УВАГА! ДОКУМЕНТ ВТРАЧАЄ ЧИННІСТЬ.
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
18.08.2011 N 1096
( z1500-11 )
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
22 грудня 2011 р.
за N 1501/20239
ПОРЯДОК
заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
1. Цей Порядок встановлює структуру файлів та опис полів заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Дані), відповідно до вимог Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.01.2006 N 4 (
z0378-06)
, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04.04.2006 за N 378/12252 (далі - Положення).
2. Електронна форма Даних складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів відповідно до Положення (
z0378-06)
, підготовлених з використанням кодування RUS cp866 у форматі DBASE-IV.
3. Електронна форма квартальних Даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, складається з таких файлів:
"Z_titul.dbf" (додаток 1), "Z_inform.dbf" (додаток 2), "Z_pv.dbf" (додаток 3), "Z_rd.dbf" (додаток 4), "Z_rv.dbf" (додаток 5), "Z_admin.dbf" (додаток 6), "Z_oblik.dbf" (додаток 7), "Z_npenf.dbf" (додаток 8), "Z_sertif.dbf" (додаток 9), "Z_tarif.dbf" (додаток 10), "Z_vl_inf.dbf" (додаток 11).
4. Електронна форма нерегулярних Даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, складається з таких файлів:
для власників пакетів акцій - "ZA_REP.DBF" (додаток 12), "ZA_OWN.DBF" (додаток 13);
для власників іпотечних цінних паперів - "ZI_OWN.DBF" (додаток 14), "ZI_REP.DBF" (додаток 15).
5. Позначення форматів полів електронних файлів Даних: "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:
"дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;
"мм" - двозначне число, що визначає місяць року;
"рррр" - чотири цифри року.
Заповнення електронної форми Даних здійснюється за допомогою довідників відповідно до додатків 16-28.
6. Нерегулярні Дані про власників пакетів акцій подаються електронною поштою на адресу: zowners@ssmsc.gov.ua.
7. Нерегулярні Дані про власників іпотечних цінних паперів подаються електронною поштою на адресу: ipot@ssmsc.gov.ua.
8. Файли Даних містять такі службові поля, які використовуються для сортування, пошуку або зв'язку з зовнішніми базами даних:
"Z_KVART" - звітний квартал;
"Z_RIK" - рік, за який подаються Дані;
"Z_EDRZ" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача;
"REGEDRPOU" - у нерегулярних Даних, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача.
"Z_SL" - серія ліцензії зберігача (літери);
"Z_DZL" - термін закінчення ліцензії;
"Z_D_EDRZ" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарію;
"Z_D_NAZ" - найменування депозитарію;
"Z_CPDEP" - зазначаються цінні папери, знерухомлені у депозитарії;
"Z_SF" - форма існування цінного папера;
"Z_NAMEV2" - скорочене найменування юридичної особи / ім'я фізичної особи;
"Z_PRYM" - зазначаються примітки;
"SUBJSORT" - юридична особа, яка здійснює професійну депозитарну діяльність зберігача цінних паперів;
"SIGNDT" - дата засвідчення Даних;
"SIGNPOS" - посада особи, що засвідчила Дані;
"SIGNNAME" - П.І.Б. особи, що засвідчила Дані;
"CONTPOS" - посада контактної особи з питань підготовки Даних;
"CONTNAME" - П.І.Б. контактної особи з питань підготовки Даних;
"CONTTELCD" - код ММТЗ контактної особи з питань підготовки Даних;
"CONTTELNO" - номер(и) телефону контактної особи з питань підготовки Даних;
"CONTEMAIL" - електронна пошта контактної особи з питань підготовки Даних;
"REGNAME" - найменування зберігача;
"ISIN" - міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера;
"PERSONTYPE" - код виду зареєстрованої особи (депонента);
"ISRESIDENT" - ознака резидента;
"STQ_BLO" - кількість заблокованих простих іменних акцій випуску (окремої категорії в межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску);
"STQ" - кількість простих іменних акцій випуску (окремої категорії в межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску);
"SPQ" - кількість привілейованих іменних акцій випуску (окремої категорії в межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску);
"SPQ_BLO" - кількість заблокованих привілейованих іменних акцій випуску (окремої категорії в межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску);
"PERCE_BLO" - частка заблокованих акцій у статутному капіталі акціонерного товариства;
"STQ" - кількість іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, зазначається у додатку 15;
"STQ_BLO" - кількість заблокованих іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, зазначається у додатку 15;
"OPF" - код організаційно-правової форми власника пакета акцій (юридичної особи - резидента);
"OKOD" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ власника пакета акцій юридичної особи - резидента;
"IND_COD" - реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичних осіб;
"DAT_PASP" - дата видачі паспорта фізичної особи;
"ORG_PASP" - орган, який видав паспорт фізичній особі;
"IND_IDRI" - код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування);
"ONAME2" - скорочене найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи - власника пакета акцій;
"INREGDT" - дата відкриття рахунку в цінних паперах;
"STK_ICP" - дані про цінний папір: форма випуску та категорія цінного папера;
"DAT_V_ICP" - дата випуску іпотечного цінного папера;
"DAT_P_ICP" - дата погашення іпотечного цінного папера;
"Z_NOM_V" - дані про цінний папір: номінальна вартість або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі на дату реєстрації випуску одного цінного папера, грн;
"Z_ZVS" - загальна номінальна вартість цінних паперів або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску цінних паперів на рахунках у цінних паперах у зберігача: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн;
"Z_KVD" - загальна номінальна вартість цінних паперів або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску цінних паперів на рахунках у цінних паперах у зберігача, у тому числі номінальна вартість цінних паперів, що обліковуються на рахунках в депозитарії, грн;
"Z_DFRV" - депоненти - фізичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінного папера, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DFNV" - депоненти - фізичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінного папера, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DURV" - депоненти - юридичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінного папера, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DBANKV" - номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DISIV" - депоненти - інститути спільного інвестування - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DSKV" - депоненти - страхові компанії - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DNEPFV" - депоненти - недержавні пенсійні фонди - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DTORGV" - депоненти - торговці цінними паперами - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DNEMV" - депоненти - емітенти цінних паперів - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DUNV" депоненти - юридичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікат участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DERBV" - депоненти - органи державної влади без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_DERZPV" - депоненти - органи державної влади, управління корпоративними правами передано до уповноважених осіб: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_US1V" - загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_ZAGV" - загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_ZARV" - зарахування (крім знерухомлення): загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_SVV" - списання (крім матеріалізації): загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_PRMV" - переміщення: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_PZBOV" - переказ без обмеження обігу цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_PZOV" - переказ з обмеженням обігу цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_PZVOV" - переказ із відміною обмежень обігу цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_ZNV" - знерухомлення цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_MV" - матеріалізація цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_VV" - загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;
"Z_NOM_V" - номінальна вартість іпотечного цінного папера або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі на дату реєстрації випуску, грн, зазначається у додатку 15;
"Z_ZAGV" - загальна номінальна вартість іпотечних цінних паперів або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі, на дату реєстрації випуску, грн, зазначається у додатку 15.
|
Директор департаменту
моніторингу фондового ринку
|
О.Табала
|
Додаток 1
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "Z_titul.dbf". Титульний аркуш
|
Ім'я поля
|
Найменування поля (зміст)
|
Тип поля
|
Розмір
(знаків)
|
|
Z_POZ
|
Посада особи, що підтверджує Дані
|
Текстове
|
50
|
|
Z_PIBZ
|
Прізвище, ім'я, по батькові
особи, що підтверджує Дані
|
Текстове
|
50
|
|
Z_DATEZ
|
Дата підтвердження Даних
|
Дата
|
|
|
Z_POSP
|
Посада контактної особи з питань
складених Даних
|
Текстове
|
50
|
|
Z_PIBP
|
Прізвище, ім'я, по батькові
контактної особи з питань
складених Даних
|
Текстове
|
50
|
|
Z_PID
|
Підрозділ контактної особи з
питань складених Даних
|
Текстове
|
50
|
|
Z_TELP
|
Телефон контактної особи з питань
складених Даних із зазначенням
коду ММТЗ
|
Текстове
|
10
|
|
Z_DATEP
|
Складено на дату
|
Дата
|
|
|
Z_KVART
|
Звітний квартал
|
Текстове
|
2
|
|
Z_RIK
|
Рік, за який подаються Дані
|
Текстове
|
4
|
|
Z_SNAZ
|
Найменування зберігача
|
Текстове
|
254
|
|
Z_FORZ
|
Організаційно-правова форма
(згідно з додатком 16 до Порядку)
|
Текстове
|
3
|
|
Z_EDRZ
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача
|
Текстове
|
10
|
|
Z_SL
|
Серія ліцензії зберігача (літери)
|
Текстове
|
2
|
|
Z_NL
|
Номер ліцензії зберігача (цифри)
|
Текстове
|
6
|
|
Z_DVL
|
Дата видачі ліцензії
|
Дата
|
|
|
Z_DZL
|
Термін закінчення ліцензії
|
Дата
|
|
|
Z_KT
|
Місцезнаходження зберігача: код
території за КОАТУУ (згідно з
додатком 17 до Порядку)
|
Текстове
|
5
|
|
Z_INDEX
|
Місцезнаходження зберігача:
поштовий індекс
|
Текстове
|
5
|
|
Z_OBL
|
Місцезнаходження зберігача:
область
|
Текстове
|
30
|
|
Z_RAYON
|
Місцезнаходження зберігача:
район
|
Текстове
|
30
|
|
Z_CITY
|
Місцезнаходження зберігача:
населений пункт
|
Текстове
|
20
|
|
Z_STR
|
Місцезнаходження зберігача:
