УВАГА! ДОКУМЕНТ ВТРАЧАЄ ЧИННІСТЬ.
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
N 36 від 17.10.97
м.Київ
Протокол засідання Комісії
від 17 жовтня 1997 р. N 22
( Рішення втратило чинність на підставі Рішення Національної комісія з цінних паперів та фондового ринку N 1105 (z1201-13) від 20.06.2013 )

Про затвердження Положення про порядок надання дозволу на обіг акцій або облігацій підприємств українських емітентів за межами України

( Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів N 156 (z0755-98) від 30.10.98 )
Відповідно до пункту 4 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Положення про порядок надання дозволу на обіг акцій або облігацій підприємств українських емітентів за межами України.
2. Положення набуває чинності згідно з чинним законодавством.
3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії О.Бойко.
Голова Комісії
О.Мозговий

Затверджено
рішенням Державної комісії
з   цінних   паперів    та
фондового ринку
від 17 жовтня 1997 р. N 36
Тимчасове положення

про порядок надання дозволу на обіг акцій або облігацій підприємств українських емітентів за межами України

I. Загальні положення

1. Положення про порядок надання дозволу на обіг акцій або облігацій підприємств (надалі - цінних паперів) українських емітентів за межами України розроблено відповідно до Законів України "Про цінні папери і фондову біржу" (1201-12) , "Про господарські товариства" (1576-12) та "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) .
2. Надання дозволу на обіг цінних паперів українських емітентів за межами України (надалі - Дозвіл) здійснюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
3. Дозвіл надається на обіг цінних паперів українських емітентів, якщо всі цінні папери додаткової емісії розміщуються за межами України.
( Пункт 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів N 156 (z0755-98) від 30.10.98 )
4. Емітент повинен мати лістинг по попередніх випусках цінних паперів на фондовій біржі на території України або на торговельно-інформаційній системі (ТІС). Емітент не може розміщувати за межами України цінні папери першої емісії цінних паперів.
( Пункт 4 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів N 156 (z0755-98) від 30.10.98 )
5. Під дію цього Положення підпадають емітенти цінних паперів, статутний фонд яких не менше 5 млн.грн.
Емітенти, статутний фонд яких менше 5 млн.грн., не мають права розміщувати цінні папери за межами України.
6. Емітент може розміщувати цінні папери за межами України на загальну суму, що не перевищує 25 % статутного фонду емітента.
7. Емітент не має права розміщувати цінні папери за межами України за ціною нижче тієї, що склалася на фондовій біржі на території України або на торговельно-інформаційній системі, та за ціною нижче номінальної. У разі падіння ціни на цінні папери емітента за межами України нижче їх ціни при обігу на території України емітент зобов'язаний повідомити Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку.
8. Забороняється до кінця розміщення цінних паперів за межами України та отримання емітентом коштів, випуск будь-яких похідних цінних паперів на цінні папери, які розміщуються за межами України.
9. На цінні папери, які розміщуються за межами України, емітент може випускати депозитарні сертифікати та депозитарні свідоцтва.
10. Емітент має право на розміщення цінних паперів за межами України з моменту надання дозволу Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку визначає, яким чином та на яких біржах і торговельно-інформаційних системах за межами України емітент може розміщувати свої акції та облігації.
11. Надання дозволу Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку на обіг цінних паперів за межами України не може розглядатися як гарантія вартості цих цінних паперів.
12. Відповідальність за достовірність даних та документів, які подаються Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку для надання дозволу, несе емітент.
13. Підставою для відмови у наданні дозволу на обіг цінних паперів українських емітентів за межами України є:
а) наявність у поданих документах відомостей, що дозволяють зробити висновок про невідповідність поданих документів чинному законодавству;
б) подання емітентом недостовірної або неповної інформації;
в) невиконання вимог, що встановлені цим Положенням;
г) заборона уряду України щодо продажу акцій (часток, паїв, цінних паперів) об'єктів нерезидентам.
14. Повідомлення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про відмову в наданні дозволу до емітентів доводиться листом з повідомленням про вручення.
У випадку відмови емітенту в наданні дозволу на обіг цінних паперів за межами України всі подані документи залишаються в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку і емітенту не повертаються.
15. Документи, що подані для одержання дозволу на обіг цінних паперів за межами України, розглядаються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку протягом 45 днів.
16. У випадку надходження будь-яких додаткових документів термін розгляду документів, поданих для надання дозволу, відраховується з дня надходження останнього документа.

