УВАГА! ДОКУМЕНТ ВТРАЧАЄ ЧИННІСТЬ.
МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
НАКАЗ
26.04.2013 № 496
 
Зареєстровано в Міністерстві 
юстиції України 
24 травня 2013 р. 
за № 805/23337
( Наказ втратив чинність на підставі Наказу Міністерства фінансів № 24 від 29.01.2016 (z0241-16) )

Про затвердження форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та інструкції щодо їх заповнення

Відповідно до статей 6, 10, 12, 17 та 18 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (249-15) , Положення про Міністерство фінансів України (446/2011) , затвердженого Указом Президента України від 08 квітня 2011 року № 446, та Положення про Державну службу фінансового моніторингу України (466/2011) , затвердженого Указом Президента України від 13 квітня 2011 року № 466, НАКАЗУЮ:
1. Затвердити форми обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, які надаються суб'єктами первинного фінансового моніторингу (крім банків/філій іноземних банків) та їх відокремленими підрозділами, що додаються:
№ 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" - для страховиків (перестраховиків), кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових установ; платіжних організацій та членів платіжних систем, що є небанківськими установами; еквайрингових та клірингових установ; товарних, фондових та інших бірж; професійних учасників ринку цінних паперів; компаній з управління активами; операторів поштового зв'язку, інших установ, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; інших юридичних осіб, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги;
№ 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи, а саме: суб'єктів підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити правочин щодо купівлі-продажу нерухомості, на суму, яка дорівнює чи перевищує 400000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; суб'єктів господарювання, які здійснюють торгівлю дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них за готівку (зокрема дорогоцінними металами, дорогоцінним камінням, антикварними речами, предметами мистецтва тощо) або під час організації торгівлі такими предметами, у тому числі аукціонної, якщо сума, на яку проводиться операція, дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; адвокатів; аудиторів; нотаріусів, фізичних осіб - підприємців, що надають юридичні послуги, фізичних осіб - підприємців, які надають послуги з бухгалтерського обліку, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити один із правочинів, визначених частиною першою статті 8 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (249-15) ; фізичних осіб - підприємців, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті (далі - одноособовці);
№ 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів);
№ 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу - юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті;
№ 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" - для страховиків (перестраховиків), кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових установ; платіжних організацій та членів платіжних систем, що є небанківськими установами; еквайрингових та клірингових установ; товарних, фондових та інших бірж; професійних учасників ринку цінних паперів; компаній з управління активами; операторів поштового зв'язку, інших установ, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; інших юридичних осіб, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги;
№ 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" - для одноособовців;
№ 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів);
№ 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу - юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті;
№ 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки форми обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)";
№ 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу";
№ 5-ФМ "Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом України";
№ 6-ФМ "Запит про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу".
2. Установити, що філії або представництва іноземних суб'єктів господарської діяльності, що є небанківськими установами, які надають фінансові послуги на території України, подають до Держфінмоніторингу України форми обліку та подання інформації, пов'язаної зі здійсненням фінансового моніторингу, за формами № 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" та № 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" відповідно до свого виду діяльності.
3. Установити, що форма № 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу" спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу (за винятком суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронного (віртуального) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів) не подається.
4. Затвердити Інструкцію щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, що додається.
5. Установити, що форми обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, використовуються суб'єктами первинного фінансового моніторингу та їх відокремленими підрозділами, які не є банками/філіями іноземних банків, у таких випадках:
форма № 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" та форма № 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу" - при поданні інформації до Держфінмоніторингу України на паперових носіях та в інших випадках, установлених законодавством;
форма № 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу":
при реєстрації фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, якщо реєстр ведеться в паперовій формі;
при роздрукуванні реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, якщо реєстр ведеться в електронній формі;
при поданні інформації до Держфінмоніторингу України на паперових носіях;
форма № 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки форми обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)", форма № 5-ФМ "Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом України" - при наданні Держфінмоніторингом України повідомлень про результати обробки інформації, яка надійшла від суб'єктів первинного фінансового моніторингу;
форма № 6-ФМ "Запит про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу" - при направленні Держфінмоніторингом України на адресу суб'єкта первинного фінансового моніторингу запиту про надання додаткової інформації відповідно до вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (249-15) .
6. Установити, що при поданні інформації суб'єктами первинного фінансового моніторингу в електронному вигляді такі суб'єкти забезпечують подання інформації відповідно до складу реквізитів та структури файлів, затверджених Міністерством фінансів України.
7. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Державного комітету фінансового моніторингу України від 26 серпня 2010 року № 148 (z0891-10) "Про затвердження форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення", зареєстрований у Міністерстві юстиції України 06 жовтня 2010 року за № 891/18186.
8. Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку Міністерства фінансів України (Чмерук М. О.) спільно з Департаментом взаємодії та координації системи фінансового моніторингу Державної служби фінансового моніторингу України (Романов В. В.) в установленому порядку забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
9. Цей наказ набирає чинності через 30 днів з дня його офіційного опублікування.
10. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Міністра фінансів України Мярковського А. І. та першого заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Фещенка О. Ю.
Міністр
Ю. Колобов
ПОГОДЖЕНО:
Міністр інфраструктури України
Міністр економічного розвитку
і торгівлі України
Голова Державної служби
спеціального зв'язку
та захисту інформації України
Т. в. о. Голови Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
Голова Національної комісії,
що здійснює державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг
Заступник Голови
Національного банку України
Голова Державної служби України
з питань регуляторної політики
та розвитку підприємництва
В.В. Козак
І.М. Прасолов
Г.А. Резніков
А. Амелін
Б. Візіров
О.О. Ткаченко
М.Ю. Бродський
 
ЗАТВЕРДЖЕНО 
Наказ Міністерства 
фінансів України 
26.04.2013 № 496

ФОРМА ОБЛІКУ

суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) - для страховиків (перестраховиків), кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових установ (Форма № 1-ФМ)

( Див. текст (z0805-13F438) )
Директор Департаменту
податкової, митної політики
та методології
бухгалтерського обліку
М.О. Чмерук
 
ЗАТВЕРДЖЕНО 
Наказ Міністерства 
фінансів України 
26.04.2013 № 496

ФОРМА ОБЛІКУ

суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи (Форма № 1-ФМ)

( Див. текст (z0805-13F439) )
Директор Департаменту
податкової, митної політики
та методології
бухгалтерського обліку
М.О. Чмерук
 
ЗАТВЕРДЖЕНО 
Наказ Міністерства 
фінансів України 
26.04.2013 № 496

ФОРМА ОБЛІКУ

суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) (Форма № 1-ФМ)

( Див. текст (z0805-13F427) )
Директор Департаменту
податкової, митної політики
та методології
бухгалтерського обліку
М.О. Чмерук
 
ЗАТВЕРДЖЕНО 
Наказ Міністерства 
фінансів України 
26.04.2013 № 496

ФОРМА ОБЛІКУ

суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу - юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) (Форма № 1-ФМ)

( Див. текст (z0805-13F428) )
Директор Департаменту
податкової, митної політики
та методології
бухгалтерського обліку
М.О. Чмерук
 
ЗАТВЕРДЖЕНО 
Наказ Міністерства 
фінансів України 
26.04.2013 № 496

РЕЄСТР

фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу - для страховиків (перестраховиків), кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових установ; платіжних організацій та членів платіжних систем, що є небанківськими установами (Форма № 2-ФМ)

( Див. текст (z0805-13F429) )
Директор Департаменту
податкової, митної політики
та методології
бухгалтерського обліку
М.О. Чмерук
 
ЗАТВЕРДЖЕНО 
Наказ Міністерства 
фінансів України 
26.04.2013 № 496

РЕЄСТР

фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу - для одноособовців (Форма № 2-ФМ)

( Див. текст (z0805-13F440) )
Директор Департаменту
податкової, митної політики
та методології
бухгалтерського обліку
М.О. Чмерук
 
ЗАТВЕРДЖЕНО 
Наказ Міністерства 
фінансів України 
26.04.2013 № 496

РЕЄСТР

фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) (Форма № 2-ФМ)

( Див. текст (z0805-13F431) )
Директор Департаменту
податкової, митної політики
та методології
бухгалтерського обліку
М.О. Чмерук
 
ЗАТВЕРДЖЕНО 
Наказ Міністерства 
фінансів України 
26.04.2013 № 496

РЕЄСТР

фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу - юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) (Форма № 2-ФМ)

( Див. текст (z0805-13F432) )
Директор Департаменту
податкової, митної політики
та методології
бухгалтерського обліку
М.О. Чмерук
 
ЗАТВЕРДЖЕНО 
Наказ Міністерства 
фінансів України 
26.04.2013 № 496

ПОВІДОМЛЕННЯ

про результати обробки форми обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) (Форма № 3-ФМ)

( Див. текст (z0805-13F433) )
Директор Департаменту
податкової, митної політики
та методології
бухгалтерського обліку
М.О. Чмерук
 
ЗАТВЕРДЖЕНО 
Наказ Міністерства 
фінансів України 
26.04.2013 № 496

ПОВІДОМЛЕННЯ

про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу (Форма № 4-ФМ)

( Див. текст (z0805-13F434) )
Директор Департаменту
податкової, митної політики
та методології
бухгалтерського обліку
М.О. Чмерук
 
ЗАТВЕРДЖЕНО 
Наказ Міністерства 
фінансів України 
26.04.2013 № 496

ПОВІДОМЛЕННЯ

про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом України (Форма № 5-ФМ)

( Див. текст (z0805-13F435) )
Директор Департаменту
податкової, митної політики
та методології
бухгалтерського обліку
М.О. Чмерук
 
ЗАТВЕРДЖЕНО 
Наказ Міністерства 
фінансів України 
26.04.2013 № 496

ЗАПИТ

про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу (Форма № 6-ФМ)

( Див. текст (z0805-13F441) )
Директор Департаменту
податкової, митної політики
та методології
бухгалтерського обліку
М.О. Чмерук
 
ЗАТВЕРДЖЕНО 
Наказ Міністерства 
фінансів України 
26.04.2013 № 496
Зареєстровано в Міністерстві 
юстиції України 
24 травня 2013 р. 
за № 805/23337

ІНСТРУКЦІЯ

щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу

I. Загальні положення

1. При наданні суб'єктами первинного фінансового моніторингу інформації Державній службі фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг України) згідно з відповідними формами на паперовому носії заповнені бланки форм подаються на адресу Держфінмоніторингу України: вул. Білоруська, 24, м. Київ, 04655, МСП 655, у роздрукованому вигляді або заповнюються за допомогою ручки розбірливо друкованими літерами чорним або синім чорнилом (для форм з ручним способом заповнення).
2. Стандартні форми у форматі PDF або Excel для надання інформації до Держфінмоніторингу України можна отримати на офіційному веб-сайті Державної служби фінансового моніторингу України за адресою: http://www.sdfm.gov.ua. При наданні інформації до Держфінмоніторингу України забороняється змінювати формат форм, їх геометричні розміри та розміри полів вводу інформації.
3. При заповненні форм слід користуватися такими загальними правилами:
при заповненні форм № 2-ФМ і № 4-ФМ та їх поданні до Держфінмоніторингу України відповідно до вимог пункту 17 частини другої статті 6, частини другої статті 10, частини восьмої статті 12, частин першої та четвертої статті 17 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (249-15) для позначення терміновості повідомлення у графі "Ознака терміновості" заголовка цих форм зазначається символ "Т";
поля, що мають бути заповнені за допомогою кодів, заповнюються з використанням відповідних довідників кодів;
якщо поля розбиті на клітини, всередині кожної клітини розміщується один символ (одна друкована літера, цифра або інший знак);
якщо з будь-яких причин в окремих полях інформація відсутня, у них ставиться символ "-" (прочерк), якщо відповідне поле розбито на клітини, то прочерк проставляється в усіх клітинах;
якщо в полі, розбитому на клітини, залишаються вільні клітини, то у вільних клітинах зліва від першої цифри проставляється символ "-" (прочерк).
Поля, що містять дані, встановлені в результаті ідентифікації осіб, та опис фінансової операції, призначення платежу, заповнюються тільки на підставі та мовою наданих оригіналів документів (чи належним чином завірених копій). Інші поля, які передбачається заповнювати текстом, заповнюються українською мовою.
4. У цій Інструкції терміни вживаються у таких значеннях:
вигодоодержувач - особа, на користь якої або в інтересах якої проводиться фінансова операція;
клієнт - будь-яка особа, яка звертається за наданням послуг або користується послугами суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
контрагент - особа, яка є другою стороною фінансової операції (контрагентом може виступати суб'єкт первинного фінансового моніторингу), при якій між клієнтом та контрагентом відбувається передача активів;
обліковий ідентифікатор - це комбінація з літер латинського алфавіту та цифр, яку Держфінмоніторинг України присвоює суб'єкту під час взяття його на облік і яка використовується ним під час виконання обов'язків відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (249-15) , у тому числі реєстрації та подання інформації Держфінмоніторингу України, подання запитів до державних органів щодо ідентифікації клієнтів та в інших, визначених законодавством випадках;
свідоцтво про постановку суб'єкта первинного фінансового моніторингу на облік (свідоцтво про постановку на облік) - документ встановленого Держфінмоніторингом України зразка, що видається фізичним особам, які через свої релігійні переконання відмовилися від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, номер якого використовується тотожно обліковому ідентифікатору суб'єкта.
Терміни "резидент" та "нерезидент" вживаються у значеннях, наведених у Податковому кодексі України (2755-17) .
5. У цій Інструкції вживаються такі скорочення у відповідному відмінку та числі:
ВП - відокремлений підрозділ;
ЄДРПОУ - Єдиний державний реєстр підприємств та організацій України;
СПФМ - суб'єкт первинного фінансового моніторингу;
ФО - фінансова операція.

II. Порядок заповнення форми № 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" суб'єктами первинного фінансового моніторингу