вулиця, будинок
|
Текстове
|
50
|
|
Z_TELZ
|
Місцезнаходження зберігача:
телефон із зазначенням коду ММТЗ
|
Текстове
|
10
|
|
Z_FAX
|
Місцезнаходження зберігача:
факс(и) із зазначенням коду ММТЗ
|
Текстове
|
10
|
|
Z_E_MAIL
|
Місцезнаходження зберігача:
електронна пошта
|
Текстове
|
32
|
|
Z_WWW
|
Місцезнаходження зберігача:
ВЕБ-сторінка
|
Текстове
|
50
|
|
Z_BANKN
|
Банківські реквізити зберігача:
найменування банку
|
Текстове
|
100
|
|
Z_BRAH
|
Банківські реквізити зберігача:
поточний рахунок
|
Текстове
|
50
|
|
Z_MFO
|
Банківські реквізити зберігача:
МФО
|
Текстове
|
20
|
|
Z_SKAPZ
|
Статутний капітал:
зареєстрований розмір статутного
капіталу, тис.грн
|
Числове
|
15
(3 знаки
після
коми)
|
|
Z_SKAPF
|
Статутний капітал: фактично
сплачена частка статутного
капіталу, тис.грн
|
Числове
|
15
(3 знаки
після
коми)
|
|
Z_SRON
|
Членство в саморегулівній
організації: найменування
саморегулівної організації,
членом якої є зберігач
|
Текстове
|
50
|
|
Z_SROE
|
Членство в саморегулівній
організації: ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ саморегулівної
організації
|
Текстове
|
10
|
|
Z_SROD
|
Членство в саморегулівній
організації: дата вступу в
саморегулівну організацію
|
Дата
|
|
|
Z_DNAME
|
Найменування депозитарію
|
Текстове
|
50
|
|
Z_DEDR1
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
депозитарію
|
Текстове
|
10
|
|
Z_HOLD1
|
Акціонер депозитарію (так/ні)
|
Логічне
|
1
|
|
Z_DRAH1
|
Дата відкриття рахунку у
депозитарії
|
Дата
|
|
|
Z_NDD1
|
Номер депозитарного договору
|
Текстове
|
100
|
|
Z_DEDR2
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
депозитарію*
|
Текстове
|
10
|
|
Z_HOLD2
|
Акціонер депозитарію (так/ні)*
|
Логічне
|
1
|
|
Z_DRAH2
|
Дата відкриття рахунку у
депозитарії*
|
Дата
|
|
|
Z_NDD2
|
Номер депозитарного договору*
|
Текстове
|
100
|
|
Z_PIB1
|
Відомості про керівництво
зберігача: П.І.Б. і найменування
посади керівника
|
Текстове
|
254
|
|
Z_PIB2
|
Відомості про керівництво
зберігача: П.І.Б. заступника
керівника
|
Текстове
|
254
|
|
Z_PIB3
|
Відомості про керівництво
зберігача: П.І.Б. головного
бухгалтера
|
Текстове
|
254
|
|
Z_PIB4
|
Відомості про керівництво
зберігача: П.І.Б. керівника
депозитарного підрозділу
|
Текстове
|
254
|
|
Z_PVM_D
|
Інформація щодо проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу: дата документа про
затвердження правил проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу
|
Дата
|
|
|
Z_PVM_N
|
Інформація щодо проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу: номер документа про
затвердження правил проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу
|
Текстове
|
20
|
|
Z_PRVM_D
|
Інформація щодо проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу: дата документа про
затвердження програми проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу
|
Дата
|
|
|
Z_PRVM_N
|
Інформація щодо проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу: номер документа про
затвердження програми проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу
|
Текстове
|
20
|
|
Z_PPVM_D
|
Інформація щодо проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу: дата документа про
призначення працівника,
відповідального за проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу
|
Дата
|
|
|
Z_PPVM_N
|
Інформація щодо проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу: номер документа про
призначення працівника,
відповідального за проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу
|
Текстове
|
20
|
|
Z_PIBPVM
|
Інформація щодо проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу: П.І.Б. працівника,
відповідального за проведення
внутрішнього фінансового
моніторингу
|
Текстове
|
254
|
|
Z_AUDN
|
Відомості про аудиторську
перевірку: найменування аудитора
(аудиторської фірми)
|
Текстове
|
254
|
|
Z_AUD_E
|
Відомості про аудиторську
перевірку: ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ аудиторської фірми
|
Текстове
|
10
|
|
Z_AUD_S
|
Відомості про аудиторську
перевірку: номер свідоцтва про
внесення до Реєстру аудиторських
фірм та аудиторів, які
одноособово надають аудиторські
послуги
|
Текстове
|
30
|
|
Z_AUD_D
|
Відомості про аудиторську
перевірку: дата видачі свідоцтва
про внесення до Реєстру
аудиторських фірм та аудиторів,
які одноособово надають
аудиторські послуги
|
Дата
|
|
|
Z_AUD_P
|
Відомості про аудиторську
перевірку: дата проведення
останньої аудиторської перевірки
|
Дата
|
|
|
Z_PRYM
|
Примітки
|
Текстове
|
254
|
---------------
* У разі наявності другого депозитарію.
Додаток 2
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "Z_inform.dbf". Дані про зберігача цінних паперів
|
Ім'я поля
|
Найменування поля (зміст)
|
Тип поля
|
Розмір
(знаків)
|
|
Z_KVART
|
Звітний квартал
|
Текстове
|
2
|
|
Z_RIK
|
Рік, за який подаються Дані
|
Текстове
|
4
|
|
Z_EDRZ
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача
|
Текстове
|
10
|
|
Z_SNAZ
|
Найменування зберігача
|
Текстове
|
254
|
|
VS_KT
|
Відомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: код території за
КОАТУУ (згідно з додатком 17
до Порядку)
|
Текстове
|
5
|
|
VS_INDEX
|
Відомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: поштовий індекс
|
Текстове
|
5
|
|
VS_EDRZ
|
Відомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ
|
Текстове
|
10
|
|
VS_PIBK
|
Відомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: П.І.Б. керівника
|
Текстове
|
50
|
|
VS_STR
|
Відомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: вулиця, будинок
|
Текстове
|
50
|
|
VS_TELZ
|
Відомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: телефон із
зазначенням коду ММТЗ
|
Текстове
|
10
|
|
VS_FAX
|
Відомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: факс(и) із
зазначенням коду ММТЗ
|
Текстове
|
10
|
|
VS_EMAIL
|
Відомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: електронна пошта
|
Текстове
|
32
|
|
VS_WWW
|
Відомості про відокремлені
структурні підрозділи, які
здійснюють депозитарну
діяльність: ВЕБ-сторінка
|
Текстове
|
50
|
|
VS_N_LIC
|
Наказ про видачу копії ліцензії:
номер
|
Текстове
|
10
|
|
VS_D_LIC
|
Наказ про видачу копії ліцензії:
дата
|
Дата
|
|
|
Z_PRYM
|
Примітки
|
Текстове
|
254
|
Додаток 3
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "Z_pv.dbf". Перелік випусків цінних паперів, які обслуговуються зберігачем цінних паперів
|
Ім'я поля
|
Найменування поля (зміст)
|
Тип поля
|
Розмір
(знаків)
|
|
Z_KVART
|
Звітний квартал
|
Текстове
|
2
|
|
Z_RIK
|
Рік, за який подаються Дані
|
Текстове
|
4
|
|
Z_SNAZ
|
Найменування зберігача
|
Текстове
|
254
|
|
Z_EDRZ
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача
|
Текстове
|
10
|
|
Z_N_ZAP
|
Номер запису
|
Числове
|
10
|
|
Z_D_EDRZ
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
депозитарію
|
Текстове
|
10
|
|
Z_D_NAZ
|
Найменування депозитарію
|
Текстове
|
254
|
|
Z_CPDEP
|
Цінні папери, знерухомлені у
депозитарії (так/ні)
|
Логічне
|
1
|
|
Z_EDRE
|
Дані про емітента:
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
емітента
|
Текстове
|
10
|
|
Z_ENAME
|
Дані про емітента: найменування
емітента
|
Текстове
|
254
|
|
Z_SV
|
Вид цінного папера (згідно
з додатком 20 до Порядку)
|
Текстове
|
3
|
|
Z_STK
|
Форма випуску та категорія
цінного папера (згідно
з додатком 21 до Порядку)
|
Текстове
|
3
|
|
Z_SF
|
Форма існування цінного папера
(згідно з додатком 22 до Порядку)
|
Текстове
|
2
|
|
Z_ISIN
|
Дані про цінний папір:
міжнародний ідентифікаційний
номер цінного папера
|
Текстове
|
12
|
|
Z_NOM_V
|
Дані про цінний папір: номінальна
вартість або частка
консолідованого іпотечного боргу,
що припадає на один сертифікат
участі на дату реєстрації випуску
одного цінного папера, грн
|
Числове
|
15
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_SZ
|
Дані про цінний папір: спосіб
зберігання цінних паперів (1 -
колективний, 2 - відокремлений)
|
Текстове
|
1
|
|
Z_EDRD
|
Дані про реєстратора /
депозитарій: ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ
|
Текстове
|
10
|
|
Z_DNAME
|
Дані про реєстратора /
депозитарій: найменування
|
Текстове
|
50
|
|
Z_ZKR
|
Загальна кількість рахунків
депонентів, на яких
обліковуються цінні папери, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_ZKS
|
Кількість цінних паперів
депонентів на рахунках у цінних
паперах у зберігача: загальна
кількість цінних паперів, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_KSD
|
Кількість цінних паперів
депонентів на рахунках у цінних
паперах у зберігача, у тому числі
кількість цінних паперів, що
обліковуються на рахунках
в депозитарії, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_ZVS
|
Загальна номінальна вартість
цінних паперів або загальна
частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску цінних
паперів на рахунках у цінних
паперах у зберігача: загальна
номінальна вартість цінних
паперів, грн
|
Числове
|
20
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_KVD
|
Загальна номінальна вартість
цінних паперів або загальна
частка консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на сертифікати
участі на дату реєстрації випуску
цінних паперів на рахунках
у цінних паперах у зберігача,
у тому числі номінальна вартість
цінних паперів, що обліковуються
на рахунках в депозитарії, грн
|
Числове
|
20
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_PRYM
|
Примітки
|
Текстове
|
254
|
Додаток 4
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "Z_rd.dbf". Розподіл випусків цінних паперів за депонентами
|
Ім'я поля
|
Найменування поля (зміст)
|
Тип поля
|
Розмір
(знаків)
|
|
Z_KVART
|
Звітний квартал
|
Текстове
|
2
|
|
Z_RIK
|
Рік, за який подаються Дані
|
Текстове
|
4
|
|
Z_EDRZ
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача
|
Текстове
|
10
|
|
Z_N_ZAP
|
Номер запису
|
Числове
|
10
|
|
Z_SNAZ
|
Найменування зберігача
|
Текстове
|
254
|
|
Z_D_EDRZ
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
депозитарію
|
Текстове
|
10
|
|
Z_D_NAZ
|
Найменування депозитарію
|
Текстове
|
254
|
|
Z_CPDEP
|
Цінні папери, знерухомлені у
депозитарії (так/ні)
|
Логічне
|
1
|
|
Z_EDRE
|
Ідентифікаційний код емітента за
ЄДРПОУ
|
Текстове
|
8
|
|
Z_ENAME
|
Найменування емітента цінного
папера
|
Текстове
|
254
|
|
Z_SV
|
Вид цінного папера (згідно
з додатком 20 до Порядку)
|
Текстове
|
3
|
|
Z_STK
|
Форма випуску та категорія
цінного папера (згідно
з додатком 21 до Порядку)
|
Текстове
|
3
|
|
Z_SF
|
Форма існування цінного папера
(згідно з додатком 22 до Порядку)
|
Текстове
|
2
|
|
Z_ISIN
|
Міжнародний ідентифікаційний
номер цінного папера
