11.06.2013 № 992
|
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
5 липня 2013 р.
за № 1126/23658
Голова Комісії
|
Д. Тевелєв
|
Протокол засідання Комісії
від 11 червня 2013 р. № 29
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
11.06.2013 № 992
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
5 липня 2013 р.
за № 1126/23658
Директор департаменту
регулювання депозитарної
та розрахунково-клірингової
діяльності
|
І. Курочкіна
|
Додаток 1
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 2 розділу ІІ)
1
|
Номер за порядком
|
2
|
Дата, на яку подаються Дані
|
3
|
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
|
4
|
Дані депозитарної установи: найменування
|
5
|
Дані емітента: код за ЄДРПОУ
|
6
|
Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент-нерезидент)
|
7
|
Дані емітента: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування)
|
8
|
Дані емітента: повне найменування
|
9
|
Дані емітента: країна реєстрації-1
|
10
|
Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
|
11
|
Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI)
|
12
|
Дані про цінні папери: код-2
|
13
|
Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі, премія - для опціонних сертифікатів
|
14
|
Дані про цінні папери: код валюти-3
|
15
|
Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
|
16
|
Кількість цінних паперів, шт.
|
17
|
Дані про власника: вид-4
|
18
|
Дані про власника: країна реєстрації-5
|
19
|
Номер запису в журналі депозитарних операцій
|
20
|
Обслуговування операції: "1" - за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів; "2" - унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами; "3" - на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі
|
21
|
Тип операції: "1" - зарахування прав на цінні папери; "2" - списання прав на цінні папери; "3" - переказ прав на цінні папери (збільшення кількості прав на цінні папери на рахунку); "4" - переказ прав на цінні папери (зменшення кількості прав на цінні папери на рахунку)
|
22
|
Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів: "1" - договір купівлі-продажу; "2" - договір міни; "3" - договір дарування; "4" - спадкування (правонаступництво); "5" - інше
|
23
|
Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів: дата укладання договору (дата вчинення правочину)
|
24
|
Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів: номер договору (реквізити правочину)
|
25
|
Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів: код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами, що діє в інтересах власника
|
26
|
Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів: найменування торговця цінними паперами, що діє в інтересах власника
|
27
|
Безумовна операція на підставі: "1" - виконавчих документів; "2" - свідоцтва про право на спадщину; "3" - розпорядження Уповноваженої особи Комісії; "3" - інші
|
28
|
Операції на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі: код за ЄДРПОУ організатора торгівлі
|
29
|
Операції на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі: дата укладання біржового контракту
|
30
|
Операції на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі: реквізити біржового контракту (біржових контрактів)
|
31
|
Примітки
|
Додаток 2
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу ІІ)
1
|
Номер за порядком
|
2
|
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
|
3
|
Дані депозитарної установи: найменування
|
4
|
Дата, на яку подаються Дані
|
5
|
Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційного нормативу (показника)
|
6
|
Розмір регулятивного капіталу, грн
|
7
|
Розмір капіталу першого рівня, грн
|
8
|
Розмір капіталу другого рівня, грн
|
9
|
Фактично сплачений зареєстрований статутний капітал, грн
|
10
|
Резервний капітал, грн
|
11
|
Емісійний дохід, грн
|
12
|
Нерозподілений прибуток, грн
|
13
|
Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість, грн
|
14
|
Нематеріальні активи за залишковою вартістю, грн
|
15
|
Капітальні вкладення у нематеріальні активи, грн
|
16
|
Непокриті збитки, грн
|
17
|
Інвестиції в асоційовані та дочірні компанії, якщо ці фінансові інвестиції обліковуються установою за методом участі в капіталі (крім акціонерних товариств), грн
|
18
|
Вкладення у капітал юридичних осіб у розмірі 25 і більше відсотків їх статутного капіталу, якщо такі вкладення представлені цінними паперами, які не перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї фондової біржі, грн
|
19
|
Балансова вартість цінних паперів, що не перебувають в обігу на фондових біржах (у тому числі торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України), крім цінних паперів, емітованих центральними органами виконавчої влади, Національним банком та Державною іпотечною установою, та цінних паперів інших фінансових установ, грн
|
20
|
Гудвіл, грн
|
21
|
Векселі одержані, грн
|
22
|
Відстрочені податкові активи, грн
|
23
|
Інший вкладений капітал, грн
|
24
|
Дооцінка активів, грн
|
25
|
Балансова вартість цінних паперів недиверсифікованих інвестиційних фондів, грн
|
26
|
Розмір власного капіталу, грн
|
27
|
Балансова вартість активів, грн
|
28
|
Розрахункове значення коефіцієнта платоспроможності (фінансової стійкості)
|
29
|
Розрахункове значення коефіцієнта фінансування (заборгованості)
|
30
|
Примітки
|
Додаток 3
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 4 розділу ІІ)
1
|