Форма № 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" (далі - форма № 1-ФМ) подається до Держфінмоніторингу України безпосередньо усіма суб'єктами первинного фінансового моніторингу.
1. Порядок заповнення форми № 1-ФМ суб'єктами первинного фінансового моніторингу, а саме: страховиками (перестраховиками), кредитними спілками, ломбардами та іншими фінансовими установами; платіжними організаціями та членами платіжних систем, що є небанківськими установами, еквайринговими та кліринговими установами; товарними, фондовими та іншими біржами; професійними учасниками ринку цінних паперів; компаніями з управління активами; операторами поштового зв'язку, іншими установами, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єктами господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; іншими юридичними особами, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги
1.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму № 1-ФМ у таких випадках:
при постановці на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній державній інформаційній системі у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму (далі - Єдина інформаційна система);
у разі зміни загальних та додаткових відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особу, що тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу;
у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
Крім того, форма № 1-ФМ подається до Держфінмоніторингу України безпосередньо суб'єктом первинного фінансового моніторингу в таких випадках:
у разі подання інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
у разі зміни відомостей про відокремлений підрозділ, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особу, що тимчасово виконує його обов'язки у відокремленому підрозділі;
у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу;
у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу.
1.2. Відповідна форма № 1-ФМ заповнюється зазначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу за такими правилами:
якщо форма № 1-ФМ з відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше, заповнюються розділи I, II, III та V, при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" без заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік";
при заповненні форми № 1-ФМ відомостями про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) відокремленого підрозділу заповнюються розділи I, IV та V. Поля 010 - 031, 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік" розділу I заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Якщо форма № 1-ФМ для відповідного відокремленого підрозділу надсилається вперше, у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне", поле 051 "Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу" не заповнюється, у полі 060 "Тип суб'єкта (код)" вказуються реквізити відокремленого підрозділу. У разі подання коригуючого повідомлення з відомостями про відокремлений підрозділ у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче", у полях 051 "Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу" та 060 "Тип суб'єкта (код)" вказуються реквізити відокремленого підрозділу;
роздiл I заповнюється обов'язково в усіх випадках подання форми № 1-ФМ до Держфінмоніторингу України;
роздiли II та III форми № 1-ФМ заповнюються відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу при першому поданні до Держфінмоніторингу України форми № 1-ФМ та в разі зміни одного з реквізитів суб'єкта первинного фінансового моніторингу, зазначених у цих розділах, або в разі припинення (відновлення) діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
роздiл IV заповнюється при поданні відомостей про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу, при першому та наступних поданнях відомостей про призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) у відокремленому підрозділі та в разі зміни одного з реквізитів відокремленого підрозділу, зазначених у цьому розділі, або у разі припинення (відновлення) діяльності відокремленого підрозділу;
роздiл V заповнюється для суб'єкта первинного фінансового моніторингу та відповідно для відокремленого підрозділу при першому та наступних поданнях відомостей про призначення або звільнення відповідального працівника або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки. Пункти 1, 2, 3 розділу V у разі потреби можуть бути заповнені одночасно, але лише стосовно відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) відокремленого підрозділу цього суб'єкта;
у разі зміни загальних та додаткових відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу в розділах II, III або про відповідального (відповідальних) працівника (працівників) (розділ V) заповнюються тільки ті поля, у яких відбулися будь-які зміни, поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "коригуюче". У разі зміни окремих реквізитів відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, зазначених у розділі IV чи V, обов'язково вказуються поля 320, 330 та поля, у яких відбулися зміни, поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "коригуюче". У разі відсутності у відокремленого підрозділу власного коду за ЄДРПОУ вказується код за ЄДРПОУ суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
Розділ I. Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Код
Назва поля
Коментар щодо заповнення
Необхідність заповнення
010
Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта
Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності за ЄДРПОУ; для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, указуються серія та номер паспорта громадянина України
Обов'язково
020
Скорочена назва
Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище відповідно до паспортних даних)
Обов'язково
030
Дата вихідної реєстрації форми № 1-ФМ
Указується дата реєстрації форми № 1-ФМ суб'єктом первинного фінансового моніторингу (наприклад, якщо форма № 1-ФМ реєструється і направляється до Держфінмоніторингу України 23 травня 2011 року, поле матиме такий вигляд: 23 05 2011) у журналі реєстрації вихідної кореспонденції
Обов'язково
031
Номер вихідної реєстрації форми № 1-ФМ
Указується вихідний реєстраційний номер форми № 1-ФМ, яка направляється до Держфінмоніторингу України, відповідно до журналу реєстрації вихідної кореспонденції суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Обов'язково
040
Вид повідомлення (код)
Указується код виду повідомлення відповідно до Довідника кодів видів повідомлень (додаток 6). Код "коригуюче" вказується, якщо форму № 1-ФМ для даного суб'єкта чи відокремленого підрозділу з кодом "первинне" взято на облік
Обов'язково
050
Обліковий ідентифікатор суб'єкта або номер свідоцтва про постановку на облік
Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта або номер свідоцтва про постановку на облік, що надсилає форму № 1-ФМ
Обов'язково, за винятком першого подання форми № 1-ФМ про суб'єкта
051
Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу
Указується обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу, щодо якого надсилається форма № 1-ФМ
Обов'язково в разі подання інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта, за винятком першого подання форми № 1-ФМ з відомостями про відокремлений підрозділ
060
Тип суб'єкта (код), відомості про який подаються
Указується код типу суб'єкта відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)
Обов'язково
Розділ II. Загальні відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Код
Назва поля
Коментар щодо заповнення
Необхідність заповнення
070
Повна назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу або прізвище, ім'я, по батькові
Указується повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів (для фізичних осіб вказуються прізвище, ім'я та по батькові відповідно до паспортних даних). Повинно співпадати з відбитком печатки, якою засвідчується підпис керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу в кінці форми № 1-ФМ, що подається
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни повної назви (прізвища, ім'я, по батькові)
080
Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Указується скорочене найменування, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище відповідно до паспортних даних)
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни скороченої назви
090
Тип суб'єкта (код)
Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни типу суб'єкта
100
Вид суб'єкта (код)
Указується код (коди) виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5). У разі якщо суб'єкт припиняє свою діяльність, то в полі 101 проставляються чотири нулі. У разі заповнення декількох видів суб'єкта чотири нулі також проставляються у полях 102 та 103
Обов'язково для виду повідомлення "первинне", зміни виду суб'єкта та у разі припинення (відновлення) діяльності
101
102
103
109
Коментар до виду суб'єкта
Указуються підстави припинення (відновлення) діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав(ла), тощо)
Обов'язково у разі припинення (відновлення) діяльності
130
Спосіб зворотного зв'язку (код)
Указується код одного із способів зв'язку з Держфінмоніторингом України, який буде використовуватися суб'єктом первинного фінансового моніторингу (згідно з Довідником кодів способів зворотного зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом) (додаток 9)
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни способу зв'язку
Місцезнаходження або місце проживання
140
Країна (код та назва)
Указуються цифровий код країни, на території якої зареєстровано суб'єкта первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу (v0527832-10)
, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527 (наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна)
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни країни
150
Поштовий індекс
Указується індекс відділення зв'язку
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни поштового індексу
160
Область (код та назва)
Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька)
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни області
170
Населений пункт
Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни населеного пункту
180
Вулиця
Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)
Обов'язково у разі наявності
190
Будинок
Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")
Обов'язково у разі наявності
200
Корпус (споруда)
Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")
Обов'язково у разі наявності
210
Офіс (квартира)
Указується номер офіса або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")
Обов'язково у разі наявності
Розділ III. Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Код
Назва поля
Коментар щодо заповнення
Необхідність заповнення
Місце фактичного здійснення діяльності
220
Країна (код та назва)
Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу (v0527832-10)
, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527 (наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна)
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни країни
230
Поштовий індекс
Указується індекс відділення зв'язку
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни поштового індексу
240
Область (код та назва)
Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька)
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни області
250
Населений пункт
Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни населеного пункту
260
Вулиця
Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)
Обов'язково у разі наявності
270
Будинок
Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")
Обов'язково у разі наявності
280
Корпус (споруда)
Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")
Обов'язково у разі наявності
290
Офіс (квартира)
Указується номер офіса або квартири, де перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")
Обов'язково у разі наявності
300
Номер телефону
Указується номер телефону офіса або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни номера телефону
310
Адреса e-mail
Указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua)
Обов'язково у разі наявності та у разі звернення СПФМ щодо надання довідки про присвоєння облікового ідентифікатора
Розділ IV. Відомості про відокремлений підрозділ
Код
Назва поля
Коментар щодо заповнення
Необхідність заповнення
320
Код за ЄДРПОУ
Указується ідентифікаційний код відокремленого підрозділу, у разі відсутності вказується ідентифікаційний код головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу (збігається з полем 010)
Обов'язково
330
Повна назва відокремленого підрозділу
Указується повне найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів
Обов'язково
340
Скорочена назва відокремленого підрозділу
Указується скорочене найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни скороченої назви
350
Тип суб'єкта (код)
Указується код типу відокремленого підрозділу відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни типу суб'єкта
360
Вид суб'єкта (код)
Указується код (коди) виду відокремленого підрозділу згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5). У разі якщо відокремлений підрозділ припиняє свою діяльність, у полі 361 проставляються чотири нулі. У разі заповнення декількох видів суб'єкта чотири нулі проставляються також у полях 362 та 363
Обов'язково для виду повідомлення "первинне", зміни виду суб'єкта та у разі припинення (відновлення) діяльності
361
362
363
369
Коментар до виду суб'єкта
Указуються підстави припинення (відновлення) діяльності відокремленого підрозділу (номер та дата наказу, рішення, назва органу (установи), що їх видав, тощо)
Обов'язково у разі припинення (відновлення) діяльності
370
Спосіб зворотного зв'язку (код)
Указується код одного зі способів зв'язку з Держфінмоніторингом України, який буде використовуватися відокремленим підрозділом (згідно з Довідником кодів способів зворотного зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом) (додаток 9)
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни способу зв'язку
Місце фактичного здійснення діяльності
380
Країна (код та назва)
Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває відокремлений підрозділ, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу (v0527832-10)
, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527 (наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна)
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни країни
390
Поштовий індекс
Указується індекс відділення зв'язку
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни поштового індексу
400
Область (код та назва)
Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька)
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни області
410
Населений пункт
Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни населеного пункту
420
Вулиця
Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)
Обов'язково у разі наявності
430
Будинок
Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")
Обов'язково у разі наявності
440
Корпус (споруда)
Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")
Обов'язково у разі наявності
450
Офіс (квартира)
Указується номер офіса або квартири, де перебуває відокремлений підрозділ (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")
Обов'язково у разі наявності
460
Номер телефону
Указується номер телефону офіса або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни номера телефону
470
Адреса e-mail
Указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua)
Обов'язково у разі наявності
Розділ V. Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників)
1. Відомості про призначення відповідального працівника
Код
Назва поля
Коментар щодо заповнення
Необхідність заповнення
480
Посада працівника
Указується повне найменування посади працівника відповідно до штатного розпису суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)
Обов'язково при поданні повідомлення про призначення
490
Прізвище
Указується прізвище відповідального працівника
Обов'язково при поданні повідомлення про призначення
500
Ім'я
Указується ім'я відповідального працівника
Обов'язково при поданні повідомлення про призначення
510
По батькові
Указується по батькові відповідального працівника
Обов'язково (у разі наявності) при поданні повідомлення про призначення
520
Номер документа про призначення
Указується номер документа про призначення на посаду відповідального працівника
Обов'язково при поданні повідомлення про призначення
530
Дата документа про призначення
Указується дата документа про призначення на посаду відповідального працівника
Обов'язково при поданні повідомлення про призначення
540
Номер телефону
Указується номер телефону (з кодом населеного пункту) відповідального працівника
Обов'язково при поданні повідомлення про призначення
550
Адреса e-mail
Указується адреса e-mail відповідального працівника
Обов'язково у разі наявності
2. Відомості про особу, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності
Код
Назва поля
Коментар щодо заповнення
Необхідність заповнення
560
Посада працівника
Указується повне найменування посади тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника
Обов'язково при поданні повідомлення про призначення
570
Прізвище
Указується прізвище тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника
Обов'язково при поданні повідомлення про призначення
580
Ім'я
Указується ім'я тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника
Обов'язково при поданні повідомлення про призначення
590
По батькові
Указується по батькові тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника
Обов'язково (у разі наявності) при поданні повідомлення про призначення
600
Номер документа про призначення
Указується номер документа про призначення на посаду тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника
Обов'язково при поданні повідомлення про призначення
610
Дата документа про призначення
Указується дата документа про призначення на посаду тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника
Обов'язково при поданні повідомлення про призначення
620
Номер телефону
Указується номер телефону (з кодом населеного пункту) тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника
Обов'язково при поданні повідомлення про призначення
630
Адреса e-mail
Указується адреса e-mail тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника
Обов'язково у разі наявності
3. Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності
Код
Назва поля
Коментар щодо заповнення
Необхідність заповнення
640
Прізвище
Указується прізвище відповідального працівника
Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення
650
Ім'я
Указується ім'я відповідального працівника
Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення
660
По батькові
Указується по батькові відповідального працівника
Обов'язково (у разі наявності) при поданні повідомлення про звільнення
670
Номер документа про звільнення
Указується номер документа про звільнення з посади відповідального працівника
Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення
680
Дата документа про звільнення
Указується дата документа про звільнення з посади відповідального працівника
Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення
1.3. У разі якщо форма № 1-ФМ надається для обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі при відновленні діяльності суб'єктом первинного фінансового моніторингу (його відокремленим підрозділом) (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших), вона подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (його відокремленого підрозділу). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче". При цьому заповнюються розділи I, II, III, V - для юридичної особи та розділи I, IV, V - для відокремленого підрозділу.
2. Порядок заповнення форми № 1-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи, а саме: суб'єктами підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити правочин щодо купівлі-продажу нерухомості на суму, яка дорівнює чи перевищує 400000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; суб'єктами господарювання, які здійснюють торгівлю дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них за готівку (зокрема дорогоцінними металами, дорогоцінним камінням, антикварними речами, предметами мистецтва тощо) або під час організації торгівлі такими предметами, у тому числі аукціонної, якщо сума, на яку проводиться операція, дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; адвокатами; аудиторами; нотаріусами, фізичними особами - підприємцями, що надають юридичні послуги, фізичними особами - підприємцями, які надають послуги з бухгалтерського обліку, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити один із правочинів, визначених частиною першою статті 8 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (249-15) ; фізичними особами - підприємцями, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті (далі - одноособовці)
2.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму № 1-ФМ у таких випадках:
при постановці на облік одноособовця в Єдиній інформаційній системі;
у разі зміни відомостей про одноособовця;
у разі припинення діяльності одноособовця;
у разі відновлення діяльності одноособовця.
2.2. Відповідна форма № 1-ФМ заповнюється одноособовцями за такими правилами:
при постановці одноособовця на облік в Єдиній інформаційній системі при першому наданні відомостей про нього заповнюються розділи I та II. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності одноособовця відрізняється від його місцезнаходження (місця проживання). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" - "1" без заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік";
у разі зміни загальних та додаткових відомостей про одноособовця поля 010, 030 - 070 заповнюються обов'язково, у тому числі поле 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік". Що стосується інших полів, то заповнюються тільки ті поля, у яких відбулися будь-які зміни. Поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "коригуюче" - "2";
у разі припинення діяльності одноособовця поля 010, 030 - 070, 10А заповнюються обов'язково, у тому числі поле 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік". У полі 109 указуються підстави припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). Поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "коригуюче" - "2";
у разі відновлення діяльності одноособовця (у випадку збереження всіх основних реквізитів) форма № 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу. При цьому заповнюються розділи I та II. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності одноособовця відрізняється від його місцезнаходження (місця проживання). У полі 109 указуються підстави відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2".
При заповненні поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.
3. Порядок заповнення форми № 1-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів)
3.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму № 1-ФМ у таких випадках:
при постановці на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі;
у разі зміни відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу;
у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
Крім того, форма № 1-ФМ подається до Держфінмоніторингу України безпосередньо суб'єктом первинного фінансового моніторингу в таких випадках:
у разі подання інформації про відокремлений підрозділ (постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
у разі зміни відомостей про відокремлений підрозділ, у тому числі про працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, та/або особу, яка тимчасово виконує його обов'язки;
у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу;
у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу.
3.2. Відповідна форма № 1-ФМ заповнюється зазначеними суб'єктами за такими правилами:
а) для суб'єкта первинного фінансового моніторингу (сторінки 1, 2):
при постановці на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі - у разі, якщо форма № 1-ФМ з відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше, заповнюються розділи I, II, III. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності суб'єкта відрізняється від його місцезнаходження. При цьому у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування); при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" без заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ". У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов'язково. У разі призначення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2 обов'язково;
у разі зміни відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особу, яка тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу, заповнюються у розділі I поля 010 - 060 обов'язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається символ "-". При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2";
у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються у розділі I поля 010 - 060, 10А обов'язково та у полі 109 указуються підстави припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). В інших полях зазначається символ "-";
у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших) форма № 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Заповнюються розділи I, II, III. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності суб'єкта відрізняється від його місцезнаходження. У полі 109 указуються підстави відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, назва органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування); при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2". У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов'язково. У разі призначення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2 обов'язково.
У разі заповнення поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.
У разі заповнення поля "Країна" в усіх випадках указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу (v0527832-10) , затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527, наприклад: Україна;
б) для відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (сторінки 3, 4):
у разі подання інформації про відокремлений підрозділ (постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі (форма № 1-ФМ з відомостями про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) у відокремленому підрозділі надсилається вперше) заповнюються розділи I, II, III. При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" - "1". Поля 010 - 031, 050 заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). Поле 051 "Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу" не заповнюється. У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов'язково. У разі призначення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2 обов'язково;
у разі зміни відомостей про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу, та/або особу, яка тимчасово виконує його обов'язки у відокремленому підрозділі, заповнюються поля 010 - 051, 320, 330 обов'язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається символ "-". При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2";
у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються обов'язково у розділі I поля 010 - 051; у розділі II: поле 36А заповнюється обов'язково, у полі 320 указується ідентифікаційний код відокремленого підрозділу, у разі відсутності вказується ідентифікаційний код головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 330 - повне найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів та у полі 369 указуються підстави припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). В інших полях зазначається символ "-";
у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших) форма № 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності відокремленого підрозділу. При цьому заповнюються розділи I, II, III. У полі 369 указуються підстави відновлення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2". Поля 010 - 031, 050 заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов'язково. У разі призначення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2.
У разі заповнення поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.
У разі заповнення поля "Країна" в усіх випадках указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу (v0527832-10) , затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527, наприклад: Україна.
У разі заповнення поля "Адреса e-mail" указується адреса електронної пошти обов'язково у разі наявності.
4. Порядок заповнення форми № 1-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу - юридичними особами, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті
4.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму № 1-ФМ у таких випадках:
при постановці на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі;
у разі зміни відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
Крім того, форма № 1-ФМ подається до Держфінмоніторингу України безпосередньо суб'єктом первинного фінансового моніторингу в таких випадках:
у разі подання інформації про відокремлений підрозділ (постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
у разі зміни відомостей про відокремлений підрозділ, у тому числі про керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу;
у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу.
4.2. Відповідна форма № 1-ФМ заповнюється зазначеними суб'єктами за такими правилами:
а) для суб'єкта первинного фінансового моніторингу (сторінки 1, 2):
при постановці на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі - у разі, якщо форма № 1-ФМ з відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше, заповнюються розділи I, II, III. При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" - "1", у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування); при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" без заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ". У розділі III заповнюються відомості, які стосуються керівника суб'єкта;
у разі зміни відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, заповнюються у розділі I поля 010 - 060 обов'язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається символ "-". При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2";
у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються у розділі I поля 010 - 060, 100 обов'язково та у полі 109 указуються підстави припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). В інших полях зазначається символ "-";
у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших) форма № 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Заповнюються розділи I, II, III. При цьому в полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). У полі 109 указуються підстави відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2". У розділі III заповнюються відомості, які стосуються керівника суб'єкта.
У разі заповнення поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.
У разі заповнення поля "Країна" в усіх випадках указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу (v0527832-10) , затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527, наприклад: Україна;
б) для відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (сторінки 3, 4):
у разі подання інформації про відокремлений підрозділ (постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі (форма № 1-ФМ з відомостями про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше) заповнюються розділи I, II, III. При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" - "1". Поля 010 - 031, 050 заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). Поле 051 "Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу" не заповнюється. Розділ III заповнюється відомостями, які стосуються керівника відокремленого підрозділу суб'єкта;
у разі зміни відомостей про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про керівника відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, заповнюються поля 010 - 051, 320, 330 обов'язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається символ "-". При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2";
у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються обов'язково у розділі I поля 010 - 051, у розділі II - поле 360, у полі 320 указується ідентифікаційний код відокремленого підрозділу, у разі відсутності вказується ідентифікаційний код головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 330 - повне найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів та у полі 369 указуються підстави припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). В інших полях зазначається символ "-";
у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших) форма № 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності відокремленого підрозділу. При цьому заповнюються розділи I, II, III. У полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2". Поля 010 - 031, 050 заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). У полі 369 указуються підстави відновлення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). У розділі III заповнюються відомості, які стосуються керівника відокремленого підрозділу суб'єкта.
У разі заповнення поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.
У разі заповнення поля "Країна" в усіх випадках указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу (v0527832-10) , затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527, наприклад: Україна.
У разі заповнення поля "Адреса e-mail" указується адреса електронної пошти обов'язково у разі наявності.
5. Особливості заповнення форми № 1-ФМ
5.1. До подання відомостей до Держфінмоніторингу України про відокремлений підрозділ суб'єкти первинного фінансового моніторингу мають отримати від Держфінмоніторингу України форму № 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки форми обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" з інформацією про взяття на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
5.2. У полі в правому нижньому куті форми № 1-ФМ проставляється зразок печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу (для одноособовців - у разі наявності).
У разі відсутності печатки одноособовець у кінці форми № 1-ФМ повинен зазначити "Без печатки".
5.3. Форма обліку підписується керівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу або одноособовцем із зазначенням таких відомостей:
повне найменування посади;
прізвище, ім'я та по батькові керівника або одноособовця, а також його особистий підпис.
Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу (для одноособовців - у разі наявності).
5.4. У разі якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу приймає рішення щодо надання дозволу відокремленому підрозділу безпосередньо подавати до Держфінмоніторингу України форму № 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" та форму № 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу", при поданні інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу в місці "Зразок відбитка печатки" в правому нижньому куті форми № 1-ФМ проставляється печатка відокремленого підрозділу. В інших випадках проставляється печатка суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
5.5. У разі якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу скасовує рішення щодо надання дозволу відокремленому підрозділу безпосередньо подавати до Держфінмоніторингу України форму № 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" та форму № 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу", при поданні інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу в місці "Зразок відбитка печатки" в правому нижньому куті форми № 1-ФМ проставляється печатка суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