|
Текстове
|
12
|
|
Z_NOM_V
|
Номінальна вартість або частка
консолідованого іпотечного боргу,
що припадає на один сертифікат
участі на дату реєстрації випуску
одного цінного папера, грн
|
Числове
|
15
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_DFRR
|
Депоненти - фізичні особи -
резиденти: кількість рахунків у
цінних паперах, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_DFRS
|
Депоненти - фізичні особи -
резиденти: усього цінних
паперів, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_DFRV
|
Депоненти - фізичні особи -
резиденти: загальна номінальна
вартість цінного папера, грн,
або загальна частка
консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн
|
Числове
|
20
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_DFNR
|
Депоненти - фізичні особи -
нерезиденти: кількість рахунків
у цінних паперах, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_DFNS
|
Депоненти - фізичні особи -
нерезиденти: усього цінних
паперів, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_DFNV
|
Депоненти - фізичні особи -
нерезиденти: загальна номінальна
вартість цінного папера, грн, або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн
|
Числове
|
20
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_DURR
|
Депоненти - юридичні особи -
резиденти: кількість рахунків у
цінних паперах, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_DURS
|
Депоненти - юридичні особи -
резиденти: усього цінних паперів,
шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_DURV
|
Депоненти - юридичні особи -
резиденти: загальна номінальна
вартість цінного папера, грн, або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн
|
Числове
|
20
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_DBANKR
|
Депоненти - банки - резиденти:
кількість рахунків у цінних
паперах, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_DBANKS
|
Депоненти - банки - резиденти:
усього цінних паперів, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_DBANKV
|
Депоненти - банки - резиденти:
загальна номінальна вартість
цінних паперів, грн, або загальна
частка консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на сертифікати
участі на дату реєстрації
випуску, грн
|
Числове
|
20
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_DISIR
|
Депоненти - інститути спільного
інвестування - резиденти:
кількість рахунків у цінних
паперах, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_DISIS
|
Депоненти - інститути спільного
інвестування - резиденти: усього
цінних паперів, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_DISIV
|
Депоненти - інститути спільного
інвестування - резиденти:
загальна номінальна вартість
цінних паперів, грн, або загальна
частка консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на сертифікати
участі на дату реєстрації
випуску, грн
|
Числове
|
20
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_DSKR
|
Депоненти - страхові компанії -
резиденти: кількість рахунків
у цінних паперах, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_DSKS
|
Депоненти - страхові компанії -
резиденти: усього цінних паперів,
шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_DSKV
|
Депоненти - страхові компанії -
резиденти: загальна номінальна
вартість цінних паперів, грн, або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн
|
Числове
|
20
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_DNEPFR
|
Депоненти - недержавні пенсійні
фонди - резиденти: кількість
рахунків у цінних паперах, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_DNEPFS
|
Депоненти - недержавні пенсійні
фонди - резиденти: усього цінних
паперів, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_DNEPFV
|
Депоненти - недержавні пенсійні
фонди - резиденти: загальна
номінальна вартість цінних
паперів, грн, або загальна частка
консолідованого іпотечного боргу,
що припадає на сертифікати участі
на дату реєстрації випуску, грн
|
Числове
|
20
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_DTORGR
|
Депоненти - торговці цінними
паперами - резиденти: кількість
рахунків у цінних паперах, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_DTORGS
|
Депоненти - торговці цінними
паперами - резиденти: усього
цінних паперів, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_DTORGV
|
Депоненти - торговці цінними
паперами - резиденти: загальна
номінальна вартість цінних
паперів, грн, або загальна частка
консолідованого іпотечного боргу,
що припадає на сертифікати участі
на дату реєстрації випуску, грн
|
Числове
|
20
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_DNEMR
|
Депоненти - емітенти цінних
паперів - резиденти: кількість
рахунків у цінних паперах, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_DNEMS
|
Депоненти - емітенти цінних
паперів - резиденти: усього
цінних паперів, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_DNEMV
|
Депоненти - емітенти цінних
паперів - резиденти: загальна
номінальна вартість цінних
паперів, грн, або загальна частка
консолідованого іпотечного боргу,
що припадає на сертифікати участі
на дату реєстрації випуску, грн
|
Числове
|
20
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_DUNR
|
Депоненти - юридичні особи -
нерезиденти: кількість рахунків у
цінних паперах, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_DUNS
|
Депоненти - юридичні особи -
нерезиденти: усього цінних
паперів, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_DUNV
|
Депоненти - юридичні особи -
нерезиденти: загальна номінальна
вартість цінних паперів, грн, або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікат участі на дату
реєстрації випуску, грн
|
Числове
|
20
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_DERBR
|
Депоненти - органи державної
влади без передачі управління
корпоративними правами до
уповноважених осіб: кількість
рахунків у цінних паперів, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_DERBS
|
Депоненти - органи державної
влади без передачі управління
корпоративними правами до
уповноважених осіб: усього цінних
паперів, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_DERBV
|
Депоненти - органи державної
влади без передачі управління
корпоративними правами до
уповноважених осіб: загальна
номінальна вартість цінних
паперів, грн, або загальна частка
консолідованого іпотечного боргу,
що припадає на сертифікати участі
на дату реєстрації випуску, грн
|
Числове
|
20
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_DERZPR
|
Депоненти - органи державної
влади, управління корпоративними
правами передано до уповноважених
осіб: кількість рахунків у цінних
паперах, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_DERZPS
|
Депоненти - органи державної
влади, управління корпоративними
правами передано до уповноважених
осіб: усього цінних паперів, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_DERZPV
|
Депоненти - органи державної
влади, управління корпоративними
правами передано до уповноважених
осіб: загальна номінальна
вартість цінних паперів, грн, або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн
|
Числове
|
20
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_US1
|
Усього цінних паперів, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_US1V
|
Загальна номінальна вартість
цінних паперів, грн, або загальна
частка консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на сертифікати
участі на дату реєстрації
випуску, грн
|
Числове
|
20
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_PRYM
|
Примітки
|
Текстове
|
254
|
Додаток 5
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "Z_rv.dbf". Розподіл випусків цінних паперів за власниками пакетів акцій та власниками іпотечних цінних паперів
|
Ім'я поля
|
Найменування поля (зміст)
|
Тип поля
|
Розмір
(знаків)
|
|
Z_KVART
|
Звітний квартал
|
Текстове
|
2
|
|
Z_RIK
|
Рік, за який подаються Дані
|
Текстове
|
4
|
|
Z_SNAZ
|
Найменування зберігача
|
Текстове
|
254
|
|
Z_EDRZ
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача
|
Текстове
|
10
|
|
Z_N_ZAP
|
Номер запису
|
Числове
|
10
|
|
Z_D_EDRZ
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
депозитарію
|
Текстове
|
10
|
|
Z_D_NAZ
|
Найменування депозитарію
|
Текстове
|
254
|
|
Z_CPDEP
|
Цінні папери, знерухомлені у
депозитарії (так/ні)
|
Логічне
|
1
|
|
Z_EDRE
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
емітента цінних паперів
|
Текстове
|
8
|
|
Z_ENAME
|
Найменування емітента цінних
паперів
|
Текстове
|
254
|
|
Z_SV
|
Вид цінного папера (згідно з
додатком 20 до Порядку)
|
Текстове
|
3
|
|
Z_STK
|
Форма випуску та категорія
цінного папера (згідно з
додатком 21 до Порядку)
|
Текстове
|
3
|
|
Z_SF
|
Форма існування цінного папера
(згідно з додатком 22 до
Порядку)
|
Текстове
|
2
|
|
Z_ISIN
|
Міжнародний ідентифікаційний
номер цінного папера
|
Текстове
|
12
|
|
Z_NOM_V
|
Номінальна вартість одного
цінного папера або частка
консолідованого іпотечного боргу,
що припадає на один сертифікат
участі на дату реєстрації випуску
одного цінного папера (грн)
|
Числове
|
15
2 знаки
після
коми)
|
|
Z_VIDEP
|
Вид депонента (згідно з додатком
18 до Порядку)
|
Текстове
|
3
|
|
Z_OREZ
|
Ознака резидента (так/ні)
|
Логічне
|
1
|
|
Z_VIDOS
|
Вид особи (фізична/юридична)
|
Текстове
|
8
|
|
Z_KRAINA
|
Країна (згідно з додатком 25 до
Порядку)
|
Текстове
|
3
|
|
Z_NAMEV1
|
Найменування юридичної особи* /
прізвище фізичної особи
|
Текстове
|
254
|
|
Z_KEDEVL
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
юридичної особи
|
Текстове
|
10
|
|
Z_NAMEV2
|
Скорочене найменування юридичної
особи / ім'я фізичної особи
|
Текстове
|
254
|
|
Z_NAMEV3
|
По батькові фізичної особи
|
Текстове
|
254
|
|
Z_SE_PA
|
Серія паспорта фізичної особи
|
Текстове
|
12
|
|
Z_NO_PA
|
Номер паспорта фізичної особи
|
Текстове
|
12
|
|
Z_KISOR
|
Кількість іменних цінних паперів
кожного випуску на особовому
рахунку, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_ZAGV
|
Загальна номінальна вартість
цінних паперів, грн, або загальна
частка консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на сертифікати
участі на дату реєстрації
випуску, грн
|
Числове
|
20
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_SKACH
|
Частка в статутному капіталі
(для акцій), %
|
Числове
|
8
(4 знаки
після
крапки)
|
|
Z_PRYM
|
Примітки
|
Текстове
|
254
|
---------------
* Якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонди операцій з нерухомістю - не юридична особа, то вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами, управителя.