Квартал, за який подаються Дані
|
2
|
Рік, за який подаються Дані
|
3
|
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
|
4
|
Дані депозитарної установи: найменування
|
5
|
Дані депозитарної установи: організаційно-правова форма-1
|
6
|
Дані депозитарної установи: серія ліцензії (літери) на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи
|
7
|
Дані депозитарної установи: номер ліцензії (цифри) на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи
|
8
|
Дані депозитарної установи: дата видачі ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи
|
9
|
Дані депозитарної установи: серія ліцензії (літери) на провадження діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування
|
10
|
Дані депозитарної установи: номер ліцензії (цифри) на провадження діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування
|
11
|
Дані депозитарної установи: дата видачі ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування
|
12
|
Дані депозитарної установи: серія ліцензії (літери) на провадження діяльності із зберігання активів пенсійних фондів
|
13
|
Дані депозитарної установи: номер ліцензії (цифри) на провадження діяльності із зберігання активів пенсійних фондів
|
14
|
Дані депозитарної установи: дата видачі ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів пенсійних фондів
|
15
|
Місцезнаходження депозитарної установи: код території-2
|
16
|
Місцезнаходження депозитарної установи: поштовий індекс
|
17
|
Місцезнаходження депозитарної установи: область
|
18
|
Місцезнаходження депозитарної установи: район
|
19
|
Місцезнаходження депозитарної установи: населений пункт
|
20
|
Місцезнаходження депозитарної установи: вулиця, будинок
|
21
|
Дані депозитарної установи: телефон із зазначенням коду ММТЗ
|
22
|
Дані депозитарної установи: факс(и) із зазначенням коду(ів) ММТЗ
|
23
|
Дані депозитарної установи: електронна пошта
|
24
|
Дані депозитарної установи: веб-сторінка
|
25
|
Банківські реквізити депозитарної установи: найменування банку
|
26
|
Банківські реквізити депозитарної установи: поточний рахунок
|
27
|
Банківські реквізити депозитарної установи: код МФО банку
|
28
|
Зареєстрований розмір статутного капіталу депозитарної установи, тис. грн
|
29
|
Фактично сплачена частка статутного капіталу депозитарної установи, тис. грн
|
30
|
Відомості про керівництво депозитарної установи: П.І.Б. керівника
|
31
|
Відомості про керівництво депозитарної установи: П.І.Б. заступника керівника
|
32
|
Відомості про керівництво депозитарної установи: П.І.Б. головного бухгалтера/бухгалтера
|
33
|
Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу депозитарної установи: дата документа про затвердження правил проведення внутрішнього фінансового моніторингу
|
34
|
Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу депозитарної установи: номер документа про затвердження правил проведення внутрішнього фінансового моніторингу
|
35
|
Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу депозитарної установи: дата документа про затвердження програми проведення внутрішнього фінансового моніторингу
|
36
|
Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу депозитарної установи: номер документа про затвердження програми проведення внутрішнього фінансового моніторингу
|
37
|
Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу депозитарної установи: дата документа про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу
|
38
|
Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу депозитарної установи: номер документа про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу
|
39
|
Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу депозитарної установи: П.І.Б. працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу
|
40
|
Відомості про останню аудиторську перевірку депозитарної установи: П.І.Б. (найменування) аудитора (аудиторської фірми)
|
41
|
Відомості про останню аудиторську перевірку депозитарної установи: код за ЄДРПОУ аудиторської фірми
|
42
|
Відомості про останню аудиторську перевірку депозитарної установи: номер свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів
|
43
|
Відомості про останню аудиторську перевірку депозитарної установи: дата видачі свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів
|
44
|
Відомості про останню аудиторську перевірку депозитарної установи: дата проведення аудиторської перевірки
|
45
|
Примітки
|
Додаток 4
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 4 розділу ІІ)
1
|
Номер за порядком
|
2
|
Квартал, за який подаються Дані
|
3
|
Рік, за який подаються Дані
|
4
|
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
|
5
|
Дані емітента: код за ЄДРПОУ
|
6
|
Дані емітента: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування)
|
7
|
Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент-нерезидент)
|
8
|
Дані емітента: повне найменування
|
9
|
Дані емітента: країна реєстрації-2
|
10
|
Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ
|
11
|
Дані про депозитарій: найменування
|
12
|
Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
|
13
|
Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI)
|
14
|
Дані про цінні папери: код-3
|
15
|
Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі, премія - для опціонних сертифікатів
|
16
|
Дані про цінні папери: код валюти-4
|
17
|
Загальна кількість рахунків власників цінних паперів, на яких обліковуються цінні папери, шт.