III. Порядок заповнення форми № 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу"

1. Форма № 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" (далі - форма № 2-ФМ) формується з послідовних записів про фінансову операцію, при цьому кожний запис складається із заповнених бланків форм за відповідними розділами. Усі записи в реєстрі мають наскрізну нумерацію і не можуть повторюватись протягом усього періоду діяльності суб'єкта. Бланки форм, передбачені розділом III реєстру, заповнюються для кожного учасника фінансової операції окремо.
2. Форма № 2-ФМ повинна обов'язково включати відомості щонайменше про двох учасників: клієнта та контрагента. Залежно від характеру фінансової операції форма № 2-ФМ може містити декілька відомостей про клієнтів, контрагентів та інших учасників фінансової операції згідно з Довідником кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції (додаток 8).
3. Суб'єкт первинного фінансового моніторингу при визначенні особи, яка має відношення до фінансової операції, та заповненні розділу III "Відомості про учасника фінансової операції" форми № 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" керується таким правилом: суб'єкт первинного фінансового моніторингу не може виступати у фінансовій операції, дані про яку він вносить у реєстр, як клієнт.
4. Виправлення даних, внесених до реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, не допускається. У разі допущення помилки (помилок) у реєстрі фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, необхідно анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером. Анулювання запису фіксується шляхом внесення слова "АНУЛЬОВАНО" у поле "Додаткова інформація" розділу IV у реєстрі, який ведеться суб'єктом та у якому допущено помилку (помилки). У цьому самому полі зазначаються номер та дата нового запису про цю фінансову операцію.
5. При виправленні помилок або неточностей у записах, інформацію щодо яких не було взято на облік Держфінмоніторингом України, у реєстрі слід обов'язково заповнити поле 450.
Для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу, крім суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, при виправленні помилок або неточностей у записах, інформацію щодо яких не було взято на облік Держфінмоніторингом України, необхідно заповнити розділ "Дані про попередню реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік".
6. У разі виявлення помилок або неточностей у записах, інформацію щодо яких було взято на облік Держфінмоніторингом України, у реєстрі також необхідно анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером та надіслати до Держфінмоніторингу України. При цьому в полях 690 та 700 зазначаються відповідно порядковий номер фінансової операції, що коригується в реєстрі, і дата реєстрації фінансової операції, що коригується.
7. У разі якщо спеціально визначений суб'єкт первинного фінансового моніторингу є учасником фінансової операції (наприклад, безпосередньо купує/продає майно), то він обов'язково зазначається як контрагент і при заповненні розділу III "Відомості про учасника фінансової операції" форми № 2-ФМ зазначаються відомості лише про іншого учасника або учасників (якщо їх декілька) фінансової операції. При цьому у розділі IV "Додаткова інформація" форми № 2-ФМ необхідно зазначати тип участі спеціально визначеного суб'єкта первинного фінансового моніторингу у фінансовій операції як контрагента.
8. Спеціально визначені суб'єкти первинного фінансового моніторингу у полі 580 "Коментар до здійснення ФО" форми № 2-ФМ повинні зазначати:
форму розрахунку за фінансовою операцією (готівкова, безготівкова, у національній або іноземній валюті);
відомості про об'єкт фінансової операції (земельна ділянка, будинок, квартира, нежилі приміщення, гаражі та/або їх частки, об'єкти незавершеного будівництва, об'єкти житлового/нежитлового фонду);
відношення учасників до операції (продавець/покупець майна);
місцезнаходження об'єкта нерухомості (в Україні/за межами України).
Для більш детального формування запису у полі 580 "Коментар до здійснення ФО" форми № 2-ФМ суб'єктам рекомендується користуватися відповідними довідниками, які містяться у додатках до цієї Інструкції.
1. Порядок заповнення форми № 2-ФМ суб'єктами первинного фінансового моніторингу, а саме: страховиками (перестраховиками), кредитними спілками, ломбардами та іншими фінансовими установами; платіжними організаціями та членами платіжних систем, що є небанківськими установами, еквайринговими та кліринговими установами; товарними, фондовими та іншими біржами; професійними учасниками ринку цінних паперів; компаніями з управління активами; операторами поштового зв'язку, іншими установами, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єктами господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; іншими юридичними особами, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги
Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ
Код
Назва поля
Коментар щодо заповнення
Необхідність заповнення
Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію
010
Тип суб'єкта (код)
Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)
Обов'язково
020
Вид суб'єкта (код)
Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції, згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5)
Обов'язково
030
Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта
Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу, або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності, або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію: для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, указуються серія та номер паспорта громадянина України. Для юридичних осіб або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності - код за ЄДРПОУ; у разі відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Обов'язково
040
Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу
Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, за його відсутності - повне найменування
Обов'язково
050
Обліковий ідентифікатор СПФМ чи відокремленого підрозділу або номер свідоцтва про постановку на облік
Указується обліковий ідентифікатор або номер свідоцтва про постановку на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі
Обов'язково
Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію
060
Країна (код та назва)
Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу або відокремлений підрозділ, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу (v0527832-10)
, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527 (наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна)
Обов'язково
070
Область (код та назва)
Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька)
Обов'язково, якщо код країни - Україна
080
Поштовий індекс
Указується індекс відділення зв'язку
Обов'язково
090
Населений пункт
Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)
Обов'язково
100
Вулиця
Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)
Обов'язково у разі наявності
110
Будинок
Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")
Обов'язково у разі наявності
120
Корпус (споруда)
Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")
Обов'язково у разі наявності
130
Офіс (квартира)
Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")
Обов'язково у разі наявності
140
Номер телефону (з кодом населеного пункту)
Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)
Обов'язково
150
Адреса e-mail
Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Обов'язково у разі наявності
Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію
160
Посада відповідального працівника
Указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, або його штатного розпису
Обов'язково
170
Прізвище
Указується прізвище відповідального працівника
Обов'язково
180
Ім'я
Указується ім'я відповідального працівника
Обов'язково
190
По батькові
Указується по батькові відповідального працівника
Обов'язково у разі наявності
200
Номер телефону (з кодом населеного пункту)
Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)
Обов'язково
210
Адреса e-mail
Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Обов'язково у разі наявності
Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було зареєстровано фінансову операцію
220
Тип суб'єкта (код)
Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)
Обов'язково
230
Вид суб'єкта (код)
Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції, згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5)
Обов'язково
240
Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта
Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію: для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, указуються серія та номер паспорта громадянина України. Для юридичних осіб або для представництв іноземних суб'єктів господарської діяльності - ідентифікаційний код (номер) за ЄДРПОУ; за відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Обов'язково
250
Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу
Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування
Обов'язково
260
Обліковий ідентифікатор СПФМ чи відокремленого підрозділу або номер свідоцтва про постановку на облік
Указується обліковий ідентифікатор або номер свідоцтва про постановку на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі
Обов'язково
Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію
270
Країна (код та назва)
Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ, у якому було зареєстровано фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу (v0527832-10)
, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527 (наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна)
Обов'язково
280
Область (код та назва)
Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька)
Обов'язково, якщо код країни - Україна
290
Поштовий індекс
Указується індекс відділення зв'язку
Обов'язково
300
Населений пункт
Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)
Обов'язково
310
Вулиця
Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)
Обов'язково у разі наявності
320
Будинок
Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")
Обов'язково у разі наявності
330
Корпус (споруда)
Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")
Обов'язково у разі наявності
340
Офіс (квартира)
Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")
Обов'язково у разі наявності
350
Номер телефону (з кодом населеного пункту)
Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)
Обов'язково
360
Адреса e-mail
Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Обов'язково у разі наявності
Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію
370
Посада відповідального працівника
Указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, або його штатного розпису
Обов'язково
380
Прізвище
Указується прізвище відповідального працівника
Обов'язково
390
Ім'я
Указується ім'я відповідального працівника
Обов'язково
400
По батькові
Указується по батькові відповідального працівника
Обов'язково у разі наявності
410
Номер телефону (з кодом населеного пункту)
Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)
Обов'язково
420
Адреса e-mail
Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Обов'язково у разі наявності
Розділ II. Відомості про фінансову операцію
Код
Назва поля
Коментар щодо заповнення
Необхідність заповнення
430
Номер повідомлення
Указується номер повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція у день його направлення (наприклад, перше повідомлення за 15 червня 2011 року матиме у полі такий вигляд: 201106150001)
Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України
440
Дата здійснення повідомлення
Указується дата здійснення повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція (наприклад, повідомлення, здійснене 15 червня 2011 року, матиме у полі такий вигляд: 15062011)
Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України
450
Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік
451
Номер попереднього повідомлення про фінансову операцію, що не взята на облік
У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується номер першого повідомлення про цю фінансову операцію, що не взята на облік Держфінмоніторингом України
Обов'язково в разі надання повідомлення на заміну раніше наданого та не взятого на облік у Держфінмоніторингу України
452
Дата попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік
У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується дата першої реєстрації фінансової операції у реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом України
Обов'язково в разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік
453
Порядковий номер попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік
У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується порядковий номер реєстрації у реєстрі першої фінансової операції, що не взята на облік Держфінмоніторингом України
Обов'язково в разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік
460
Порядковий номер фінансової операції у повідомленні
Указується порядковий номер фінансової операції у повідомленні
Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України
470
Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі
Указується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) (наприклад, якщо фінансова операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: - - - - - - - - 1299)
Обов'язково
480
Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі
Указується дата запису про фінансову операцію в реєстрі (наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 15 червня 2011 року, дата матиме у полі такий вигляд: 15062011)
Обов'язково
490
Ознака можливості відношення фінансової операції до фінансування тероризму
Указується наявність ознаки (1 - за відсутності ознак відношення фінансової операції до фінансування тероризму; 3 - якщо учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції; 2 - в інших випадках можливого відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності)
Обов'язково
500
Кількість учасників фінансової операції
Указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції
Обов'язково
510
Вид повідомлення про фінансову операцію (код)
Указується код виду повідомлення згідно з Довідником кодів видів повідомлень (додаток 6)
Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України
520
Дата здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або дата зупинення проведення фінансової операції
Указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення фінансової операції ще не завершене, указується дата початку її здійснення
Обов'язково
530
Час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або час зупинення проведення фінансової операції
Указується час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або час зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення операції ще не завершене, указується час початку її здійснення
Обов'язково
540
Код валюти/ банківського металу
Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів (v0521500-98)
, затвердженого постановою Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34. Якщо операція проведена в гривнях, то вказується код 980
Обов'язково
550
Сума фінансової операції у валюті проведення (вага банківського металу в грамах)
Указується цифрами сума операції в іноземній валюті або вага банківського металу в грамах. Якщо операція проводиться у гривнях - вказується сума в гривнях
Обов'язково
560
Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті
Указується цифрами сума операції в гривнях. Якщо операція проводиться в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день проведення операції
Обов'язково
570
Підстава здійснення фінансової операції
Указуються зміст операції, призначення платежу, а також перелік усіх документів, які є підставою для здійснення фінансової операції (контракт, договір, платіжне доручення, чек тощо)
Обов'язково
580
Коментар до підстав здійснення фінансової операції
Указуються коментарі щодо підстав здійснення фінансової операції
Обов'язково у разі наявності
590
Ознака здійснення фінансової операції (код)
Указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції. Заповнюється згідно з Довідником кодів ознак здійснення фінансових операцій (додаток 10)
Обов'язково
600
Код виду фінансової операції
Указується код виду фінансової операції відповідно до Порядку формування коду виду фінансової операції згідно з довідником (додаток 1)
Обов'язково
610
Ознаки фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу (код)
Указується(ються) код ознаки (коди ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу. Поля заповнюються, якщо фінансова операція є такою, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу; при цьому вказується(ються) код ознаки (коди ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу, відповідно до Довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу (додаток 2), при цьому кожному коду відповідає ознака, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише одну таку ознаку, заповнюється одне поле, дві ознаки - два поля тощо
Обов'язково, у разі якщо фінансова операція підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу
611
612
613
614
620
Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу
Указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу
Якщо заповнено поле 610 (у разі необхідності уточнення)
630
Ознаки фінансової операції, виявленої за результатами внутрішнього фінансового моніторингу (код)
Указуються коди ознак фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу. Поля заповнюються, якщо фінансова операція виявлена за результатами внутрішнього фінансового моніторингу; вказується(ються) код ознаки (коди ознак) фінансової операції, що виявлена за результатами внутрішнього фінансового моніторингу, відповідно до Довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу (додаток 3), при цьому кожному коду відповідає ознака, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише одну таку ознаку, заповнюється одне поле, дві ознаки - два поля тощо. Також поле може заповнюватися при направленні суб'єктом первинного фінансового моніторингу повідомлень про фінансові операції на запит Держфінмоніторингу України або іноземних ПФР щодо надання інформації про фінансові операції, а також за запитом на відстеження (моніторинг) фінансових операцій
Обов'язково, у разі якщо фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу або при направленні суб'єктам первинного фінансового моніторингу повідомлень про фінансові операції на запит Держфінмоніторингу України або іноземних підрозділів фінансових розвідок
631
632
633
634
640
Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу
Указуються номер та дата рішення (запит), за яким суб'єктом проводиться відстеження (моніторинг) фінансової операції, у такому шаблоні: *номер рішення*дата рішення -1 Наприклад: *552118/21*01.07.2010-1 та/або указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції
Обов'язково у разі відстеження (моніторингу фінансової операції за запитом іноземної держави чи Держфінмоніторингу України (крім суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино)) або якщо заповнено поля 631 - 634
650
Порядковий номер реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі
Указується номер у реєстрі фінансової операції, пов'язаної з даною
Обов'язково у разі наявності
660
Дата реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі
Указується дата внесення в реєстр фінансової операції, пов'язаної з даною
Обов'язково у разі наявності
670
Коментар до пов'язаної фінансової операції
Указуються коментарі, що уточнюють зміст пов'язаної фінансової операції
Обов'язково, якщо заповнено поле 650
680
Номер фінансової операції в системі автоматизації (за наявності)
Указується унікальний номер фінансової операції, який використовується суб'єктом при проведенні внутрішнього обліку фінансової операції
Обов'язково у разі наявності
690
Порядковий номер фінансової операції, що коригується, у реєстрі
У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується номер первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація
У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію
700
Дата реєстрації фінансової операції, що коригується
У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується дата первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація
У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію
710
Кількість аркушів доданих документів
Указується кількість аркушів додатків до форм. У разі відсутності доданих документів у полі ставиться нуль
Обов'язково у разі наявності та при поданні повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України
Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції
Код
Назва поля
Коментар щодо заповнення
Необхідність заповнення
720
Тип особи, що має відношення до фінансової операції (код)
Указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції. Заповнюється згідно з Довідником кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції (додаток 8)
Обов'язково
730
Статус (тип) учасника (код)
Указується код статусу (типу) учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа тощо). Заповнюється згідно з Довідником кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача)
Ознака резидентності:
741
Резидент
Указується ознака резидентності особи
Обов'язково
742
Нерезидент
750
Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків
Для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців (резидентів і нерезидентів) зазначається реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності). Якщо реєстраційний номер не присвоєний, то ставиться 9 нулів, якщо реєстраційний номер невідомий, то ставиться 5 дев'яток; для юридичної особи - резидента або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності зазначається код за ЄДРПОУ; для юридичної особи - нерезидента указуються дані про реєстрацію на підставі копії легалізованого витягу з торгового, банківського чи судового реєстру або нотаріально засвідченого реєстраційного посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про таку реєстрацію; для відокремленого підрозділу указується його код за ЄДРПОУ, у разі його відсутності вказується код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Обов'язково
760
Повна назва учасника фінансової операції (прізвище)
Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів; для фізичної особи вказується прізвище; для відокремленого підрозділу указується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу
Обов'язково
770
Скорочена назва учасника фінансової операції (ім'я)
Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування; для фізичної особи вказується ім'я; для відокремленого підрозділу вказується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу, за його відсутності - повне найменування
Обов'язково
780
По батькові
Для фізичної особи вказується по батькові
Обов'язково у разі наявності
790
Дата народження
Для фізичної особи вказується дата народження
Обов'язково для фізичної особи учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача)
800
Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції
Поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами; указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо; при описі кожного документа вказуються такі дані: повне найменування документа; номер документа; найменування органу (особи), що видав (видала) документ; дата видачі документа
Обов'язково для особи, що не є клієнтом або контрагентом
Відомості про державну реєстрацію
810
Документ про державну реєстрацію
Указуються реквізити документа, що підтверджує державну реєстрацію, а саме: вид документа (шляхом зазначення першого слова назви документа та проставляння після нього знака ";"), серія (за наявності) та номер документа (наприклад: Виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців серії А38, номера 123456 у полі буде мати вигляд: - - - Виписка; А38123456)
Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності
820
Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи
Указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції
Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності
830
Дата реєстрації
Указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності
Місцезнаходження або місце проживання учасника (указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції)
840
Країна реєстрації або громадянства (код та назва)
Указуються цифровий код та назва країни відповідно до Класифікації країн світу (v0527832-10)
, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527 (наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна)
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
850
Область реєстрації або проживання (код та назва)
Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька)
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент. Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
860
Поштовий індекс
Указується індекс відділення зв'язку
Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
870
Населений пункт
Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
880
Вулиця
Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)
Обов'язково у разі наявності
890
Будинок
Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")
Обов'язково у разі наявності
900
Корпус (споруда)
Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")
Обов'язково у разі наявності
910
Офіс (квартира)
Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")
Обов'язково у разі наявності
920
Додаткові відомості
Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля
Обов'язково у разі наявності
Місце тимчасового перебування учасника (указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції)
930
Країна тимчасового перебування (код та назва)
Указуються цифровий код та назва країни відповідно до Класифікації країн світу (v0527832-10)
, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527 (наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна)
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
940
Область тимчасового перебування (код та назва)
Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька)
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент. Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
950
Поштовий індекс
Указується індекс відділення зв'язку
Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
960
Населений пункт
Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
970
Вулиця
Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)
Обов'язково у разі наявності
980
Будинок
Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")
Обов'язково у разі наявності
990
Корпус (споруда)
Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")
Обов'язково у разі наявності
1000
Офіс (квартира)
Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")
Обов'язково у разі наявності
1010
Додаткові відомості
Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля
Обов'язково у разі наявності
Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу
1020
Вид документа, що засвідчує фізичну особу (код)
Указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з Довідником кодів документів, що засвідчують фізичну особу (додаток 4)
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець
1030
Серія документа, що засвідчує фізичну особу
Указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: його серія, номер, дата видачі та орган, який видав документ
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець
1040
Номер документа, що засвідчує фізичну особу
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець
1050
Дата видачі документа, що засвідчує фізичну особу
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець
1060
Повна назва органу, який видав документ, що засвідчує фізичну особу
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець
Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення фінансової операції
1070
Номер рахунку
Указується номер рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі
Обов'язково у разі наявності
1080
Назва банку (філії)
Указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи
Обов'язково у разі наявності
1090
Код банку (філії)
Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента
Обов'язково у разі наявності
1100
Країна (код та назва)
Указуються код країни, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу (v0527832-10)
, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527 (наприклад: країна Російська Федерація кодується: 643 Російська Федерація)
Обов'язково у разі наявності
1110
Область (код та назва)
Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька)
Обов'язково у разі наявності
1120
Поштовий індекс
Указується індекс відділення зв'язку
Обов'язково у разі наявності
1130
Населений пункт
Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район). Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля
Обов'язково у разі наявності
1140
Вулиця
Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)
Обов'язково у разі наявності
1150
Будинок
Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - -18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")
Обов'язково у разі наявності
1160
Корпус (споруда)
Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - -8")
Обов'язково у разі наявності
1170
Офіс (квартира)
Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")
Обов'язково у разі наявності
Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті (розділ заповнюється для банку, зазначеного в полях 1070 - 1170, якщо фінансова операція здійснюється в іноземній валюті)
1180
Номер рахунку
Указується номер кореспондентського рахунку, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті
Обов'язково у разі наявності
1190
Назва фінансової установи - кореспондента, у якій відкрито рахунок
Указується повне найменування фінансової установи, в якій відкрито кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті
Обов'язково у разі наявності
1200
Код фінансової установи - кореспондента
Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента
Обов'язково у разі наявності
1210
Країна місцезнаходження фінансової установи - кореспондента (код та назва)
Указуються код країни, на території якої зареєстровано фінансову установу, де відкрито кореспондентський рахунок, зазначений у полі 1180, через який здійснюється фінансова операція, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу (v0527832-10)
, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527 (наприклад: країна Російська Федерація кодується: 643 Російська Федерація)
Обов'язково у разі наявності
1220
Область (код та назва)
Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька)
Обов'язково у разі наявності
1230
Поштовий індекс
Указується індекс відділення зв'язку
Обов'язково у разі наявності
1240
Населений пункт
Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт); найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район). Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля
Обов'язково у разі наявності
1250
Вулиця
Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)
Обов'язково у разі наявності
1260
Будинок
Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")
Обов'язково у разі наявності
1270
Корпус (споруда)
Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - -8")
Обов'язково у разі наявності
1280
Офіс (квартира)
Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")
Обов'язково у разі наявності
Розділ IV. Додаткова інформація
Роздiл заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу (відокремленим підрозділом) Держфінмоніторингу України додаткової інформації, яка стосується фінансової операції та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму, і не знайшла свого відображення в попередніх розділах.
Роздiл містить коментарі та перелік доданих документів.
У переліку доданих документів вказуються назва документа та кількість аркушів кожного з документів.
Приклад:
1. Копія договору - 5 арк.
2. Копія платіжного документа - 2 арк.
При внесенні запису до Реєстру фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, зазначаються повне найменування посади, прізвище, ім'я та по батькові працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, який здійснив такий запис.
2. Порядок заповнення форми № 2-ФМ одноособовцями
Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Код
Назва поля
Коментар щодо заповнення
Необхідність заповнення
Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію
020
Вид суб'єкта (код)
Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Обов'язково
030
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта
Указується реєстраційний номер облікової картки платника податків суб'єкта первинного фінансового моніторингу для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті, указуються серія та номер паспорта громадянина України
Обов'язково
040
Прізвище, ім'я, по батькові
Указуються прізвище, ім'я, по батькові суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію
Обов'язково
050
Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік
Указується обліковий ідентифікатор або номер свідоцтва про постановку на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі
Обов'язково
Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб'єкта первинного фінансового моніторингу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію
070
Область
Указується назва області України (наприклад: Хмельницька)
Обов'язково
080
Поштовий індекс
Указується індекс відділення зв'язку
Обов'язково
090
Населений пункт
Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)
Обов'язково
100
Вулиця
Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)
Обов'язково у разі наявності
110
Будинок
Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")
Обов'язково у разі наявності
120
Корпус (споруда)
Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")
Обов'язково у разі наявності
130
Офіс (квартира)
Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")
Обов'язково у разі наявності
140
Номер телефону
Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)
Обов'язково
150
Адреса e-mail
Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Обов'язково у разі наявності
Розділ II. Відомості про фінансову операцію
Код
Назва поля
Коментар щодо заповнення
Необхідність заповнення
Дані про повідомлення про фінансову операцію
440
Дата
Указується дата здійснення повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана інформація про фінансову операцію (наприклад, повідомлення, здійснене 15 червня 2011 року, матиме у полі такий вигляд: 15062011)
Обов'язково у разі інформування про фінансову операцію Держфінмоніторингу України
Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік
452
Дата
У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується дата першої реєстрації фінансової операції у реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом України
Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік
453
Порядковий номер попередньої реєстрації ФО
У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується порядковий номер реєстрації у реєстрі першої фінансової операції, що не взята на облік Держфінмоніторингом України
Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік
Дані про реєстрацію фінансової операції
470
Номер реєстрації
Указується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу (наприклад, якщо фінансова операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: - - - - - - - - 1299)
Обов'язково
480
Дата реєстрації
Указується дата запису про фінансову операцію в реєстрі (наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 15 червня 2011 року, він матиме у полі такий вигляд: 15062011)
Обов'язково
490
Ознака можливості відношення ФО до фінансування тероризму
Указується наявність ознаки (1 - за відсутності ознак відношення фінансової операції до фінансування тероризму; 3 - якщо учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції; 2 - в інших випадках можливого відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності)
Обов'язково
500
Кількість учасників ФО
Указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції
Обов'язково
510
Вид повідомлення (код)
Указується код виду повідомлення про фінансову операцію
Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України
Дані про здійснення фінансової операції, або відмову в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції
520
Дата
Указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення фінансової операції ще не завершене, указується дата початку її здійснення
Обов'язково
530
Час
Указується час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або час зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення операції ще не завершене, указується час початку її здійснення
Обов'язково
540
Код валюти/ банк. металу
Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів (v0521500-98)
, затвердженого постановою Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34. Якщо операція проведена в гривнях, то вказується код 980
Обов'язково
550
Сума фінансової операції у валюті проведення
Указується цифрами сума операції в іноземній валюті або вага банківського металу в грамах. Якщо операція проводиться у гривнях, вказується сума в гривнях
Обов'язково
560
Сума ФО у гривнях
Указується цифрами сума операції в гривнях. Якщо операція проводиться в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день проведення операції
Обов'язково
570
Підстава здійснення ФО
Указуються зміст операції, призначення платежу, а також перелік усіх документів, які є підставою для здійснення фінансової операції (контракт, договір, платіжне доручення, чек тощо)
Обов'язково
580
Коментар до підстав здійснення ФО
Указуються коментарі щодо підстав здійснення фінансової операції
Обов'язково
590
Ознака здійснення ФО (код)
Указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції
Обов'язково
Ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу (ВФМ) (код)
630
Код ВФМ
Указується код ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу
Обов'язково, у разі якщо фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу
640
Коментар до коду
Указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції
Якщо заповнено поле 630 (у разі необхідності уточнення)
Дані про реєстрацію пов'язаної фінансової операції
650
Номер реєстрації
Указується номер у реєстрі фінансової операції, пов'язаної з даною
Обов'язково у разі наявності
660
Дата реєстрації
Указується дата внесення в реєстр фінансової операції, пов'язаної з даною
Обов'язково у разі наявності
670
Коментар до пов'язаної фінансової операції
Указуються коментарі, що уточнюють зміст пов'язаної фінансової операції
Обов'язково, якщо заповнено поле 650
Дані про реєстрацію фінансової операції, що коригується у реєстрі
690
Номер
У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується порядковий номер первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація
У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію
700
Дата
У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується дата первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація
У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію
710
Кількість аркушів доданих документів
Указується кількість аркушів додатків до форм. У разі відсутності доданих документів у полі ставиться нуль
Обов'язково у разі наявності та при поданні повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України
Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції
Код
Назва поля
Коментар щодо заповнення
Необхідність заповнення
Загальні відомості про учасника фінансової операції
720
Тип учасника (код)
Указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції
Обов'язково
730
Статус учасника (код)
Указується код статусу учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа тощо)
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача)
Ознака резидентності:
741
Резидент
Указується ознака резидентності особи
Обов'язково
742
Нерезидент
750
Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків
Для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців (резидентів і нерезидентів) зазначається реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності). Якщо реєстраційний номер не присвоєний, то ставиться 9 нулів, якщо реєстраційний номер невідомий, то ставиться 5 дев'яток; для юридичної особи - резидента або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності зазначається код за ЄДРПОУ; для юридичної особи - нерезидента указуються дані про реєстрацію на підставі копії легалізованого витягу з торгового, банківського чи судового реєстру або нотаріально засвідченого реєстраційного посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про таку реєстрацію; для відокремленого підрозділу указується його код за ЄДРПОУ, у разі його відсутності вказується код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Обов'язково
760
Повна назва учасника (прізвище)
Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів; для фізичної особи вказується прізвище; для відокремленого підрозділу вказується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу
Обов'язково
770
Скорочена назва учасника (ім'я)
Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування; для фізичної особи вказується ім'я; для відокремленого підрозділу указується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу, за його відсутності - повне найменування
Обов'язково
780
По батькові
Для фізичної особи вказується по батькові
Обов'язково у разі наявності
790
Дата народження
Для фізичної особи вказується дата народження
Обов'язково для фізичної особи учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача)
800
Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у ФО
Поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами; указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо; при описі кожного документа вказуються такі дані: повне найменування документа; номер документа; найменування органу (особи), що видав (видала) документ; дата видачі документа
Обов'язково для особи, що не є клієнтом або контрагентом
Відомості про державну реєстрацію
810
Документ про державну реєстрацію
Указуються реквізити документа, що підтверджує державну реєстрацію, а саме: вид документа (шляхом зазначення першого слова назви документа та проставляння після нього знака ";"), серія (за наявності) та номер документа (наприклад: Виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців серії А38, номера 123456 у полі буде мати вигляд: - - - Виписка; А38123456)
Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності
820
Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи
Указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції
Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності
830
Дата реєстрації
Указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності
Місцезнаходження або місце проживання учасника (указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції)
840
Країна
Указується назва країни реєстрації або громадянства відповідно до Класифікації країн світу (v0527832-10)
, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
850
Область
Указується назва області реєстрації або проживання (наприклад: Хмельницька)
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент. Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
860
Поштовий індекс
Указується індекс відділення зв'язку
Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
870
Населений пункт
Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
880
Вулиця
Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)
Обов'язково у разі наявності
890
Будинок
Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")
Обов'язково у разі наявності
900
Корпус (споруда)
Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")
Обов'язково у разі наявності
910
Офіс (квартира)
Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")
Обов'язково у разі наявності
920
Додаткові відомості
Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля
Обов'язково у разі наявності
Місце тимчасового перебування учасника (указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції)
930
Країна
Указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу (v0527832-10)
, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково в разі наявності
940
Область
Указується назва області України (наприклад: Хмельницька)
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент. Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
950
Поштовий індекс
Указується індекс відділення зв'язку
Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
960
Населений пункт
Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
970
Вулиця
Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)
Обов'язково у разі наявності
980
Будинок
Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")
Обов'язково у разі наявності
990
Корпус (споруда)
Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")
Обов'язково у разі наявності
1000
Офіс (квартира)
Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")
Обов'язково у разі наявності
1010
Додаткові відомості
Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля
Обов'язково у разі наявності
Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу
1020
Вид документа (код)
Указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець
1030
Серія документа
Указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: серія, номер, дата видачі та повна назва органу, який видав документ
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець
1040
Номер документа
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець
1050
Дата видачі
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець
1060
Назва органу, що видав документ
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець
Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення фінансової операції
1070
Номер рахунку
Указується номер рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі
Обов'язково у разі наявності
1080
Назва банку (філії)
Указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи
Обов'язково у разі наявності
1090
Код банку (філії)
Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента
Обов'язково у разі наявності
1100
Країна
Указується країна, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до Класифікації країн світу (v0527832-10)
, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527
Обов'язково у разі наявності
1110
Область
Указується назва області України
Обов'язково у разі наявності
1120
Поштовий індекс
Указується індекс відділення зв'язку
Обов'язково у разі наявності
1130
Населений пункт
Указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район). Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля
Обов'язково у разі наявності
1140
Вулиця
Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)
Обов'язково у разі наявності
1150
Будинок
Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")
Обов'язково у разі наявності
1160
Корпус (споруда)
Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")
Обов'язково у разі наявності
1170
Офіс (квартира)
Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")
Обов'язково у разі наявності
Розділ IV. Додаткова інформація
Роздiл заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу до Держфінмоніторингу України додаткової інформації, яка стосується фінансової операції та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму, і не знайшла свого відображення у попередніх розділах.
Роздiл містить коментарі та перелік доданих документів.
У переліку доданих документів вказуються назва документа та кількість аркушів кожного з документів.
Приклад:
1. Копія договору - 5 арк.
2. Копія платіжного документа - 2 арк.
Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, підписується особисто одноособовцем, який вносить запис до реєстру, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком печатки (у разі її наявності) одноособовця.
3. Порядок заповнення форми № 2-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів)
Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ
Код
Назва поля
Коментар щодо заповнення
Необхідність заповнення
Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію
010
Тип суб'єкта (код)
Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу
Обов'язково
020
Вид суб'єкта (код)
Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції
Обов'язково
030
Код за ЄДРПОУ
Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу, або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності, або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію: для юридичних осіб або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності - код за ЄДРПОУ; за відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Обов'язково
040
Скорочена назва СПФМ чи ВП
Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, за його відсутності - повне найменування
Обов'язково
050
Обліковий ідентифікатор СПФМ чи ВП
Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі
Обов'язково
Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію
060
Країна
Указуються країна, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу або відокремлений підрозділ, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу (v0527832-10)
, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527
Обов'язково
070
Область
Указується назва області України
Обов'язково, якщо країна - Україна
080
Поштовий індекс
Указується індекс відділення зв'язку
Обов'язково
090
Населений пункт
Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)
Обов'язково
100
Вулиця
Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)
Обов'язково у разі наявності
110
Будинок
Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")
Обов'язково у разі наявності
120
Корпус (споруда)
Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")
Обов'язково у разі наявності
130
Офіс (квартира)
Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")
Обов'язково у разі наявності
140
Номер телефону
Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)
Обов'язково
150
Адреса e-mail
Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Обов'язково у разі наявності
Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію
160
Посада працівника
Указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, або його штатного розпису
Обов'язково
170
Прізвище
Указується прізвище відповідального працівника
Обов'язково
180
Ім'я
Указується ім'я відповідального працівника
Обов'язково
190
По батькові
Указується по батькові відповідального працівника
Обов'язково у разі наявності
200
Номер телефону
Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)
Обов'язково
210
Адреса e-mail
Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Обов'язково у разі наявності
Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було зареєстровано фінансову операцію
220
Тип суб'єкта (код)
Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу
Обов'язково
230
Вид суб'єкта (код)
Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції
Обов'язково
240
Код за ЄДРПОУ
Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію: для юридичних осіб або для представництв іноземних суб'єктів господарської діяльності - ідентифікаційний код (номер) за ЄДРПОУ; за відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Обов'язково
250
Скорочена назва СПФМ чи ВП
Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування
Обов'язково
260
Обліковий ідентифікатор СПФМ чи ВП
Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі
Обов'язково
Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію
270
Країна
Указується назва країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ, у якому було зареєстровано фінансову операцію, відповідно до Класифікації країн світу (v0527832-10)
, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527
Обов'язково
280
Область
Указується назва області України
Обов'язково, якщо країна - Україна
290
Поштовий індекс
Указується індекс відділення зв'язку
Обов'язково
300
Населений пункт
Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)
Обов'язково
310
Вулиця
Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)
Обов'язково у разі наявності
320
Будинок
Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")
Обов'язково у разі наявності
330
Корпус (споруда)
Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")
Обов'язково у разі наявності
340
Офіс (квартира)
Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")
Обов'язково у разі наявності
350
Номер телефону
Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)
Обов'язково
360
Адреса e-mail
Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Обов'язково у разі наявності
Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію
370
Посада працівника
Указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, або його штатного розпису
Обов'язково
380
Прізвище
Указується прізвище відповідального працівника
Обов'язково
390
Ім'я
Указується ім'я відповідального працівника
Обов'язково
400
По батькові
Указується по батькові відповідального працівника
Обов'язково у разі наявності
410
Номер телефону
Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)
Обов'язково
420
Адреса e-mail
Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Обов'язково у разі наявності
Розділ II. Відомості про фінансову операцію
Код
Назва поля
Коментар щодо заповнення
Необхідність заповнення
Дані про повідомлення про фінансову операцію
440
Дата здійснення повідомлення
Указується дата здійснення повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція (наприклад, повідомлення, здійснене 15 червня 2011 року, матиме у полі такий вигляд: 15062011)
Обов'язково у разі інформування про фінансову операцію Держфінмоніторингу України
Дані про попередню реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік
452
Дата
У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується дата першої реєстрації фінансової операції у реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом України
Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік
453
Порядковий номер попередньої реєстрації ФО
У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується порядковий номер реєстрації у реєстрі першої фінансової операції, що не взята на облік Держфінмоніторингом України
Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік
Дані про реєстрацію фінансової операції
470
Номер реєстрації
Указується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) (наприклад, якщо фінансова операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: - - - - - - - - 1299)
Обов'язково
480
Дата реєстрації
Указується дата запису про фінансову операцію в реєстрі (наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 15 червня 2011 року, він матиме у полі такий вигляд: 15062011)
Обов'язково
490
Ознака можливості відношення ФО до фінансування тероризму
Указується наявність ознаки (1 - за відсутності ознак відношення фінансової операції до фінансування тероризму; 3 - якщо учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції; 2 - в інших випадках можливого відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності)
Обов'язково
500
Кількість учасників ФО
Указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції
Обов'язково
510
Вид повідомлення (код)
Указується код виду повідомлення про фінансову операцію
Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України
Дані про здійснення фінансової операції, або відмову в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції
520
Дата
Указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення фінансової операції ще не завершене, указується дата початку її здійснення
Обов'язково
530
Час
Указується час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або час зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення операції ще не завершене, указується час початку її здійснення
Обов'язково
540
Код валюти/ банк. металу
Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів (v0521500-98)
, затвердженого постановою Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34. Якщо операція проведена в гривнях, вказується код 980
Обов'язково
550
Сума ФО у валюті проведення
Указується цифрами сума операції в іноземній валюті або вага банківського металу в грамах. Якщо операція проводиться у гривнях, вказується сума в гривнях
Обов'язково
560
Сума фінансової операції у гривнях
Указується цифрами сума операції в гривнях. Якщо операція проводиться в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день проведення операції
Обов'язково
570
Підстава здійснення ФО
Указуються зміст операції, призначення платежу, а також перелік усіх документів, які є підставою для здійснення фінансової операції (контракт, договір, платіжне доручення, чек тощо)
Обов'язково
580
Коментар до здійснення ФО
Указуються коментарі щодо підстав здійснення фінансової операції
Обов'язково
590
Ознака здійснення ФО (код)
Указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції
Обов'язково
Ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу (ВФМ) (код)
630
Код ВФМ
Указується код ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу
Обов'язково, у разі якщо фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу
640
Коментар до коду
Указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції
Обов'язково
Дані про реєстрацію пов'язаної фінансової операції
650
Номер реєстрації
Указується порядковий номер у реєстрі фінансової операції, пов'язаної з даною
Обов'язково у разі наявності
660
Дата реєстрації
Указується дата внесення до реєстру фінансової операції, пов'язаної з даною
Обов'язково у разі наявності
670
Коментар
Указуються коментарі, що уточнюють зміст пов'язаної фінансової операції
Обов'язково, якщо заповнено поле 650
Дані про реєстрацію фінансової операції, що коригується у реєстрі
690
Номер
У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується порядковий номер первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація
У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію
700
Дата
У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується дата первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація
У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію
710
Кількість аркушів доданих документів
Указується кількість аркушів додатків до форм. У разі відсутності доданих документів у полі ставиться нуль
Обов'язково у разі наявності та при поданні повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України
Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції
Код
Назва поля
Коментар щодо заповнення
Необхідність заповнення
Загальні відомості про учасника фінансової операції
720
Тип учасника (код)
Указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції
Обов'язково
730
Статус учасника (код)
Указується код статусу учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа тощо)
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача)
Ознака резидентності:
741
Резидент
Указується ознака резидентності особи
Обов'язково
742
Нерезидент
750
Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків
Для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців (резидентів і нерезидентів) зазначається реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності). Якщо реєстраційний номер не присвоєний, то ставиться 9 нулів, якщо реєстраційний номер невідомий, то ставиться 5 дев'яток; для юридичної особи - резидента або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності зазначається код за ЄДРПОУ; для юридичної особи - нерезидента указуються дані про реєстрацію на підставі копії легалізованого витягу з торгового, банківського чи судового реєстру або нотаріально засвідченого реєстраційного посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про таку реєстрацію; для відокремленого підрозділу указується його код за ЄДРПОУ, у разі його відсутності вказується код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Обов'язково
760
Повна назва учасника фінансової операції (прізвище)
Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів; для фізичної особи вказується прізвище; для відокремленого підрозділу вказується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу
Обов'язково
770
Скорочена назва учасника фінансової операції (ім'я)
Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування; для фізичної особи вказується ім'я; для відокремленого підрозділу вказується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу, за його відсутності - повне найменування
Обов'язково
780
По батькові
Для фізичної особи вказується по батькові
Обов'язково у разі наявності
790
Дата народження
Для фізичної особи вказується дата народження
Обов'язково для фізичної особи учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача)
800
Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у ФО
Поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами; указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо; при описі кожного документа вказуються такі дані: повне найменування документа; номер документа; найменування органу (особи), що видав (видала) документ; дата видачі документа
Обов'язково для особи, що не є клієнтом або контрагентом
Відомості про державну реєстрацію
810
Документ про державну реєстрацію
Указуються реквізити документа, що підтверджує державну реєстрацію, а саме: вид документа (шляхом зазначення першого слова назви документа та проставляння після нього знака ";"), серія (за наявності) та номер документа (наприклад: Виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців серії А38, номера 123456 у полі буде мати вигляд: - - - Виписка; А38123456)
Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності
820
Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи
Указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції
Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності
830
Дата реєстрації
Указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності
Місцезнаходження або місце проживання учасника (указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції)
840
Країна
Указується назва країни реєстрації або громадянства відповідно до Класифікації країн світу (v0527832-10)
, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
850
Область
Указується назва області реєстрації або проживання в Україні
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент. Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
860
Поштовий індекс
Указується індекс відділення зв'язку
Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
870
Населений пункт
Указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
880
Вулиця
Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)
Обов'язково у разі наявності
890
Будинок
Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")
Обов'язково у разі наявності
900
Корпус (споруда)
Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")
Обов'язково у разі наявності
910
Офіс (квартира)
Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")
Обов'язково у разі наявності
920
Додаткові відомості
Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля
Обов'язково у разі наявності
Місце тимчасового перебування учасника (указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції)
930
Країна
Указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу (v0527832-10)
, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
940
Область
Указується назва області України
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент. Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
950
Поштовий індекс
Указується індекс відділення зв'язку
Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
960
Населений пункт
Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
970
Вулиця
Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)
Обов'язково у разі наявності
980
Будинок
Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")
Обов'язково у разі наявності
990
Корпус (споруда)
Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")
Обов'язково у разі наявності
1000
Офіс (квартира)
Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")
Обов'язково у разі наявності
1010
Додаткові відомості
Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля
Обов'язково у разі наявності
Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу
1020
Вид документа (код)
Указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з Довідником кодів документів, що засвідчують фізичну особу
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець
1030
Серія документа
Указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: серія, номер, дата видачі та повна назва органу, який видав документ
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець
1040
Номер документа
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець
1050
Дата видачі документа
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець
1060
Назва органу, що видав документ
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець
Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника ФО, що використовується для здійснення ФО
1070
Номер рахунку
Указується номер рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі
Обов'язково у разі наявності
1080
Назва банку (філії)
Указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи
Обов'язково у разі наявності
1090
Код банку (філії)
Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента
Обов'язково у разі наявності
1100
Країна
Указується назва країни, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до Класифікації країн світу (v0527832-10)
, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527
Обов'язково у разі наявності
1110
Область
Указується назва області України
Обов'язково у разі наявності
1120
Поштовий індекс
Указується індекс відділення зв'язку
Обов'язково у разі наявності
1130
Населений пункт
Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) та ін.; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район). Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля
Обов'язково у разі наявності
1140
Вулиця
Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)
Обов'язково у разі наявності
1150
Будинок
Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")
Обов'язково у разі наявності
1160
Корпус (споруда)
Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")
Обов'язково у разі наявності
1170
Офіс (квартира)
Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")
Обов'язково у разі наявності
Розділ IV. Додаткова інформація
Роздiл заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу (відокремленим підрозділом) Держфінмоніторингу України додаткової інформації, яка стосується фінансової операції та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму, і не знайшла свого відображення у попередніх розділах.
Роздiл містить коментарі та перелік доданих документів.
У переліку доданих документів вказуються назва документа та кількість аркушів кожного з документів.
Приклад:
1. Копія договору - 5 арк.
2. Копія платіжного документа - 2 арк.
Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, підписується особисто працівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), який вносить запис до реєстру, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу).
4. Порядок заповнення форми № 2-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу - юридичними особами, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті
Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ
Код
Назва поля
Коментар щодо заповнення
Необхідність заповнення
Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію
010
Тип суб'єкта (код)
Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу
Обов'язково
020
Вид суб'єкта (код)
Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції
Обов'язково
030
Код за ЄДРПОУ
Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу, або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності, або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію: для юридичних осіб або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності - за ЄДРПОУ; за відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Обов'язково
040
Скорочена назва СПФМ чи ВП
Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, за його відсутності - повне найменування
Обов'язково
050
Обліковий ідентифікатор СПФМ чи ВП
Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі
Обов'язково
Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію
060
Країна
Указується назва країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу або відокремлений підрозділ, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, відповідно до Класифікації країн світу (v0527832-10)
, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527
Обов'язково
070
Область
Указується назва області України
Обов'язково, якщо країна - Україна
080
Поштовий індекс
Указується індекс відділення зв'язку
Обов'язково
090
Населений пункт
Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)
Обов'язково
100
Вулиця
Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)
Обов'язково у разі наявності
110
Будинок
Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")
Обов'язково у разі наявності
120
Корпус (споруда)
Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")
Обов'язково у разі наявності
130
Офіс (квартира)
Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")
Обов'язково у разі наявності
140
Номер телефону
Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)
Обов'язково
150
Адреса e-mail
Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Обов'язково у разі наявності
Відомості про керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію
160
Посада працівника
Указується повне найменування посади керівника відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, або його штатного розпису
Обов'язково
170
Прізвище
Указується прізвище керівника
Обов'язково
180
Ім'я
Указується ім'я керівника
Обов'язково
190
По батькові
Указується по батькові керівника
Обов'язково у разі наявності
200
Номер
Указується номер телефону керівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)
Обов'язково
210
Адреса e-mail
Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Обов'язково у разі наявності
Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було зареєстровано фінансову операцію
220
Тип суб'єкта (код)
Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу
Обов'язково
230
Вид суб'єкта (код)
Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції
Обов'язково
240
Код за ЄДРПОУ
Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію: для юридичних осіб або для представництв іноземних суб'єктів господарської діяльності - ідентифікаційний код (номер) за ЄДРПОУ; за відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Обов'язково
250
Скорочена назва СПФМ чи ВП
Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування
Обов'язково
260
Обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу
Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі
Обов'язково
Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію
270
Країна
Указується назва країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ, в якому було зареєстровано фінансову операцію, відповідно до Класифікації країн світу (v0527832-10)
, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527
Обов'язково
280
Область
Указується назва області України
Обов'язково, якщо країна - Україна
290
Поштовий індекс
Указується індекс відділення зв'язку
Обов'язково
300
Населений пункт
Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)
Обов'язково
310
Вулиця
Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)
Обов'язково у разі наявності
320
Будинок
Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")
Обов'язково у разі наявності
330
Корпус (споруда)
Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")
Обов'язково у разі наявності
340
Офіс (квартира)
Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")
Обов'язково у разі наявності
350
Номер телефону
Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)
Обов'язково
360
Адреса e-mail
Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Обов'язково у разі наявності
Відомості про керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), у якому було зареєстровано фінансову операцію
370
Посада працівника
Указується повне найменування посади керівника відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, або його штатного розпису
Обов'язково
380
Прізвище
Указується прізвище керівника
Обов'язково
390
Ім'я
Указується ім'я керівника
Обов'язково
400
По батькові
Указується по батькові керівника
Обов'язково у разі наявності
410
Номер телефону
Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)
Обов'язково
420
Адреса e-mail
Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Обов'язково у разі наявності
Розділ II. Відомості про фінансову операцію
Код
Назва поля
Коментар щодо заповнення
Необхідність заповнення
Дані про повідомлення про фінансову операцію
440
Дата
Указується дата здійснення повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція (наприклад, повідомлення, здійснене 15 червня 2011 року, матиме у полі такий вигляд: 15062011)
Обов'язково у разі інформування про фінансову операцію Держфінмоніторингу України
Дані про попередню реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік
452
Дата
У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується дата першої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом України
Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік
453
Порядковий номер попередньої реєстрації ФО
У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується порядковий номер реєстрації в реєстрі першої фінансової операції, що не взята на облік Держфінмоніторингом України
Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік
Дані про реєстрацію фінансової операції
470
Номер реєстрації
Указується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) (наприклад, якщо фінансова операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: - - - - - - - - 1299)
Обов'язково
480
Дата реєстрації
Указується дата запису про фінансову операцію в реєстрі (наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 15 червня 2011 року, він матиме у полі такий вигляд: 15062011)
Обов'язково
490
Ознака можливості відношення ФО до фінансування тероризму
Указується наявність ознаки (1 - за відсутності ознак відношення фінансової операції до фінансування тероризму; 3 - якщо учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції; 2 - в інших випадках можливого відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності)
Обов'язково
500
Кількість учасників ФО
Указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції
Обов'язково
510
Вид повідомлення (код)
Указується код виду повідомлення про фінансову операцію
Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України
Дані про здійснення фінансової операції, або відмову в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції
520
Дата
Указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення фінансової операції ще не завершене, указується дата початку її здійснення
Обов'язково
530
Час
Указується час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або час зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення операції ще не завершене, указується час початку її здійснення
Обов'язково
560
Сума ФО у гривнях
Указується цифрами сума операції в гривнях. Якщо операція проводиться в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день проведення операції
Обов'язково
580
Коментар до здійснення ФО
Указуються коментарі щодо підстав здійснення фінансової операції
Обов'язково
590
Ознака здійснення ФО (код)
Указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції
Обов'язково
Ознаки фінансової операції, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу (ВМФ) (код)
630
Код ВФМ
Указується код ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу
Обов'язково, у разі якщо фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу
640
Коментар до коду
Указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції
Обов'язково
650
Номер реєстрації
Указується порядковий номер у реєстрі фінансової операції, пов'язаної з даною
Обов'язково у разі наявності
660
Дата реєстрації
Указується дата внесення в реєстр фінансової операції, пов'язаної з даною
Обов'язково у разі наявності
670
Коментар
Указуються коментарі, що уточнюють зміст пов'язаної фінансової операції
Обов'язково, якщо заповнено поле 650
Дані про реєстрацію фінансової операції, що коригується у реєстрі
690
Номер
У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується порядковий номер первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація
У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію
700
Дата
У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується дата первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається скоригована інформація
У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію
710
Кількість аркушів доданих документів
Указується кількість аркушів додатків до форм. У разі відсутності доданих документів у полі ставиться нуль
Обов'язково у разі наявності та при поданні повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України
Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції
Код
Назва поля
Коментар щодо заповнення
Необхідність заповнення
Загальні відомості про учасника фінансової операції
720
Тип учасника (код)
Указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції
Обов'язково
730
Статус учасника (код)
Указується код статусу учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа тощо)
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача)
Ознака резидентності:
741
Резидент
Указується ознака резидентності особи
Обов'язково
742
Нерезидент
750
Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків
Для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців (резидентів і нерезидентів) зазначається реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності). Якщо реєстраційний номер не присвоєний, то ставиться 9 нулів, якщо реєстраційний номер невідомий, то ставиться 5 дев'яток; для юридичної особи - резидента або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності зазначається код за ЄДРПОУ; для юридичної особи - нерезидента указуються дані про реєстрацію на підставі копії легалізованого витягу з торгового, банківського чи судового реєстру або нотаріально засвідченого реєстраційного посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про таку реєстрацію; для відокремленого підрозділу указується його код за ЄДРПОУ, у разі його відсутності вказується код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Обов'язково
760
Повна назва учасника (прізвище)
Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів; для фізичної особи вказується прізвище; для відокремленого підрозділу вказується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу
Обов'язково
770
Скорочена назва учасника (ім'я)
Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування; для фізичної особи вказується ім'я; для відокремленого підрозділу вказується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу, за його відсутності - повне найменування
Обов'язково
780
По батькові
Для фізичної особи вказується по батькові
Обов'язково у разі наявності
790
Дата народження
Для фізичної особи вказується дата народження
Обов'язково для фізичної особи учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача)
800
Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у ФО
Поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами; указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо; при описі кожного документа вказуються такі дані: повне найменування документа; номер документа; найменування органу (особи), що видав (видала) документ; дата видачі документа
Обов'язково для особи, що не є клієнтом або контрагентом
Відомості про державну реєстрацію
810
Документ про державну реєстрацію
Указуються реквізити документа, що підтверджує державну реєстрацію, а саме: вид документа (шляхом зазначення першого слова назви документа та проставляння після нього знака ";"), серія (за наявності) та номер документа (наприклад: Виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців серії А38, номера 123456 у полі буде мати вигляд: - - - Виписка; А38123456)
Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності
820
Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи
Указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції
Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності
830
Дата реєстрації
Указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності
Місцезнаходження або місце проживання учасника (указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції)
840
Країна
Указується назва країни реєстрації або громадянства відповідно до Класифікації країн світу (v0527832-10)
, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
850
Область
Указується назва області реєстрації або проживання в Україні
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент. Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
860
Поштовий індекс
Указується індекс відділення зв'язку
Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
870
Населений пункт
Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
880
Вулиця
Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)
Обов'язково у разі наявності
890
Будинок
Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")
Обов'язково у разі наявності
900
Корпус (споруда)
Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")
Обов'язково у разі наявності
910
Офіс (квартира)
Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")
Обов'язково у разі наявності
920
Додаткові відомості
Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля
Обов'язково у разі наявності
Місце тимчасового перебування учасника (указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції)
930
Країна
Указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу (v0527832-10)
, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
940
Область
Указується назва області України
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент. Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
950
Поштовий індекс
Указується індекс відділення зв'язку
Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
960
Населений пункт
Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
970
Вулиця
Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)
Обов'язково у разі наявності
980
Будинок
Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")
Обов'язково у разі наявності
990
Корпус (споруда)
Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")
Обов'язково у разі наявності
1000
Офіс (квартира)
Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")
Обов'язково у разі наявності
1010
Додаткові відомості
Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля
Обов'язково у разі наявності
Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу
1020
Вид документа (код)
Указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з Довідником кодів документів, що засвідчують фізичну особу
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець
1030
Серія документа
Указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: серія, номер, дата видачі та повна назва органу, який видав документ
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець
1040
Номер документа
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець
1050
Дата видачі
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець
1060
Назва органу, що видав документ
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець
Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника ФО, що використовується для здійснення ФО
1070
Номер рахунку
Указується номер рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі
Обов'язково у разі наявності
1080
Назва банку (філії)
Указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи
Обов'язково у разі наявності
1090
Код банку (філії)
Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента
Обов'язково у разі наявності
1100
Країна
Указується назва країни, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до Класифікації країн світу (v0527832-10)
, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527
Обов'язково у разі наявності
1110
Область
Указується назва області України
Обов'язково у разі наявності
1120
Поштовий індекс
Указуються індекс відділення зв'язку
Обов'язково у разі наявності
1130
Населений пункт
Указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район). Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля
Обов'язково у разі наявності
1140
Вулиця
Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)
Обов'язково у разі наявності
1150
Будинок
Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")
Обов'язково у разі наявності
1160
Корпус (споруда)
Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")
Обов'язково у разі наявності
1170
Офіс (квартира)
Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")
Обов'язково у разі наявності
Розділ IV. Додаткова інформація
Роздiл заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу (відокремленим підрозділом) до Держфінмоніторингу України додаткової інформації, яка стосується фінансової операції та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму, і не знайшла свого відображення у попередніх розділах.
Роздiл містить коментарі та перелік доданих документів.
У переліку доданих документів вказуються назва документа та кількість аркушів кожного з документів.
Приклад:
1. Копія договору - 5 арк.
2. Копія платіжного документа - 2 арк.
Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, підписується особисто працівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), який вносить запис до реєстру, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу).
IV. Порядок заповнення форми № 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу"
1. Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу (далі - Повідомлення), може містити відомості щодо декількох фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу. Повідомлення про фінансові операції, що пов'язані, мають відношення або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій, повинно містити відомості лише про такі фінансові операції. На кожну фінансову операцію з наданого Повідомлення Держфінмоніторинг України надсилає суб'єкту первинного фінансового моніторингу повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік встановленої форми (форма № 5-ФМ "Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом України").
2. До Повідомлення додаються витяги з Реєстру фінансових операцій суб'єкта первинного фінансового моніторингу (з послідовно скріпленими та пронумерованими аркушами, починаючи з форми № 4-ФМ), які повинні містити усі розділи та відомості із зазначеного реєстру, що стосуються даних фінансових операцій.
3. Повідомлення підписується особисто працівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), відповідальним за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, або особою, яка тимчасово виконує його обов'язки, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу).
4. У разі якщо Держфінмоніторингом України виявлено помилки у Повідомленні, суб'єкту первинного фінансового моніторингу (відокремленому підрозділу) направляється повідомлення про відмову у взятті на облік Держфінмоніторингом України цього Повідомлення. Усі витяги з реєстру, що були прикладені до цього Повідомлення, також вважаються не взятими на облік. У цьому разі суб'єкт первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ) формує нове Повідомлення з виправленими помилками та надсилає його Держфінмоніторингу України.
5. У разі якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ) отримав Повідомлення про відмову у взятті на облік Держфінмоніторингом України інформації щодо окремої фінансової операції, необхідно анулювати відповідний запис у реєстрі, внести цю фінансову операцію з виправленими помилками за новим номером до реєстру та надати Держфінмоніторингу України у складі нового Повідомлення.
6. Форма № 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу" заповнюється таким чином:
Код
Назва поля
Коментар щодо заповнення
Необхідність заповнення
Загальні відомості про повідомлення
010
Номер повідомлення
Указується номер повідомлення про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, який має таку послідовність: рік, місяць, дата та порядковий номер повідомлення за день і повинен збігатися з номером у полі 430 форми 2-ФМ (наприклад, перше повідомлення за 15 червня 2011 року матиме в полі такий вигляд: 201106150001)
Обов'язково
020
Дата здійснення повідомлення
Указується дата здійснення суб'єктом первинного фінансового моніторингу повідомлення про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу (наприклад, повідомлення, здійснене 15 червня 2011 року, матиме у полі такий вигляд: 15062011). Повинна збігатися з датою у полі 440 форми № 2-ФМ
Обов'язково
040
Кількість фінансових операцій у повідомленні
Указується кількість фінансових операцій, надісланих у повідомленні
Обов'язково
Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), який надає інформацію
050
Тип суб'єкта (код)
Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)
Обов'язково
060
Вид суб'єкта (код)
Указується код (коди) виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до видів діяльності згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5)
061
Указується код (коди) виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції, згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5)
Обов'язково
062
063
070
Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта
Указується ідентифікаційний код (реєстраційний номер облікової картки платника податків) суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу: для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності - за ЄДРПОУ; для фізичних осіб - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, указуються серія та номер паспорта громадянина України
Обов'язково
080
Обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу або номер свідоцтва про постановку на облік
Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, від імені якого надсилається форма № 4-ФМ, у Єдиній інформаційній системі або номер свідоцтва про постановку на облік
Обов'язково
090
Назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу
Указується повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів (повинна відповідати формі № 1-ФМ)
Обов'язково
Адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), який надає інформацію (повинна відповідати формі № 1-ФМ, якщо значення відповідних полів не збігаються або відсутня форма № 1-ФМ, повідомлення не буде взято на облік у Держфінмоніторингу України)
100
Країна (код та назва)
Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу (v0527832-10)
, затвердженої наказом Держкомстату від 08 липня 2002 року № 527 (наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна)
Обов'язково
110
Область (код та назва)
Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька)
Обов'язково, якщо код країни - 804 (Україна)
120
Поштовий індекс
Указується індекс відділення зв'язку
Обов'язково
130
Населений пункт
Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)
Обов'язково
140
Вулиця
Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)
Обов'язково у разі наявності
150
Будинок
Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")
Обов'язково у разі наявності
160
Корпус (споруда)
Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")
Обов'язково у разі наявності
170
Офіс (квартира)
Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")
Обов'язково у разі наявності
180
Номер телефону (з кодом населеного пункту)
Указується номер телефону офіса або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)
Обов'язково
190
Адреса e-mail
Указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua)
Обов'язково у разі наявності
Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), що надає інформацію (повинні відповідати формі № 1-ФМ, якщо значення відповідних полів не збігаються або відсутня форма № 1-ФМ, повідомлення не буде взято на облік у Держфінмоніторингу України)
200
Посада відповідального працівника
Указується повне найменування посади відповідального працівника відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або його штатного розпису
Обов'язково
210
Прізвище
Указується прізвище відповідального працівника
Обов'язково
220
Ім'я
Указується ім'я відповідального працівника
Обов'язково
230
По батькові
Указується по батькові відповідального працівника
Обов'язково у разі наявності
240
Номер телефону (з кодом населеного пункту)
Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)
Обов'язково
250
Адреса e-mail
Указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua)
Обов'язково у разі наявності
7. Усі сторінки у Повідомленні та витягах з Реєстру, надісланих у складі цього Повідомлення, нумеруються послідовно, починаючи з Повідомлення. Також у Повідомленні зазначається загальна кількість аркушів витягів із реєстру.
Директор Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку
М.О. Чмерук
 
