Відповідно до абзацу другого частини першої статті 11 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі - Закон України) та Критеріїв ризику легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення, затверджених наказом Міністерства фінансів України від 08 липня 2016 року №584 (z1047-16) , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 липня 2016 року за № 1047/29177 (z1047-16) Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

2. Департаменту інформаційних технологій забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті НКЦПФР.

3. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні НКЦПФР.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена НКЦПФР І. Назарчука.

Відповідно до абзацу другого частини першої статті 11 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" суб'єкт первинного фінансового моніторингу під час здійснення управління ризиками враховує рекомендації, визначені чи надані відповідними суб'єктами державного фінансового моніторингу, які згідно з цим Законом виконують функції державного регулювання і нагляду за такими суб'єктами первинного фінансового моніторингу.

Згідно з абзацами 1 та 2 пункту 10 розділу V Положення про здійснення фінансового моніторингу, яке затверджене рішенням НКЦПФР від 17.03.2016 № 309 (z0551-16) з метою управління ризиками та проведення оцінки ризику клієнта під час ідентифікації, верифікації, вивчення та уточнення інформації про клієнта суб'єкт первинного фінансового моніторингу розробляє критерії ризику клієнта та порядок оцінки ризику проведення ним фінансових операцій.

Критерії ризику клієнта розробляються з урахуванням критеріїв, визначених Міністерством фінансів України. Під час управління ризиками суб'єкт первинного фінансового моніторингу враховує рекомендації НКЦПФР.

Відповідно до пункту 4 розділу ІІ Критеріїв ризику легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення, затверджених наказом Міністерства фінансів України від 08 липня 2016 року № 584 "Про затвердження критеріїв ризику легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення" (z1047-16) , суб'єкт зобов'язаний встановити рівень ризику "високий" стосовно клієнтів, які підпадають під критерії, визначені у додатку 1 до цих Критеріїв, а також в інших випадках, визначених у вимогах та рекомендаціях суб'єкта державного фінансового моніторингу, що здійснює державне регулювання та нагляд за діяльністю відповідного суб'єкта.

Враховуючи зазначене, з метою підвищення ефективності системи фінансового моніторингу підготовлено проект рішення "Про затвердження Рекомендацій з управління ризиками клієнтів суб’єктів первинного фінансового моніторингу - професійним учасникам фондового ринку (ринку цінних паперів) небанківським фінансовим установам".

Вказані рекомендації спрямовані на:

- протидію обігу цінних паперів, які мають ознаки фіктивності;

- визначають заходи, які вживаються суб’єктом, у разі не надання клієнтом необхідної для його вивчення інформації;

- рекомендують відносити до обов’язкового фінансового моніторингу операції клієнтів які зареєстровані в країні агресорі.

Вказаний проект було схвалено Комітетом НКЦПФР з питань захисту прав інвесторів та правозастосування на фондовому ринку та Комітетом НКЦПФР з питань методології та нагляду за функціонуванням інфраструктури фондового ринку.

Крім цього, проект рішення було погоджено з Держфінмоніторингом України та Міністерством фінансів України.