|
18
|
Загальна кількість цінних паперів на рахунках у цінних паперах власників цінних паперів у депозитарній установі, шт.
|
19
|
Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
|
20
|
Депоненти - фізичні особи - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
|
21
|
Депоненти - фізичні особи - резиденти: усього цінних паперів, шт.
|
22
|
Депоненти - фізичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
|
23
|
Депоненти - фізичні особи - нерезиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
|
24
|
Депоненти - фізичні особи - нерезиденти: усього цінних паперів, шт.
|
25
|
Депоненти - фізичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
|
26
|
Депоненти - юридичні особи - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб)
|
27
|
Депоненти - юридичні особи - резиденти: усього цінних паперів, шт. (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб)
|
28
|
Депоненти - юридичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб)
|
29
|
Депоненти - банки-резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
|
30
|
Депоненти - банки-резиденти: усього цінних паперів, шт.
|
31
|
Депоненти - банки-резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
|
32
|
Депоненти - інститути спільного інвестування - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
|
33
|
Депоненти - інститути спільного інвестування - резиденти: усього цінних паперів, шт.
|
34
|
Депоненти - інститути спільного інвестування - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
|
35
|
Депоненти - страхові компанії - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
|
36
|
Депоненти - страхові компанії - резиденти: усього цінних паперів, шт.
|
37
|
Депоненти - страхові компанії - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
|
38
|
Депоненти - пенсійні фонди - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
|
39
|
Депоненти - пенсійні фонди - резиденти: усього цінних паперів, шт.
|
40
|
Депоненти - пенсійні фонди - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
|
41
|
Депоненти - торговці цінними паперами - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.-5
|
42
|
Депоненти - торговці цінними паперами - резиденти: усього цінних паперів, шт.-5
|
43
|
Депоненти - торговці цінними паперами - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн-5
|
44
|
Депоненти - юридичні особи - нерезиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
|
45
|
Депоненти - юридичні особи - нерезиденти: усього цінних паперів, шт.
|
46
|
Депоненти - юридичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
|
47
|
Депонент - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України): кількість рахунків у цінних паперах, шт.
|
48
|
Депонент - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави – Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України): усього цінних паперів, шт.
|
49
|
Депонент - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
|
50
|
Депонент - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): кількість рахунків у цінних паперах, шт.
|
51
|
Депонент - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): усього цінних паперів, шт.
|
52
|
Депонент - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
|
53
|
Депонент - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка(ий) виконує функції з управління корпоративними правами держави): кількість рахунків у цінних паперах, шт.
|
54
|
Депонент - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка(ий) виконує функції з управління корпоративними правами держави): усього цінних паперів, шт.
|
55
|
Депонент - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка(ий) виконує функції з управління корпоративними правами держави): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
|
56
|
Депонент - територіальна громада: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
|
57
|
Депонент - територіальна громада: усього цінних паперів, шт.
|
58
|
Депонент - територіальна громада: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
|
59
|
Депонент - нотаріус (депозит): кількість рахунків у цінних паперах, шт.
|
60
|
Депонент - нотаріус (депозит): усього цінних паперів, шт.