Додаток 1 
до Інструкції щодо заповнення форм 
обліку та подання інформації, пов'язаної 
із здійсненням фінансового моніторингу

ПОРЯДОК

формування коду виду фінансової операції

Код операції складається з 15 символів та має таку структуру:
АБ ВГ ҐД ЕЕЕЕЄЄЄЄ Ж.
Поля А "Форма розрахунку (компенсації), що надається особою (клієнтом) за об'єкт операції" та Б "Форма розрахунку (компенсації), що отримує особа (клієнт) за об'єкт операції" заповнюються згідно з Довідником "Форма розрахунку (компенсації)" (K_DFM01A).
Поля В "Вид активу, що одержує особа (клієнт) на даному етапі операції-1" та Г "Вид активу, що передає особа (клієнт) на даному етапі операції-2" заповнюються згідно з Довідником "Вид активу" (K_DFM01B).
Поля Ґ "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом)" та Д "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом)" заповнюються згідно з Довідником "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта" (K_DFM01C).
Поля ЕЕЕЕ "Об'єкт, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції" та ЄЄЄЄ "Об'єкт, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції" заповнюються згідно з Довідником "Об'єкт операції" (K_DFM01D).
Поле Ж "Відкриття або закриття рахунку" заповнюється згідно з Довідником "Відкриття або закриття рахунку" (K_DFM01E).
__________
-1 Суб'єкт первинного фінансового моніторингу реєструє (повідомляє про) свою участь у здійсненні (забезпеченні здійснення, реєстрації прав власності, відмові від проведення) етапу операції з одержання активів особою, що здійснює фінансову операцію (клієнтом).
-2 Суб'єкт первинного фінансового моніторингу реєструє (повідомляє про) свою участь у здійсненні (забезпеченні здійснення, реєстрації прав власності, відмові від проведення) етапу операції з передачі активів особою, що здійснює фінансову операцію (клієнтом).

Довідник кодів "Форма розрахунку (компенсації)"

K_DFM01A

Структура K_DFM01A
Назва реквізиту
Формат реквізиту
Значення реквізиту
K_DFM01A_CODE
C(1)
Код форми розрахунку
K_DFM01A_NAME
C(60)
Форма розрахунку
Зміст K_DFM01A
K_DFM01A_CODE
K_DFM01A_CODE
1
Грошовими одиницями України у безготівковій формі
2
Грошовими одиницями України у готівковій формі
3
Грошовими одиницями іноземних держав у безготівковій формі
4
Грошовими одиницями іноземних держав у готівковій формі
5
Інші форми розрахунку (надання компенсації)
6
Розрахунок (надання компенсації) не передбачається
0
Не визначено

Довідник кодів "Вид активу"

K_DFM01B

Структура K_DFM01B
Назва реквізиту
Формат реквізиту
Значення реквізиту
K_DFM01B_CODE
C(1)
Код виду активу
K_DFM01B_NAME
C(120)
Вид активу
Зміст K_DFM01B
K_DFM01B_CODE
K_DFM01B_CODE
1
Матеріальний актив
2
Нематеріальний актив
3
Роботи, послуги
4
Валюта (як об'єкт купівлі-продажу)
5
Грошові кошти як розрахунок (одержання компенсації)
6
Грошові кошти, які не є розрахунком (компенсацією), - благодійні внески, фінансова допомога, основна сума кредиту, основна сума депозиту тощо
7
Зобов'язання, що виникає при проведенні даного етапу операції
8
Зобов'язання, що виконується при проведенні даного етапу операції
9
Кошти, призначення яких не визначено
0
Активи не одержуються

Довідник кодів "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта"

K_DFM01C

Структура K_DFM01C
Назва реквізиту
Формат реквізиту
Значення реквізиту
K_DFM01C_CODE
C(1)
Код місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта
K_DFM01C_NAME
C(40)
Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта
Зміст K_DFM01C
K_DFM01C_CODE
K_DFM01C_NAME
1
На митній території України
2
За межами митної території України
3
Не визначено
0
Відсутній

Довідник кодів "Об'єкт операції"