Додаток 6
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "Z_admin.dbf". Адміністративні та інформаційні операції, проведені зберігачем цінних паперів
|
Ім'я поля
|
Найменування поля (зміст)
|
Тип поля
|
Розмір
(знаків)
|
|
Z_KVART
|
Звітний квартал
|
Текстове
|
2
|
|
Z_RIK
|
Рік, за який подаються Дані
|
Текстове
|
4
|
|
Z_SNAZ
|
Найменування зберігача
|
Текстове
|
254
|
|
Z_EDRZ
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача
|
Текстове
|
10
|
|
Z_N_ZAP
|
Номер запису
|
Числове
|
10
|
|
Z_VFOR1
|
Кількість відкритих рахунків на
початок періоду, шт.: фізичні
особи - резиденти
|
Числове
|
20
|
|
Z_VFON1
|
Кількість відкритих рахунків на
початок періоду, шт.: фізичні
особи - нерезиденти
|
Числове
|
20
|
|
Z_VUOR1
|
Кількість відкритих рахунків на
початок періоду, шт.: юридичні
особи - резиденти (за винятком
державних органів)
|
Числове
|
20
|
|
Z_VISI1
|
Кількість відкритих рахунків на
початок періоду, шт.: юридичні
особи - резиденти - інститути
спільного інвестування
|
Числове
|
20
|
|
Z_VSK1
|
Кількість відкритих рахунків на
початок періоду, шт.: юридичні
особи - резиденти - страхові
компанії
|
Числове
|
20
|
|
Z_VNPF1
|
Кількість відкритих рахунків на
початок періоду, шт.: юридичні
особи - резиденти - пенсійні
фонди
|
Числове
|
20
|
|
Z_VBANK1
|
Кількість відкритих рахунків на
початок періоду, шт.: юридичні
особи - резиденти - банк
|
Числове
|
20
|
|
Z_VTORG1
|
Кількість відкритих рахунків на
початок періоду, шт.: юридичні
особи - резиденти - торговці
цінними паперами
|
Числове
|
20
|
|
Z_VEM1
|
Кількість відкритих рахунків на
початок періоду, шт.: юридичні
особи - резиденти - емітенти
цінних паперів
|
Числове
|
20
|
|
Z_VUON1
|
Кількість відкритих рахунків на
початок періоду, шт.: юридичні
особи - нерезиденти
|
Числове
|
20
|
|
Z_VDBP1
|
Кількість відкритих рахунків на
початок періоду, шт.: органи
державної влади (без передачі
управління корпоративними
правами до уповноважених осіб)
|
Числове
|
20
|
|
Z_VDP1
|
Кількість відкритих рахунків на
початок періоду, шт.: органи
державної влади, управління
корпоративними правами передано
до уповноважених осіб
|
Числове
|
20
|
|
Z_VFOR
|
Відкрито рахунків за період,
шт.: фізичні особи - резиденти
|
Числове
|
20
|
|
Z_VFON
|
Відкрито рахунків за період, шт.:
фізичні особи - нерезиденти
|
Числове
|
20
|
|
Z_VUOR
|
Відкрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - резиденти
(за винятком державних органів)
|
Числове
|
20
|
|
Z_VISI
|
Відкрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - резиденти -
інститути спільного інвестування
|
Числове
|
20
|
|
Z_VSK
|
Відкрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - резиденти -
страхові компанії
|
Числове
|
20
|
|
Z_VNPF
|
Відкрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - резиденти -
пенсійні фонди
|
Числове
|
20
|
|
Z_VBANK
|
Відкрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - резиденти - банк
|
Числове
|
20
|
|
Z_VTORG
|
Відкрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - резиденти -
торговці цінними паперами
|
Числове
|
20
|
|
Z_VEM
|
Відкрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - резиденти -
емітенти цінних паперів
|
Числове
|
20
|
|
Z_VUON
|
Відкрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - нерезиденти
|
Числове
|
20
|
|
Z_VDBP
|
Відкрито рахунків за період, шт.:
органи державної влади
(без передачі управління
корпоративними правами до
уповноважених осіб)
|
Числове
|
20
|
|
Z_VDP
|
Відкрито рахунків за період, шт.:
органи державної влади,
управління корпоративними правами
передано до уповноважених осіб
|
Числове
|
20
|
|
Z_AFOR
|
Внесення змін до анкети рахунку,
шт.: фізичні особи - резиденти
|
Числове
|
20
|
|
Z_AFON
|
Внесення змін до анкети рахунку,
шт.: фізичні особи - нерезиденти
|
Числове
|
20
|
|
Z_AUOR
|
Внесення змін до анкети рахунку,
шт.: юридичні особи - резиденти
(за винятком державних органів)
|
Числове
|
20
|
|
Z_AISI
|
Внесення змін до анкети рахунку,
шт.: юридичні особи - резиденти -
інститути спільного інвестування
|
Числове
|
20
|
|
Z_ASK
|
Внесення змін до анкети рахунку,
шт.: юридичні особи - резиденти -
страхові компанії
|
Числове
|
20
|
|
Z_ANPF
|
Внесення змін до анкети рахунку,
шт.: юридичні особи - резиденти -
пенсійні фонди
|
Числове
|
20
|
|
Z_ABANK
|
Внесення змін до анкети рахунку,
шт.: юридичні особи - резиденти -
банк
|
Числове
|
20
|
|
Z_ATORG
|
Внесення змін до анкети рахунку,
шт.: юридичні особи - резиденти -
торговці цінними паперами
|
Числове
|
20
|
|
Z_AEM
|
Внесення змін до анкети рахунку,
шт.: юридичні особи - резиденти -
емітенти цінних паперів
|
Числове
|
20
|
|
Z_AUON
|
Внесення змін до анкети рахунку,
шт.: юридичні особи - нерезиденти
|
Числове
|
20
|
|
Z_ADBP
|
Внесення змін до анкети рахунку,
шт.: органи державної влади (без
передачі управління
корпоративними правами до
уповноважених осіб)
|
Числове
|
20
|
|
Z_ADP
|
Внесення змін до анкети рахунку,
шт.: органи державної влади,
управління корпоративними правами
яких передано до уповноважених
осіб
|
Числове
|
20
|
|
Z_ZFOR
|
Закрито рахунків за період, шт.:
фізичні особи - резиденти
|
Числове
|
20
|
|
Z_ZFON
|
Закрито рахунків за період, шт.:
фізичні особи - нерезиденти
|
Числове
|
20
|
|
Z_ZUOR
|
Закрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - резиденти (за
винятком державних органів)
|
Числове
|
20
|
|
Z_ZISI
|
Закрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - резиденти -
інститути спільного інвестування
|
Числове
|
20
|
|
Z_ZSK
|
Закрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - резиденти -
страхові компанії
|
Числове
|
20
|
|
Z_ZNPF
|
Закрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - резиденти -
пенсійні фонди
|
Числове
|
20
|
|
Z_ZBANK
|
Закрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - резиденти - банк
|
Числове
|
20
|
|
Z_ZTORG
|
Закрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - резиденти -
торговці цінними паперами
|
Числове
|
20
|
|
Z_ZEM
|
Закрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - резиденти -
емітенти цінних паперів
|
Числове
|
20
|
|
Z_ZUON
|
Закрито рахунків за період, шт.:
юридичні особи - нерезиденти
|
Числове
|
20
|
|
Z_ZDBP
|
Закрито рахунків за період, шт.:
органи державної влади (без
передачі управління
корпоративними правами до
уповноважених осіб)
|
Числове
|
20
|
|
Z_ZDP
|
Закрито рахунків за період, шт.:
органи державної влади,
управління корпоративними правами
яких передано до уповноважених
осіб
|
Числове
|
20
|
|
Z_VFOR2
|
Кількість відкритих рахунків на
кінець періоду, шт.: фізичні
особи - резиденти
|
Числове
|
20
|
|
Z_VFON2
|
Кількість відкритих рахунків на
кінець періоду, шт.: фізичні
особи - нерезиденти
|
Числове
|
20
|
|
Z_VUOR2
|
Кількість відкритих рахунків на
кінець періоду, шт.: юридичні
особи - резиденти (за винятком
державних органів)
|
Числове
|
20
|
|
Z_VISI2
|
Кількість відкритих рахунків на
кінець періоду, шт.: юридичні
особи - резиденти - інститути
спільного інвестування
|
Числове
|
20
|
|
Z_VSK2
|
Кількість відкритих рахунків на
кінець періоду, шт.: юридичні
особи - резиденти - страхові
компанії
|
Числове
|
20
|
|
Z_VNPF2
|
Кількість відкритих рахунків на
кінець періоду, шт.: юридичні
особи - резиденти-пенсійні фонди
|
Числове
|
20
|
|
Z_VBANK2
|
Кількість відкритих рахунків на
кінець періоду, шт.: юридичні
особи - резиденти - банк
|
Числове
|
20
|
|
Z_VTORG2
|
Кількість відкритих рахунків на
кінець періоду, шт.: юридичні
особи - резиденти - торговці
цінними паперами
|
Числове
|
20
|
|
Z_VEM2
|
Кількість відкритих рахунків на
кінець періоду, шт.: юридичні
особи - резиденти - емітенти
цінних паперів
|
Числове
|
20
|
|
Z_VUON2
|
Кількість відкритих рахунків на
кінець періоду, шт.: юридичні
особи - нерезиденти
|
Числове
|
20
|
|
Z_VDBP2
|
Кількість відкритих рахунків на
кінець періоду, шт.: органи
державної влади (без передачі
управління корпоративними
правами до уповноважених осіб)
|
Числове
|
20
|
|
Z_VDP2
|
Кількість відкритих рахунків на
кінець періоду, шт.: органи
державної влади, управління
корпоративними правами яких
передано до уповноважених осіб
|
Числове
|
20
|
|
Z_IOPERV
|
Кількість проведених
інформаційних операцій за
звітний квартал: усього
інформаційних операцій, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_IOR
|
Кількість проведених
інформаційних операцій за
звітний квартал: складено
облікових реєстрів на запит
реєстроутримувача, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_IOD
|
Кількість проведених
інформаційних операцій за
звітний квартал: складено
облікових реєстрів на запит
депозитарію, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_IOV
|
Кількість проведених
інформаційних операцій за
звітний квартал: складено
виписок, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_PRYM
|
Примітки
|
Текстове
|
254
|
Додаток 7
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "Z_oblik.dbf". Облікові операції, проведені зберігачем
|
Ім'я поля
|
Найменування поля (зміст)
|
Тип поля
|
Розмір
(знаків)
|
|
Z_KVART
|
Звітний квартал
|
Текстове
|
2
|
|
Z_RIK
|
Рік, за який подаються Дані
|
Текстове
|
4
|
|
Z_EDRZ
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача
|
Текстове
|
10
|
|
Z_SNAZ
|
Найменування зберігача
|
Текстове
|
254
|
|
Z_N_ZAP
|
Номер запису
|
Числове
|
10
|
|
Z_EDRE
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
емітента цінних паперів
|
Текстове
|
8
|
|
Z_ENAME
|
Найменування емітента
|
Текстове
|
254
|
|
Z_SV
|
Вид цінного папера (згідно з
додатком 20 до Порядку)
|
Текстове
|
3
|
|
Z_STK
|
Форма випуску та категорія
цінного папера (згідно з
додатком 21 до Порядку)
|
Текстове
|
3
|
|
Z_SF
|
Форма існування цінного папера
(згідно з додатком 22 до
Порядку)
|
Текстове
|
2
|
|
Z_NOM_V
|
Номінальна вартість одного
цінного папера, грн, або частка
консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на один
сертифікат участі на дату
реєстрації випуску, грн
|
Числове
|
15
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_ISIN
|
Міжнародний ідентифікаційний
номер цінного папера
|
Текстове
|
12
|
|
Z_ZARO
|
Зарахування (крім знерухомлення):
кількість операцій, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_ZARS
|
Зарахування (крім знерухомлення):
кількість цінних паперів, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_ZARV
|
Зарахування (крім знерухомлення):
загальна номінальна вартість
цінних паперів, грн, або загальна
частка консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на сертифікати
участі на дату реєстрації
випуску, грн
|
Числове
|
20
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_SO
|
Списання (крім матеріалізації):
кількість операцій, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_SS
|
Списання (крім матеріалізації):
кількість цінних паперів, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_SVV
|
Списання (крім матеріалізації):
загальна номінальна вартість
цінних паперів, грн, або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн
|
Числове
|
20
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_PRMO
|
Переміщення: кількість операцій,
шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_PRMS
|
Переміщення: кількість цінних
паперів, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_PRMV
|
Переміщення: загальна номінальна
вартість цінних паперів, грн,
або загальна частка
консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн
|
Числове
|
20
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_PZBOO
|
Переказ без обмеження обігу
цінних паперів: кількість
операцій, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_PZBOS
|
Переказ без обмеження обігу
цінних паперів: кількість цінних
паперів, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_PZBOV
|
Переказ без обмеження обігу
цінних паперів: загальна
номінальна вартість цінних
паперів, грн, або загальна
частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн
|
Числове
|
20
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_PZOO
|
Переказ з обмеженням обігу
цінних паперів: кількість
операцій, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_PZOS
|
Переказ з обмеженням обігу
цінних паперів: кількість цінних
паперів, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_PZOV
|
Переказ з обмеженням обігу
цінних паперів: загальна
номінальна вартість цінних
паперів, грн, або загальна
частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн
|
Числове
|
20
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_PZVOO
|
Переказ із відміною обмежень
обігу цінних паперів: кількість
операцій, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_PZVOS
|
Переказ із відміною обмежень
обігу цінних паперів: кількість
цінних паперів, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_PZVOV
|
Переказ із відміною обмежень
обігу цінних паперів: загальна
номінальна вартість цінних
паперів грн, або загальна частка
консолідованого іпотечного
боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн
|
Числове
|
20
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_ZNO
|
Знерухомлення цінних паперів:
кількість операцій, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_ZNS
|
Знерухомлення цінних паперів:
кількість цінних паперів, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_ZNV
|
Знерухомлення цінних паперів:
загальна номінальна вартість
цінних паперів, грн, або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн
|
Числове
|
20
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_MO
|
Матеріалізація цінних паперів:
кількість операцій, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_MS
|
Матеріалізація цінних паперів:
кількість цінних паперів, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_MV
|
Матеріалізація цінних паперів:
загальна номінальна вартість
цінних паперів, грн, або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн
|
Числове
|
20
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_VO
|
Усього операцій, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_VS
|
Усього цінних паперів, шт.