|
61
|
Депонент - нотаріус (депозит): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
|
62
|
Примітки
|
Додаток 5
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 4 розділу ІІ)
1
|
Номер за порядком
|
2
|
Квартал, за який подаються Дані
|
3
|
Рік, за який подаються Дані
|
4
|
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
|
5
|
Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ
|
6
|
Дані про депозитарій: найменування
|
7
|
Дані емітента: код за ЄДРПОУ
|
8
|
Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент-нерезидент)
|
9
|
Дані емітента: повне найменування
|
10
|
Дані емітента: країна реєстрації-2
|
11
|
Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
|
12
|
Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI)
|
13
|
Дані про цінні папери: код-3
|
14
|
Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі, премія - для опціонних сертифікатів
|
15
|
Дані про цінні папери: код валюти-4
|
16
|
Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, премія - для опціонних сертифікатів, грн
|
17
|
Дані про власника: вид-5
|
18
|
Дані про власника: країна реєстрації-6, 7
|
19
|
Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента)-7, 8
|
20
|
Дані про власника: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента)-7
|
21
|
Дані про власника: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований власник цінних паперів (юридичної особи – нерезидента)
|
22
|
Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента)
|
23
|
Дані про власника: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування)
|
24
|
Дані про власника: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю - не юридична особа, то вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи-7
|
25
|
Дані про власника: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи-7
|
26
|
Дані про власника: по батькові (фізичної особи)
|
27
|
Дані про власника: місцезнаходження-7
|
28
|
Дані про власника: код території (заповнюється для юридичних осіб-резидентів)-7, 9
|
29
|
Кількість цінних паперів (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску цінних паперів), шт.
|
30
|
Частка в статутному капіталі (для акцій), %
|
31
|
Кількість заблокованих цінних паперів (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску цінних паперів), шт.
|
32
|
Частка заблокованих цінних паперів в статутному капіталі (для акцій), %
|
33
|
Примітки
|
Додаток 6
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 4 пункту 4 розділу ІІ)
1
|
Номер за порядком
|
2
|
Квартал, за який подаються Дані
|
3
|
Рік, за який подаються Дані
|
4
|
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
|
5
|
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт.
|
6
|
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт.
|
7
|
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт.
|
8
|
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт.
|
9
|
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт.
|
10
|
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт.
|
11
|
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт.
|
12
|
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт.
|
13
|
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт.
|
14
|
Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави – Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт.
|
15
|
Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави – державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт.
|
16
|
Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави – інша особа або орган, яка(ий) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт.
|
17
|
Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: територіальна громада, шт.
|
18
|
Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт.
|
19
|
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт.
|
20
|
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт.
|
21
|
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт.
|
22
|
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт.
|
23
|
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт.
|
24
|
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт.
|
25
|
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт.
|
26
|
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт.
|
27
|
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт.
|
28
|
Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави – Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України)
|
29
|
Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави – державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт.
|
30
|
Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави – інша особа або орган, яка(ий) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт.
|
31
|
Закрито рахунок за період за договором з депонентом: територіальна громада, шт.
|
32
|
Закрито рахунок за період за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт.
|
33
|
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт.
|
34
|
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт.
|
35
|
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт.
|
36
|
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт.
|
37
|
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт.
|
38
|
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт.
|
39
|
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт.
|
40
|
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт.
|
41
|
Кількість відкритих рахунків депонентам на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт.
|
42
|
Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт.
|
43
|
Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт.
|
44
|
Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка(ий) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт.
|
45
|
Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: територіальна громада, шт.
|
46
|
Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт.
|
47
|
Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): фізичні особи - резиденти, шт.
|
48
|
Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): фізичні особи - нерезиденти, шт.
|
49
|
Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): юридичні особи - резиденти, шт.
|
50
|
Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): юридичні особи - нерезиденти, шт.
|
51
|
Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт.
|
52
|
Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт.
|
53
|
Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка(ий) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт.
|
54
|
Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): територіальна громада, шт.
|
55
|
Закрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): фізичні особи - резиденти, шт.
|
56
|
Закрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): фізичні особи - нерезиденти, шт.
|
57
|
Закрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): юридичні особи - резиденти, шт.
|
58
|
Закрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): юридичні особи - нерезиденти, шт.
|
59
|
Закрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт.
|
60
|
Закрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт.