K_DFM01D

Структура K_DFM01D
Назва реквізиту
Формат реквізиту
Значення реквізиту
K_DFM01D_CODE
C(4)
Код об'єкта операції
K_DFM01D_NAME
C(360)
Об'єкт операції
Зміст K_DFM01D
K_DFM01D_CODE
K_DFM01D_NAME
1000
Цінні папери, деривативи, корпоративні права, приватизаційні папери
1100
Акції
1101
Акції іменні прості (емітент - резидент)
1102
Акції іменні привілейовані (емітент - резидент)
1103
Акції на пред'явника прості (емітент - резидент)
1104
Акції на пред'явника привілейовані (емітент - резидент)
1105
Акції інших видів (емітент - резидент)
1106
Акції іменні прості (емітент - нерезидент)
1107
Акції іменні привілейовані (емітент - нерезидент)
1108
Акції на пред'явника прості (емітент - нерезидент)
1109
Акції на пред'явника привілейовані (емітент - нерезидент)
1110
Акції інших видів (емітент - нерезидент)
1200
Облігації
1201
Облігації підприємств на пред'явника процентні (емітент - резидент)
1202
Облігації підприємств на пред'явника процентні (емітент - резидент)
1203
Облігації підприємств іменні процентні (емітент - резидент)
1204
Облігації підприємств іменні безпроцентні (емітент - резидент)
1205
Облігації підприємств інших видів (емітент - резидент)
1206
Облігації підприємств на пред'явника процентні (емітент - нерезидент)
1207
Облігації підприємств на пред'явника безпроцентні (емітент - нерезидент)
1208
Облігації підприємств іменні безпроцентні (емітент - нерезидент)
1209
Облігації підприємств іменні безпроцентні (емітент - нерезидент)
1210
Облігації підприємств інших видів (емітент - нерезидент)
1211
Вид облігацій підприємств не визначено
1212
Облігації місцевих позик на пред'явника процентні (емітент - резидент)
1213
Облігації місцевих позик на пред'явника безпроцентні (емітент - резидент)
1214
Облігації місцевих позик інших видів (емітент - резидент)
1215
Облігації місцевих позик на пред'явника процентні (емітент - нерезидент)
1216
Облігації місцевих позик на пред'явника безпроцентні (емітент - нерезидент)
1217
Облігації місцевих позик інших видів (емітент - нерезидент)
1218
Вид облігацій місцевих позик не визначено
1219
Облігації державні внутрішні на пред'явника процентні (емітент - резидент)
1220
Облігації державні внутрішні на пред'явника безпроцентні (емітент - резидент)
1221
Облігації державні внутрішні інших видів (емітент - резидент)
1222
Облігації державні внутрішні на пред'явника процентні (емітент - нерезидент)
1223
Облігації державні внутрішні на пред'явника безпроцентні (емітент - нерезидент)
1224
Облігації державні внутрішні інших видів (емітент - нерезидент)
1225
Вид облігацій державних внутрішніх не визначено
1226
Облігації зовнішніх державних позик на пред'явника процентні (емітент - резидент)
1227
Облігації зовнішніх державних позик на пред'явника дисконтні (емітент - резидент)
1228
Облігації зовнішніх державних позик іменні процентні (емітент - резидент)
1229
Облігації зовнішніх державних позик іменні дисконтні (емітент - резидент)
1230
Облігації зовнішніх державних позик інших видів (емітент - резидент)
1231
Облігації зовнішніх державних позик на пред'явника процентні (емітент - нерезидент)
1232
Облігації зовнішніх державних позик на пред'явника дисконтні (емітент - нерезидент)
1233
Облігації зовнішніх державних позик іменні процентні (емітент - нерезидент)
1234
Облігації зовнішніх державних позик іменні дисконтні (емітент - нерезидент)
1235
Облігації зовнішніх державних позик інших видів (емітент - нерезидент)
1236
Облігації підприємств на пред'явника відсоткові
1237
Облігації підприємств іменні відсоткові
1238
Облігації підприємств на пред'явника дисконтні
1239
Облігації підприємств іменні дисконтні
1240
Облігації підприємств іменні цільові
1241
Облігації внутрішніх місцевих позик
1242
Облігації зовнішніх місцевих позик
1243
Облігації внутрішніх державних позик України
1244
Цільові облігації внутрішніх державних позик України
1245
Облігації зовнішніх державних позик України дисконтні
1246
Облігації зовнішніх державних позик України відсоткові
1299
Вид облігацій зовнішніх державних позик не визначено
1300
Казначейські зобов'язання
1301
Казначейські зобов'язання на пред'явника довгострокові (емітент - резидент)
1302
Казначейські зобов'язання на пред'явника середньострокові (емітент - резидент)
1303
Казначейські зобов'язання на пред'явника короткострокові (емітент - резидент)
1304
Казначейські зобов'язання інших видів (емітент - резидент)
1305
Казначейські зобов'язання на пред'явника довгострокові (емітент - нерезидент)
1306
Казначейські зобов'язання на пред'явника середньострокові (емітент - нерезидент)
1307
Казначейські зобов'язання на пред'явника короткострокові (емітент - нерезидент)
1308
Казначейські зобов'язання інших видів (емітент - нерезидент)
1400
Ощадні сертифікати
1401
Ощадні сертифікати на пред'явника строкові (емітент - резидент)
1402
Ощадні сертифікати іменні строкові (емітент - резидент)
1403
Ощадні сертифікати на пред'явника до запитання (емітент - резидент)
1404
Ощадні сертифікати іменні до запитання (емітент - резидент)
1405
Ощадні сертифікати інших видів (емітент - резидент)
1406
Ощадні сертифікати на пред'явника строкові (емітент - нерезидент)
1407
Ощадні сертифікати іменні строкові (емітент - нерезидент)
1408
Ощадні сертифікати на пред'явника до запитання (емітент - нерезидент)
1409
Ощадні сертифікати іменні до запитання (емітент - нерезидент)
1499
Ощадні сертифікати інших видів (емітент - нерезидент)
1500
Інвестиційні сертифікати
1501
Інвестиційні сертифікати на пред'явника (емітент - резидент)
1502
Інвестиційні сертифікати іменні (емітент - резидент)
1503
Інвестиційні сертифікати інших видів (емітент - резидент)
1504
Інвестиційні сертифікати на пред'явника (емітент - нерезидент)
1505
Інвестиційні сертифікати іменні (емітент - нерезидент)
1599
Інвестиційні сертифікати інших видів (емітент - нерезидент)
1600
Векселі
1601
Векселі прості (емітент - резидент)
1602
Векселі переказні (емітент - резидент)
1603
Векселі прості (емітент - нерезидент)
1604
Векселі переказні (емітент - нерезидент)
1699
Векселі інших видів (емітент - нерезидент)
1701
Цінні папери інших видів (емітент - резидент)
1702
Цінні папери інших видів (емітент - нерезидент)
1800
Деривативи, похідні цінні папери, строкові фінансові інструменти
1801
Опціони на товари (емітент - резидент)
1802
Опціони на послуги (емітент - резидент)
1803
Опціони на цінні папери (емітент - резидент)
1804
Опціони на товари (емітент - нерезидент)
1805
Опціони на послуги (емітент - нерезидент)
1806
Опціони на цінні папери (емітент - нерезидент)
1807
Вид опціону не визначено
1808
Ф'ючерсні контракти на товари (емітент - резидент)
1809
Ф'ючерсні контракти на послуги (емітент - резидент)
1810
Ф'ючерсні контракти на цінні папери (емітент - резидент)
1811
Ф'ючерсні контракти на товари (емітент - нерезидент)
1812
Ф'ючерсні контракти на послуги (емітент - нерезидент)
1813
Ф'ючерсні контракти на цінні папери (емітент - нерезидент)
1814
Вид ф'ючерсного контракту не визначено
1815
Форвардні контракти на товари (емітент - резидент)
1816
Форвардні контракти на послуги (емітент - резидент)
1817
Форвардні контракти на цінні папери (емітент - резидент)
1818
Форвардні контракти на товари (емітент - нерезидент)
1819
Форвардні контракти на послуги (емітент - нерезидент)
1820
Форвардні контракти на цінні папери (емітент - нерезидент)
1821
Вид форвардного контракту не визначено
1822
Деривативи (похідні цінні папери, строкові фінансові інструменти) інших видів (емітент - резидент)
1823
Деривативи (похідні цінні папери, строкові фінансові інструменти) інших видів (емітент - нерезидент)
1910
Корпоративні права, виражені не у формі цінних паперів
1911
Корпоративні права, виражені не у формі цінних паперів (емітент - резидент)
1912
Корпоративні права, виражені не у формі цінних паперів (емітент - нерезидент)
1920
Приватизаційні папери
1921
Приватизаційні папери (емітент - резидент)
1922
Приватизаційні папери (емітент - нерезидент)
1930
Заставна (як вид цінного папера)
1940
Сертифікати фонду операцій з нерухомістю
1941
Іменні сертифікати ФОН документарної форми випуску (іменні документарні сертифікати ФОН)
1942
Іменні сертифікати ФОН бездокументарної форми випуску (іменні бездокументарні сертифікати ФОН)
1943
Сертифікати ФОН на пред'явника документарної форми випуску (документарні сертифікати ФОН на пред'явника)
1950
Іпотечні облігації
1951
Звичайні іпотечні облігації
1952
Структуровані іпотечні облігації
1960
Іпотечні сертифікати
1961
Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю іменні (емітент - резидент)
1962
Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю іменні (емітент - нерезидент)
1963
Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю на пред'явника (емітент - резидент)
1964
Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю на пред'явника (емітент - нерезидент)
1965
Іпотечні сертифікати участі іменні (емітент - резидент)
1966
Іпотечні сертифікати участі іменні (емітент - нерезидент)
2000
Валюта або банківський метал
2980
Гривні
2036
Австралійські долари
2826
Англійські фунти стерлінгів
2208
Датські крони
2840
Долари США
2352
Ісландські крони
2124
Канадські долари
2578
Норвезькі крони
2752
Шведські крони
2756
Швейцарські франки
2392
Японські єни
2978
Євро
2960
СПЗ
2959
Золото
2964
Паладій
2962
Платина
2961
Срібло
2974
Білоруські рублі
2100
Леви (Болгарія)
2051
Вірменські драми
2981
Грузинські ларі
2344
Долари Гонконгу
2233
Естонські крони
2376
Ізраїльські нові шекелі
2356
Індійські рупії
2398
Казахстанські тенге
2417
Киргизькі соми
2414
Кувейтські динари
2428
Латвійські лати
2440
Литовські літи
2470
Мальтійські ліри
2498
Молдавські леї
2554
Новозеландські долари
2985
Польські злоті
2410
Республіки Корея вони
2643
Російські рублі
2642
Румунські леї
2682
Саудівські ріали
2702
Сингапурські долари
2703
Словацькі крони
2705
Словенські толари
2792
Турецькі ліри
2348
Угорські форинти
2952
КФА франки ВСЕАО
2950
КФА франки ВЕАС
2191
Хорватські куни
2156
Юані Женьміньбі (Китай)
2031
Азербайджанські манати
2818
Єгипетські фунти
2901
Нові тайванські долари
2972
Таджицькі сомоні
2795
Туркменські манати
2860
Узбецькі суми
2891
Югославські динари
2203
Чеські крони
2710
Ренди (Південна Африка)
2784
Дірхеми ОАЕ
2999
Інші валюти та банківські метали
3000
Дорогоцінні метали, дорогоцінне каміння, дорогоцінне каміння органогенного утворення, напівдорогоцінне каміння У будь-якому вигляді та стані (сировина, сплави, напівфабрикати, промислові продукти, хімічні сполуки, вироби, відходи, брухт тощо, крім ювелірних виробів)
3100
Дорогоцінні метали
3101
Золото
3102
Срібло
3103
Платина
3104
Паладій
3105
Іридій
3106
Родій
3107
Осмій
3108
Рутеній
3199
Інші дорогоцінні метали
3200
Дорогоцінне каміння Природні та штучні (синтетичні) мінерали в сировині, необробленому та обробленому виглядах (у виробах)
3201
Алмаз
3202
Рубін
3203
Сапфір синій
3204
Смарагд
3205
Олександрит
3206
Демантоїд
3207
Евклаз
3208
Жадеїт (імперіал)
3209
Сапфір рожевий та жовтий
3210
Опал благородний чорний
3211
Шпінель благородна
3212
Аквамарин
3213
Берил
3214
Кордієрит
3215
Опал благородний білий та вогняний
3216
Танзаніт
3217
Топаз рожевий
3218
Турмалін
3219
Хризоберил
3220
Хризоліт
3221
Цаворіт
3222
Циркон
3223
Шпінель
3224
Адуляр
3225
Аксиніт
3226
Альмандин
3227
Аметист
3228
Гесоніт
3229
Гросуляр
3230
Данбурит
3231
Діоптаз
3232
Кварц димчастий
3233
Кварц рожевий
3234
Кліногуміт
3235
Кришталь гірський
3236
Кунцит
3237
Моріон
3238
Піроп
3239
Родоліт
3240
Скаполіт
3241
Спесартин
3242
Сподумен
3243
Топаз блакитний, винний та безколірний
3244
Фенакіт
3245
Фероортоклаз
3246
Хризопраз
3247
Хромдіопсид
3248
Цитрин
3299
Інше дорогоцінне каміння
3300
Дорогоцінне каміння органогенного утворення В сировині, необробленому та обробленому виглядах
3301
Перли
3302
Бурштин
3399
Інше дорогоцінне каміння органогенного утворення
3400
Напівдорогоцінне каміння Природні та штучні (синтетичні) мінерали, органогенні утворення та гірські породи в сировині, необробленому та обробленому виглядах (у виробах)
3401
Бірюза
3402
Жадеїт
3403
Лазурит
3404
Малахіт
3405
Молдавіт
3406
Нефрит
3407
Тигрове та кошаче око
3408
Хауліт
3409
Хризокола
3410
Цоїзит
3411
Чароїт
3412
Агат
3413
Амазоніт
3414
Гагат
3415
Гематит
3416
Дерево скам'яніле
3417
Джеспіліт
3418
Егіриніт
3419
Епідозит
3420
Кахолонг
3421
Кварцит кольоровий
3422
Кремінь кольоровий
3423
Онікс мармуровий
3424
Опал
3425
Пегматит
3426
Пірофіліт
3427
Родоніт
3428
Сердолік
3429
Серпентиніт
3430
Скарни кольорові
3431
Содаліт
3432
Халцедон
3433
Шпати іризуючі польові
3434
Яшма
3435
Інше напівдорогоцінне каміння
4000
Страхові продукти Поліси, сертифікати та інші договори страхування і перестрахування таких видів
4100
Добровільне страхування
4101
Страхування життя
4102
Страхування від нещасних випадків
4103
Медичне страхування (безперервне страхування здоров'я)
4104
Страхування здоров'я на випадок хвороби
4105
Страхування залізничного транспорту
4106
Страхування наземного транспорту (крім залізничного)
4107
Страхування повітряного транспорту
4108
Страхування водного транспорту (морського внутрішнього та інших видів водного транспорту)
4109
Страхування вантажів та багажу (вантажобагажу)
4110
Страхування від вогневих ризиків та ризиків стихійних явищ
4111
Страхування іншого майна (крім передбаченого пунктами 5 - 9 статті 6 Закону України "Про страхування" (85/96-ВР)
)
4112
Страхування цивільної відповідальності власників наземного транспорту (включаючи відповідальність перевізника)
4113
Страхування відповідальності власників повітряного транспорту (включаючи відповідальність перевізника)
4114
Страхування відповідальності власників водного транспорту (включаючи відповідальність перевізника)
4115
Страхування іншої відповідальності перед третіми особами (крім передбаченої пунктами 12 - 14 статті 6 Закону України "Про страхування" (85/96-ВР)
)
4116
Страхування кредитів (у тому числі відповідальності позичальника за непогашення кредиту)
4117
Страхування інвестицій
4118
Страхування фінансових ризиків
4119
Страхування судових витрат
4120
Страхування виданих гарантій (порук) та прийнятих гарантій
4121
Страхування медичних витрат
4199
Інші види добровільного страхування
4200
Обов'язкове страхування
4201
Медичне страхування
4202
Особисте страхування медичних і фармацевтичних працівників (крім тих, які працюють в установах і організаціях, що фінансуються з Державного бюджету України) на випадок інфікування вірусом імунодефіциту людини при виконанні ними службових обов'язків
4203
Особисте страхування працівників відомчої (крім тих, які працюють в установах і організаціях, що фінансуються з Державного бюджету України) та сільської пожежної охорони і членів добровільних пожежних дружин (команд)
4204
Страхування спортсменів вищих категорій
4205
Страхування життя і здоров'я спеціалістів ветеринарної медицини
4206
Особисте страхування від нещасних випадків на транспорті
4207
Авіаційне страхування цивільної авіації
4208
Страхування відповідальності морського перевізника та виконавця робіт, пов'язаних із обслуговуванням морського транспорту, щодо відшкодування збитків, завданих пасажирам, багажу, пошті, вантажу, іншим користувачам морського транспорту та третім особам
4209
Страхування цивільно-правової відповідальності власників наземних транспортних засобів
4210
Страхування засобів водного транспорту
4212
Страхування цивільної відповідальності оператора ядерної установки за ядерну шкоду, яка може бути заподіяна внаслідок ядерного інциденту
4213
Страхування працівників (крім тих, які працюють в установах і організаціях, що фінансуються з Державного бюджету України), які беруть участь у наданні психіатричної допомоги, у тому числі здійснюють догляд за особами, які страждають на психічні розлади
4214
Страхування цивільної відповідальності суб'єктів господарювання за шкоду, яку може бути заподіяно пожежами та аваріями на об'єктах підвищеної небезпеки, включаючи пожежовибухонебезпечні об'єкти та об'єкти, господарська діяльність на яких може призвести до аварій екологічного та санітарно-епідеміологічного характеру
4215
Страхування цивільної відповідальності інвестора, у тому числі за шкоду, заподіяну довкіллю, здоров'ю людей, за угодою про розподіл продукції, якщо інше не передбачено такою угодою
4216
Страхування майнових ризиків за угодою про розподіл продукції у випадках, передбачених Законом України "Про угоди про розподіл продукції" (1039-14)
4217
Страхування фінансової відповідальності, життя і здоров'я тимчасового адміністратора, ліквідатора фінансової установи та працівників Міністерства фінансів України, які визначені ним для вирішення питань щодо участі держави у капіталізації банку
4218
Страхування майнових ризиків при промисловій розробці родовищ нафти і газу у випадках, передбачених Законом України "Про нафту і газ" (2665-14)
4219
Страхування медичних та інших працівників державних і комунальних закладів охорони здоров'я та державних наукових установ (крім тих, які працюють в установах і організаціях, що фінансуються з Державного бюджету України) на випадок захворювання на інфекційні хвороби, пов'язаного з виконанням ними професійних обов'язків в умовах підвищеного ризику зараження збудниками інфекційних хвороб
4220
Страхування відповідальності експортера та особи, яка відповідає за утилізацію (видалення) небезпечних відходів, щодо відшкодування шкоди, яку може бути заподіяно здоров'ю людини, власності та навколишньому природному середовищу під час транскордонного перевезення та утилізації (видалення) небезпечних відходів
4222
Страхування об'єктів космічної діяльності (наземна інфраструктура), перелік яких затверджується Кабінетом Міністрів України за поданням Національного космічного агентства України
4223
Страхування цивільної відповідальності суб'єктів космічної діяльності
4224
Страхування об'єктів космічної діяльності (космічна інфраструктура), які є власністю України, щодо ризиків, пов'язаних з підготовкою до запуску космічної техніки на космодромі, запуском та експлуатацією її у космічному просторі
4225
Страхування відповідальності щодо ризиків, пов'язаних з підготовкою до запуску космічної техніки на космодромі, запуском та експлуатацією її у космічному просторі
4226
Страхування відповідальності суб'єктів перевезення небезпечних вантажів на випадок настання негативних наслідків при перевезенні небезпечних вантажів
4227
Страхування професійної відповідальності осіб, діяльність яких може заподіяти шкоду третім особам, за переліком, установленим Кабінетом Міністрів України
4228
Страхування відповідальності власників собак (за переліком порід, визначених Кабінетом Міністрів України) за шкоду, яка може бути заподіяна третім особам
4229
Страхування цивільної відповідальності громадян України, що мають у власності чи іншому законному володінні зброю, за шкоду, яка може бути заподіяна третій особі або її майну внаслідок володіння, зберігання чи використання цієї зброї
4230
Страхування тварин на випадок загибелі, знищення, вимушеного забою, від хвороб, стихійних лих та нещасних випадків у випадках та згідно з переліком тварин, встановленими Кабінетом Міністрів України
4231
Страхування відповідальності суб'єктів туристичної діяльності за шкоду, заподіяну життю чи здоров'ю туриста або його майну
4232
Страхування відповідальності морського судновласника
4233
Страхування ліній електропередач та перетворювального обладнання передавачів електроенергії від пошкодження внаслідок впливу стихійного лиха або техногенних катастроф та від протиправних дій третіх осіб
4234
Страхування відповідальності виробників (постачальників) продукції тваринного походження, ветеринарних препаратів, субстанцій за шкоду, заподіяну третім особам
4299
Інші види обов'язкового страхування
5000
Фінансові та платіжні інструменти
5110
Позика
5120
Позика ломбардна
5220
Кредит
5230
Депозит (крім депозитних сертифікатів)
5240
Товарні кредити та фінансовий лізинг
5310
Похідні фінансові інструменти (опціони, ф'ючерси, свопи тощо)
5410
Гарантії, поручительства, акредитиви, акцепти тощо
5420
Контргарантії
5510
Розрахункові документи
5520
Заставні документи (крім цінних паперів)
5610
Зобов'язання з кредитування
5710
Платіжні картки
5720
Дорожні чеки
5730
Чеки та інші оборотні платіжні інструменти (крім векселів)
5740
Інші платіжні інструменти
5810
Права вимоги
5820
Регресні вимоги
5910
Інструменти, що базуються на обмінних курсах та відсотках
5999
Інші фінансові інструменти
6000
Земельні відносини (права)
6101
Землі, земельні ділянки та права на них, у тому числі на земельні частки (паї) тощо
7000
Будівлі
7101
Житлові будинки (частини будинків), квартири, кімнати у квартирах та одноквартирних будинках, дачі, жилі приміщення в інших будівлях
7201
Нежилі приміщення в житлових будинках, призначені для торговельних, побутових та інших потреб непромислового характеру
7999
Інші будівлі, споруди, приміщення, гаражі та їх частки, об'єкти незавершеного будівництва тощо
8000
Інші товари
8010
Живі тварини
8020
М'ясо та харчові нутрощі (субпродукти)
8030
Риба і ракоподібні, молюски та інші водяні безхребетні
8040
Молоко та молочні продукти; яйця птахів; натуральний мед; харчові продукти тваринного походження, в іншому місці не пойменовані
8050
Інші продукти тваринного походження, не включені до інших угруповань
8060
Живі рослини та продукти квітництва
8070
Овочі, рослини, корені та харчові коренеплоди
8080
Їстівні плоди та горіхи; цедра цитрусових або шкірки динь
8090
Кава, чай, мате [парагвайський чай] та прянощі
8100
Зернові культури
8110
Продукція борошномельно-круп'яної промисловості; солод; крохмаль-інулін; пшенична клейковина
8120
Насіння і плоди олійних рослин; насіння інше, плоди і зерна; технічні або лікарські рослини; солома і корми
8130
Камеді, смоли та інші рослинні соки і екстракти
8140
Рослинні матеріали для виготовлення плетених виробів; інші продукти рослинного походження, не включені до інших угруповань
8150
Жири та олії тваринного або рослинного походження; продукти їх розщеплення; готові харчові жири; воски тваринного або рослинного походження
8160
Готові харчові продукти з м'яса, риби або ракоподібних, молюсків або інших водяних безхребетних
8170
Цукор і кондитерські вироби з цукру
8180
Какао та продукти з нього
8190
Готові продукти із зерна зернових культур, борошна, крохмалю або молока; борошняні кондитерські вироби
8200
Продукти переробки овочів, плодів або інших частин рослин
8210
Різні харчові продукти
8220
Алкогольні і безалкогольні напої та оцет
8230
Залишки і відходи харчової промисловості; готові корми для тварин
8240
Тютюн та промислові замінники тютюну
8250
Сіль; сірка; землі та каміння; штукатурні матеріали, вапно та цемент
8260
Руди, шлаки та зола
8270
Енергетичні матеріали; нафта та продукти її перегонки; бітумінозні речовини; воски мінеральні
8280
Продукти неорганічної хімії: сполуки неорганічні або органічні дорогоцінних металів, рідкоземельних металів, радіоактивних елементів або ізотопів
8290
Органічні хімічні сполуки
8300
Фармацевтична продукція
8310
Добрива
8320
Екстракти дубильні або фарбувальні; таніни та їх похідні, пігменти та інші барвники, фарби і лаки; мастики, чорнила
8330
Ефірні олії та резиноїди; парфумерні, туалетні та косметичні препарати
8340
Мило, поверхнево-активні органічні речовини, мийні засоби, мастильні матеріали, штучний віск, готовий віск, суміші для чищення або полірування, свічки та аналогічні вироби, пасти для ліплення, пластилін, зуболікарський віск і суміші на основі гіпсу для стоматологічних потреб
8350
Білкові речовини; модифіковані крохмалі; клеї; ферменти
8360
Порох і вибухові речовини; піротехнічні вироби; сірники; пірофорні сплави; деякі речовини, що загоряються
8370
Фотографічні або кінематографічні товари
8380
Інші продукти хімічної промисловості
8390
Полімерні матеріали, пластмаси та вироби з них
8400
Каучук, гума та вироби з них
8410
Шкури та шкіра необроблені (крім натурального хутра) та шкіра
8420
Вироби зі шкіри; шорно-сідельні спорядження або упряж; дорожні речі, жіночі сумки та аналогічні товари; вироби з кишок тварин (крім кетгуту з натурального шовку)
8430
Хутро натуральне та штучне; вироби з них
8440
Деревина і вироби з деревини, деревне вугілля
8450
Пробка та вироби з неї
8460
Вироби із соломи та інших матеріалів, які використовуються для плетіння; плетені вироби
8470
Маса з деревини або з інших волокнистих целюлозних матеріалів; папір або картон з повторно перероблених відходів і макулатури
8480
Папір і картон; вироби з паперової маси, паперу або картону
8490
Друкована продукція, періодичні видання або інша продукція поліграфічної промисловості; рукописи або машинописні тексти та плани; папір і картон; вироби з паперової маси, паперу або картону
8500
Шовк
8510
Вовна, тонкий та грубий волос тварин; пряжа і тканини з кінського волосу
8520
Бавовна
8530
Інші рослинні текстильні волокна; пряжа з паперу і тканини з паперової пряжі
8540
Нитки синтетичні або штучні
8550
Хімічні штапельні волокна
8560
Вата, повсть і неткані матеріали; спеціальна пряжа; шпагати, мотузки, троси та канати і вироби з них
8570
Килими та інші текстильні покриття для підлоги
8580
Спеціальні тканини; тканини з прошивним ворсом; мережива; гобелени; оздоблювальні матеріали; вишивка
8590
Текстильні матеріали, просочені, покриті або дублені; технічні вироби з текстильних матеріалів
8600
Трикотажні полотна
8610
Одяг та додаткові речі до одягу, трикотажні вироби
8620
Одяг та додаткові речі до одягу, текстильні вироби, крім трикотажних
8630
Інші готові текстильні вироби; комплекти; мотлох та ганчір'я
8640
Взуття, гетри та аналогічні вироби; їх частини
8650
Головні убори та їх частини
8660
Парасольки, парасольки від сонця, палиці, палиці-сидіння, батоги, хлисти та їх частини
8670
Оброблені пір'я та пух і вироби з них; штучні квіти; вироби з волосся людини
8680
Вироби з каменю, гіпсу, цементу, азбесту, слюди або аналогічних матеріалів
8690
Керамічні вироби
8700
Скло та вироби зі скла
8710
Перли натуральні або культивовані, дорогоцінне або напівдорогоцінне каміння, дорогоцінні метали, метали, плаковані чи дубльовані дорогоцінними металами, та вироби з них; біжутерія; монети
8720
Чорні метали
8730
Вироби з чорних металів
8740
Мідь і вироби з міді
8750
Нікель і вироби з нікелю
8760
Алюміній і вироби з алюмінію
8780
Свинець і вироби зі свинцю
8790
Цинк і вироби з цинку
8800
Олово і вироби з олова
8810
Інші недорогоцінні метали; металокераміка; вироби з них
8820
Інструменти, ножові вироби і столові прибори з недорогоцінних металів; частини цих виробів з недорогоцінних металів
8830
Інші вироби з недорогоцінних металів
8840
Реактори ядерні, котли, машини, апарати і механічні пристрої; їх частини
8850
Електричні машини і устаткування та їх частини; апаратура для записування або відтворення звуку; апаратура для записування або відтворення зображення і звуку по телебаченню та частини і приладдя до них
8860
Залізничні або трамвайні локомотиви, засоби пересування залізницею або аналогічними коліями і їх частини; шляхове обладнання та пристрої для залізничної і трамвайної мережі та їх частини; механічне (у тому числі електромеханічне) обладнання сигналізації для шляхів сполучення
8870
Автомобілі, тягачі, велосипеди й інші наземні транспортні засоби, їх частини та пристрої
8880
Аеронавігаційні або космічні апарати; їх частини
8890
Плавучі засоби морські або річкові
8900
Прилади та апарати оптичні, для фотографування або кінематографії, вимірювання, контролю або вимірювання точності; апарати медико-хірургічні; їх частини та приладдя
8910
Годинники та частини до них
8920
Музичні інструменти; частини та приладдя до них
8930
Зброя, боєприпаси; їх частини та приладдя
8940
Меблі; медико-хірургічні меблі; постільні речі та аналогічні товари, освітлювальні прилади, в іншому місці не пойменовані; лампи-реклами, світлові покажчики, табло та аналогічні вироби; збірні будівельні конструкції
8950
Іграшки, ігри, предмети для розваг або спорту; їх частини і приладдя
8960
Різні готові вироби
8970
Вироби мистецтва, предмети колекціонування або антикваріат
9000
Послуги, роботи, права на використання
9100
Послуги
9200
Роботи
9300
Права на використання об'єктів інтелектуальної власності
9400
Концесійні права
9500
Права на використання природних ресурсів
9900
Інші права на використання
0000
Об'єкт відсутній