II. Порядок отримання дозволу на обіг цінних паперів за межами України

17. Для отримання дозволу емітент повинен зареєструвати в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку випуск акцій (облігацій) та інформацію про емісію цінних паперів відповідно до "Положення про порядок реєстрації випуску акцій і облігацій підприємств та інформації про їх емісію" (z0572-96) з урахуванням таких особливостей:
- реєстрація випуску цінних паперів та інформації про їх емісію провадиться одночасно протягом 30 днів;
- випуск цінних паперів повинен здійснюватись у бездокументарній формі;
- рішення про випуск цінних паперів для розміщення за межами України повинно бути прийнято відповідно до вимог частини першої статті 42 Закону України "Про господарські товариства" (1576-12) ;
- облік прав власності на цінні папери, які обертаються за межами України, здійснюється згідно з чинним законодавством України про депозитарну діяльність;
- емітент повинен дотримуватись вимог валютного законодавства України.
( Пункт 17 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів N 156 (z0755-98) від 30.10.98 )
18. Строки розміщення акцій, у тому числі і за межами України, повинні відповідати чинному законодавству України.
Розміщення цінних паперів за межами України провадиться в межах терміну, передбаченого умовами їх випуску.
Перед початком розміщення цінних паперів за межами України емітент повинен надати Комісії дані про середню ціну продажу цінних паперів на фондовій біржі або торговельно-інформаційної системи за останні три місяці. Ця інформація повинна бути засвідчена фондовою біржою або торговельно-інформаційною системою.
19. Після реєстрації випуску цінних паперів та інформації про їх емісію емітент публікує інформацію про емісію цінних паперів та розміщує їх в українському депозитарії відповідно до чинного законодавства.
( Пункт 19 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів N 156 (z0755-98) від 30.10.98 )
20. Для отримання дозволу на обіг цінних паперів українських емітентів за межами України емітент подає до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку такі документи:
- заяву про надання дозволу (додаток N 1);
- копію свідоцтва про випуск відповідних цінних паперів;
- екземпляр друкованого органу з опублікованою інформацією про емісію цінних паперів;
- нотаріально засвідчену копію глобального сертифіката емісії;
- довідку, засвідчену підписами та печатками емітента та біржі, яка підтверджує проходження емітентом лістингу попередніх емісій цінних паперів на фондовій біржі;
- інформацію, яка описує, яким чином та на яких біржах і торговельно-інформаційних системах та їх аналогах планується розміщення цінних паперів.
( Пункт 20 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів N 156 (z0755-98) від 30.10.98 )
21. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку може вимагати додаткові документи щодо підтвердження даних, які містяться в документах, поданих для отримання дозволу.
22. На підставі розгляду вищезазначених документів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку видає дозвіл на обіг акцій (облігацій) за межами України (додаток N 2).
23. Дозвіл на обіг цінних паперів українських емітентів за межами України засвідчується підписом Голови Комісії та печаткою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Один примірник дозволу видається емітенту.
24. У разі, коли емітент не в повному обсязі від заявленого розмістив цінні папери за межами України, він може розмістити їх на території України у терміни відповідно до чинного законодавства, зареєструвавши в Комісії зміни до інформації про випуск цінних паперів. У цьому випадку акціонери емітента мають переважне право на придбання випущених акцій у кількості, пропорційній їх частці у статутному фонді акціонерного товариства.
Цінні папери емітента, які розміщені за межами України, протягом 18 місяців не можуть бути повернені для обігу на територію України.
25. У випадку розміщення акцій у меншій кількості, у порівнянні із запланованою, емітент відповідно до статті 32 Закону України "Про господарські товариства" (1576-12) подає Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку документи для перереєстрації випуску цих акцій відповідно до вимог "Положення про порядок реєстрації випуску акцій і облігацій підприємств та інформації про їх емісію" (z0572-96) .
( Пункт 25 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів N 156 (z0755-98) від 30.10.98 )
26. У разі порушення емітентом чинного законодавства України щодо цінних паперів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку повідомляє регулюючий орган країни, в якій відбулося розміщення цінних паперів емітента.

III. Звітність емітента про розміщення цінних паперів за межами України

27. Протягом місяця після розміщення цінних паперів емітент подає до Комісії звіт про розміщення цінних паперів за межами України згідно з додатком N 3, затверджений аудитором.
28. Через 15 днів після укладання угоди (договору) з андеррайтером, біржою, позабіржовою торговельною системою емітент повинен надати Комісії копії цих угод (договорів).
29. Емітент подає до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку копію річного звіту, який він направляє до регулюючого органу країни, де розміщувалися його цінні папери, відповідно до термінів згідно з "Тимчасовим положенням про надання регулярної та особливої інформації відкритими акціонерними товариствами та підприємствами-емітентами облігацій" (z0742-96) .
30. До 1 липня року, наступного за звітним, емітент направляє до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку довідку про суму нарахованих та перерахованих дивідендів (процентів за облігаціями) іноземним інвесторам у гривнях та національній валюті країни, де розміщувалися цінні папери.