|
Числове
|
20
|
|
Z_VV
|
Загальна номінальна вартість
цінних паперів, грн, або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає на
сертифікати участі на дату
реєстрації випуску, грн
|
Числове
|
20
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_PRYM
|
Примітки
|
Текстове
|
254
|
Додаток 8
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "Z_npenf.dbf". Перелік недержавних пенсійних фондів, що обслуговує зберігач цінних паперів
|
Ім'я поля
|
Найменування поля (зміст)
|
Тип поля
|
Розмір
(знаків)
|
|
Z_KVART
|
Звітний квартал
|
Текстове
|
2
|
|
Z_RIK
|
Рік, за який подаються Дані
|
Текстове
|
4
|
|
Z_EDRZ
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача
|
Текстове
|
10
|
|
Z_SNAZ
|
Найменування зберігача
|
Текстове
|
254
|
|
Z_N_ZAP
|
Номер запису
|
Числове
|
10
|
|
Z_VIDNPF
|
Вид недержавного пенсійного
фонду (згідно з додатком 26 до
Порядку)
|
Текстове
|
2
|
|
Z_EDRNPF
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
недержавного пенсійного фонду
|
Текстове
|
10
|
|
Z_NAZNPF
|
Найменування недержавного
пенсійного фонду
|
Текстове
|
254
|
|
Z_KODFU
|
Код фінансової установи
|
Текстове
|
8
|
|
Z_R_NNPF
|
Реєстраційний номер недержавного
пенсійного фонду
|
Текстове
|
20
|
|
Z_D_ONPF
|
Дата укладання договору про
обслуговування недержавного
пенсійного фонду
|
Дата
|
|
|
Z_N_ONPF
|
Номер договору про обслуговування
недержавного пенсійного фонду
|
Текстове
|
20
|
|
Z_EDRKUA
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
компанії з управління активами
|
Текстове
|
10
|
|
Z_NAZKUA
|
Найменування компанії з
управління активами
|
Текстове
|
254
|
|
Z_EDRANP
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
адміністратора недержавного
пенсійного фонду
|
Текстове
|
10
|
|
Z_NAZANP
|
Найменування адміністратора
недержавного пенсійного фонду
|
Текстове
|
254
|
|
Z_PRYM
|
Примітки
|
Текстове
|
254
|
Додаток 9
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "Z_sertif.dbf". Перелік сертифікованих осіб
|
Ім'я поля
|
Найменування поля (зміст)
|
Тип поля
|
Розмір
(знаків)
|
|
Z_KVART
|
Звітний квартал
|
Текстове
|
2
|
|
Z_RIK
|
Рік, за який подаються Дані
|
Текстове
|
4
|
|
Z_EDRZ
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача
|
Текстове
|
10
|
|
Z_SNAZ
|
Найменування зберігача
|
Текстове
|
254
|
|
Z_N_ZAP
|
Номер запису
|
Числове
|
10
|
|
Z_PIBSO
|
Прізвище, ім'я, по батькові
|
Текстове
|
100
|
|
Z_POS
|
Посада (згідно з додатком 19 до
Порядку)
|
Текстове
|
2
|
|
Z_SDDN
|
Сертифікат з депозитарної
діяльності: номер
|
Текстове
|
6
|
|
Z_SDDS
|
Сертифікат з депозитарної
діяльності: серія
|
Текстове
|
2
|
|
Z_SDDV
|
Сертифікат з депозитарної
діяльності: дата видачі
|
Дата
|
|
|
IZ_SDDT
|
Сертифікат з депозитарної
діяльності: дійсний до
|
Дата
|
|
|
Z_PRYM
|
Примітки
|
Текстове
|
254
|
Додаток 10
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "Z_tarif.dbf". Дані про тарифи на послуги зберігача цінних паперів
|
Ім'я поля
|
Найменування поля (зміст)
|
Тип поля
|
Розмір
(знаків)
|
|
Z_KVART
|
Звітний квартал
|
Текстове
|
2
|
|
Z_RIK
|
Рік, за який подаються Дані
|
Текстове
|
4
|
|
Z_EDRZ
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача
|
Текстове
|
10
|
|
Z_SNAZ
|
Найменування зберігача
|
Текстове
|
254
|
|
Z_N_ZAP
|
Номер запису
|
Числове
|
10
|
|
Z_VPOSL
|
Вид послуги (згідно з додатком 24
до Порядку)
|
Текстове
|
3
|
|
Z_VITAR
|
Вид тарифу (змінний - так;
фіксований - ні)
|
Логічне
|
1
|
|
Z_BATAR
|
База тарифу (згідно з додатком 23
до Порядку)
|
Текстове
|
2
|
|
Z_MTG
|
Максимальний тариф у грн
|
Числове
|
15
(2 знаки
після
коми)
|
|
Z_MTB
|
Максимальний тариф у відсотках
до бази тарифу
|
Числове
|
8
|
|
Z_PRYM
|
Примітки
|
Текстове
|
254
|
Додаток 11
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "Z_vl_inf.dbf". Довідка про надання нерегулярних Даних про власників пакетів акцій та власників іпотечних цінних паперів
|
Ім'я поля
|
Найменування поля (зміст)
|
Тип поля
|
Розмір
(знаків)
|
|
Z_KVART
|
Звітний квартал
|
Текстове
|
2
|
|
Z_RIK
|
Рік, за який подаються Дані
|
Текстове
|
4
|
|
Z_EDRZ
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача
|
Текстове
|
10
|
|
Z_SNAZ
|
Найменування зберігача
|
Текстове
|
254
|
|
Z_N_ZAP
|
Номер запису
|
Числове
|
10
|
|
Z_R_NO
|
Реєстраційний номер, за яким
прийнято Дані
|
Текстове
|
100
|
|
Z_DAT_N
|
Дата надання Даних
|
Дата
|
|
|
Z_PRYM
|
Примітки
|
Текстове
|
254
|
Додаток 12
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "ZA_REP.DBF". Титульний аркуш
|
Ім'я поля
|
Найменування поля (зміст)
|
Тип поля
|
Розмір
(знаків)
|
|
DINP
|
Дата, станом на яку подаються
Дані
|
Дата
|
8
|
|
SUBJSORT
|
Юридична особа, яка здійснює
професійну депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів*
|
Текстове
|
2
|
|
REGEDRPOU
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача
|
Текстове
|
8
|
|
SIGNDT
|
Дата засвідчення Даних
|
Дата
|
8
|
|
SIGNPOS
|
Посада особи, що засвідчила Дані
|
Текстове
|
64
|
|
SIGNNAME
|
П.І.Б. особи, що засвідчила Дані
|
Текстове
|
64
|
|
CONTPOS
|
Посада контактної особи з питань
підготовки Даних
|
Текстове
|
128
|
|
CONTNAME
|
П.І.Б. контактної особи з питань
підготовки Даних
|
Текстове
|
64
|
|
CONTTELCD
|
Код ММТЗ контактної особи з
питань підготовки Даних
|
Текстове
|
8
|
|
CONTTELNO
|
Номер(и) телефону контактної
особи з питань підготовки Даних
|
Текстове
|
32
|
|
CONTEMAIL
|
Електронна пошта контактної
особи з питань підготовки Даних
|
Текстове
|
32
|
|
REGNAME
|
Найменування зберігача
|
Текстове
|
254
|
---------------
* Значення цього поля 02.
Додаток 13
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "ZA_OWN.DBF". Дані про власників пакетів акцій
|
Ім'я поля
|
Найменування поля (зміст)
|
Тип поля
|
Розмір
(знаків)
|
|
OABSENT
|
0 - власники пакетів акцій
емітента відсутні; 1 - є власники
пакетів акцій емітента
|
Текстове
|
1
|
|
INFODATE
|
Дата, станом на яку подаються
Дані
|
Дата
|
8
|
|
REGEDRPOU
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача
|
Текстове
|
8
|
|
EMEDRPOU
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
акціонерного товариства
|
Текстове
|
8
|
|
NAME
|
Повне найменування акціонерного
товариства
|
Текстове
|
254
|
|
ISIN
|
Міжнародний ідентифікаційний
номер цінного папера
|
Текстове
|
12
|
|
Z_NOM_V
|
Номінальна вартість цінного
папера, грн
|
Числове
|
15
(2 знаки
після
коми)
|
|
PERSONTYPE
|
Код виду зареєстрованої особи
(депонента) (згідно з додатком 18
до Порядку)
|
Текстове
|
4
|
|
ISRESIDENT
|
Ознака резидента (TRUE -
резидент, FALSE - ні)
|
Логічне
|
1
|
|
STQ
|
Кількість простих іменних акцій
випуску (окремої категорії
в межах випуску), які
обліковуються на рахунку в цінних
паперах у зберігача (крім цінних
паперів, реєстрація випуску яких
оформлена тимчасовим свідоцтвом
про реєстрацію випуску)*
|
Числове
|
20
(0 знаків
після
коми)
|
|
STQ_BLO
|
Кількість заблокованих простих
іменних акцій випуску (окремої
категорії в межах випуску), які
обліковуються на рахунку в цінних
паперах у зберігача (крім цінних
паперів, реєстрація випуску яких
оформлена тимчасовим свідоцтвом
про реєстрацію випуску)*
|
Числове
|
20
(0 знаків
після
коми)
|
|
SPQ
|
Кількість привілейованих іменних
акцій випуску (окремої категорії
в межах випуску), які
обліковуються на рахунку в цінних
паперах у зберігача (крім цінних
паперів, реєстрація випуску яких
оформлена тимчасовим свідоцтвом
про реєстрацію випуску)*
|
Числове
|
20
(0 знаків
після
коми)
|
|
SPQ_BLO
|
Кількість заблокованих
привілейованих іменних акцій
випуску (окремої категорії
в межах випуску), які
обліковуються на рахунку в цінних
паперах у зберігача (крім цінних
паперів, реєстрація випуску яких
оформлена тимчасовим свідоцтвом
про реєстрацію випуску)*
|
Числове
|
20
(0 знаків
після
коми)
|
|
PERCENT
|
Від загальної кількості акцій
акціонерного товариства
(відсотки)
|
Числове
|
8
(4 знаки
після
коми)
|
|
PERCE_BLO
|
Частка заблокованих акцій у
статутному капіталі акціонерного
товариства
|
Числове
|
8
(4 знаки
після
коми)
|
|
Z_ZAGV
|
Загальна номінальна вартість
акцій (грн)
|
Числове
|
20
(2 знаки
після
коми)
|
|
OPF
|
Код організаційно-правової форми
власника пакета акцій (юридичної
особи - резидента) (згідно з
додатком 16 до Порядку)
|
Текстове
|
3
|
|
OKOD
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
власника пакета акцій юридичної
особи - резидента
|
Текстове
|
10
|
|
IND_COD
|
Реєстраційний номер облікової
картки платника податків фізичних
осіб
|
Текстове
|
10
|
|
SE_PASP
|
Серія паспорта фізичної особи -
власника пакета акцій
|
Текстове
|
12
|
|
NO_PASP
|
Номер паспорта фізичної особи -
власника пакета акцій
|
Текстове
|
12
|
|
DAT_PASP
|
Дата видачі паспорта фізичної
особи - власника пакета акцій
|
Дата
|
|
|
ORG_PASP
|
Орган, який видав паспорт
фізичній особі - власнику пакета
акцій
|
Текстове
|
254
|
|
IND_IDRI
|
Код за ЄДРІСІ (для інститутів
спільного інвестування)
|
Текстове
|
6
|
|
ONAME1
|
Найменування юридичної особи**
або прізвище фізичної особи -
власника пакета акцій
|
Текстове
|
254
|
|
ONAME2
|
Скорочене найменування юридичної
особи або ім'я фізичної особи -
власника пакета акцій
|
Текстове
|
128
|
|
ONAME3
|
По батькові (фізичної особи) -
власника пакета акцій
|
Текстове
|
32
|
|
MZNAH
|
Місцезнаходження власника пакета
акцій
|
Текстове
|
254
|
|
OADDR1
|
Країна реєстрації власника пакета
акцій - код країни згідно з
Класифікатором країн світу та
територій (згідно з додатком 25
до Порядку)
|
Текстове
|
3
|
|
OOBLKOD
|
Місцезнаходження власника пакета
акцій - код території за КОАТУУ
(згідно з додатком 17 до Порядку)
(для нерезидентів та фізичних
осіб не заповнюється)
|
Текстове
|
5
|
|
INREGDT
|
Дата відкриття рахунку в цінних
паперах
|
Дата
|
8
|
|
DEVENT
|
Дата виникнення нерегулярних
Даних
|
Дата
|
8
|
|
TEVENT
|
Тип події (згідно з додатком 27
до Порядку)***
|
Текстове
|
3
|
---------------
* З урахуванням усіх випусків іменних акцій.
** Якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонди операцій з нерухомістю - не юридична особа, то вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами, управителя.
*** Вказуються тільки зміни, що стосуються цінних паперів відповідного випуску (категорії в межах випуску).
Додаток 14
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "ZI_OWN.DBF". Титульний аркуш
|
Ім'я поля
|
Найменування поля (зміст)
|
Тип поля
|
Розмір
(знаків)
|
|
DINP
|
Дата, станом на яку подаються
Дані
|
Дата
|
8
|
|
SUBJSORT
|
Юридична особа, яка здійснює
професійну депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів*
|
Текстове
|
2
|
|
REGEDRPOU
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача
|
Текстове
|
8
|
|
SIGNDT
|
Дата засвідчення Даних
|
Дата
|
8
|
|
SIGNPOS
|
Посада особи, що засвідчила Дані
|
Текстове
|
64
|
|
SIGNNAME
|
П.І.Б. особи, що засвідчила Дані
|
Текстове
|
64
|
|
CONTPOS
|
Посада контактної особи з питань
підготовки Даних
|
Текстове
|
128
|
|
CONTNAME
|
П.І.Б. контактної особи з питань
підготовки Даних
|
Текстове
|
64
|
|
CONTTELCD
|
Код ММТЗ контактної особи з
питань підготовки Даних
|
Текстове
|
8
|
|
CONTTELNO
|
Номер(и) телефону контактної
особи з питань підготовки Даних
|
Текстове
|
32
|
|
CONTEMAIL
|
Електронна пошта контактної
особи з питань підготовки Даних
|
Текстове
|
32
|
|
REGNAME
|
Найменування зберігача
|
Текстове
|
254
|
---------------
* Значення цього поля 02.
Додаток 15
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
файла "ZI_REP.DBF". Дані про власників іпотечних цінних паперів
|
Ім'я поля
|
Найменування поля (зміст)
|
Тип поля
|
Розмір
(знаків)
|
|
OABSENT
|
0 - власники іпотечних цінних
паперів відсутні; 1 - є власники
іпотечних цінних паперів
|
Текстове
|
1
|
|
INFODATE
|
Дата, станом на яку подаються
Дані
|
Дата
|
|
|
REGEDRPOU
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача
|
Текстове
|
8
|
|
EMEDRPOU
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
емітента
|
Текстове
|
8
|
|
NAME
|
Повне найменування емітента
|
Текстове
|
254
|
|
ISIN
|
Міжнародний ідентифікаційний
номер цінного папера
|
Текстове
|
12
|
|
Z_NOM_V
|
Номінальна вартість іпотечного
цінного папера або частка
консолідованого іпотечного боргу,
що припадає на один сертифікат
участі на дату реєстрації
випуску, грн
|
Числове
|
15
(2 знаки
після
коми)
|
|
VID_ICP
|
Вид іпотечного цінного папера
(згідно з додатком 20 до Порядку)
|
Текстове
|
3
|
|
STK_ICP
|
Дані про цінний папір: форма
випуску та категорія цінного
папера (згідно з додатком 21
до Порядку)
|
Текстове
|
3
|
|
DAT_V_ICP
|
Дата випуску іпотечного цінного
папера
|
Дата
|
|
|
DAT_P_ICP
|
Дата погашення іпотечного цінного
папера
|
Дата
|
|
|
PERSONTYPE
|
Код виду зареєстрованої особи
(депонента) (згідно з додатком 18
до Порядку)
|
Текстове
|
4
|
|
ISRESIDENT
|
Ознака резидента (TRUE -
резидент, FALSE - ні)
|
Логічне
|
1
|
|
STQ
|
Кількість іпотечних цінних
паперів (окремих траншів у межах
випуску), які обліковуються
на рахунку в цінних паперах
у зберігача
|
Числове
|
20
(0 знаків
після
коми)
|
|
STQ_BLO
|
Кількість заблокованих іпотечних
цінних паперів (окремих траншів
у межах випуску), які
обліковуються на рахунку в цінних
паперах у зберігача
|
Числове
|
20
(0 знаків
після
коми)
|
|
Z_ZAGV
|
Загальна номінальна вартість
іпотечних цінних паперів або
загальна частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає
на сертифікати участі, на дату
реєстрації випуску, грн
|
Числове
|
20
(2 знаки
після
коми)
|
|
OPF
|
Код організаційно-правової форми
власника іпотечних цінних паперів
(юридичної особи - резидента)
згідно з довідником (додаток 16
до Порядку)
|
Текстове
|
3
|
|
OKOD
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
власника іпотечних цінних паперів
(юридичної особи - резидента)
|
Текстове
|
10
|
|
IND_COD
|
Реєстраційний номер облікової
картки платника податків фізичних
осіб
|
Текстове
|
10
|
|
SE_PASP
|
Серія паспорта фізичної особи -
власника іпотечних цінних
паперів
|
Текстове
|
12
|
|
NO_PASP
|
Номер паспорта фізичної особи -
власника іпотечних цінних
паперів
|
Текстове
|
12
|
|
DAT_PASP
|
Дата видачі паспорта фізичної
особи - власника іпотечних цінних
паперів
|
Дата
|
|
|
ORG_PASP
|
Орган, який видав паспорт
фізичній особі
|
Текстове
|
254
|
|
IND_IDRI
|
Код за ЄДРІСІ (для інститутів
спільного інвестування)
|
Текстове
|
6
|
|
ONAME1
|
Найменування юридичної особи* або
прізвище фізичної особи -
власника іпотечних цінних паперів
|
Текстове
|
254
|
|
ONAME2
|
Скорочене найменування юридичної
особи або ім'я фізичної особи -
власника іпотечних цінних паперів
|
Текстове
|
128
|
|
ONAME3
|
По батькові фізичної особи -
власника іпотечних цінних паперів
|
Текстове
|
32
|
|
MZNAH
|
Місцезнаходження власника
іпотечних цінних паперів
|
Текстове
|
254
|
|
OADDR1
|
Країна реєстрації власника
іпотечних цінних паперів, код
країни згідно з Класифікатором країн світу та територій (v0930342-03)
(додаток 25 до Порядку)
|
Текстове
|
3
|
|
OOBLKOD
|
Місцезнаходження власника
іпотечних цінних паперів - код
території за КОАТУУ (згідно
з додатком 17 до Порядку)
(для нерезидентів та фізичних
осіб не заповнюється)
|
Текстове
|
5
|
|
INREGDT
|
Дата відкриття рахунку в цінних
паперах
|
Дата
|
8
|
|
DEVENT
|
Дата виникнення нерегулярних
Даних**
|
Дата
|
8
|
|
TEVENT
|
Тип події (згідно з додатком 28
до Порядку***)
|
Текстове
|
3
|
---------------
* Якщо власником іпотечних цінних паперів є інститут спільного інвестування та фонди операцій з нерухомістю - не юридична особа, то вказується повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами, управителя.
** При розміщенні іпотечних цінних паперів (крім сертифікатів фонду операцій з нерухомістю) нерегулярні Дані надаються з дати реєстрації Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про підсумки випуску іпотечних цінних паперів (крім сертифікатів фонду операцій з нерухомістю).
*** Вказуються тільки зміни, що стосуються цінних паперів відповідного випуску (траншів у межах випуску).
Додаток 16
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
довідника "Організаційно-правові форми господарювання в Україні"*
|
Код за КОПФГ
|
Найменування організаційно-правової форми
господарювання в Україні
|
|
010
|
Орган державної виконавчої влади
|
|
020
|
Орган місцевого самоврядування
|
|
100
|
Індивідуальне підприємство
|
|
110
|
Сімейне підприємство
|
|
120
|
Приватне підприємство
|
|
130
|
Колективне підприємство
|
|
140
|
Державне підприємство
|
|
150
|
Державне комунальне підприємство
|
|
160
|
Спільне підприємство
|
|
170
|
Підприємство, засноване на повній власності
громадянина або юридичної особи іноземної держави
|
|
180
|
Кооператив
|
|
190
|
Орендне підприємство
|
|
200
|
Селянське (фермерське) господарство
|
|
210
|
Споживче товариство
|
|
220
|
Спілка споживчих товариств
|
|
231
|
Відкрите акціонерне товариство
|
|
232
|
Закрите акціонерне товариство
|
|
240
|
Товариство з обмеженою відповідальністю
|
|
250
|
Товариство з додатковою відповідальністю
|
|
260
|
Повне товариство
|
|
270
|
Командитне товариство
|
|
280
|
Асоціація
|
|
290
|
Корпорація
|
|
300
|
Консорціум
|
|
310
|
Концерн
|
|
320
|
Об'єднання
|
|
330
|
Дочірнє підприємство
|
|
340
|
Підприємець
|
|
350
|
Установа
|
---------------
* Наведено коди, які застосовуються з метою підготовки відповідних видів даних.
