02.10.2012 № 1343
|
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
19 жовтня 2012 р.
за № 1764/22076
Голова Комісії
|
Д. Тевелєв
|
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державної служби
фінансового моніторингу України
Голова Державної служби України
з питань регуляторної політики
та розвитку підприємництва
|
С.Г. Гуржій
М.Ю. Бродський
|
Протокол засідання Комісії
від 2 жовтня 2012 р. № 43
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
02.10.2012 № 1343
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
19 жовтня 2012 р.
за № 1764/22076
Додаток 1
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
Вид звіту: 3 - місячний; 2 - квартальний; 1 - річний
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії/Особи
|
Звітний рік
|
Звітний квартал
|
Повідомлення станом на дату
|
Повне найменування Компанії/Особи
|
Місцезнаходження Компанії/Особи
|
Посада керівника
|
Прізвище, ім'я, по батькові керівника
|
Серія ліцензії
|
Номер ліцензії
|
Дата видачі ліцензії
|
Строк дії ліцензії
|
Посада уповноваженої особи, що діє від імені керівника
|
Прізвище, ім'я, по батькові контактної особи з питань складання звітності
|
Міжміський код, телефон, факс контактної особи з питань складання звітності
|
E-mail контактної особи з питань складання звітності
|
Додаток 2
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
Вид звіту: 3 - місячний; 2 - квартальний; 1 - річний
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії/Особи
|
Звітний рік
|
Звітний квартал
|
Повідомлення станом на дату
|
Повне найменування Компанії/Особи
|
Розмір власного капіталу Компанії/Особи на початок року, грн
|
Розмір власного капіталу Компанії/Особи на кінець звітного періоду, грн
|
Розмір статутного капіталу Компанії/Особи на початок року, грн
|
Розмір статутного капіталу Компанії/Особи на кінець звітного періоду, грн
|
Фактично сплачений розмір статутного капіталу Компанії/Особи на початок року, грн
|
Фактично сплачений розмір статутного капіталу Компанії/Особи на кінець звітного періоду, грн
|
Додаток 3
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
Вид звіту: 3 - місячний; 2 - квартальний; 1 - річний
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
|
Звітний рік
|
Звітний квартал
|
Повідомлення станом на дату
|
Повне найменування Компанії/Особи
|
Код за ЄДРІСІ (для інституту спільного інвестування), ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для недержавних пенсійних фондів), ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для страхової компанії, страхові резерви якої знаходяться в управлінні)
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ для корпоративних фондів
|
Повне найменування фонду / страхової компанії
|
Вид фонду-1
|
Тип фонду-2
|
Дата реєстрації фонду
|
Дата досягнення нормативів ПІФ
|
Дата отримання повідомлення Комісії про досягнення нормативів діяльності ПІФ
|
Дата укладання договору (для корпоративних інвестиційних фондів, недержавних пенсійних фондів, страхових компаній)
|
Балансова вартість активів в управлінні (грн)
|
Дата прийняття рішення щодо припинення діяльності ІСІ
|
Строк дії договору (для корпоративних інвестиційних фондів, недержавних пенсійних фондів, страхових компаній)
|
Додаток 4
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
Вид звіту: 3 - місячний; 2 - квартальний; 1 - річний
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії
|
Звітний рік
|
Звітний квартал
|
Повідомлення станом на дату
|
Повне найменування Компанії
|
Найменування емітента іпотечних облігацій
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента
|
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера
|
Номер реєстрації в окремому реєстрі випусків іпотечних цінних паперів
|
Дата укладання договору про управління іпотечним покриттям
|
Номер договору про управління іпотечним покриттям
|
Розмір іпотечного покриття в управлінні, грн
|
Загальна сума зобов'язань за іпотечними облігаціями, грн
|
Загальна вартість доходів від управління іпотечним покриттям, грн
|
Дата погашення випуску (серії) іпотечних облігацій
|
Вид іпотечних облігацій
|
Додаток 5
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
Таблиця 1
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ
|
Реєстраційний код за ЄДРІСІ
|
Повне найменування ІСІ
|
Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
|
Звітний рік
|
Звітний квартал
|
Повідомлення станом на дату
|
Вид ІСІ-1
|
Тип ІСІ-2
|
Дата внесення ІСІ до ЄДРІСІ
|
Термін дії ІСІ
|
Дата укладання договору на управління активами ІСІ (для КІФ)
|
Таблиця 2
Код за ЄДРПОУ Компанії
|
Код за ЄДРПОУ КІФ
|
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
|
Повне найменування фонду
|
Повідомлення станом на дату
|
Звітний рік
