Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

2 липня 2013 р.

за № 1106/23638

На виконання статей 3, 6, 14, 23 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (249-15) та відповідно до статей 7, 55 та 56 Закону України "Про Національний банк України" (679-14) Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. В абзаці третьому пункту 3 постанови Правління Національного банку України від 15 червня 2011 року № 192 (z0836-11) "Про затвердження Положення про застосування Національним банком України санкцій за порушення законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 11 липня 2011 року за № 836/19574 (зі змінами), слова та цифри "в порядку, передбаченому Положенням № 369" виключити.

2. Унести до Положення про застосування Національним банком України санкцій за порушення законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму (z0836-11) , затвердженого постановою Правління Національного банку України від 15 червня 2011 року № 192, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11 липня 2011 року за № 836/19574, такі зміни:

1) у розділі І:

пункт 1.3 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Національний банк у випадках, передбачених пунктами 3.9, 3.13 розділу ІІІ, підпунктами "ґ" – "е" пункту 4.1 та пунктом 4.6 розділу ІV цього Положення, приймає відповідні рішення на підставі результатів контролю за усуненням банком порушень/виконанням банком рішень про застосування санкцій (письмових вимог)/вимог цього Положення";

у пункті 1.5 слова та цифри "28.08.2001 № 369, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 27.09.2001 за № 845/6036" замінити словами та цифрами "17 серпня 2012 року № 346 (z1590-12) , зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 17 вересня 2012 року за № 1590/21902";

пункт 1.8 після слів "порушені банком" доповнити словами "(опис фактів, що свідчать про невиконання банком Рішення (письмової вимоги), вимог цього Положення)";

2) пункт 2.3 розділу ІІ викласти в такій редакції:

"2.3. Банк сплачує нараховану суму штрафу протягом строку, установленого Національним банком, та повідомляє Національний банк про сплату штрафу в установленому ним порядку.

Національний банк (територіальне управління Національного банку) звертається до адміністративного суду з позовною заявою про стягнення з банку відповідної суми штрафу, якщо банк не сплатить штраф у встановлені строки";

3) у розділі ІІІ:

пункт 3.1 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Обсяг (перелік) операцій, які обмежуються/зупиняються або припиняються, визначається Національним банком";

у пункті 3.3 слова "(щодо виду, суми здійснюваних операцій та/або кола клієнтів)" замінити словами "(щодо виду, обсягу, суми здійснюваних операцій та/або кола клієнтів/регіону)";

4) у підпункті "б" пункту 4.1 розділу IV слова "на письмову вимогу" замінити словами ", подання недостовірної інформації на письмову вимогу (запит)".

3. Департаменту фінансового моніторингу (Смахтіна Л. Н.) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь Національного банку України для використання в роботі.

4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Ткаченка О. О.

5. Постанова набирає чинності з дня її офіційного опублікування.