Додаток 17
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
довідника "Адміністративно-територіальний устрій України"
|
Код
території
за КОАТУУ
|
Територія (область)
|
|
01000
|
Автономна Республіка Крим
|
|
05000
|
Вінницька область
|
|
07000
|
Волинська область
|
|
12000
|
Дніпропетровська область
|
|
14000
|
Донецька область
|
|
18000
|
Житомирська область
|
|
21000
|
Закарпатська область
|
|
23000
|
Запорізька область
|
|
26000
|
Івано-Франківська область
|
|
32000
|
Київська область
|
|
35000
|
Кіровоградська область
|
|
44000
|
Луганська область
|
|
46000
|
Львівська область
|
|
48000
|
Миколаївська область
|
|
51000
|
Одеська область
|
|
53000
|
Полтавська область
|
|
56000
|
Рівненська область
|
|
59000
|
Сумська область
|
|
61000
|
Тернопільська область
|
|
63000
|
Харківська область
|
|
65000
|
Херсонська область
|
|
68000
|
Хмельницька область
|
|
71000
|
Черкаська область
|
|
73000
|
Чернівецька область
|
|
74000
|
Чернігівська область
|
|
80000
|
м. Київ
|
|
85000
|
м. Севастополь
|
Додаток 18
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
довідника "Види депонентів"
|
Код виду
депонента
|
Вид депонента
|
|
110
|
Фізичні особи - резиденти
|
|
120
|
Юридичні особи - резиденти (за винятком державних
органів та нижченаведених категорій юридичних осіб)
|
|
121
|
Інститути спільного інвестування
|
|
122
|
Страхові компанії
|
|
123
|
Пенсійні фонди
|
|
124
|
Банки*
|
|
125
|
Торговці цінними паперами
|
|
130
|
Органи державної влади (без передачі управління
корпоративними правами до уповноважених осіб)**
|
|
140
|
Органи державної влади (управління корпоративними
правами яких передано до уповноважених осіб)***
|
|
300
|
Емітенти цінних паперів
|
|
310
|
Фізичні особи - нерезиденти
|
|
320
|
Юридичні особи - нерезиденти
|
---------------
* У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, то заповнюється як торговець цінними паперами.
** Заповнюється для всіх органів державної влади, які безпосередньо управляють корпоративними правами.
*** Заповнюється для уповноважених осіб (фізичних і юридичних осіб - недержавних органів), яким передано управління державними корпоративними правами.
Додаток 19
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
довідника "Види посад"
|
Код
виду посади
|
Вид посади
|
|
10
|
Керівник
|
|
20
|
Заступник керівника
|
|
30
|
Головний бухгалтер
|
|
40
|
Керівник спеціалізованого підрозділу
|
|
50
|
Заступник керівника спеціалізованого підрозділу
|
|
60
|
Керівник відокремленого підрозділу
|
|
70
|
Заступник керівника відокремленого підрозділу
|
|
80
|
Фахівець
|
Додаток 20
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
довідника "Види цінних паперів"
|
Код виду
цінних
паперів
|
Найменування виду цінних паперів
|
|
10
|
Акції
|
|
20
|
Облігації підприємств
|
|
30
|
Облігації державні внутрішні
|
|
40
|
Облігації державні зовнішні
|
|
50
|
Облігації місцевих позик
|
|
60
|
Інвестиційні сертифікати
|
|
70
|
Ощадні сертифікати
|
|
80
|
Похідні цінні папери (деривативи)
|
|
100
|
Іпотечні облігації
|
|
110
|
Іпотечні сертифікати
|
|
120
|
Сертифікати фонду операцій із нерухомістю
|
Додаток 21
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
довідника "Форма випуску та категорії цінних паперів"
|
Код типу та
категорії
цінних
паперів
|
Найменування типу та категорії цінних паперів
|
|
|
Акції
|
|
11
|
Іменні прості
|
|
12
|
Іменні привілейовані
|
|
13
|
На пред'явника прості
|
|
14
|
На пред'явника привілейовані
|
|
|
Облігації підприємств
|
|
21
|
На пред'явника процентні
|
|
22
|
На пред'явника безпроцентні
|
|
23
|
Іменні процентні
|
|
24
|
Іменні безпроцентні
|
|
|
Облігації державні внутрішні
|
|
31
|
На пред'явника процентні
|
|
32
|
На пред'явника безпроцентні
|
|
|
Облігації державні зовнішні
|
|
41
|
На пред'явника процентні
|
|
42
|
На пред'явника дисконтні
|
|
43
|
Іменні процентні
|
|
44
|
Іменні дисконтні
|
|
|
Облігації місцевих позик
|
|
51
|
На пред'явника процентні
|
|
52
|
На пред'явника безпроцентні
|
|
|
Інвестиційні сертифікати
|
|
61
|
Іменні
|
|
62
|
На пред'явника
|
|
|
Ощадні сертифікати
|
|
71
|
Іменні
|
|
72
|
На пред'явника
|
|
|
Похідні цінні папери (деривативи)
|
|
81
|
Опціони (на товари/послуги)
|
|
82
|
Опціони (на цінні папери)
|
|
83
|
Ф'ючерсні контракти (на товари/послуги)
|
|
84
|
Ф'ючерсні контракти (на цінні папери)
|
|
85
|
Форвардні контракти (на товари/послуги)
|
|
86
|
Форвардні контракти (на цінні папери)
|
|
|
Іпотечні облігації
|
|
101
|
Звичайні іпотечні облігації
|
|
102
|
Структуровані іпотечні облігації
|
|
|
Іпотечні сертифікати
|
|
111
|
Іпотечні сертифікати з фіксованим доходом
|
|
112
|
Іпотечні сертифікати участі
|
|
|
Сертифікати фонду операцій із нерухомістю
|
|
121
|
Сертифікати фонду операцій із нерухомістю
|
Додаток 22
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
довідника "Форми існування цінних паперів"
|
Код форми
випуску
цінних
паперів
|
Найменування форми існування цінних паперів
|
|
1
|
Документарна форма
|
|
2
|
Бездокументарна форма
|
Додаток 23
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
довідника "Бази тарифів"
|
Код бази
тарифу
|
База тарифу
|
|
10
|
Фіксована
|
|
21
|
Сума за номіналом
|
|
22
|
Сума договору
|
|
24
|
Максимальна номінал/договір
|
Додаток 24
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
довідника "Види послуг зберігача"
|
Код послуги
|
Вид послуги
|
|
100
|
Відкриття рахунку в цінних паперах
|
|
110
|
Закриття рахунку в цінних паперах
|
|
120
|
Унесення змін до анкети рахунку в цінних паперах
|
|
200
|
Видача виписки з рахунку про стан рахунку в цінних
паперах
|
|
210
|
Видача виписки з рахунку в цінних паперах про
операції з цінними паперами депонента (клієнта)
|
|
300
|
Зарахування (списання) цінних паперів при
знерухомленні (матеріалізації) цінних паперів
|
|
310
|
Зарахування (списання) цінних паперів внаслідок
первинного розміщення цінних паперів та операцій
емітента щодо випущених ним цінних паперів
|
|
320
|
Зарахування (списання) цінних паперів
за операціями щодо цінних паперів між депонентами
різних зберігачів здійснюється в системі
депозитарного обліку зберігача
|
|
330
|
Переказ цінних паперів між рахунками в цінних
паперах різних депонентів (клієнтів) зберігача
|
|
340
|
Переказ цінних паперів між балансовими рахунками
в межах рахунку в цінних паперах депонента
(клієнта) зберігача (встановлення або зняття
обмежень щодо обігу цінних паперів)
|
|
350
|
Переміщення цінних паперів (здійснюється щодо
цінних паперів, випущених у документарній формі,
при зміні номінального утримувача)
|
|
400
|
Відокремлене зберігання цінних паперів на рахунках
у цінних паперах
|
|
410
|
Колективне зберігання цінних паперів на рахунках
у цінних паперах
|
|
420
|
Зберігання сертифікатів цінних паперів
|
|
500
|
Складання облікового реєстру рахунків власників
цінних паперів
|
|
510
|
Переведення всього випуску цінних паперів,
випущених у документарній формі, в бездокументарну
|
|
520
|
Реєстрація депозитарної установи як номінального
утримувача у реєстрі власників іменних цінних
паперів
|
|
530
|
Обслуговування інститутів спільного
інвестування
|
|
540
|
Впровадження, обслуговування та підтримка
комп'ютеризованих систем обслуговування
рахунків у цінних паперах
|
Додаток 25
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
довідника "Країни світу та території"
|
Назва країни світу або території
|
Код країни світу
або території
|
|
Австралія
|
AUS
|
|
Австрія
|
AUT
|
|
Азербайджан
|
AZB
|
|
Албанія
|
ALB
|
|
Алжир
|
DZA
|
|
Американське Східне Самоа
|
ASM
|
|
Ангілья
|
AIA
|
|
Ангола
|
AGO
|
|
Андорра
|
AND
|
|
Антарктика
|
ATA
|
|
Антигуа і Барбуда
|
ATG
|
|
Антильські острови (Нідерландські)
|
ANT
|
|
Аоминь (Макао)
|
MAC
|
|
Аргентина
|
ARG
|
|
Аруба
|
ABW
|
|
Афганістан
|
AFG
|
|
Багамські острови
|
BHS
|
|
Бангладеш
