УВАГА! ДОКУМЕНТ ВТРАЧАЄ ЧИННІСТЬ.
Затверджена постановою
Правління Національного банку
України
від 27 квітня 1998 р. N 163
Погоджена з Міністерством
статистики України
Надається поштою:
* комерційними банками -
юридичними особами - регіональним
управлінням НБУ до 10 числа після
звітного періоду;
* регіональними управліннями НБУ -
Департаменту безвиїзного нагляду
НБУ
до 15 числа після звітного періоду
Звіт про дотримання економічних нормативів
протягом ________ місяця _________ року
______________________________
(назва банку)
--------------------------------------------------------------------------------------------
| Дати | Економічні нормативи діяльності |
| |--------------------------------------------------------------------------|
| | Н1 |Н2|Н3|Н4|Н5|Н6|Н7|Н8|Кіль-|Н9|Н10|Кіль-|Н11|Н12|Н13|Н14|
| | | | | | | | | |кість| | |кість| | | | |
| |------------------| | | | | | | |пору-| | |пору-| | | | |
| |Значення|Категорія| | | | | | | | шень| | | шень| | | | |
| | | | | | | | | | | Н8 | | | Н10 | | | | |
|---------------+--------+---------+--+--+--+--+--+--+--+-----+--+---+-----+---+---+---+---|
| 1 | 2 | 3 | 4| 5| 6| 7| 8| 9|10| 11 |12| 13| 14 | 15| 16| 17| 18|
|---------------+--------+---------+--+--+--+--+--+--+--+-----+--+---+-----+---+---+---+---|
|1. | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---------------+--------+---------+--+--+--+--+--+--+--+-----+--+---+-----+---+---+---+---|
|... | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---------------+--------+---------+--+--+--+--+--+--+--+-----+--+---+-----+---+---+---+---|
|Середньозважена| | | | | | | | | | | | | | | | | |
|(звітна) | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---------------+--------+---------+--+--+--+--+--+--+--+-----+--+---+-----+---+---+---+---|
|Кількість | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|порушень за | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|звітний період | | | | | | | | | | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------
"__" ____________ 199 р. Керівник _______________
Підтверджую
Начальник відділу банківського ______________________________
нагляду регіонального управління (прізвище виконавця, телефон)
Головний бухгалтер _____________ (Печатка) _____________________
Примітка. У разі заповнення форми користуватися Інструкцією про
порядок регулювання та аналіз діяльності комерційних банків,
затвердженою постановою Правління Національного банку України від
14.04.98 N 141.
Додаток 3
до Інструкції про порядок
регулювання та аналіз
діяльності комерційних банків
Форма N 11 (місячна)
Затверджена постановою Правління
Національного банку України
від 12 грудня 1997 р. N 436
Погоджена з Державним комітетом
статистики України
Надається електронною поштою:
- комерційними банками -
юридичними особами
в обласному розрізі -
регіональним управлінням НБУ
у встановлений ними термін;
- регіональними управліннями НБУ -
Департаменту бухгалтерського
обліку через Центральну
розрахункову палату
10 числа після звітного періоду
Балансовий звіт комерційного банку
за ________________ 199_ р.