|
Звітний квартал
|
Вид ІСІ-1
|
Тип ІСІ-2
|
Клас ІСІ (у разі наявності)-3
|
Вид Інформації: 4 - щоденна; 3 - щомісячна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
|
Активи фонду, грн (балансова вартість) (на кінець звітного періоду)
|
Зобов'язання фонду, грн (на кінець звітного періоду)
|
Вартість чистих активів фонду, грн (на кінець звітного періоду)
|
Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць (на кінець звітного періоду)
|
Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу серед фізичних осіб - нерезидентів, одиниць (на кінець звітного періоду)-4
|
Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, серед фізичних осіб - резидентів, одиниць (на кінець звітного періоду)-4
|
Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, серед юридичних осіб - нерезидентів, одиниць (на кінець звітного періоду)-4
|
Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу серед юридичних осіб - резидентів, одиниць (на кінець звітного періоду)-4
|
Кількість учасників фонду (осіб) юридичних осіб - резидентів-4
|
Кількість учасників фонду (осіб) юридичних осіб - нерезидентів-4
|
Кількість учасників фонду (осіб) фізичних осіб - резидентів-4
|
Кількість учасників фонду (осіб) фізичних осіб - нерезидентів-4
|
Вартість чистих активів у розрахунку на одну акцію або інвестиційний сертифікат, грн/один. (на кінець звітного періоду)
|
Номінальна вартість одного цінного папера
|
Таблиця 3
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ/НПФ
|
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
|
Повне найменування фонду
|
Повідомлення станом на дату
|
Звітний рік
|
Звітний квартал
|
Вид фонду-1
|
Тип фонду-2
|
Вид Інформації: 4 - щоденна; 3- щомісячна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
|
Вид цінного папера-3
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента-резидента / ідентифікаційний код нерезидента
|
Найменування емітента-резидента/нерезидента
|
Код країни
|
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера
|
Кількість цінних паперів (шт.)
|
Номінальна вартість одного цінного папера (грн)
|
Загальна номінальна вартість цінних паперів (грн)
|
Загальна вартість цінних паперів (грн)
|
Частка у загальній балансовій вартості активів інвестиційного фонду/ частка у загальній балансовій вартості активів пенсійного фонду, що знаходяться в управлінні Особи (%)
|
Найменування організатора торгівлі, біржовий курс якого взято до розрахунку
|
Частка від загального обсягу емісії або статутного капіталу емітента (для емісійних цінних паперів) (%)
|
Дата погашення цінного папера (для боргових строкових цінних паперів)
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ/НПФ
|
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
|
Повне найменування фонду
|
Повідомлення станом на дату
|
Звітний рік
|
Звітний квартал
|
Вид фонду-1
|
Тип фонду-2
|
Вид Інформації: 4 - щоденна; 3- щомісячна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
|
Найменування об'єкта нерухомого майна (по кожному об'єкту окремо)
|
Місцезнаходження об'єкта нерухомості
|
Вартість (грн)
|
Частка у загальній балансовій вартості активів (%)
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ/НПФ
|
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
|
Повне найменування фонду
|
Повідомлення станом на дату
|
Звітний рік
|
Звітний квартал
|
Вид фонду-1
|
Тип фонду-2
|
Вид Інформації: 4 - щоденна; 3- щомісячна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
|
Вид рахунку: 01 - поточний; 02 - депозитний; 31 - поточний без поширення вимог щодо структури активів; 32 - депозитний без поширення вимог щодо структури активів
|
Сума грошових коштів у гривнях
|
Сума грошових коштів в іноземній валюті
|
Назва валюти-3
|
Найменування банку
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ банку
|
МФО банку
|
Дохід за депозитним рахунком (вклади у гривнях) (%)
|
Дохід за депозитним рахунком (вклади в іноземній валюті) (%)
|
Дата початку зберігання
|
Дата закінчення зберігання
|
Частка у загальній балансовій вартості активів (%)
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ/НПФ
|
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
|
Повне найменування фонду
|
Повідомлення станом на дату
|
Звітний рік
|
Звітний квартал
|
Вид фонду-1
|
Тип фонду-2
|
Вид Інформації: 4 - щоденна; 3- щомісячна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
|
Найменування банку
|
МФО банку
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ банку
|
Вид банківського металу
|
Кількість банківського металу (унцій)
|
Офіційний (обліковий) курс Національного банку України на банківський метал
|
Вартість (грн)
|
Частка у загальній балансовій вартості активів (%)
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ/НПФ