|
61
|
Закрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка(ий) виконує(ють) функції з управління корпоративними правами держави), шт.
|
62
|
Закрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): територіальна громада, шт.
|
63
|
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): фізичні особи - резиденти, шт.
|
64
|
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): фізичні особи - нерезиденти, шт.
|
65
|
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): юридичні особи - резиденти, шт.
|
66
|
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): юридичні особи - нерезиденти, шт.
|
67
|
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт.
|
68
|
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт.
|
69
|
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка(ий) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт.
|
70
|
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): територіальна громада, шт.
|
71
|
Примітки
|
Додаток 7
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 5 пункту 4 розділу ІІ)
1
|
Номер за порядком
|
2
|
Квартал, за який подаються Дані
|
3
|
Рік, за який подаються Дані
|
4
|
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
|
5
|
Дані про пенсійний фонд: тип пенсійного фонду-1
|
6
|
Дані про пенсійний фонд: код за ЄДРПОУ
|
7
|
Дані про пенсійний фонд: повне найменування
|
8
|
Дані про пенсійний фонд: код фінансової установи
|
9
|
Дані про пенсійний фонд: реєстраційний номер
|
10
|
Дані про пенсійний фонд: дата укладання договору про обслуговування
|
11
|
Дані про пенсійний фонд: номер договору про обслуговування
|
12
|
Дані про компанію з управління активами: код за ЄДРПОУ
|
13
|
Дані про компанію з управління активами: повне найменування
|
14
|
Дані про адміністратора пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ
|
15
|
Дані про адміністратора пенсійного фонду: повне найменування
|
16
|
Дані емітента: код за ЄДРПОУ
|
17
|
Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент-нерезидент)
|
18
|
Дані емітента: повне найменування
|
19
|
Дані емітента: країна реєстрації-2
|
20
|
Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
|
21
|
Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI)
|
22
|
Дані про цінні папери: код-3
|
23
|
Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
|
24
|
Кількість цінних паперів, шт.
|
25
|
Примітки
|
Додаток 8
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 6 пункту 4 розділу ІІ)
1
|
Номер за порядком
|
2
|
Квартал, за який подаються Дані
|
3
|
Рік, за який подаються Дані
|
4
|
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
|
5
|
Дані про інститут спільного інвестування: вид-1
|
6
|
Дані про інститут спільного інвестування: тип-2
|
7
|
Дані про інститут спільного інвестування: код за ЄДРПОУ
|
8
|
Дані про інститут спільного інвестування: код за ЄДРІСІ
|
9
|
Дані про інститут спільного інвестування: повне найменування
|
10
|
Дані про інститут спільного інвестування: дата укладання договору про обслуговування
|
11
|
Дані про інститут спільного інвестування: номер договору про обслуговування
|
12
|
Дані про компанію з управління активами: код за ЄДРПОУ
|
13
|
Дані про компанію з управління активами: повне найменування
|
14
|
Дані емітента: код за ЄДРПОУ
|
15
|
Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент-нерезидент)
|
16
|
Дані емітента: повне найменування
|
17
|
Дані емітента: країна реєстрації-3
|
18
|
Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
|
19
|
Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI)
|
20
|
Дані про цінні папери: код-4
|
21
|
Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
|
22
|
Кількість цінних паперів, шт.
|
23
|
Примітки
|
Додаток 9
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 7 пункту 4 розділу ІІ)
1
|
Номер за порядком
|
2
|
Квартал, за який подаються Дані
|
3
|
Рік, за який подаються Дані
|
4
|
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
|
5
|
Дата операційного дня
|
6
|
Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів, загальна кількість операцій, шт.
|
7
|
Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів, загальна кількість цінних паперів, шт.
|
8
|
Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
|
9
|
Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість операцій, шт.
|
10
|
Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість цінних паперів, шт.
|
11
|
Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
|
12
|
Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна кількість операцій, шт.
|
13
|
Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна кількість цінних паперів, шт.
|
14
|
Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
|
15
|
Зарахування цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт.
|
16
|
Зарахування цінних паперів: загальна кількість операцій, шт.
|
17
|
Зарахування цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
|
18
|
Списання цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт.
|
19
|
Списання цінних паперів: загальна кількість операцій, шт.