_______________________ _______________________
(назва банку) (адреса)
(копійки)
------------------------------------------------------------------
| Статті балансу |Усього | У тому числі: |
| | |-----------------------------------|
| | | резиденти | нерезиденти |
| | |-----------------+-----------------|
| | | НВ | ВКВ | НКВ | НВ | ВКВ | НКВ |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|----------------------------------------------------------------|
|АКТИВИ |
|----------------------------------------------------------------|
|Валюта, монета | А10 | А11 | А12 | А13 | х | х | х |
|і банківські | | | | | | | |
|метали | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Національна валюта | 101 | 111 | х | х | х | х | х |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Іноземна валюта | 102 | х | 122 | 132 | х | х | х |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Валюта країн | 1021 | х |1221 |1321 | х | х | х |
|Організації | | | | | | | |
|Економічного | | | | | | | |
|Співробітництва | | | | | | | |
|і Розвитку (ОЕСР) | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Валюта країн | 1022 | х |1222 |1322 | х | х | х |
|СНД та Балтії | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Валюта інших країн | 1023 | х |1223 |1323 | х | х | х |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Банківські метали | 103 | х | 113 | х | х | х | х |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Дорожні та інші чеки| 14 | х | 15 | 16 | х | х | х |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Коррахунок в НБУ | 19 | 20 | 21 | 22 | х | х | х |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Інші кошти в НБУ | 23 | 24 | 25 | 26 | х | х | х |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Коррахунки в інших | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 | 32 | 33 |
|банках - усього | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|у т. ч.: України | 271 | 281 | 291 | 301 | х | х | х |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|країн ОЕСР | 272 | х | х | х | 312 | 322 | 332 |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|країн СНД та Балтії | 273 | х | х | х | 313 | 323 | 333 |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|інших країн | 274 | х | х | х | 314 | 324 | 334 |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Депозити та кредити | 34 | 35 | 36 | 37 | 38 | 39 | 40 |
|в інших | | | | | | | |
|банках - усього | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|у т. ч.: України | 341 | 351 | 361 | 371 | х | х | х |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|країн ОЕСР | 342 | х | х | х | 382 | 392 | 402 |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|країн СНД та Балтії | 343 | х | х | х | 383 | 393 | 403 |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|інших країн | 344 | х | х | х | 384 | 394 | 404 |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Резерв під | 345 | 355 | 365 | 375 | 385 | 395 | 405 |
|заборгованість | | | | | | | |
|інших банків | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Нетто: депозитів, | 41 | 42 | 43 | 44 | 45 | 46 | 47 |
|кредитів в | | | | | | | |
|інших банках | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Цінні папери в | 55 | 56 | 57 | 58 | 59 | 60 | 61 |
|портфелі банку | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Цінні папери в | 5511 |5611 |5711 |5811 |5911 |6011 |6111 |
|портфелі банку | | | | | | | |
|на продаж | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Резерв під | 5512 |5612 |5712 |5812 |5912 |6012 |6112 |
|знецінення ЦП | | | | | | | |
|на продаж | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Нетто: цінних | 551 | 561 | 571 | 581 | 591 | 601 | 611 |
|паперів в портфелі | | | | | | | |
|банку на продаж | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Цінні папери у | 5521 |5621 |5721 |5821 |5921 |6021 |6121 |
|портфелі банку | | | | | | | |
|на інвестиції | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Резерв під | 5522 |5622 |5722 |5822 |5922 |6022 |6122 |
|знецінення ЦП | | | | | | | |
|на інвестиції | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Нетто: цінних | 552 | 562 | 572 | 582 | 592 | 602 | 612 |
|паперів на | | | | | | | |
|інвестиції | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Кредити та | 621 | 631 | 641 | 651 | 661 | 671 | 681 |
|фінансовий лізинг, | | | | | | | |
|надані клієнтам | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Резерв під кредити | 622 | 632 | 642 | 652 | 662 | 672 | 682 |
|та фінансовий | | | | | | | |
|лізинг клієнтам | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Нетто: кредитів | 62 | 63 | 64 | 65 | 66 | 67 | 68 |
|та фінансового | | | | | | | |
|лізингу клієнтам | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Інвестиції капіталу | 691 | 701 | 711 | 721 | 731 | 741 | 751 |
|в асоційовані | | | | | | | |
|компанії | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Інвестиції капіталу | 692 | 702 | 712 | 722 | 732 | 742 | 752 |
|в дочірні компанії | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Нематеріальні активи| 761 | х | х | х | х | х | х |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Зношення | 762 | х | х | х | х | х | х |
|нематеріальних | | | | | | | |
|активів | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Нетто: | 76 | х | х | х | х | х | х |
|нематеріальних | | | | | | | |
|активів | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Матеріальні активи | 771 | х | х | х | х | х | х- |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Зношення | 772 | х | х | х | х | х | х |
|матеріальних активів| | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Нетто: | 77 | х | х | х | х | х | х |
|матеріальних активів| | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Інші активи | 781 | 791 | 801 | 811 | 821 | 831 | 841 |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Резерв під | 782 | 792 | 802 | 812 | 822 | 832 | 842 |
|можливі втрати | | | | | | | |
|за сумнівною | | | | | | | |
|дебіторською | | | | | | | |
|заборгованістю банку| | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Нетто: інші активи | 78 | 79 | 80 | 81 | 82 | 83 | 84 |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|СУКУПНІ АКТИВИ | 90 | 91 | 92 | 93 | 94 | 95 | 96 |
------------------------------------------------------------------
----------------------
|ЗОБОВ'ЯЗАННЯ |
|--------------------+--------------------------------------------
|Коррахунки банків | З10 | З11 | З12 | 313 | З14 | З15 | З16 |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Депозити та | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 |
|кредити банків: | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|в т. ч. кредити, | 201 | 211 | 221 | 231 | х | х | х |
|отримані від НБУ | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Кошти до | 30 | 31 | 32 | 33 | 34 | 35 | 36 |
|запитання клієнтів | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Строкові депозити | 40 | 41 | 42 | 43 | 44 | 45 | 46 |
|клієнтів | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Цінні папери | 50 | 51 | х | х | х | х | х |
|власного боргу | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Кредити, | 60 | х | х | х | 64 | 65 | 66 |
|отримані від | | | | | | | |
|міжнародних | | | | | | | |
|фінансових | | | | | | | |
|організацій | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Субординована | 70 | 71 | 72 | 73 | 74 | 75 | 76 |
|заборгованість | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Інші зобов'язання | 80 | 81 | 82 | 83 | 84 | 85 | 86 |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|СУКУПНІ ЗОБОВ'ЯЗАННЯ| 90 | 91 | 92 | 93 | 94 | 95 | 96 |
------------------------------------------------------------------
----------------------
|КАПІТАЛ |
|--------------------+--------------------------------------------
|Статутний капітал | К10 | К11 | х | х | К14 | х | х |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Сплачений статутний | 101 | 111 | х | х | 141 | х | х |
|капітал банку | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Несплачений | 102 | 112 | х | х | 142 | х | х |
|статутний | | | | | | | |
|капітал банку | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Прибутки і резерви | 20 | 21 | х | х | х | х | х |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Прибутки | 201 | х | х | х | х | х | х |
|минулих років | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Збитки минулих років| 202 | х | х | х | х | х | х |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Прибуток минулого | 203 | х | х | х | х | х | х |
|року, що очікує | | | | | | | |
|затвердження | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Збитки минулого | 204 | х | х | х | х | х | х |
|року, що очікують | | | | | | | |
|затвердження | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Загальні резерви | 205 | 215 | х | х | х | х | х |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Прибуток | 30 | х | х | х | х | х | х |
|поточного року | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|Збитки | 40 | х | х | х | х | х | х |
|поточного року | | | | | | | |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|СУКУПНИЙ КАПІТАЛ | 50 | 51 | х | х | 54 | х | х |
|--------------------+-------+-----+-----+-----+-----+-----+-----|
|СУКУПНІ ЗОБОВ'ЯЗАННЯ| ЗК60 |ЗК61 |ЗК62 |ЗК63 |ЗК64 |ЗК65 |ЗК66 |
|І КАПІТАЛ | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
Примітка. А - активи; З - зобов'язання; К - капітал; ЗК -
сукупні зобов'язання і капітал; Х - не заповнюється, ЦП - цінні
папери.
"__" __________ 199_ р. Керівник ______________________________
_______________________ Головний бухгалтер ____________________
(прізвище виконавця,
телефон)
Додаток 4
до Інструкції про порядок
регулювання та аналіз діяльності
комерційних банків
Форма N 301 (місячна)
Затверджена постановою Правління
Національного банку України
від 2 квітня 1998 р. N 136
Погоджена з Державним комітетом
статистики України
Надається електронною поштою:
- комерційними банками - юридичними
особами
в обласному розрізі -
регіональним управлінням НБУ
до 10 числа після звітного періоду;
- регіональними управліннями НБУ -
Департаменту безвиїзного нагляду
через Центральну розрахункову палату
до 15 числа після звітного періоду
Звіт про кредитний портфель
за _________________ 199_ р.
_______________________ ________________________
(назва банку) (адреса)
(копійки)
------------------------------------------------------------------
| | |УСЬОГО | Резиденти | Нерезиденти |
| | | |--------------+-------------|
| | | | НВ |ВКВ |НКВ | НВ |ВКВ |НКВ|
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| | | А | З | К | М | О | Р | Т |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| I | МІЖБАНКІВСЬКИЙ | | | | | | | |
| | РИНОК | | | | | | | |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| 1 |Кредити та | | | | | | | |
| |фінансовий лізинг, | | | | | | | |
| |надані банкам | | | | | | | |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| 1.1 |Кредити овернайт | | | | | | | |
| 1.2 |Кредити від 1 до 7 | | | | | | | |
| |днів | | | | | | | |
| 1.3 |Кредити від 8 до 21 | | | | | | | |
| |дня | | | | | | | |
| 1.4 |Кредити від 22 до 31 | | | | | | | |
| |дня | | | | | | | |
| 1.5 |Кредити від 32 до 92 | | | | | | | |
| |днів | | | | | | | |
| 1.6 |Кредити від 93 до | | | | | | | |
| |183 днів | | | | | | | |
| 1.7 |Кредити понад 184 дні| | | | | | | |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| 2 |Кредити та | | | | | | | |
| |фінансовий лізинг, | | | | | | | |
| |отримані від банків | | | | | | | |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| 2.1 |Кредити овернайт | | | | | | | |
| 2.2 |Кредити від 1 до 7 | | | | | | | |
| |днів | | | | | | | |
| 2.3 |Кредити від 8 до 21 | | | | | | | |
| |дня | | | | | | | |
| 2.4 |Кредити від 22 до 31 | | | | | | | |
| |дня | | | | | | | |
| 2.5 |Кредити від 32 до 92 | | | | | | | |
| |днів | | | | | | | |
| 2.6 |Кредити від 93 до | | | | | | | |
| |183 днів | | | | | | | |
| 2.7 |Кредити понад 184 дні| | | | | | | |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| II | НЕБАНКІВСЬКИЙ | | | | | | | |
| | РИНОК | | | | | | | |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| 1 |Кредити, надані | | | | | | | |
| |органам загального | | | | | | | |
| |державного | | | | | | | |
| |управління: | | | | | | | |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| 1.1 |центральним органам | | | | | | | |
| |державного управління| | | | | | | |
| 1.2 |місцевим органам | | | | | | | |
| |державного управління| | | | | | | |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| 2 |Кредити, надані за | | | | | | | |
| |рахунок бюджетних та | | | | | | | |
| |позабюджетних коштів | | | | | | | |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| 3 |Кредити, надані за | | | | | | | |
| |овердрафтом: | | | | | | | |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| 3.1 |державним | | | | | | | |
| |підприємствам | | | | | | | |
| 3.2 |недержавним | | | | | | | |
| |підприємствам | | | | | | | |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| 4 |Кредити, надані за | | | | | | | |
| |операціями РЕПО: | | | | | | | |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| 4.1 |державним | | | | | | | |
| |підприємствам | | | | | | | |
| 4.2 |недержавним | | | | | | | |
| |підприємствам | | | | | | | |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| 5 |Кредити, надані за | | | | | | | |
| |врахованими | | | | | | | |
| |векселями: | | | | | | | |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| 5.1 |державним | | | | | | | |
| |підприємствам | | | | | | | |
| 5.2 |недержавним | | | | | | | |
| |підприємствам | | | | | | | |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| 6 |Кредити, надані за | | | | | | | |
| |факторинговими | | | | | | | |
| |операціями: | | | | | | | |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| 6.1 |державним | | | | | | | |
| |підприємствам | | | | | | | |
| 6.2 |недержавним | | | | | | | |
| |підприємствам | | | | | | | |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| 7 |Кредити, надані за | | | | | | | |
| |внутрішніми | | | | | | | |
| |торговими операціями:| | | | | | | |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| 7.1 |державним | | | | | | | |
| |підприємствам | | | | | | | |
| 7.2 |недержавним | | | | | | | |
| |підприємствам | | | | | | | |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| 8 |Кредити, надані за | | | | | | | |
| |експортно-імпортними | | | | | | | |
| |операціями: | | | | | | | |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| 8.1 |державним | | | | | | | |
| |підприємствам | | | | | | | |
| 8.2 |недержавним | | | | | | | |
| |підприємствам | | | | | | | |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| 9 |Інші кредити, надані | | | | | | | |
| |в поточну діяльність:| | | | | | | |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| 9.1 |державним | | | | | | | |
| |підприємствам | | | | | | | |
| 9.2 |недержавним | | | | | | | |
| |підприємствам | | | | | | | |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| 10 |Кредити, надані в | | | | | | | |
| |інвестиційну | | | | | | | |
| |діяльність: | | | | | | | |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
|10.1 |державним | | | | | | | |
| |підприємствам | | | | | | | |
|10.2 |недержавним | | | | | | | |
| |підприємствам | | | | | | | |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| 11 |Наданий фінансовий | | | | | | | |
| |лізинг: | | | | | | | |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
|11.1 |державним | | | | | | | |
| |підприємствам | | | | | | | |
|11.2 |недержавним | | | | | | | |
| |підприємствам | | | | | | | |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| 12 |Кредити, надані | | | | | | | |
| |фізичним особам | | | | | | | |
|-----+---------------------+-------+----+----+----+----+----+---|
| 13 |Усього надано | | | | | | | |
| |кредитів | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
"__" ____________ 199 р. Керівник _________________________
______________________
(прізвище виконавця, Головний бухгалтер __________________
телефон)
Додаток 5
до Інструкції про порядок
регулювання та аналіз діяльності
комерційних банків
Форма N 341 (місячна)
Затверджена постановою Правління
Національного банку України
від 2 квітня 1998 р. N 136
Погоджена з Державним комітетом
статистики України
Надається електронною поштою:
- комерційними банками -
юридичними особами
в обласному розрізі -
регіональним управлінням НБУ
до 10 числа після звітного періоду;
- регіональними управліннями НБУ -
Департаменту безвиїзного нагляду
через Центральну розрахункову палату
до 15 числа після звітного періоду
Звіт про залишки за депозитами
за станом на 1 __________ 199_ року
_______________________ ________________________
(назва банку) (адреса банку)
(копійки)
------------------------------------------------------------------
| | Депозити |УСЬОГО | Резиденти | Нерезиденти |
| | | |--------------+--------------|
| | | | НВ |ВКВ |НКВ | НВ |ВКВ |НКВ |
|------+-------------------+-------+----+----+----+----+----+----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| | |-------+----+----+----+----+----+----|
| | | А | З | К | М | О | Р | Т |
|------+-------------------+-------+----+----+----+----+----+----|
| А |МІЖБАНКІВСЬКИЙ | | | | | | | |
| |РИНОК | | | | | | | |
|------+-------------------+-------+----+----+----+----+----+----|
| 1 |ДЕПОЗИТИ | | | | | | | |
| |РОЗМІЩЕНІ - УСЬОГО | | | | | | | |
| 1.1 |Депозити овернайт | | | | | | | |
| 1.2 |Депозити до 31 дня | | | | | | | |
| 1.3 |Депозити від | | | | | | | |
| |32 до 92 днів | | | | | | | |
| 1.4 |Депозити від | | | | | | | |
| |93 до 183 днів | | | | | | | |
| 1.5 |Депозити від | | | | | | | |
| |184 до 365 днів | | | | | | | |
| 1.6 |Депозити понад | | | | | | | |
| |366 днів | | | | | | | |
|------+-------------------+-------+----+----+----+----+----+----|
| 2 |ДЕПОЗИТИ | | | | | | | |
| |ЗАЛУЧЕНІ - УСЬОГО | | | | | | | |
| 2.1 |Депозити овернайт | | | | | | | |
| 2.2 |Депозити до 31 дня | | | | | | | |
| 2.3 |Депозити від | | | | | | | |
| |32 до 92 днів | | | | | | | |
| 2.4 |Депозити від | | | | | | | |
| |93 до 183 днів | | | | | | | |
| 2.5 |Депозити від | | | | | | | |
| |184 до 365 днів | | | | | | | |
| 2.6 |Депозити понад | | | | | | | |
| |366 днів | | | | | | | |
|------+-------------------+-------+----+----+----+----+----+----|
| Б |НЕБАНКІВСЬКИЙ | | | | | | | |
| |РИНОК | | | | | | | |
|------+-------------------+-------+----+----+----+----+----+----|
| 1 |Депозити | | | | | | | |
| |небанківських | | | | | | | |
| |фінансових | | | | | | | |
| |підприємств | | | | | | | |
| 1.1 |Депозити до | | | | | | | |
| |запитання | | | | | | | |
| 1.2 |Депозити до 31 | | | | | | | |
| |дня | | | | | | | |
| 1.3 |Депозити від | | | | | | | |
| |32 до 92 днів | | | | | | | |
| 1.4 |Депозити від | | | | | | | |
| |93 до 183 днів | | | | | | | |
| 1.5 |Депозити від | | | | | | | |
| |184 до 365 днів | | | | | | | |
| 1.6 |Депозити понад | | | | | | | |
| |366 днів | | | | | | | |
|------+-------------------+-------+----+----+----+----+----+----|
| 2 |Депозити | | | | | | | |
| |нефінансових | | | | | | | |
| |державних | | | | | | | |
| |підприємств | | | | | | | |
| 2.1 |Депозити до | | | | | | | |
| |запитання | | | | | | | |
| 2.2 |Депозити до 31 | | | | | | | |
| |дня | | | | | | | |
| 2.3 |Депозити від | | | | | | | |
| |32 до 92 днів | | | | | | | |
| 2.4 |Депозити від | | | | | | | |
| |93 до 183 днів | | | | | | | |
| 2.5 |Депозити від | | | | | | | |
| |184 до 365 | | | | | | | |
| |днів | | | | | | | |
| 2.6 |Депозити понад | | | | | | | |
| |366 днів | | | | | | | |
|------+-------------------+-------+----+----+----+----+----+----|
| 3 |Депозити | | | | | | | |
| |нефінансових | | | | | | | |
| |недержавних | | | | | | | |
| |підприємств | | | | | | | |
| 3.1 |Депозити до | | | | | | | |
| |запитання | | | | | | | |
| 3.2 |Депозити до 31 | | | | | | | |
| |дня | | | | | | | |
| 3.3 |Депозити від | | | | | | | |
| |32 до 92 днів | | | | | | | |
| 3.4 |Депозити від | | | | | | | |
| |93 до 183 днів | | | | | | | |
| 3.5 |Депозити від | | | | | | | |
| |184 до 365 | | | | | | | |
| |днів | | | | | | | |
| 3.6 |Депозити понад | | | | | | | |
| |366 днів | | | | | | | |
|------+-------------------+-------+----+----+----+----+----+----|
| 4 |Депозити | | | | | | | |
| |некомерційних | | | | | | | |
| |організацій, | | | | | | | |
| |що обслуговують | | | | | | | |
| |домашні | | | | | | | |
| |господарства | | | | | | | |
| 4.1 |Депозити до | | | | | | | |
| |запитання | | | | | | | |
| 4.2 |Депозити до 31 | | | | | | | |
| |дня | | | | | | | |
| 4.3 |Депозити від | | | | | | | |
| |32 до 92 днів | | | | | | | |
| 4.4 |Депозити від | | | | | | | |
| |93 до 183 днів | | | | | | | |
| 4.5 |Депозити від | | | | | | | |
| |184 до 365 | | | | | | | |
| |днів | | | | | | | |
| 4.6 |Депозити понад | | | | | | | |
| |366 днів | | | | | | | |
|------+-------------------+-------+----+----+----+----+----+----|
| 5 |Депозити | | | | | | | |
| |фізичних осіб | | | | | | | |
| 5.1 |Депозити до | | | | | | | |
| |запитання | | | | | | | |
| 5.2 |Депозити до 31 | | | | | | | |
| |дня | | | | | | | |
| 5.3 |Депозити від | | | | | | | |
| |32 до 92 днів | | | | | | | |
| 5.4 |Депозити від | | | | | | | |
| |93 до 183 днів | | | | | | | |
| 5.5 |Депозити від | | | | | | | |
| |184 до 365 | | | | | | | |
| |днів | | | | | | | |
| 5.6 |Депозити понад | | | | | | | |
| |366 днів | | | | | | | |
|------+-------------------+-------+----+----+----+----+----+----|
| 6 |Депозити інших | | | | | | | |
| |домашніх | | | | | | | |
| |господарств | | | | | | | |
| 6.1 |Депозити до | | | | | | | |
| |запитання | | | | | | | |
| 6.2 |Депозити до 31 | | | | | | | |
| |дня | | | | | | | |
| 6.3 |Депозити від | | | | | | | |
| |32 до 92 днів | | | | | | | |
| 6.4 |Депозити від | | | | | | | |
| |93 до 183 днів | | | | | | | |
| 6.5 |Депозити від | | | | | | | |
| |184 до 365 | | | | | | | |
| |днів | | | | | | | |
| 6.6 |Депозити понад | | | | | | | |
| |366 днів | | | | | | | |
|------+-------------------+-------+----+----+----+----+----+----|