Довідник кодів "Відкриття або закриття рахунку"

K_DFM01E

Структура K_DFM01E
Назва реквізиту
Формат реквізиту
Значення реквізиту
K_DFM01E_CODE
C(1)
Код відкриття або закриття рахунку
K_DFM01E_NAME
C(120)
Подія з рахунком
Зміст K_DFM01E
K_DFM01E_CODE
K_DFM01E_NAME
1
Відкриття рахунку
2
Закриття рахунку
0
Не проводиться
 
Додаток 2 
до Інструкції щодо заповнення форм 
обліку та подання інформації, пов'язаної 
із здійсненням фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів ознак фінансових операцій, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу K_DFM02

Структура K_DFM02
Назва реквізиту
Формат реквізиту
Значення реквізиту
K_DFM02_CODE
C(4)
Код ознаки фінансової операції, яка підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу
K_DFM02_NAME
C(360)
Ознака
Зміст K_DFM02
K_DFM02_CODE
K_DFM02_NAME
Операції з грошовими коштами у готівковій формі
1010
Купівля чеків за готівку
1011
Купівля дорожніх чеків за готівку
1012
Купівля інших подібних платіжних засобів за готівку
1020
Продаж чеків за готівку
1021
Продаж дорожніх чеків за готівку
1022
Продаж інших подібних платіжних засобів за готівку
1031
Зарахування на рахунок коштів у готівковій формі з їх подальшим переказом того самого операційного дня іншій особі
1032
Зарахування на рахунок коштів у готівковій формі з їх подальшим переказом наступного операційного дня іншій особі
1050
Обмін банкнот національної валюти на банкноти іншого номіналу
1060
Обмін банкнот іноземної валюти на банкноти іншого номіналу
1070
Здійснення розрахунку за фінансовою операцією у готівковій формі
Операції з грошовими коштами на анонімних рахунках та в офшорних зонах
2010
Переказ грошових коштів на анонімний (номерний) рахунок за кордон
2020
Надходження грошових коштів з анонімного (номерного) рахунку з-за кордону
2030
Переказ коштів на рахунок, відкритий у фінансовій установі в країні, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон
Операції з коштами, інші фінансові операції, у разі якщо хоча б одна зі сторін - учасників фінансової операції є фізичною або юридичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, які здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, або однією зі сторін є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому у вищезазначеній країні (на території)
3010
Зарахування коштів, у разі якщо хоча б одна зі сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму
3011
Зарахування коштів, у разі якщо хоча б одна зі сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму
3012
Зарахування коштів, у разі якщо хоча б однією зі сторін є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму
3020
Переказ коштів, у разі якщо хоча б одна зі сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму
3021
Переказ коштів, у разі якщо хоча б одна зі сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму
3022
Переказ коштів, у разі якщо однією зі сторін є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму
3030
Надання кредиту (позики), у разі якщо хоча б одна зі сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму
3031
Надання кредиту (позики), у разі якщо хоча б одна зі сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму
3032
Надання кредиту (позики), у разі якщо однією зі сторін є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому у країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму
3040
Отримання кредиту (позики), у разі якщо хоча б одна зі сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму
3041
Отримання кредиту (позики), у разі якщо хоча б одна зі сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму
3042
Отримання кредиту (позики), у разі якщо однією зі сторін є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому у країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму
3050
Проведення інших фінансових операцій у випадку, коли хоча б одна зі сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму
3051
Проведення інших фінансових операцій у випадку, коли хоча б одна зі сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму
3052
Проведення інших фінансових операцій у випадку, якщо однією зі сторін є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому у країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму
Операції з банківськими рахунками
4010
Зарахування коштів на поточний рахунок юридичної особи, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації
4020
Зарахування коштів на поточний рахунок юридичної особи у випадку, якщо операції на зазначеному рахунку не проводилися з дня його відкриття
4030
Списання коштів з поточного рахунку юридичної особи, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації
4040
Списання готівки з поточного рахунку юридичної особи у випадку, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття
4060
Переказ особою коштів за кордон за відсутності зовнішньоекономічного договору (контракту)
4100
Зарахування коштів на поточний рахунок фізичної особи - підприємця, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації
4101
Зарахування коштів на поточний рахунок фізичної особи - підприємця у випадку, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття
4110
Списання коштів з поточного рахунку фізичної особи - підприємця, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації
4111
Списання готівки з поточного рахунку фізичної особи - підприємця у випадку, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття
4200
Здійснення розрахунків за зовнішньоекономічним контрактом, що не передбачає фактичного постачання на митну територію України товарів, робіт і послуг
Інші операції
5010
Проведення фінансових операцій з цінними паперами на пред'явника, не депонованими в депозитарних установах
5011
Проведення фінансових операцій з векселями з бланковим індосаментом або індосаментом на пред'явника
5020
Проведення страхової виплати або страхового відшкодування
5030
Одержання страхового платежу (страхового внеску, страхової премії)
5031
Сплата, переказ страхового платежу (страхового внеску, страхової премії)
5032
Одержання перестрахового платежу
5033
Сплата, переказ перестрахового платежу
5040
Виплата (передача) особі виграшу в лотерею
5041
Придбання фішок, жетонів, внесення в інший спосіб плати за право участі в азартній грі
5042
Виплата (передача) виграшу суб'єктом господарювання, який проводить азартні ігри
5300
Проведення фінансових операцій за правочинами, форма розрахунків за якими не визначена
5400
Надання кредитних коштів особі, яка є членом небанківської кредитної установи, в один і той самий день декілька разів за умови, що загальна сума фінансових операцій дорівнює чи перевищує суму, визначену частиною першою статті 15 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (249-15) 
Додаток 3 
до Інструкції щодо заповнення форм 
обліку та подання інформації, пов'язаної 
із здійсненням фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, та фінансових операцій з відстеження (моніторингу) за запитом іноземної держави чи Держфінмоніторингу K_DFM03

