ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
N 7 від 14.05.97
м.Київ
vd970514 vn7
Про визначення критеріїв професійної
діяльності на ринку цінних паперів
Згідно з частиною 2 ст.4 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) -
професійна діяльність на ринку цінних паперів, у тому числі
посередницька діяльність з випуску та обігу цінних паперів,
здійснюється юридичними та фізичними особами виключно на підставі
спеціальних дозволів (ліцензій), що видаються у порядку,
встановленому чинним законодавством.
Окремим видом професійної діяльності цінних паперів є
торгівля цінними паперами.
З метою впорядкування діяльності на ринку цінних паперів,
відповідно до статей 6, 7 Закону України "Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні", Державна комісія з цінних паперів
та фондового ринку встановлює такі вимоги щодо обігу цінних
паперів.
Професійною діяльністю на ринку цінних паперів, в тому числі,
слід вважати:
для фізичних осіб - придбання ними цінних паперів від свого
імені та за свій рахунок внаслідок цивільно-правових угод та
наступного відчуження цих цінних паперів протягом календарного
року, якщо обсяг угод (визначений, виходячи з номінальної вартості
цінних паперів) перевищує суму, еквівалентну 1000
неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;
для юридичних осіб - придбання ними внаслідок
цивільно-правових угод цінних паперів та їх похідних, наступне
відчуження цих цінних паперів протягом календарного року після їх
отримання, якщо загальний оборот з обігу (визначений, виходячи з
номінальної вартості цінних паперів) з цими угодами перевищує
суму, еквівалентну 10000 неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.
Зазначені показники розміру доходу, одержаного від операцій
з цінними паперами, не поширюються на випадки, коли операції з
купівлі-продажу цінних паперів здійснюються через торговця цінними
паперами, який має відповідний дозвіл (ліцензію) Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку.
Відповідно до пункту 23 частини другої статті 7 Закону
України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в
Україні" ( 448/96-ВР ) Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку роз'яснює
порядок особливого застосування ст.38 Закону України "Про
господарські товариства" ( 1576-12 ) щодо збільшення статутного
фонду, у зв'язку з проведенням індексації основних фондів
відкритих акціонерних товариств, акції яких перебувають у
загальнодержавній власності.
Акціонерні товариства, які збільшують статутний фонд у
зв'язку з проведенням індексації основних фондів і акції яких
перебувають у загальнодержавній власності, реєструють додатковий
випуск акцій та інформацію про їх випуск відповідно до Порядку
реєстрації додаткового випуску акцій у зв'язку з проведенням
індексації основних фондів та збільшенням статутного фонду
відкритих акціонерних товариств, акції яких перебувають у
загальнодержавній власності, та інформації про їх випуск,
затвердженого спільним наказом Міністерства фінансів України та
Фонду державного майна Україні від 28 серпня 1996 р. N 182/992
( z0520-96 ). В частині другій вищезазначеного Порядку визначено,
що реєстрація випуску акцій та інформації про їх випуск
здійснюється відповідно до вимог, передбачених листом Міністерства
фінансів України від ЗО вересня 1991 року N 04-305 ( v-305201-91 )
"Порядок реєстрації випуску акцій і облігацій підприємств та
інформації про їх випуск", який згідно з наказом Міністерства
фінансів України від 02.10.96 р. N 210 ( z0571-96 ) втратив
чинність. Замість нього введено в дію Тимчасове положення про
Порядок реєстрації випуску акцій і облігацій підприємств та
інформації про їх випуск (07-01/96), затверджене наказом Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.09.96 р. N 210
( z0572-96 ) та зареєстроване в Міністерстві юстиції України від 4
жовтня 1996 р. N 572/1597.
Тому при реєстрації додаткового випуску акцій та інформації
про їх випуск, у зв'язку з проведенням індексації основних фондів
та збільшенням статутного фонду відкритих акціонерних товариств,
акції яких перебувають у загальнодержавній власності, слід
керуватись спільним наказом Міністерства фінансів України і Фонду
державного майна України від 28 серпня 1996 р. N 182/992 та
наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від
20 вересня 1996 р. N 210.
Прийнято на засіданні Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку 19 березня 1997 року, протокол N 2.
Відповідно до пункту 23 частини другої статті 7 Закону
України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в
Україні" ( 448/96-ВР ) Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку роз'яснює
порядок застосування статті 28 Закону України "Про цінні
папери і фондову біржу" ( 1201-12 ) щодо торгівлі інвестиційними
сертифікатами власного випуску.
Обмеження, викладене у абзаці 4 статті 28 Закону України "Про
цінні папери та фондову біржу", у якому вказано, що торговець
цінними паперами не може здійснювати торгівлю цінними паперами
власного випуску, поширюється на інвестиційні сертифікати взаємних
фондів інвестиційних компаній.
Прийнято на засіданні Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку 19 березня 1997 року, протокол N 5.
Роз'яснення Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку щодо застосування Указу Президента
України N 244/97 від 19.03.97 р. "Про заходи щодо
забезпечення обліку прав власності на іменні цінні
папери"
З метою роз'яснення порядку застосування положень Указу
Президента України N 244/97 від 19.03.97 р. "Про заходи щодо
забезпечення обліку прав власності на іменні цінні папери"
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку повідомляє
про наступне:
1. Українська державна кредитно-інвестиційна компанія
(Держінвест України), на яку цим Указом Президента України
покладено завдання щодо забезпечення ведення реєстрів власників
іменних цінних паперів, емітованих підприємствами, що
приватизуються згідно з відповідними рішеннями уряду України за
індивідуальними планами, не буде безпосередньо вести реєстри
зазначених підприємств і не отримає від Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку дозволу на здійснення діяльності щодо
ведення власників іменних цінних паперів.
2. Держінвест України виступає в якості консультанта згаданих
підприємств щодо отримання реєстраторських послуг і уповноважує
спеціалізовані підприємства, що мають відповідні дозволи Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку, вести реєстри цих
підприємств.
3. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку подає
Держінвесту України пропозиції з питань призначення уповноважених
реєстраторів, а також погоджує реєстраторів, що мають бути
уповноважені Держінвестом України.
4. Емітенти мають право укладати договори щодо ведення
реєстрів власників іменних цінних паперів з будь-якими
реєстраторами, створеними відповідно до Указу Президента України
N 160/96 від 02.03.96 р., у тому числі й тими, що не є
уповноваженими Держінвестом України.
Голова Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку О.Мозговий
Надруковано: "Українська Інвестиційна Газета" N 27, 24.07.97 р.