системи:
Загальний обсяг розрахунків за допомогою системи,
тис. грн.
|
|
" За персоніфікованими електронними гаманцями,
тис. грн.
|
|
Помилкових транзакцій за період: ______________
На загальну суму, тис. грн.: __________________
Сума відшкодувань, тис. грн.: _________________
Дані про емітовані платіжні картки (у разі, якщо член платіжної системи
є емітентом):
Усього випущено, од.
|
|
Перебуває в обігу, од.
|
|
Анульовано, од.
|
|
Видано карток:
фізичним особам, од. __________
корпоративних карток, од. _________
кількість укладених договорів обслуговування підприємств (у разі, якщо
член платіжної системи є еквайром), од. ____________.
Керівник
М. П. ______________________ (П. І. Б.)
(підпис)
Головний бухгалтер або особа,
на яку покладено ведення
бухгалтерського обліку ______________________ (П. І. Б.)
(підпис)
Додаток 12
до Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими
товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають
визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або
Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ: ____________
Дата реєстрації клірингової установи: "___" ___________ 20__ року
Види клірингу, що здійснюються:
|
|
кліринг цінних паперів
|
так/ні
|
кліринг у платіжній системі
|
так/ні
|
Інформація щодо наявних ліцензій на здійснення діяльності
Вид клірингу
|
Номер ліцензії/дозволу
|
Орган, яким було надано ліцензію/дозвіл
|
Дата видачі ліцензії/дозволу
|
кліринг цінних паперів
|
|
|
|
кліринг у платіжній системі
|
|
|
|
Інформація про обсяги надання послуг
Обсяги операцій за період з "___" ________________ 20___ року
до "___" ________________ 20___ року
Вид клірингу
|
Загальний обсяг послуг з даного виду клірингу (тис. грн.)
|
Загальна кількість договорів
|
Загальна кількість контрагентів
|
Кількість контрагентів-нерезидентів
|
Керівник
М. П. ______________________ (П. І. Б.)
(підпис)
Головний бухгалтер або особа,
на яку покладено ведення
бухгалтерського обліку ______________________ (П. І. Б.)
(підпис)
Додаток 13
до Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими
товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають
визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або
Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу
Найменування фінансової компанії (юридичної особи) ____________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії (юридичної особи)
_______________________________________________________________________
за період з _________ до ________________
Показник діяльності
|
Кількість (шт.)
|
Загальний обсяг (тис. грн.)
|
||
укладено
|
виконано
|
укладено
|
виконано
|
|
1. Договорів позики (кредиту),
у тому числі:
|
|
|
|
|
1.1. З юридичними особами,
у тому числі:
|
|
|
|
|
позики коштами
|
|
|
|
|
позики фінансовими активами
|
|
|
|
|
кредиту
|
|
|
|
|
міжнародні договори
з них:
|
|
|
|
|
договори експорту
|
|
|
|
|
договори імпорту
|
|
|
|
|
1.2. З фізичними особами - суб'єктами
підприємницької діяльності,
у тому числі:
|
|
|
|
|
позики коштами
|
|
|
|
|
позики фінансовими активами
|
|
|
|
|
кредиту
|
|
|
|
|
міжнародні договори
з них:
|
|
|
|
|
договори експорту
|
|
|
|
|
договори імпорту
|
|
|
|
|
2. Договори позики (кредиту) за галузями (тис.
грн.):
|
|
|
|
|
будівництво
|
|
|
|
|
добувна промисловість
|
|
|
|
|
легка промисловість
|
|
|
|
|
машинобудування
|
|
|
|
|
металургія
|
|
|
|
|
сільське господарство
|
|
|
|
|
сфера послуг
|
|
|
|
|
транспорт
|
|
|
|
|
харчова промисловість
|
|
|
|
|
хімічна промисловість
|
|
|
|
|
інші
|
|
|
|
|
3. Джерела фінансування послуг з надання позики
(кредиту) за звітний період (тис. грн.):
|
|
|
|
|
власні кошти
|
|
|
|
|
банківські кредити
|
|
|
|
|
позичкові кошти юридичних осіб
|
|
|
|
|
залучені кошти фізичних осіб
|
|
|
|
|
інші джерела
|
|
|
|
|
Керівник
М. П. ______________________ (П. І. Б.)
(підпис)
Головний бухгалтер або особа,
на яку покладено ведення
бухгалтерського обліку ______________________ (П. І. Б.)
(підпис)
Додаток 14
до Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими
товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають
визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або
Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу