ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного комітету
фінансового моніторингу
України
27.08.2010 N 149
( z0818-10 )
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
15 вересня 2010 р.
за N 819/18114
| Код реквізиту | Назва реквізиту | Вимоги щодо формування реквізиту |
| C1 | Номер особи в Переліку осіб | Запису присвоюється один номер за наскрізною нумерацією у Переліку осіб. Записи з Переліку осіб не виключаються, один номер не може бути присвоєний іншій особі після виключення з Переліку осіб, особи, якій цей номер був присвоєний раніше. Поле заповнюється обов'язково |
| C2 | Дата внесення (виключення) особи до/з Переліку осіб або дата модифікації запису | Зазначається дата внесення (виключення) Держфінмоніторингом особи до/з Переліку осіб або дата модифікації запису. Поле заповнюється обов'язково |
| C3 | Тип запису | Зазначається тип запису (новий запис, модифікований запис) |
| C4 | Тип особи | Зазначається фізична особа, організація або юридична особа |
| C5 | Джерело, відповідно до якого особу внесено (виключено) до/з Переліку осіб або було змінено запис | Зазначається відповідне джерело, на основі якого особу внесено (виключено) до/з Переліку осіб, наприклад, вирок (рішення) суду, інформація (документи), надана відповідними органами ООН, рішення інших компетентних органів іноземних держав, або джерело, відповідно до якого було змінено запис |
| C6-C9 | Ім'я особи / найменування організації та юридичної особи | 1. Для фізичних осіб: для резидента обов'язково зазначаються прізвище, ім'я, по батькові; для нерезидента обов'язково зазначаються імена, які вносяться у порядку, викладеному в документі, на підставі якого вноситься інформація до Переліку осіб: перше ім'я в першому полі, друге ім'я в другому полі та ін. В іноземних іменах abu-, al-, abd- та ін. частки, що пишуться через дефіс, скорочення не виступають окремими іменами, а вносяться у поле разом з іншим іменем. 2. Для організацій та юридичних осіб зазначається повне найменування відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація до Переліку осіб. У разі наявності кількох найменувань або варіантів їх написання зазначаються всі ці найменування або варіанти їх написання. Поле заповнюється обов'язково. При цьому у С6 вказуються прізвище резидента / ім'я 1 нерезидента, найменування юридичної особи, у С7 - ім'я резидента / ім'я 2 нерезидента (у разі наявності), у С8 - по батькові резидента / ім'я 3 нерезидента (у разі наявності), у С9 - ім'я 4 нерезидента (у разі наявності) |
| C10 | Відмітка про можливий варіант написання імені, псевдоніма тощо | 1. Для фізичних осіб проставляється обов'язково для кожного варіанта ім'я. Використовуються такі значення: N - основне ім'я згідно з документом, з якого вноситься інформація до Переліку осіб; NE - варіант написання основного імені англійською мовою (відрізняється дещо іншим написанням при однаковому звучанні); NU - варіант написання основного імені українською мовою (основне ім'я, викладене кирилицею); PE - псевдонім англійською мовою (інше ім'я або варіанти його написання, що не збігаються за звучанням з основним); PU - псевдонім українською мовою (інші імена, викладені кирилицею); K - прізвисько (назва особи, що не є іменем). 2. Для організації або юридичних осіб проставляється обов'язково для кожного варіанта написання найменування. Використовуються такі значення: N - основне найменування згідно з документом, на підставі якого вноситься інформація до Переліку осіб; NE - варіант написання основного найменування англійською мовою (відрізняється дещо іншим написанням при однаковому звучанні); NU - варіант написання основного найменування українською мовою (основне найменування, викладене кирилицею); PE - інші найменування англійською мовою (інші найменування або варіанти його написання, що не збігаються за звучанням з основним); PU - інше найменування українською мовою (інше найменування, викладене кирилицею). Поле заповнюється обов'язково |
| C11 | Категорія псевдоніма | Указуються назви псевдонімів особи (a.k.a. - відомий як, f.k.a. - відомий раніше, n.k.a. - відомий зараз) |
| C12 | Якість псевдоніма | Придатність псевдоніма для ідентифікації (1 - висока, 2 - низька) |
| C13 | Дата народження / дата реєстрації юридичної особи або організації | Інформація зазначається за наявності. Якщо точна дата невідома, зазначається інформація про орієнтовну дату народження/реєстрації юридичної особи або організації |