| 7 |Депозити | | | | | | | |
| |бюджету та | | | | | | | |
| |позабюджетних | | | | | | | |
| |фондів України | | | | | | | |
| 7.1 |ДЕРЖАВНОГО БЮДЖЕТУ | | | | | | | |
|7.1.1 |Депозити до 31 дня | | | | | | | |
|7.1.2 |Депозити від | | | | | | | |
| |32 до 92 днів | | | | | | | |
|7.1.3 |Депозити від | | | | | | | |
| |93 до 183 днів | | | | | | | |
|7.1.4 |Депозити від | | | | | | | |
| |184 до 365 | | | | | | | |
| |днів | | | | | | | |
|7.1.5 |Депозити понад | | | | | | | |
| |366 днів | | | | | | | |
|------+-------------------+-------+----+----+----+----+----+----|
| 7.2 |КЛІЄНТІВ, ЯКІ | | | | | | | |
| |УТРИМУЮТЬСЯ З | | | | | | | |
| |ДЕРЖАВНОГО БЮДЖЕТУ | | | | | | | |
|7.2.1 |Депозити до 31 дня | | | | | | | |
|7.2.2 |Депозити від | | | | | | | |
| |32 до 92 днів | | | | | | | |
|7.2.3 |Депозити від | | | | | | | |
| |93 до 183 днів | | | | | | | |
|7.2.4 |Депозити від | | | | | | | |
| |184 до 365 | | | | | | | |
| |днів | | | | | | | |
|7.2.5 |Депозити понад | | | | | | | |
| |366 днів | | | | | | | |
|------+-------------------+-------+----+----+----+----+----+----|
| 7.3 |МІСЦЕВИХ БЮДЖЕТІВ | | | | | | | |
|7.3.1 |Депозити до 31 дня | | | | | | | |
|7.3.2 |Депозити від | | | | | | | |
| |32 до 92 днів | | | | | | | |
|7.3.3 |Депозити від | | | | | | | |
| |93 до 183 днів | | | | | | | |
|7.3.4 |Депозити від | | | | | | | |
| |184 до 365 | | | | | | | |
| |днів | | | | | | | |
|7.3.5 |Депозити понад | | | | | | | |
| |366 днів | | | | | | | |
|------+-------------------+-------+----+----+----+----+----+----|
| 8 |Рахунки за | | | | | | | |
| |довірчими | | | | | | | |
| |операціями | | | | | | | |
|------+-------------------+-------+----+----+----+----+----+----|
| 9 |Ощадні сертифікати | | | | | | | |
|------+-------------------+-------+----+----+----+----+----+----|
| 10 |Усього залучено | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
"__" ____________ 199 р. Керівник ___________________________
______________________
(прізвище виконавця, Головний бухгалтер _________________
телефон)
Додаток 6
до Інструкції про порядок
регулювання та аналіз
діяльності комерційних банків
Форма N 542 (місячна)
Затверджена постановою Правління
Національного банку України
від 27 квітня 1998 р. N 163
Погоджена з Державним комітетом
статистики України
Надається поштою:
* уповноваженими банками -
регіональним управлінням НБУ
до 10 числа після звітного періоду;
* регіональними управліннями НБУ -
Департаменту безвиїзного нагляду
НБУ до 15 числа після звітного
періоду
Звіт про дотримання
нормативів відкритої валютної
позиції за _____________ місяць 1998 р.
______________________ ______________________
(назва банку) (адреса банку)
------------------------------------------------------------------
| Дата | Нормативи відкритої валютної позиції |
| |-----------------------------------------------------|
| |Н15| Н16 | Н17 | Н18 |
| | |----------------+----------------+---------------|
| | | вид |значення| вид |значення| вид |значення|
| | |валюти | |валюти | |валюти| |
|----------+---+-------+--------+-------+--------+------+--------|
|----------+---+-------+--------+-------+--------+------+--------|
|----------+---+-------+--------+-------+--------+------+--------|
|----------+---+-------+--------+-------+--------+------+--------|
|Кількість | | | | | | | |
|порушень | | | | | | | |
|за звітний| | | | | | | |
|період | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
Голова Правління
М.П.
Головний бухгалтер
Підтверджую ___________________________
М.П. (начальник відділу банківського
нагляду _____________ обласного
управління НБУ)
Примітка. Нормативи Н16, Н17, Н18 заповнюється тільки у
випадках порушень нормативів.
Форма складається на базі даних, отриманих за формою N 540
"Звіт про відкриті валютні позиції", затвердженою постановою
Правління Національного банку України від 12 грудня 1997 року
N 436.
Додаток 7
до Інструкції про порядок
регулювання та аналіз діяльності
комерційних банків