|
20
|
Списання цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
|
21
|
Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт.
|
22
|
Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт.
|
23
|
Переказ (збільшення цінних паперів): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
|
24
|
Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт.
|
25
|
Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт.
|
26
|
Переказ (зменшення цінних паперів): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі на дату реєстрації випуску одного цінного папера, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
|
27
|
Примітки
|
Додаток 10
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 5 розділу ІІ)
1
|
Номер за порядком
|
2
|
Дата, станом на яку подаються Дані
|
3
|
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
|
4
|
Дані депозитарної установи: найменування
|
5
|
Дані емітента: код за ЄДРПОУ
|
6
|
Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент-нерезидент)
|
7
|
Дані емітента: повне найменування
|
8
|
Дані емітента: країна реєстрації-2
|
9
|
Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ
|
10
|
Дані про депозитарій: найменування
|
11
|
Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
|
12
|
Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI)
|
13
|
Дані про цінні папери: код-3
|
14
|
Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера
|
15
|
Дані про цінні папери: код валюти-4
|
16
|
Загальна номінальна вартість цінних паперів, грн
|
17
|
Дані про власника: вид-5, 6
|
18
|
Дані про власника: країна реєстрації-6, 7
|
19
|
Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента)-6, 8
|
20
|
Дані про власника: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента)
|
21
|
Дані про власника: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований власник цінних паперів (юридичної особи - нерезидента)
|
22
|
Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента)
|
23
|
Дані про власника: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування)
|
24
|
Дані про власника: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю - не юридична особа, то вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи-6
|
25
|
Дані про власника: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи-6
|
26
|
Дані про власника: по батькові (фізичної особи)
|
27
|
Дані про власника: місцезнаходження-6
|
28
|
Дані про власника: код території (заповнюється для юридичних осіб-резидентів)-6, 9
|
29
|
Дата відкриття рахунку в цінних паперах
|
30
|
Дата виникнення нерегулярних Даних
|
31
|
Види змін на рахунку в цінних паперах депонента-10
|
32
|
Кількість акцій випуску (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску), шт.
|
33
|
Кількість заблокованих акцій випуску (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску), шт.
|
34
|
Частка в статутному капіталі, %
|
35
|
Частка заблокованих цінних паперів в статутному капіталі (для акцій), %
|
36
|
Примітки
|
Додаток 11
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 5 розділу ІІ)
1
|
Номер за порядком
|
2
|
Дата, станом на яку подаються Дані
|
3
|
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
|
4
|
Дані депозитарної установи: найменування
|
5
|
Дані емітента: код за ЄДРПОУ
|
6
|
Дані емітента: повне найменування
|
7
|
Дані емітента: країна реєстрації-2
|
8
|
Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ
|
9
|
Дані про депозитарій: найменування
|
10
|
Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
|
11
|
Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI)
|
12
|
Дані про цінні папери: код-3
|
13
|
Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі
|
14
|
Дані про цінні папери: код валюти-4
|
15
|
Загальна номінальна вартість цінних паперів або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, грн
|
16
|
Дані про власника: вид-5, 6
|
17
|
Дані про власника: країна реєстрації-6, 7
|
18
|
Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента)-6, 8
|
19
|
Дані про власника: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента)-6
|
20
|
Дані про власника: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (юридичної особи - нерезидента)
|
21
|
Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента)
|
22
|
Дані про власника: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування)
|
23
|
Дані про власника: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю - не юридична особа, то вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи-6
|
24
|
Дані про власника: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи-6
|
25
|
Дані про власника: по батькові (фізичної особи)
|
26
|
Дані про власника: місцезнаходження-6
|
27
|
Дані про власника: код території (заповнюється для юридичних осіб-резидентів)-6, 9
|
28
|
Дата відкриття рахунку в цінних паперах
|
29
|
Дата виникнення нерегулярних Даних
|
30
|
Види змін на рахунку у цінних паперах власника іпотечних цінних паперів-10
|
31
|
Кількість іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, шт.
|
32
|
Кількість заблокованих іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, шт.
|
33
|
Примітки
|
Додаток 12
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункту 7 розділу ІІІ)
1
|
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
|
2
|
Дата заповнення
|
3
|
Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних
|
4
|
Примітки
|