26.11.2015 № 1920
|
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
15 грудня 2015 р.
за № 1572/28017
Голова Комісії
|
Т. Хромаєв
|
Додаток 3
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
1
|
Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію
|
2
|
Рік, за який складено Дані
|
3
|
Звітний місяць
|
4
|
Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів
|
5
|
Норматив достатності власних коштів-1
|
6
|
Коефіцієнт покриття операційного ризику-1
|
7
|
Примітки
|
Додаток 17
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
1
|
Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію
|
2
|
Рік, за який складено Дані
|
3
|
Звітний місяць
|
4
|
Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів
|
5
|
Розмір власних коштів, грн
|
6
|
Фактично сплачений зареєстрований статутний капітал, грн
|
7
|
Резервний капітал, грн
|
8
|
Додатковий капітал, грн
|
9
|
Нерозподілений прибуток на початок звітного року, грн
|
10
|
Прибуток поточного року, підтверджений аудиторським висновком (звітом), грн
|
11
|
Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість, грн
|
12
|
Довгострокова дебіторська заборгованість, термін сплати якої не настав, грн
|
13
|
Довгострокова дебіторська заборгованість, яку було пролонговано та термін сплати якої не настав, грн
|
14
|
Короткострокова дебіторська заборгованість, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав, грн
|
15
|
Нематеріальні активи за залишковою вартістю, грн
|
16
|
Капітальні вкладення у нематеріальні активи, грн
|
17
|
Непокритий збиток на початок звітного року, грн
|
18
|
Збитки поточного року, грн
|
19
|
Фінансові інвестиції у статутний капітал підприємств (крім публічних акціонерних товариств), у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15% статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення, грн
|
20
|
Фінансові інвестиції у фінансові установи у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу, грн
|
21
|
Балансова вартість цінних паперів, що не перебувають в біржовому списку принаймні однієї з фондових бірж (у тому числі торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України), крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій, грн
|
22
|
Гудвіл, грн
|
23
|
Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця не перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж, та векселі, видані фізичними особами, грн
|
24
|
Відстрочені податкові активи, грн
|
25
|
Витрати майбутніх періодів, грн
|
26
|
Внески до незареєстрованого статутного капіталу, грн
|
27
|
Капітал у дооцінках, грн
|
28
|
Примітки
|
Додаток 18
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
1
|
Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію
|
2
|
Рік, за який складено Дані
|
3
|
Звітний місяць
|
4
|
Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів
|
5
|
Загальні корпоративні витрати (організаційні витрати, витрати на проведення річних та інших зборів органів управління, представницькі витрати тощо), грн
|
6
|
Витрати на утримання адміністративно-управлінського персоналу, грн
|
7
|
Витрати на службові відрядження, грн
|
8
|
Витрати на утримання основних засобів, інших матеріальних необоротних активів загальногосподарського призначення (оренда, амортизація, ремонт, страхування майна, комунальні послуги), грн
|
9
|
Витрати на оплату послуг зв'язку, грн
|
10
|
Винагороди за консультаційні послуги, грн
|
11
|
Винагороди за інформаційні послуги, грн
|
12
|
Винагороди за аудиторські послуги, грн
|
13
|
Винагороди за інші послуги, грн
|
14
|
Плата за розрахунково-касове обслуговування та інші послуги банків, грн
|
15
|
Витрати на охорону приміщень, грн
|
16
|
Розмір фіксованих накладних витрат, грн
|
17
|
Примітки
|
Додаток 19
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
1
|
Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію
|
2
|
Рік, за який складено Дані
|
3
|
Звітний місяць
|
4
|
Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів
|
5
|
Розмір власних коштів, грн
|
6
|
Розмір фіксованих накладних витрат, грн
|
7
|
Величина нетто-доходу за 1-й рік, грн
|
8
|
Величина нетто-доходу за 2-й рік, грн
|
9
|
Величина нетто-доходу за 3-й рік, грн
|
10
|
Середнє значення позитивного нетто-доходу, грн
|
11
|
Величина операційного ризику
|
12
|
Примітки
|