|
BGD
|
|
Барбадос
|
BRB
|
|
Бахрейн
|
BHR
|
|
Беліз
|
BLZ
|
|
Бельгія
|
BEL
|
|
Бенін
|
BEN
|
|
Бермудські острови
|
BMU
|
|
Бєларусь
|
BLR
|
|
Болгарія
|
BGR
|
|
Болівія
|
BOL
|
|
Боснія і Герцеговина
|
BIH
|
|
Ботсвана
|
BWA
|
|
Бразилія
|
BRA
|
|
Британська Територія в Індійському океані
|
IOT
|
|
Бруней Даруссалам
|
BRN
|
|
Буве
|
BVT
|
|
Буркіна-Фасо
|
BFA
|
|
Бурунді
|
BDI
|
|
Бутан
|
BTN
|
|
Вануату
|
VUT
|
|
Ватикан
|
VAT
|
|
В'єтнам
|
VNM
|
|
Великобританія
|
GBR
|
|
Венесуела
|
VEN
|
|
Віргінські острови (Британія)
|
VGB
|
|
Віргінські острови (США)
|
VIR
|
|
Вірменія
|
ARM
|
|
Габон
|
GAB
|
|
Газа Сектор (Палестина)
|
PAL
|
|
Гаїті
|
HTI
|
|
Гайана
|
GUY
|
|
Гамбія
|
GMB
|
|
Гана
|
GHA
|
|
Гваделупа
|
GLP
|
|
Гватемала
|
GTM
|
|
Гвіана (Франція)
|
GUF
|
|
Гвінея
|
GIN
|
|
Гвінея-Бісау
|
GNB
|
|
Гібралтар
|
GIB
|
|
Гондурас
|
HND
|
|
Гонконг (Сянган)
|
HKG
|
|
Гренада
|
GRD
|
|
Гренландія
|
GRL
|
|
Греція
|
GRC
|
|
Грузія
|
GEO
|
|
Гуам (США)
|
GUM
|
|
Данія
|
DNK
|
|
Джибуті
|
DJI
|
|
Джонстон острови
|
JTN
|
|
Домініка
|
DMA
|
|
Домініканська Республіка
|
DOM
|
|
Еквадор
|
ECU
|
|
Екваторіальна Гвінея
|
GNQ
|
|
Еритрея
|
ERI
|
|
Естонія
|
EST
|
|
Ефіопія
|
ETH
|
|
Єгипет
|
EGY
|
|
Ємен
|
YEM
|
|
Заїр
|
ZAR
|
|
Замбія
|
ZMB
|
|
Західна Сахара
|
ESH
|
|
Зімбабве
|
ZWE
|
|
Ізраїль
|
IZR
|
|
Індія
|
IND
|
|
Індонезія
|
IDN
|
|
Ірак
|
IRQ
|
|
Іран
|
IRN
|
|
Ірландія
|
IRL
|
|
Ісландія
|
ISL
|
|
Іспанія
|
ESP
|
|
Італія
|
ITA
|
|
Йорданія
|
JOR
|
|
Кабо-Верде
|
CPV
|
|
Казахстан
|
KAZ
|
|
Кайманові острови
|
CYM
|
|
Камбоджа
|
KHM
|
|
Камерун
|
CMR
|
|
Канада
|
CAN
|
|
Катар
|
QAT
|
|
Кенія
|
KEN
|
|
Киргизстан
|
KGZ
|
|
Китай
|
CHN
|
|
Кіпр
|
CYP
|
|
Кірибаті
|
KIR
|
|
Кокосові острови
|
CCK
|
|
Колумбія
|
COL
|
|
Коморські острови
|
COM
|
|
Конго
|
COG
|
|
Корея (КНДР)
|
PRK
|
|
Корея (Південна)
|
KOR
|
|
Коста-Рика
|
CRI
|
|
Кот-д'Івуар
|
CIV
|
|
Куба
|
CUB
|
|
Кувейт
|
KWT
|
|
Кука острови
|
COK
|
|
Лаос
|
LAO
|
|
Латвія
|
LVA
|
|
Лесото
|
LSO
|
|
Литва
|
LTU
|
|
Ліберія
|
LBR
|
|
Ліван
|
LBN
|
|
Лівія
|
LBY
|
|
Ліхтенштейн
|
LIE
|
|
Люксембург
|
LUX
|
|
Маврикій
|
MUS
|
|
Мавританія
|
MRT
|
|
Мадагаскар
|
MDG
|
|
Македонія
|
MKD
|
|
Малаві
|
MWI
|
|
Малайзія
|
MYS
|
|
Малі
|
MLI
|
|
Малі Тихоокеанські острови
|
UMI
|
|
Мальдіви
|
MDV
|
|
Мальта
|
MLT
|
|
Маріанські (Північні) острови
|
MNP
|
|
Марокко
|
MAR
|
|
Мартиніка
|
MTQ
|
|
Маршаллови острови
|
MHL
|
|
Мексика
|
MEX
|
|
Мідвейські острови
|
MID
|
|
Мікронезія
|
FSM
|
|
Мозамбік
|
MOZ
|
|
Молдова
|
MDA
|
|
Монако
|
MCO
|
|
Монголія
|
MNG
|
|
Монтсеррат
|
MSR
|
|
М'янма
|
MMR
|
|
Намібія
|
NAM
|
|
Науру
|
NRU
|
|
Непал
|
NPL
|
|
Нігер
|
NER
|
|
Нігерія
|
NGA
|
|
Нідерланди
|
NLD
|
|
Нікарагуа
|
NIC
|
|
Німеччина
|
DEU
|
|
Ніуе острови
|
NIU
|
|
Нова Зеландія
|
NZL
|
|
Нова Каледонія
|
NCL
|
|
Норвегія
|
NOR
|
|
Нормандські острови
|
NRM
|
|
Норфолк острів
|
NFK
|
|
Острів Мен
|
IMY
|
|
Об'єднані Арабські Емірати
|
ARE
|
|
Оман
|
OMN
|
|
Пакистан
|
PAK
|
|
Палау острови
|
PLW
|
|
Панама
|
PAN
|
|
Папуа-Нова Гвінея
|
PNG
|
|
Парагвай
|
PRY
|
|
Перу
|
PER
|
|
Південно-Африканська Республіка
|
ZAF
|
|
Піткерн острови (Британія)
|
PCN
|
|
Польща
|
POL
|
|
Португалія
|
PRT
|
|
Пуерто-Рико
|
PRI
|
|
Реюньйон
|
REU
|
|
Різдва острови (Австралія)
|
CXR
|
|
Росія
|
RUS
|
|
Руанда
|
RWA
|
|
Румунія
|
ROM
|
|
С.-Вінсент і Гренадини
|
VCT
|
|
С.-Кітс і Невіс
|
KNA
|
|
С.-Люсія
|
LCA
|
|
С.-П'єр і Мікелон
|
SPM
|
|
Сальвадор
|
SLV
|
|
Самоа (західне)
|
WSM
|
|
Сан-Марино
|
SMR
|
|
Сан-Томе і Принсіпі
|
STP
|
|
Саудівська Аравія
|
SAU
|
|
Свазіленд
|
SWZ
|
|
Святої Єлени острови
|
SHN
|
|
Сейшельські острови
|
SYC
|
|
Сенегал
|
SEN
|
|
Сирія
|
SYR
|
|
Сингапур
|
SGP
|
|
Словаччина
|
SVK
|
|
Словенія
|
SVN
|
|
Соломонові острови
|
SLB
|
|
Сомалі
|
SOM
|
|
Судан
|
SDN
|
|
Суринам
|
SUR
|
|
Східний Тімор
|
TMP
|
|
США
|
USA
|
|
Сьєрра-Леоне
|
SLE
|
|
Таджикистан
|
TJK
|
|
Таїланд
|
THA
|
|
Тайвань (у складі Китаю)
|
TWN
|
|
Танзанія
|
TZA
|
|
Теркс і Кайкос острови
|
TCA
|
|
Того
|
TGO
|
|
Токелау
|
TKL
|
|
Тонга
|
TON
|
|
Тринідад і Тобаго
|
TTO
|
|
Тувалу
|
TUV
|
|
Туніс
|
TUN
|
|
Туреччина
|
TUR
|
|
Туркменистан
|
TKM
|
|
Уганда
|
UGA
|
|
Угорщина
|
HUN
|
|
Уейк острови
|
WAK
|
|
Узбекистан
|
UZB
|
|
Україна
|
UKR
|
|
Уолліс і Футуна острови
|
WLF
|
|
Уругвай
|
URY
|
|
Фарерські острови
|
FRO
|
|
Фіджі
|
FJI
|
|
Філіппіни
|
PHL
|
|
Фінляндія
|
FIN
|
|
Фолклендські острови
|
FLK
|
|
Французька Південна територія
|
ATF
|
|
Французька Полінезія
|
PYF
|
|
Франція
|
FRA
|
|
Херд і Макдональд
|
HMD
|
|
Хорватія
|
HRV
|
|
Центрально-Африканська Республіка
|
CAF
|
|
Чад
|
TCD
|
|
Чехія
|
CHH
|
|
Чилі
|
CHL
|
|
Швейцарія
|
CHE
|
|
Швеція
|
SWE
|
|
Шпіцберген і Ян Майєн
|
SJM
|
|
Шри-Ланка
|
LKA
|
|
Югославія (Сербія, Чорногорія)
|
YUG
|
|
Ямайка
|
JAM
|
|
Японія
|
JPN
|
Додаток 26
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДНИК
видів фонду
|
Код
видів фонду
|
Найменування видів фонду
|
|
01
|
пайовий
|
|
02
|
корпоративний
|
|
03
|
пенсійний
|
Додаток 27
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
довідника "Тип події" для власників пакетів акцій
|
Код типу
події
|
Тип події
|
|
010
|
Відкриття рахунку (набуття власником пакета акцій
в обсязі 10 і більше % статутного капіталу)
|
|
021
|
Збільшення кількості цінних паперів на рахунку
(в обсязі від 10% до 100% статутного капіталу)
|
|
022
|
Зменшення кількості цінних паперів на рахунку
(в обсязі від 100% до 10% статутного капіталу)
|
|
040
|
Закриття рахунку (пакет власника акцій стає меншим
10% статутного капіталу)
|
|
050
|
Зміни не відбулися
|
|
610
|
Зміна статутного капіталу емітента. Відкриття
рахунку (набуття власником пакета акцій
в обсязі 10 і більше % статутного капіталу)
|
|
621
|
Зміна статутного капіталу емітента. Збільшення
кількості цінного папера на рахунку (в обсязі
від 10% до 100% статутного капіталу)
|
|
622
|
Зміна статутного капіталу емітента. Зменшення
кількості цінного папера на рахунку (в обсязі
від 100% до 10% статутного капіталу)
|
|
640
|
Зміна статутного капіталу емітента. Закриття
рахунку (пакет власника акцій стає меншим 10%
статутного капіталу)
|
|
160
|
Блокування пакета акцій (арешт пакета акцій,
заборона руху пакета акцій, застава утримувачем
пакета акцій) за ініціативою третьої сторони
|
|
170
|
Розблокування пакета акцій
|
|
140
|
Закриття рахунку (пакет власника акцій стає меншим
10% статутного капіталу: за рішенням суду, за
ініціативою заставоутримувача пакета акцій) за
ініціативою третьої сторони
|
Додаток 28
до Порядку заповнення
зберігачами цінних паперів
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
СТРУКТУРА
довідника "Тип події" для власників іпотечних цінних паперів
|
Код типу
події
|
Тип події
|
|
010
|
Зарахування іпотечних цінних паперів на рахунок
(подія, внаслідок якої на рахунок власника
іпотечних цінних паперів, на якому відсутні
іпотечні цінні папери, зараховується один або
більше іпотечних цінних паперів)
|
|
021
|
Збільшення кількості іпотечних цінних паперів на
рахунку
|
|
022
|
Зменшення кількості іпотечних цінних паперів на
рахунку
|
|
040
|
Списання іпотечних цінних паперів з рахунку
(подія, внаслідок якої з рахунку власника
іпотечних цінних паперів, на якому є іпотечні
цінні папери, списуються іпотечні цінні папери,
внаслідок чого на рахунку не залишається іпотечних
цінних паперів)
|
|
050
|
Погашення іпотечного цінного папера
|
|
160
|
Блокування іпотечних цінних паперів (арешт
іпотечних цінних паперів, заборона руху іпотечних
цінних паперів, застава утримувачем іпотечних
цінних паперів) за ініціативою третьої сторони
|
|
170
|
Розблокування іпотечних цінних паперів
|
|
140
|
Закриття рахунку (за рішенням суду або за
ініціативою заставоутримувача іпотечних цінних
паперів) за ініціативою третьої сторони
|