|
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
|
Повне найменування фонду
|
Повідомлення станом на дату
|
Звітний рік
|
Звітний квартал
|
Вид фонду-1
|
Тип фонду-2
|
Вид Інформації: 4 - щоденна; 3- щомісячна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
|
Об'єкт інвестування (по кожному об'єкту окремо)
|
Вартість (грн)
|
Частка у загальній балансовій вартості активів (%)
|
Предмет інвестицій: 01 - корпоративні права (виражені в інших, ніж цінні папери, формах); 02 - незавершене будівництво; 03 - торгові знаки; 04 - інше відповідно до умов договору
|
Код за ЄДРПОУ об'єкта інвестування (у разі наявності)
|
Місцезнаходження об'єкта інвестування (у разі наявності)
|
Частка у статутному капіталі юридичної особи (у разі наявності)
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ/НПФ
|
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
|
Повне найменування фонду
|
Повідомлення станом на дату
|
Звітний рік
|
Звітний квартал
|
Вид фонду-1
|
Тип фонду-2
|
Вид Інформації: 4 - щоденна; 3- щомісячна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ дебітора
|
Найменування дебітора
|
Предмет заборгованості: 01 - цінні папери; 02 - грошові кошти; 03 - нараховані, але не сплачені відсотки; 04 - корпоративні права (виражені в інших, ніж цінні папери, формах); 05 - позика; 06 - заборгованість, що виникла на підставі договору відступлення прав вимоги; 07 - інше відповідно до умов договору
|
Підстави виникнення заборгованості
|
Розмір забезпечення (у разі наявності)
|
Дата виникнення дебіторської заборгованості
|
Планова дата погашення дебіторської заборгованості
|
Вартість (грн)
|
Частка у загальній балансовій вартості активів (%)
|
Додаток 6
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ
|
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
|
Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
|
Звітний рік
|
Звітний квартал
|
Повідомлення станом на дату
|
Дата оприлюднення Інформації
|
Інтернет-адреса оприлюднення Інформації
|
Посада керівника Компанії
|
Прізвище, ім'я, по батькові керівника Компанії
|
Повне найменування інституту спільного інвестування
|
Посада, підрозділ контактної особи з питань складеної Інформації
|
Прізвище, ім'я, по батькові контактної особи з питань складеної Інформації
|
Міжміський код, телефон, факс контактної особи з питань складеної Інформації
|
E-mail контактної особи з питань складеної Інформації
|
Додаток 7
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
Таблиця 1
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ
|
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
|
Повне найменування інвестиційного фонду
|
Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
|
Звітний рік
|
Звітний квартал
|
Повідомлення станом на дату
|
Вид ІСІ-1
|
Тип ІСІ-2
|
Дата видачі свідоцтва про державну реєстрацію
|
Територія (область)-3
|
Місцезнаходження
|
Дата реєстрації випуску акцій
|
Номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій
|
Найменування органу, що зареєстрував випуск акцій
|
Форма існування: документарна - 1; бездокументарна - 2
|
Форма випуску-4
|
Спосіб розміщення випуску: приватна пропозиція - 1; прилюдна пропозиція - 2
|
Номінальна вартість акції (грн)
|
Зареєстрована загальна кількість акцій (штук)
|
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера
|
Таблиця 2
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ
|
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
|
Повне найменування інвестиційного фонду
|
Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
|
Звітний рік
|
Звітний квартал
|
Повідомлення станом на дату
|
Вид ІСІ-1
|
Тип ІСІ-2
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи
|
Тип юридичної особи: Компанія/Особа - 1; депозитарна установа - 2; незалежний оцінювач майна - 3; аудитор (аудиторська фірма) - 4
|
Найменування юридичної особи
|
Назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження юридичної особи
|
Місцезнаходження юридичної особи
|
Додаток 8
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
Таблиця 1
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії
|
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
|
Повне найменування інвестиційного фонду
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ
|
Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
|
Звітний рік
|
Звітний квартал
|
Повідомлення станом на дату
|
Вид ІСІ-1
|
Тип ІСІ-2
|
Повне найменування Компанії
|
Серія ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)
|
Номер ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)
|
Код території за КОАТУУ компанії з управління активами
|
Територія (область) Компанії-3
|
Місцезнаходження Компанії
|