| C14 | Дата і місце народження/ місцезнаходження юридичної особи або організації | Інформація зазначається за наявності |
| C15 | Громадянство | Інформація зазначається за наявності |
| C16 | Національність | Інформація зазначається за наявності |
| C17 | Посада | Зазначається остання відома або поточна посада. Інформація зазначається за наявності |
| C18 | Рід діяльності | Зазначаються відома професійна підготовка, спеціальність; соціальний або інший статус. Інформація зазначається за наявності |
| C19 | Почесні, професійні, релігійні та інші звання | Зазначаються відомі почесні, професійні, релігійні та інші звання. Інформація зазначається за наявності |
| C20 | Серія та номер паспорта (або іншого документа, що посвідчує особу) | Зазначаються серія та номер паспорта або іншого документа, який посвідчує особу. Інформація зазначається за наявності |
| C21 | Дата видачі паспорта (або іншого документа, що посвідчує особу) | Зазначається дата видачі паспорта або іншого документа, який посвідчує особу. Інформація зазначається за наявності |
| C22 | Країна видачі паспорта (або іншого документа, що посвідчує особу) | Зазначається країна видачі паспорта або іншого документа, який посвідчує особу. Інформація зазначається за наявності. Указується країна відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (v0260202-02) |
| C23 | Країна видачі паспорта (код) | Указується цифровий код країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (v0260202-02) |
| С24 | Найменування органу, що видав документ | Зазначається орган, що видав паспорт або інший документ, що посвідчує особу |
| С25 | Ідентифікаційний номер/код | 1. Для фізичних осіб: для резидентів зазначається ідентифікаційний номер згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів (за наявності); для нерезидентів зазначається ідентифікаційний номер згідно з національним законодавством (за наявності). 2. Для організацій та юридичних осіб: для резидентів зазначається ідентифікаційний код згідно з Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ); для організацій- нерезидентів зазначається ідентифікаційний номер згідно з національним законодавством (за наявності) |
| С26-С33 | Місце проживання | Зазначається відоме місце проживання або місцеперебування особи. Інформація зазначається за наявності на окремих полях. У С27 вказується код країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (v0260202-02) . При цьому у С26 зазначається назва країни, у С28 - поштовий індекс, у С29 - назва області (штату, провінції), у С30 - назва міста, у С31 - назва вулиці, у С32 - номер будинку, у С33 - номер офісу |
| C34 | Адреса (не структурована) | Зазначається адреса, яка не відповідає загальноприйнятим нормам стосовно адресності |
| C35 | Відмітка про постановлення вироку (рішення) судом | Зазначається дата постановлення вироку (рішення) судом, для резидентів - стаття Кримінального кодексу України (2341-14) , за якою особу засуджено, інформація, чи перебуває вона в місці відбування покарань на дату внесення даних до Переліку осіб |
| C36 | Відмітка про перебування у місцевому та/або міжнародному розшуку | Зазначається, чи перебуває особа в місцевому або міжнародному розшуку. Якщо розшук місцевий, зазначається країна, у якій особа заявлена в розшук |
| C37 | Додаткова інформація | Зазначається будь-яка додаткова інформація, у тому числі відомості про застосовані міжнародні санкції (орган, що застосував санкції, коли застосовано санкції, підстава застосування санкцій) |
| C38 | Актуалізація запису | До цього поля вноситься інформація про зміну значень окремих полів або виключення значень із зазначенням дати цих змін. Інформація обов'язково зазначається при змінах значень окремих полів |
| С39 | Відмітка про виключення з Переліку осіб | У разі надходження інформації (документів), яка є підставою для виключення організації, юридичної або фізичної особи з Переліку осіб, у полі зазначається дата виключення Держфінмоніторингом особи з Переліку осіб. Інформація зазначається за наявності |
| С40 | Інформація про банк, у якому відкрито рахунок | Уносяться реквізити банку (назва, МФО або ВІС, адреса тощо), в якому особою відкрито (відкривався) рахунок |
| С41 | Номер банківського рахунку | Уноситься номер банківського рахунку, що відкрито (відкривався) особою |
|
Директор Департаменту
взаємодії та координації
системи фінансового
моніторингу
|
А.Т.Ковальчук
|