Додаток N 1
до Положення про порядок надання
дозволу  на  обіг цінних паперів
українських емітентів за  межами
України
     Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
"___"__________ 199_ р. N ________
 (дата написання заяви)

Заява

на отримання дозволу на обіг цінних паперів за межами України

-----------------------------------------------------------------
| Найменування та вид підприємства      |                       |
|---------------------------------------+-----------------------|
|Код ЄДРПОУ                             |                       |
|---------------------------------------+-----------------------|
|Розрахунковий рахунок, назва банку, МФО|                       |
|---------------------------------------+-----------------------|
|Галузь                                 |                       |
|---------------------------------------+-----------------------|
|Юридична адреса:                       |                       |
|---------------------------------------+-----------------------|
|- поштовий індекс                      |                       |
|---------------------------------------+-----------------------|
|- область (АР)                         |                       |
|---------------------------------------+-----------------------|
|- район                                |                       |
|---------------------------------------+-----------------------|
|- населений пункт                      |                       |
|---------------------------------------+-----------------------|
|- вулиця, будинок, квартира            |                       |
|---------------------------------------+-----------------------|
|Місцезнаходження:                      |                       |
|---------------------------------------+-----------------------|
|- поштовий індекс                      |                       |
|---------------------------------------+-----------------------|
|- область (АР)                         |                       |
|---------------------------------------+-----------------------|
|- район                                |                       |
|---------------------------------------+-----------------------|
|- населений пункт                      |                       |
|---------------------------------------+-----------------------|
|- вулиця, будинок, квартира            |                       |
|---------------------------------------+-----------------------|
|Телефон, факс                          |                       |
|---------------------------------------+-----------------------|
|Розмір статутного фонду (основних засо-|                       |
|бів)                                   |                       |
|---------------------------------------+-----------------------|
|Сума емісії                            |                       |
|---------------------------------------+-----------------------|
|Форма випуску                          |                       |
|---------------------------------------+-----------------------|
|Номінальна вартість акцій (облігацій)  |                       |
|---------------------------------------+-----------------------|
|Акції (облігації), що пропонуються для |Серія|Порядкові|Кіль-  |
|розміщення за межами України:          |     |номери   |кість  |
|---------------------------------------+-----+---------+-------|
|- прості іменні (процентні іменні)     |     |         |       |
|---------------------------------------+-----+---------+-------|
|- прості на пред'явника (процентні на  |     |         |       |
|  пред'явника)                         |     |         |       |
|---------------------------------------+-----+---------+-------|
|- привілейовані (цільові іменні)       |     |         |       |
|---------------------------------------+-----+---------+-------|
|  (цільові на пред'явника)             |     |         |       |
|---------------------------------------+-----------------------|
|Дата, N свідоцтва про випуск акцій     |                       |
|(облігацій)                            |                       |
-----------------------------------------------------------------
       М.П.                                        П.І.Б.

Додаток N 2
до Положення про порядок надання
дозволу  на  обіг цінних паперів
українських емітентів за  межами
України
     Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

Дозвіл N ____

на обіг цінних паперів за межами України

     Державна комісія з  цінних  паперів  та  фондового  ринку  на
підставі статті 7 Закону України "Про державне  регулювання  ринку
цінних паперів в Україні" надає дозвіл ___________________________
__________________________________________________________________
               (повне фірмове найменування емітента)
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
                    (місцезнаходження емітента)
на обіг ______________________________________  за межами  України
          (найменування, вид цінного папера)
в кількості ______________________________________________________
                            (кількість прописом)
____________________ штук серії ________ NN ______________________
на суму __________________________________________________________
                             (сума прописом)
Статутний фонд____________________________________________________
                              (сума прописом)
Дозвіл виданий "___"____________ 199_ року.
 Голова Комісії

Додаток N 3
до Положення про порядок надання
дозволу  на  обіг цінних паперів
українських емітентів за  межами
України

Звіт

про розміщення цінних паперів за межами України

------------------------------------------------------------------
|Найменування емітента                  |                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|Код ЄДРПОУ                             |                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|Розрахунковий рахунок, назва банку, МФО|                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|Галузь                                 |                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|Юридична адреса:                       |                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|- поштовий індекс                      |                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|- область (АР)                         |                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|- район                                |                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|- населений пункт                      |                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|- вулиця, будинок, квартира            |                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|Місцезнаходження:                      |                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|- поштовий індекс                      |                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|- область (АР)                         |                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|- район                                |                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|- населений пункт                      |                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|- вулиця, будинок, квартира            |                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|Телефон, факс                          |                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|Номер свідоцтва про державну реєстра-  |                        |
|цію, дата,                             |                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|орган, що видав свідоцтво              |                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|Розмір статутного фонду                |                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|Порядковий номер емісії даного виду ЦП |                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|Сума емісії                            |                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|Дата початку розміщення                |                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|Дата закінчення розміщення             |                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|Назва країни, де розміщувалися цінні   |                        |
|папери, валюта країни                  |                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|Де відбулося розміщення (назва біржі,  |                        |
|позабіржової торговельної системи;     |                        |
|при приватному розміщенні - перелік    |                        |
|інвесторів з зазначенням назви, юриди- |                        |
|чної адреси та керівника               |                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|Кількість розміщених цінних паперів    |                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|Сума коштів, отриманих від розміщення  |                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|Сума коштів, які надійшли на цей час   |                        |
|до України                             |                        |
|---------------------------------------+------------------------|
|За якою ціною проводилось розміщення   |                        |
------------------------------------------------------------------
М.П.                                              П.І.Б.