Дата реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів
|
Номер свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів
|
Найменування органу, що зареєстрував випуск інвестиційних сертифікатів
|
Форма існування: документарна - 1; бездокументарна - 2
|
Форма випуску-4
|
Спосіб розміщення випуску: приватна пропозиція -1; прилюдна пропозиція - 2
|
Номінальна вартість одного інвестиційного сертифіката (грн)
|
Загальна кількість інвестиційних сертифікатів (штук)
|
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера
|
Таблиця 2
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії
|
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
|
Повне найменування інвестиційного фонду
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ
|
Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
|
Звітний рік
|
Звітний квартал
|
Повідомлення станом на дату
|
Вид ІСІ-1
|
Тип ІСІ-2
|
Тип юридичної особи: Компанія/Особа - 1; депозитарна установа - 2; незалежний оцінювач майна - 3; аудитор (аудиторська фірма) - 4
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи
|
Найменування юридичної особи
|
Назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження юридичної особи
|
Місцезнаходження юридичної особи
|
Додаток 9
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
Таблиця 1
Код за ЄДРПОУ Компанії
|
Код за ЄДРПОУ КІФ
|
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
|
Повне найменування інвестиційного фонду
|
Вид Інформації: 1 - щорічна
|
Звітний рік
|
Звітний квартал
|
Повідомлення станом на дату
|
Вид ІСІ-1
|
Тип ІСІ-2
|
Винагорода компанії з управління активами, середня вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн)
|
Винагорода компанії з управління активами, середня вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%)
|
Винагорода компанії з управління активами, середня вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, ставка (%)
|
Винагорода компанії з управління активами, середня вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, сума (грн)
|
Винагорода компанії з управління активами, середня вартість чистих активів, фактичний розмір винагороди (грн)
|
Винагорода компанії з управління активами, середня вартість чистих активів, перевищення нормативу (грн)
|
Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн)
|
Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%)
|
Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, ставка (%)
|
Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, сума (грн)
|
Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, фактичний розмір винагороди (грн)
|
Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, перевищення нормативу (грн)
|
Разом максимальний норматив винагороди, сума (грн)
|
Разом фактичний розмір винагороди (грн)
|
Разом перевищення нормативу (грн)
|
Таблиця 2
Код за ЄДРПОУ Компанії
|
Код за ЄДРПОУ КІФ
|
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
|
Повне найменування інвестиційного фонду
|
Вид Інформації: 1 - щорічна
|
Звітний рік
|
Звітний квартал
|
Повідомлення станом на дату
|
Вид ІСІ-1
|
Тип ІСІ-2
|
Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн)
|
Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%)
|
Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, ставка (%)
|
Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, сума (грн)
|
Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, фактичний розмір винагороди (грн)
|
Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, перевищення нормативу (грн)
|
Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн)
|
Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%)
|
Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, ставка (%)
|
Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, сума (грн)
|
Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, фактичний розмір винагороди (грн)
|
Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, перевищення нормативу (грн)
|
Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн)
|
Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%)
|
Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, ставка (%)
|
Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, сума (грн)
|
Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, фактичний розмір винагороди (грн)
|
Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, перевищення нормативу (грн)
|
Разом максимальний норматив винагороди, сума (грн)
|
Разом фактичний розмір винагороди (грн)
|
Разом перевищення нормативу (грн)
|
Додаток 10
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 6.4 пункту 6 розділу ІІІ)
Таблиця 1
Код за ЄДРПОУ Компанії
|
Код за ЄДРПОУ КІФ
|
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
|