Структура K_DFM03
Назва реквізиту
Формат реквізиту
Значення реквізиту
K_DFM03_CODE
C(3)
Код ознаки фінансової операції, яка підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу
K_DFM03_NAME
C(360)
Ознака
Зміст K_DFM03
K_DFM03_CODE
K_DFM03_NAME
Заплутаний або незвичний характер фінансової операції чи сукупності пов'язаних між собою фінансових операцій, що не мають очевидного економічного сенсу або очевидної законної мети
101
Прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів від особи, яка пропонує отримання процентів за депозитом, нижчих за процентну ставку, що встановлена у банку на поточний момент
102
Прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів від особи, яка погоджується на отримання процентів за депозитом, нижчих за процентну ставку, що встановлена у банку на поточний момент
103
Сплата особою комісій (плати за здійснення окремих операцій з його коштами) у розмірах більших, ніж визначені суб'єктом первинного фінансового моніторингу за тотожними вкладами на поточний момент
104
Сплата особою комісій (плата за здійснення окремих операцій з її коштами) у розмірах більших, ніж визначені суб'єктом первинного фінансового моніторингу за операціями на поточний момент
105
Наполягання особи провести операцію за правилами, відмінними від установлених законодавством та внутрішніми документами суб'єкта первинного фінансового моніторингу щодо таких операцій за змістом її проведення
106
Наполягання особи провести операцію за правилами, відмінними від установлених законодавством та внутрішніми документами суб'єкта первинного фінансового моніторингу щодо таких операцій за строками її проведення
107
Внесення особою в раніше узгоджену схему проведення операції (операцій) безпосередньо перед початком її реалізації значних змін, що особливо стосуються напряму руху грошових коштів
108
Внесення особою в раніше узгоджену схему проведення операції (операцій) безпосередньо перед початком її реалізації значних змін, що особливо стосуються напряму руху іншого майна
109
Неодноразова зміна банківських реквізитів бенефіціара після надання першого доручення на переведення коштів
110
Неодноразова зміна банківських реквізитів бенефіціара після надання першого доручення на індосацію платіжних документів
111
Надання доручення на перерахування коштів бенефіціару через два та більше рахунків інших осіб
112
Представлення особою інформації, яку неможливо перевірити
113
Неможливість установлення контрагентів особи
114
Прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка надсилає кошти на адресу іншої сторони цивільно-правової угоди, внаслідок чого такі кошти повертаються без виконання фінансової операції у зв'язку з незнаходженням такої іншої сторони
115
Прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка надсилає кошти на адресу іншої сторони цивільно-правової угоди, внаслідок чого такі кошти повертаються без виконання фінансової операції у зв'язку з її відмовою щодо їх прийняття
116
Відмова в наданні особою (клієнтом) відомостей, передбачених законодавством та відповідними внутрішніми документами суб'єкта первинного фінансового моніторингу
117
Розрахунок з одним контрагентом за операціями з деривативами, результатом чого є постійний прибуток особи
118
Розрахунок з кількома контрагентами за операціями з деривативами, результатом чого є постійний прибуток особи
119
Розрахунок з одним контрагентом за операціями з деривативами, результатом чого є постійні збитки особи
120
Розрахунок з кількома контрагентами за операціями з деривативами, результатом чого є постійні збитки особи
121
Не використовується
122
Не використовується
123
Не використовується
124
Не використовується
125
Прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка здійснює неодноразовий обмін цінних паперів на інші цінні папери протягом поточного року без отримання грошових компенсацій, пов'язаних з таким обміном
126
Прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка здійснює неодноразовий обмін цінних паперів на інші цінні папери протягом поточного року без надання грошових компенсацій, пов'язаних з таким обміном
127
Настання страхового випадку протягом короткого терміну, який визначається спеціально уповноваженим органом виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг, після укладення страхової угоди
128
Незвично великі операції, що не відповідають фінансовому стану особи
129
Очевидна невідповідність призначень вхідних/вихідних платежів, проведених неодноразово (наприклад, кошти, що надходять як оплата за будівельні матеріали, у повному обсязі витрачаються на оплату консалтингових послуг)
130
Регулярне повернення контрагентами платникам помилково зарахованих коштів
131
Отримання кредитною спілкою від нерезидента коштів для розміщення на депозитному рахунку з наполяганням надання кредитною спілкою благодійної допомоги іншій особі
132
Регулярне проведення особою операцій з обміну банкнот малого номіналу, особливо іноземної валюти, на банкноти великого номіналу
133
Регулярні операції з купівлі з подальшим продажем цінних паперів, що не мають котирування і не обертаються на фондовій біржі, за умови, що прибуток від реалізації цінних паперів спрямований на придбання високоліквідних цінних паперів, що вільно обертаються на фондовій біржі
134
Одночасне виставляння клієнтом доручень на купівлю і продаж цінних паперів, інших фінансових інструментів за цінами, що мають помітне відхилення від поточних ринкових цін за аналогічними угодами
135
Укладання договорів страхування/перестрахування на очевидно невигідних умовах
136
Збільшення страхових внесків, особливо якщо вони не передбачені страховим договором
137
Переплата страхових премій
138
Відмова у проведенні фінансової операції у зв'язку з ненаданням клієнтом, з яким установлені ділові відносини, необхідної інформації для ідентифікації та вивчення його фінансової діяльності
Невідповідність фінансової операції характеру та змісту діяльності клієнта
201
Не пов'язане з діяльністю юридичної особи або фізичної особи - підприємця істотне збільшення залишку на рахунку, який згодом перераховується іншому суб'єкту первинного фінансового моніторингу
202
Не пов'язане з діяльністю юридичної особи або фізичної особи - підприємця істотне збільшення залишку на рахунку, який використовується з метою купівлі іноземної валюти (з переказом на користь нерезидента)
203
Не пов'язане з діяльністю юридичної особи або фізичної особи - підприємця істотне збільшення залишку на рахунку, який використовується з метою купівлі цінних паперів на пред'явника
204
Відсутність зв'язку між характером і родом діяльності юридичної особи або фізичної особи - підприємця з послугами, за якими особа звертається до суб'єкта первинного фінансового моніторингу
205
Регулярне представлення чеків, емітованих банком-нерезидентом та індосованих нерезидентом, на інкасо, якщо така діяльність не відповідає діяльності юридичної особи або фізичної особи - підприємця, відомій суб'єкту первинного фінансового моніторингу
206
Зарахування на рахунок юридичної особи або фізичної особи - підприємця значної кількості платежів від фізичних осіб на суму, що не перевищує суми, визначеної статтею 15 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (249-15)
(далі - Закон), у тому числі через касу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, якщо діяльність юридичної особи або фізичної особи - підприємця не пов'язана з наданням послуг населенню, зі збором обов'язкових чи добровільних платежів
209
Істотне збільшення частки готівки, що надходить на рахунок юридичної особи або фізичної особи - підприємця, якщо звичайними для основної діяльності особи є розрахунки в безготівковій формі
210
Розміщення на рахунку значної суми готівкових коштів юридичною особою або фізичною особою - підприємцем, яка за рівнем доходу чи сферою діяльності не може здійснювати фінансову операцію на таку суму
211
Разовий продаж особою великого пакета цінних паперів, що вільно не обертаються на організованому ринку, за умови, що особа не є професійним учасником ринку цінних паперів і цінні папери не передаються особі в рахунок погашення простроченої заборгованості контрагента перед особою
212
Разова купівля особою великого пакета цінних паперів, що вільно не обертаються на організованому ринку, за умови, що особа не є професійним учасником ринку цінних паперів і цінні папери не передаються особі в рахунок погашення простроченої заборгованості контрагента перед особою
213
Переказ коштів (або зняття з рахунку коштів) у сумі менше 150000 грн., якщо йому передували зарахування на цей самий рахунок готівкових коштів на суму, що дорівнює або більша за 150000 грн., у той самий або попередній операційний день
214
Здійснення особою значних за обсягом операцій з готівкою за відсутності великого обороту коштів у клієнта
215
Регулярне здійснення особою фінансових операцій з векселями, якщо дана особа не виступає емітентом або отримувачем коштів за цими векселями та не має ліцензії професійного учасника ринку цінних паперів
216
Страхування майна, загальна вартість якого не відповідає фінансовому стану клієнта
217
Часті перекази з банківських рахунків, що не мають економічного сенсу
218
Переказ коштів у готівковій формі за кордон з вимогою видати одержувачу кошти готівкою
219
Регулярний переказ коштів за кордон фізичною особою, що не здійснює будь-якої підприємницької діяльності
220
Регулярне надходження на рахунок клієнта коштів, які в подальшому отримуються готівкою ним та/або довіреною особою
221
Регулярне зняття клієнтом та/або довіреною особою готівки, яка попередньо була зарахована на рахунок клієнта
Виявлення фактів неодноразового проведення фінансових операцій, характер яких дає підстави вважати, що метою їх здійснення є уникнення процедур обов'язкового фінансового моніторингу або ідентифікації, передбачених Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (249-15)
(зокрема дві чи більше фінансові операції, що проводяться клієнтом протягом одного робочого дня з однією особою та можуть бути пов'язані між собою, за умови, що їх загальна сума дорівнює чи перевищує суму, визначену частиною першою статті 15 цього Закону)
301
Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу
302
Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи
303
Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента
304
Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу
305
Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи
306
Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента
307
Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу
308
Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного дня на користь третьої особи
309
Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного дня на користь нерезидента
310
Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу
311
Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного дня на користь третьої особи
312
Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного дня на користь нерезидента
313
Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу
314
Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи
315
Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента
316
Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу
317
Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи
318
Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента
319
Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу
320
Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом наступного операційного дня на користь третьої особи
321
Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного операційного дня на користь нерезидента
322
Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу
323
Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного операційного дня на користь третьої особи
324
Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного операційного дня на користь нерезидента
325
Здійснення клієнтом фінансових операцій на значні суми без встановлення прямого (особистого) контакту протягом трьох місяців із суб'єктом первинного фінансового моніторингу
326
Неодноразове здійснення фінансових операцій на суму нижче встановленого порога, що мають ознаки обов'язкового фінансового моніторингу
Інші фінансові операції, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом
401
Операція з виплати електронного переказу, в якому відсутня повна інформація про ініціатора або отримувача
402
Сплата резидентом нерезиденту неустойки (пені, штрафу) за невиконання договору поставки товарів (виконання робіт, надання послуг) або за порушення умов договору в значних сумах
403
Неодноразове надання кредитною спілкою голові та членам спостережної ради, ревізійної комісії, кредитного комітету та правління кредитної спілки кредитів у великому розмірі зі сплатою процентів за них менше, ніж це встановлено кредитною спілкою
404
Проведення у великих розмірах фінансових операцій з купівлі-продажу товарів (оплати послуг), визначити вартість яких складно або неможливо (наприклад, об'єкти інтелектуальної власності; деякі види послуг, що не мають постійної ринкової вартості, консалтингові, юридичні, аудиторські послуги тощо)
405
Регулярне та (або) періодичне здійснення фінансових операцій з купівлі-продажу активів без фактичної їх поставки між учасниками операцій
406
Укладання договору поручительства з особою про сплату за кредит в іншій кредитній установі, у разі якщо ця особа неодноразово укладала або мала спроби укласти такі договори, за умови внесення нею цій кредитній спілці (поручителю) коштів для зарахування на депозитний рахунок та наявності непогашеного кредиту в іншій кредитній установі
407
Платежі, що здійснюються особами, які не повністю знають або без бажання повідомляють деталі платежу (адресу/контактну інформацію тощо)
408
Придбання особою у кредитній спілці державних цінних паперів за готівку
409
Внесення особою коштів у готівковій формі у великому розмірі для розміщення на депозитних рахунках в установах банків, об'єднаній кредитній спілці
410
Дострокове погашення особою кредитів у готівковій формі у великому розмірі
411
Надання кредиту під забезпечення у вигляді гарантії нерезидента за умови відсутності очевидного зв'язку між місцем діяльності клієнта і його контрагентів і місцезнаходженням гаранта, особливо якщо гарантія видається філією нерезидента
412
Погашення простроченої заборгованості за кредитним договором, якщо умови діяльності особи та інформація, якою володіє суб'єкт первинного фінансового моніторингу щодо цієї особи, не дають можливості встановити джерела походження коштів для погашення заборгованості
413
Дострокове погашення кредитів коштами із не зазначених особою або невідомих для суб'єкта первинного фінансового моніторингу джерел погашення
414
Придбання особою іноземної валюти для погашення кредиту, отриманого того самого або попереднього банківського дня під зовнішньоекономічний контракт іншою особою або на підставі договору поручительства
415
Неодноразове отримання кредитів від імені членів кредитної спілки та дострокове їх погашення
416
Регулярне одержання або надання фінансової допомоги, у тому числі від нерезидентів, чи надання фінансової допомоги нерезидентам
417
Отримання грошових коштів з рахунку, відкритого у фінансовій установі в країні, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон
418
Неможливість визначення предмета зовнішньоекономічної операції (відсутність чіткого опису товарів, робіт, послуг, що є предметом зовнішньоекономічного договору/контракту)
419
Операції з активами, які розміщені (емітовані, зареєстровані, обліковуються, надаються, виконуються або використовуються) чи будуть розміщені (будуть емітовані, зареєстровані, обліковуватися, надаватися, виконуватися або використовуватися) у результаті здійснення операції за межами митної території України, у разі коли не надано зовнішньоекономічного контракту
420
Набуття права власності на великий пакет цінних паперів за договорами дарування або міни
421
Купівля особами-резидентами за договорами доручення пакетів акцій, у тому числі неліквідних, українських суб'єктів підприємницької діяльності у юридичних осіб - нерезидентів за цінами, значно вищими від їх ринкової вартості
422
Купівля-продаж цінних паперів емітентів, що не розкривають регулярної інформації відповідно до законодавства
423
Проведення фінансових операцій щодо внесення до статутного капіталу господарських товариств цінних паперів у розмірах, що перевищують 50 % статутного капіталу підприємства, що реєструється
424
Операції з борговим фінансовим інструментом із низьким значенням рейтингової оцінки за Національною рейтинговою шкалою
425
Настання страхового випадку в короткий строк після укладення договору страхування
426
Регулярне розірвання договорів страхування (повернення страхових платежів)
427
Оплата страхових премій за одним договором страхування із різних джерел
428
Оплата страхової премії готівкою
429
Укладання договорів перестрахування у випадку, якщо учасниками операції є щойно засновані страховики
430
Страхування життя з одноразовим страховим внеском
431
Операції з наркотичними засобами та прекурсорами
432
Відкриття рахунку з внесенням на нього коштів на користь третьої особи
433
Сплата членами спілки, які є нерезидентами (клієнтами), вступних та обов'язкових пайових та інших внесків
434
Розміщення в ломбарді цінностей, зокрема дорогоцінних металів та дорогоцінного каміння
435
Операції з необробленими діамантами, країна походження/знаходження яких не бере участі в процесі Кімберлі
436
Спроба клієнта здійснити операції з нерухомим майном, на яке накладено арешт
437
Здійснення операцій з нерухомим майном нижче ринкової ціни
438
Неодноразова купівля або продаж фізичною особою об'єктів нерухомості
439
Неодноразове здійснення фізичною особою операцій з одним об'єктом нерухомості
440
Систематичне придбання фізичною особою ювелірних або побутових виробів з дорогоцінних металів, та/або дорогоцінного каміння (однотипних виробів), та/або сертифікованого дорогоцінного каміння
441
Перерахування за дорученням клієнта грошових коштів за реалізовані дорогоцінні метали і дорогоцінне каміння, ювелірні вироби з них і лом з цих виробів на рахунки третіх осіб
442
Невмотивована відмова від здійснення операцій з дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням, ювелірними виробами з них та ломом з цих виробів у випадку представлення відповідних документів або їх копій
443
Пред'явлення покупцем при купівлі-продажу стандартних та/або мірних зливків з афінованих дорогоцінних металів замість оригіналів документів про їх якість копій документів (паспорт або сертифікат), а також специфікації на них
444
Відхилення вартості дорогоцінних металів, дорогоцінного каміння, ювелірних виробів з них та інших побутових виробів з лому та відходів у межах договору більше ніж на 20 відсотків у бік зменшення або збільшення від ринкової ціни
445
Отримання партії (партій) ювелірних та/або інших побутових виробів з дорогоцінних металів і дорогоцінного каміння з можливими підробленими відбитками пробірних клейм з незареєстрованими відбитками іменників виробників та/або відбитками державних пробірних клейм
446
Реалізація продукції (прутів, стержнів, дроту, пластин, листів тощо), виготовленої зі стандартних та/або мірних зливків з афінованих дорогоцінних металів без зміни хімічного складу
500 - операції відповідно до типологій міжнародних організацій, що здійснюють діяльність у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму
Фінансові операції з відстеження (моніторингу) на запит іноземної держави чи Держфінмоніторингу
603
Відстеження (моніторинг) фінансових операцій відповідної особи на запит Держфінмоніторингу
604
Моніторинг прибуткових фінансових операцій за рішенням Держфінмоніторингу відповідно до частини четвертої статті 17 Закону (249-15)
605
Моніторинг видаткових фінансових операцій за рішенням Держфінмоніторингу відповідно до частини четвертої статті 17 Закону (249-15)
606
Моніторинг фінансової операції за дорученням Держфінмоніторингу відповідно до частини п'ятої статті 22 Закону (249-15)
Фінансові операції, які пов'язані, стосуються або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій і організацій або осіб, до яких застосовано міжнародні санкції
701
Наявність достатніх підстав підозрювати, що фінансові операції пов'язані, стосуються або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій і організацій або осіб, до яких застосовано міжнародні санкції
702
Зупинення проведення фінансових операцій, якщо їх учасниками або вигодоодержувачами є особи, які включені до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або до яких застосовано міжнародні санкції
900 - інші фінансові операції, для яких у суб'єкта первинного фінансового моніторингу виникають підстави вважати, що фінансова операція проводиться з метою легалізації (відмивання) доходів або фінансування тероризму
 
Додаток 4 
до Інструкції щодо заповнення форм 
обліку та подання інформації, пов'язаної 
із здійсненням фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів документів, що засвідчують фізичну особу K_DFM04

Структура K_DFM04
Назва реквізиту
Формат реквізиту
Значення реквізиту
K_DFM04_CODE
N(2)
Код документа, що засвідчує фізичну особу
K_DFM04_NAME
C(150)
Назва документа, що засвідчує фізичну особу
Зміст K_DFM04
K_DFM04_CODE
K_DFM04_NAME
1
Паспорт громадянина України
2
Паспорт громадянина України для виїзду за кордон
4
Посвідчення особи моряка
5
Військовий квиток військовослужбовця
6
Дипломатичний паспорт України або службовий паспорт України
7
Національний паспорт нерезидента або документ, що його замінює
8
Інші документи, які видаються уповноваженими державними органами і за якими є можливість здійснення однозначної ідентифікації особи
9
Посвідчення особи без громадянства, посвідчення особи без громадянства для виїзду за кордон, посвідка на постійне або тимчасове проживання
 
Додаток 5 
до Інструкції щодо заповнення форм 
обліку та подання інформації, пов'язаної 
із здійсненням фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM05

Структура K_DFM05
Назва реквізиту
Формат реквізиту
Значення реквізиту
K_DFM05_CODE
N(4)
Код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу
K_DFM05_NAME
C(64)
Найменування виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Зміст K_DFM05
K_DFM05_CODE
K_DFM05_NAME
0000
Припинення діяльності
0100
Банк
Небанківські фінансові установи
3110
Страховик, перестраховик
3120
Страховий брокер - юридична особа
3210
Платіжна організація
3220
Клірингова установа
3230
Член платіжних систем
3240
Еквайрингова установа
3310
Ломбард
3410
Кредитна спілка
3510
Товарні та інші біржі, які проводять фінансові операції з товарами
3610
Довірче товариство
3710
Адміністратор недержавного пенсійного фонду (діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів)
3810
Установа, що надає послуги фінансового лізингу
3910
Небанківські фінансові установи, що надають фінансові послуги з обміну валют
3920
Установи, що надають послуги з факторингу
3930
Інша кредитна установа
3980
Фінансова компанія
Професійні учасники ринку цінних паперів
4110
Депозитарій (депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів)
4210
Депозитарій - розрахунково-клірингова установа (депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів, розрахунково-клірингова діяльність за угодами щодо цінних паперів)
4310
Торговець цінними паперами (діяльність з торгівлі цінними паперами)
4320
Реєстратор (діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів)
4330
Реєстратор-зберігач (діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, депозитарна діяльність зберігача цінних паперів)
4410
Торговець-зберігач (діяльність з торгівлі цінними паперами, депозитарна діяльність зберігача цінних паперів)
4420
Торговець-зберігач-реєстратор (діяльність з торгівлі цінними паперами, депозитарна діяльність зберігача цінних паперів, діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів)
4510
Емітент (діяльність щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів)
4520
Фондова біржа (діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку)
4610
Компанія з управління активами (діяльність з управління активами інститутів спільного інвестування, діяльність з управління активами недержавних пенсійних фондів)
Спеціально визначені суб'єкти
7110
Фізичні особи - підприємці, які проводять фінансові операції з товарами за готівку
7120
Юридичні особи, які проводять фінансові операції з товарами за готівку
7130
Суб'єкти підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна
7210
Нотаріуси
7220
Адвокати
7230
Суб'єкти господарювання, що надають юридичні послуги
7310
Суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них
7320
Аудитори
7330
Аудиторські фірми
7340
Фізичні особи - підприємці, які надають послуги з бухгалтерського обліку
Інші
9110
Суб'єкти господарювання, які проводять азартні ігри, у тому числі казино
9111
Електронне (віртуальне) казино
9210
Суб'єкти господарювання, які проводять лотереї
9310
Оператори поштового зв'язку
9410
Інші установи, які проводять фінансові операції з переказу коштів
9510
Інші біржі
9610
Інші юридичні особи, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги
9710
Філії або представництва іноземних суб'єктів господарської діяльності, які надають фінансові послуги на території України
 
Додаток 6 
до Інструкції щодо заповнення форм 
обліку та подання інформації, пов'язаної 
із здійсненням фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів видів повідомлень K_DFM06

Структура K_DFM06
Назва реквізиту
Формат реквізиту
Значення реквізиту
K_DFM06_CODE
N(1)
Код виду повідомлення
K_DFM06_NAME
C(86)
Вид повідомлення
Зміст K_DFM06
K_DFM06_CODE
K_DFM06_NAME
1
Первинне
2
Коригуюче
3
Виправлення первинного
 
Додаток 7 
до Інструкції щодо заповнення форм 
обліку та подання інформації, пов'язаної 
із здійсненням фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM07

Структура K_DFM07
Назва реквізиту
Формат реквізиту
Значення реквізиту
K_DFM07_CODE
N(1)
Код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу
K_DFM07_NAME
C(34)
Тип суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Зміст K_DFM07
K_DFM07_CODE
K_DFM07_NAME
1
Юридична особа
2
Фізична особа
3
Фізична особа - підприємець
4
Філія (структурний підрозділ)
5
Представництво
6
Територіальний підрозділ банку
7
Спільна діяльність
 
Додаток 8 
до Інструкції щодо заповнення форм 
обліку та подання інформації, пов'язаної 
із здійсненням фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції K_DFM08

Структура K_DFM08
Назва реквізиту
Формат реквізиту
Значення реквізиту
K_DFM08_CODE
N(2)
Код типу особи, що має відношення до фінансової операції
K_DFM08_NAME
C(86)
Тип особи
Зміст K_DFM08
K_DFM08_CODE
K_DFM08_NAME
01
Клієнт
02
Особа, від імені або за дорученням якої діє клієнт
03
Вигодоодержувач
04
Особа, яка діє від імені або за дорученням клієнта (представник клієнта)
05
Контрагент
06
Особа, яка діє від імені або за дорученням контрагента (представник контрагента)
07
Особа, від імені або за дорученням якої діє контрагент
 
Додаток 9 
до Інструкції щодо заповнення форм 
обліку та подання інформації, пов'язаної 
із здійсненням фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів способів зворотного зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом K_DFM09

Структура K_DFM09
Назва реквізиту
Формат реквізиту
Значення реквізиту
K_DFM09_CODE
N(1)
Код способу зворотного зв'язку
K_DFM09_NAME
C(20)
Спосіб зв'язку
Зміст K_DFM09
K_DFM09_CODE
K_DFM09_NAME
1
Електронна пошта НБУ
2
Інтернет
4
Поштова доставка
 
Додаток 10 
до Інструкції щодо заповнення форм 
обліку та подання інформації, пов'язаної 
із здійсненням фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів ознак здійснення фінансових операцій K_DFM10

Структура K_DFM10
Назва реквізиту
Формат реквізиту
Значення реквізиту
K_DFM10_CODE
C(1)
Код ознаки здійснення фінансової операції
K_DFM10_NAME
C(160)
Ознака
Зміст K_DFM10
K_DFM10_CODE
K_DFM10_NAME
1
Операція здійснена
2
Операція не здійснена у зв'язку з неможливістю проведення ідентифікації
3
Операція не здійснена у зв'язку з відмовою суб'єкта в її проведенні
4
Операція зупинена у зв'язку з тим, що її учасником або вигодоодержувачем за нею є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції
5
Операція зупинена у зв'язку з тим, що містить ознаки, передбачені статтями 15, 16 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (249-15)
6
Операція зупинена на запит уповноваженого органу іноземної держави
7
Операція зупинена у зв'язку з рішенням Держфінмоніторингу
8
Операція не здійснена у зв'язку з відмовою учасника операції від її проведення (або спроба її проведення)
9
Операція не здійснена з інших причин
 
Додаток 11 
до Інструкції щодо заповнення форм 
обліку та подання інформації, пов'язаної 
із здійсненням фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

кодів областей України K_DFM11

Структура K_DFM11
Назва реквізиту
Формат реквізиту
Значення реквізиту
K_DFM11_CODE
N(2)
Код області України
K_DFM11_NAME
C(24)
Найменування області
Зміст K_DFM11
K_DFM11_CODE
K_DFM11_NAME
01
Автономна Республіка Крим
05
Вінницька область
07
Волинська область
12
Дніпропетровська область
14
Донецька область
18
Житомирська область
21
Закарпатська область
23
Запорізька область
26
Івано-Франківська область
32
Київська область
35
Кіровоградська область
44
Луганська область
46
Львівська область
48
Миколаївська область
51
Одеська область
53
Полтавська область
56
Рівненська область
59
Сумська область
61
Тернопільська область
63
Харківська область
65
Херсонська область
68
Хмельницька область
71
Черкаська область
73
Чернівецька область
74
Чернігівська область
80
м. Київ
85
м. Севастополь
 
Додаток 12 
до Інструкції щодо заповнення форм 
обліку та подання інформації, пов'язаної 
із здійсненням фінансового моніторингу

ДОВІДНИК

видів рішень K_DFM16

Структура K_DFM16
Назва реквізиту
Формат реквізиту
Значення реквізиту
K_DFM16_CODE
N(2)
Код виду рішення
K_DFM16_NAME
C(1000)
Вид рішення
Зміст K_DFM16
K_DFM16_CODE
K_DFM16_NAME
11
Рішення про подальше зупинення фінансових операцій відповідно до частини другої статті 17 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (249-15)
(далі - Закон)
21
Рішення про зупинення видаткових фінансових операцій за рахунками клієнтів (осіб) відповідно до частини третьої статті 17 Закону (249-15)
31
Рішення про подальше зупинення фінансових операцій відповідно до частини п'ятої статті 17 Закону (249-15)
32
Рішення про скасування рішення про подальше зупинення фінансових операцій відповідно до частини п'ятої статті 17 Закону (249-15)
33
Рішення про подальше зупинення видаткових операцій у випадках, встановлених частиною п'ятою статті 17 Закону (249-15)
34
Рішення про скасування рішення про подальше зупинення видаткових операцій у випадках, встановлених частиною п'ятою статті 17 Закону (249-15)
41
Доручення щодо зупинення проведення або забезпечення моніторингу фінансової операції відповідної особи на запит уповноваженого органу іноземної держави відповідно до частини п'ятої статті 22 Закону (249-15)
42
Доручення щодо поновлення проведення фінансової операції відповідної особи на запит уповноваженого органу іноземної держави відповідно до частини п'ятої статті 22 Закону (249-15)
61
Запит щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій