За результатами розгляду заяви Киви Валерія Анатолійовича (далі - заявник) про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у ПОВНОМУ ТОВАРИСТВІ "ЛОМБАРД "ЛЕБЕДЬ І КОМПАНІЯ" від 21.07.2015 (вх. від 27.07.2015 N 2795/ІУ) (далі - заява), відповідно до пункту 1 частини шостої статті 9 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", підпункту 31 пункту 4 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 N 1070, пунктів 3.2, 3.3, 3.7 та абзацу другого пункту 3.8 розділу III Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг 04.12.2012 N 2531, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 26.12.2012 за N 2190/22502 (далі - Порядок), Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, постановила:
1. Відмовити Киві Валерію Анатолійовичу у погодженні набуття істотної участі у ПОВНОМУ ТОВАРИСТВІ "ЛОМБАРД "ЛЕБЕДЬ І КОМПАНІЯ" (місцезнаходження: 36039, Полтавська область, місто Полтава, вулиця Шевченка, будинок 39; код за ЄДРПОУ 33714861) (далі - Товариство) шляхом прямого володіння в статутному (складеному) капіталі фінансової установи 91 % статутного капіталу фінансової установи у зв'язку з тим, що подані документи не відповідають вимогам Порядку та містять недостовірну інформацію, а саме:
1.1 подані заява, ксерокопії сторінок паспорта, анкета, форма якої встановлена додатком 6 до Порядку, не прошиті та не пронумеровані, що є порушенням вимог абзацу п'ятого пункту 2.6 розділу II Порядку;
1.2 заява не містить інформації щодо місцезнаходження Товариства, що є порушенням вимог підпункту 1 пункту 2.4 розділу II Порядку;
1.3 подана заява містить найменування Товариства (ПОВНЕ ТОВАРИСТВО "ЛОМБАРД" ЛЕБЕДЬ І КОМПАНІЯ"), яка не відповідає інформації, зазначеній в Державному реєстрі фінансових установ (ПОВНЕ ТОВАРИСТВО "ЛОМБАРД "ЛЕБЕДЬ І КОМПАНІЯ"), що є порушенням вимог абзацу четвертого пункту 2.6 розділу II Порядку.
2. Департаменту регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг фінансовими компаніями забезпечити повідомлення заявника про прийняте рішення.
3. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг Залєтова О. М.
В. о. Голови Комісії | О. Максимчук |
Протокол засідання Комісії
від 06 серпня 2015 р. N 51