Повне найменування інвестиційного фонду
|
Вид Інформації: 1 - щорічна
|
Звітний рік
|
Звітний квартал
|
Повідомлення станом на дату
|
Вид ІСІ-1
|
Тип ІСІ-2
|
Повне найменування Компанії
|
Винагорода депозитарній установі ІСІ, сума витрат за рік (грн)
|
Винагорода аудитору ІСІ, сума витрат за рік (грн)
|
Винагорода оцінювачу майна ІСІ, сума витрат за рік (грн)
|
Винагорода торговцю цінними паперами, сума витрат за рік (грн)
|
Витрати, пов'язані із забезпеченням діяльності інституту спільного інвестування, сума витрат за рік (грн)
|
Таблиця 2
Код за ЄДРПОУ Компанії
|
Код за ЄДРПОУ КІФ
|
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
|
Повне найменування інвестиційного фонду
|
Вид Інформації: 1 - щорічна
|
Звітний рік
|
Звітний квартал
|
Повідомлення станом на дату
|
Вид ІСІ-1
|
Тип ІСІ-2
|
Загальні витрати (грн)
|
Середньорічна вартість чистих активів (грн)
|
Норматив витрат (грн)
|
Сума перевищення нормативу (грн)
|
Додаток 11
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Особи
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ недержавного пенсійного фонду
|
Вид Інформації: 3 - щомісячна; 2 - щоквартальна
|
Звітний рік
|
Звітний квартал
|
Вид фонду-1
|
Тип фонду-2
|
Повідомлення станом на дату
|
Повне найменування недержавного пенсійного фонду
|
Балансова вартість інвестицій в цінні папери (грн)
|
Балансова вартість інвестицій в об'єкти нерухомого майна (грн)
|
Балансова вартість грошових коштів на поточному та/або депозитному рахунку у банківських установах (грн)
|
Балансова вартість інвестицій в банківські метали (грн)
|
Балансова вартість інших інвестицій (грн)
|
Разом (грн)
|
Прізвище, ім'я, по батькові керівника особи, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду
|
Прізвище, ім'я, по батькові головного бухгалтера особи, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду
|
Балансова вартість дебіторської заборгованості (грн)
|
Додаток 12
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Особи
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ недержавного пенсійного фонду
|
Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
|
Звітний рік
|
Звітний квартал
|
Повне найменування Особи
|
Посада керівника
|
Прізвище, ім'я, по батькові керівника
|
Повне найменування недержавного пенсійного фонду
|
Посада, підрозділ контактної особи з питань складеної Інформації
|
Прізвище, ім'я, по батькові контактної особи з питань складеної Інформації
|
Міжміський код, телефон, факс контактної особи з питань складеної Інформації
|
E-mail контактної особи з питань складеної Інформації
|
Додаток 13
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
Таблиця 1
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Особи
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ недержавного пенсійного фонду
|
Вид Інформації: 2 - щоквартальна
|
Звітний рік
|
Звітний квартал
|
Повне найменування недержавного пенсійного фонду
|
Вид фонду-1
|
Тип фонду-2
|
Дата реєстрації недержавного пенсійного фонду як фінансової установи
|
Код території за КОАТУУ
|
Територія (область)-3
|
Місцезнаходження недержавного пенсійного фонду
|
Код міжміського телефонного зв'язку
|
Телефон
|
E-mail
|
www-адреса
|
Код за КВЕД
|
Таблиця 2
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Особи
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ недержавного пенсійного фонду
|
Вид Інформації: 2 - щоквартальна
|
Звітний рік
|
Звітний квартал
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи
|
Тип юридичної особи: Компанія/Особа - 1; депозитарна установа - 2; незалежний оцінювач майна - 3; аудитор (аудиторська фірма) - 4
|
Найменування юридичної особи
|
Назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження особи
|
Місцезнаходження юридичної особи
|
Додаток 14
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 4.4 пункту 4 розділу ІV)
Код за ЄДРПОУ Особи
|
Код за ЄДРПОУ недержавного пенсійного фонду
|
Вид Інформації: 1 - щорічна
|
Звітний рік
|
Звітний квартал
|
Вид фонду-1
|
Тип фонду-2
|
Повне найменування недержавного пенсійного фонду
|
Чиста вартість активів недержавного пенсійного фонду
|
Сума винагороди за рік
|
Додаток 15
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
(підпункт "в" пункту 2 розділу ІІ)
Таблиця 1
Код за ЄДРПОУ Компанії/Особи
|
Найменування Компанії/Особи
|
Дата, станом на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів
|
Розмір власних коштів, грн
|
Розмір капіталу першого рівня, грн
|
Розмір капіталу другого рівня, грн
|
Фактично сплачений зареєстрований статутний капітал, грн
|
Резервний капітал, грн
|
Додатковий капітал, грн
|
Нерозподілений прибуток на початок звітного року, грн
|
Прибуток поточного року, у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою), грн
|
Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість, грн
|
Довгострокової дебіторської заборгованості, в тому числі пролонгованої, термін сплати якої не настав, грн
|
( Рядок 14 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017 (z0148-17)
)
|
Короткострокова дебіторська заборгованість, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав, грн
|
Нематеріальні активи за залишковою вартістю, грн
|
Капітальні вкладення у нематеріальні активи, грн
|
Прибутку на початок звітного року, що був розподілений у звітному році, грн
|
Непокритий збиток на початок звітного року, грн
|
Збитки поточного року, грн
|
Фінансових інвестицій у статутний капітал підприємств (крім публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення, грн
|
Фінансових інвестицій у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду), грн
|
Балансової вартості цінних паперів, заборона щодо торгівлі якими на фондових біржах не встановлена законодавством України, рішеннями Комісії або рішеннями суду, що не перебувають в біржовому списку принаймні однієї з фондових бірж, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій, грн
|
Балансової вартості цінних паперів, торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України, рішеннями Комісії або рішеннями суду, крім акцій приватних акціонерних товариств та векселів, грн
|
Гудвіл, грн
|
Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця не перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж, та векселі, видані фізичними особами, грн
|
Відстрочені податкові активи, грн
|
Витрати майбутніх періодів, грн
|
Внески до незареєстрованого статутного капіталу, грн
|
Капітал у дооцінках, грн
|
Примітки
|
Таблиця 2
Код за ЄДРПОУ Компанії/Особи
|
Найменування Компанії/Особи
|
Дата, станом на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів
|
Розмір власних коштів, грн
|
Загальні корпоративні витрати (організаційні витрати, витрати на проведення річних та інших зборів органів управління, представницькі витрати тощо), грн
|
Витрати на утримання адміністративно-управлінського персоналу, грн
|
Витрати на службові відрядження, грн
|
Витрати на утримання основних засобів, інших матеріальних необоротних активів загальногосподарського призначення (оренда, амортизація, ремонт, страхування майна, комунальні послуги), грн
|
Витрати на оплату послуг зв'язку, грн
|
Винагороди за консультаційні послуги, грн
|
Винагороди за інформаційні послуги, грн
|
Винагороди за аудиторські послуги, грн
|
Винагороди за інші послуги, грн
|
Плата за розрахунково-касове обслуговування та інші послуги банків, грн
|
Витрати на охорону приміщень, грн
|
Розмір фіксованих накладних витрат, грн
|
Норматив достатності власних коштів-1
|
Примітки
|
Таблиця 3
Код за ЄДРПОУ Компанії/Особи
|
Найменування Компанії/Особи
|
Дата, станом на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів
|
Розмір власних коштів, грн
|
Величина нетто-доходу за 1-й рік, грн
|
Величина нетто-доходу за 2-й рік, грн
|
Величина нетто-доходу за 3-й рік, грн
|
Середнє значення позитивного нетто-доходу, грн
|
Величина операційного ризику-1
|
Коефіцієнт покриття операційного ризику-1
|
Примітки
|
Таблиця 4
Код за ЄДРПОУ Компанії/Особи
|
Найменування Компанії/Особи
|
Дата, станом на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів
|
Розмір власного капіталу, грн
|
Вартість активів, грн
|
Коефіцієнт фінансової стійкості-1
|
Примітки
|
Додаток 16
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 4 розділу ІІ)
1
|
Найменування аудиторської фірми (П.І.Б. аудитора - фізичної особи - підприємця)
|
2
|
Код за ЄДРПОУ (реєстраційний номер облікової картки* платника податків - фізичної особи)
|
3
|
Місцезнаходження аудиторської фірми, аудитора
|
4
|
Номер та дата видачі свідоцтва про включення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів (n0001230-15)
, виданого Аудиторською палатою України
|
5
|
Номер та дата видачі свідоцтва про відповідність системи контролю якості, виданого Аудиторською палатою України
|
6
|
Реєстраційний номер, серія та номер, дата видачі та строк дії свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм (n0001230-15)
, які можуть проводити аудиторські перевірки професійних учасників ринку цінних паперів
|
7
|
Звітний період, за який проведено аудит фінансової звітності
|
8
|
Думка аудитора (01 - безумовно позитивна; 02 - із застереженням; 03 - негативна; 04 - відмова від висловлення думки)
|
9
|
Наявність пояснювального параграфа (у разі наявності)
|
10
|
Номер та дата договору на проведення аудиту
|
11
|
Дата початку та дата закінчення аудиту
|
12
|
Дата аудиторського висновку (звіту)
|
13
|
Розмір винагороди за проведення річного аудиту, грн
|