28.08.2014 № 1118
|
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
19 вересня 2014 р.
за № 1143/25920
Голова Комісії
|
Д. Тевелєв
|
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови
Національного банку України
Т.в.о. Голови Національної комісії,
що здійснює державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг
|
В.І. Ричаківська
М. Поляков
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
28.08.2014 № 1118
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
19 вересня 2014 р.
за № 1143/25920
Директор департаменту
корпоративного управління
та корпоративних фінансів
|
А. Папаіка
|
Додаток 1
до Положення про порядок
реєстрації випуску звичайних
іпотечних облігацій, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
іпотечних облігацій, погашення
та скасування реєстрації випуску
іпотечних облігацій
(пункт 7 глави 1 розділу ІІ)
Додаток 2
до Положення про порядок
реєстрації випуску звичайних
іпотечних облігацій, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
іпотечних облігацій, погашення
та скасування реєстрації випуску
іпотечних облігацій
(пункт 7 глави 1 розділу ІІ)
Додаток 3
до Положення про порядок
реєстрації випуску звичайних
іпотечних облігацій, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
іпотечних облігацій, погашення
та скасування реєстрації випуску
іпотечних облігацій
(пункт 21 глави 1 розділу ІІ)
Додаток 4
до Положення про порядок
реєстрації випуску звичайних
іпотечних облігацій, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
іпотечних облігацій, погашення
та скасування реєстрації випуску
іпотечних облігацій
(підпункт 1 пункту 1 глави 2 розділу ІІ)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" __________ 20___ року № ____
(дата подання заяви)
Повне найменування емітента
|
|
Код за ЄДРПОУ
|
|
Місцезнаходження
|
|
Засоби зв’язку (телефон, факс тощо)
|
|
Розмір власного капіталу на дату прийняття рішення про розміщення іпотечних облігацій
|
|
Розмір іпотечного покриття на дату подання документів на реєстрацію випуску іпотечних облігацій та проспекту емісії
|
|
Орган, який прийняв рішення про розміщення іпотечних облігацій
|
|
Дата і номер рішення про розміщення іпотечних облігацій
|
|
Загальна номінальна вартість іпотечних облігацій, що випускаються
|
|
Зазначення про те, що для реєстрації випуску та проспекту емісії облігацій подаються базовий проспект емісії та перший проспект емісії іпотечних облігацій відповідного випуску (у разі оформлення проспекту емісії іпотечних облігацій, що підлягають публічному розміщенню, двома частинами)
|
|
Дата реєстрації базового проспекту емісії (у разі його наявності) і дата реєстрації останніх змін до базового проспекту емісії (якщо такі зміни вносилися)
|
|
Кількість облігацій, що випускаються, у тому числі: кількість іпотечних облігацій з фіксованим процентом; кількість іпотечних облігацій з плаваючим процентом
|
|
Номінальна вартість іпотечної облігації
|
|
Повне найменування управителя іпотечного покриття
|
|
Код за ЄДРПОУ управителя іпотечного покриття
|
|
Місцезнаходження управителя іпотечного покриття
|
|
Засоби зв’язку (телефон, факс тощо) управителя іпотечного покриття
|
|
Повне найменування обслуговуючої установи
|
|
Код за ЄДРПОУ обслуговуючої установи
|
|
Місцезнаходження обслуговуючої установи
|
|
Засоби зв’язку (телефон, факс тощо) обслуговуючої установи
|
________________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Додаток 5
до Положення про порядок
реєстрації випуску звичайних
іпотечних облігацій, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
іпотечних облігацій, погашення
та скасування реєстрації випуску
іпотечних облігацій
(підпункт 2 пункту 1 глави 2 розділу ІІ)
1
|
Дата і номер рішення (протоколу) про розміщення звичайних іпотечних облігацій; найменування органу, який прийняв рішення; порядок проведення та кількість учасників голосування; кількість та відсоток голосів, якими приймалось рішення про розміщення звичайних іпотечних облігацій
|
|
2
|
Інформація про емітента:
|
|
1)
|
номери телефонів, факсу, електронної пошти та інших засобів зв’язку емітента
|
|
2)
|
відомості про внесення емітента відповідним державним органом до Державного реєстру фінансових установ або Державного реєстру банків
|
|
3)
|
розмір власного капіталу емітента на дату прийняття рішення про розміщення звичайних іпотечних облігацій
|
|
4)
|
розмір статутного капіталу на дату прийняття рішення, відомості щодо його сплати. Якщо емітент планує змінити (збільшити або зменшити) розмір статутного капіталу і на момент подання документів на реєстрацію до органу реєстрації здійснив оголошення про скликання загальних зборів, до порядку денного яких включено питання про зміну розміру статутного капіталу, але зміни до статуту емітента, пов’язані зі зміною розміру статутного капіталу, не зареєстровані, емітент зобов’язаний відобразити таку інформацію в проспекті емісії
|
|
5)
|
дані про розміщення раніше випущених звичайних іпотечних облігацій (перелік і результати попередніх випусків звичайних іпотечних облігацій із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків, обсягів випусків, строків обігу та результатів погашення кожного випуску)
|
|
3
|
Інформація про фінансово-господарський стан емітента:
|
|
1)
|
перелік ліцензій (дозволів) емітента на провадження певних видів діяльності на ринку цінних паперів, виданих відповідно до законів України, із зазначенням дати видачі та строку закінчення їх дії
|
|
2)
|
опис діяльності емітента за станом на кінець звітного періоду, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску та проспекту емісії звичайних іпотечних облігацій
|
|
3)
|
обсяги та напрями інвестиційної діяльності емітента
|
|
4)
|
відомості про юридичних осіб, у яких емітент володіє часткою, більшою ніж 10 % статутного капіталу
|
|
5)
|
відомості про дочірні підприємства, філії, представництва та інші відокремлені підрозділи емітента
|
|
6)
|
відомості про участь емітента в холдингових компаніях, концернах, асоціаціях тощо
|
|
7)
|
політика щодо досліджень та розробок
|
|
8)
|
перспективи діяльності емітента на поточний та наступний роки
|
|
9)
|
можливі фактори ризику в господарській діяльності емітента
|
|
10)
|
відомості про провадження у справі про банкрутство або про застосовування санації відносно емітента чи попереднього суб’єкта господарювання, у результаті реорганізації якого утворився емітент, протягом трьох років, що передували року проведення випуску звичайних іпотечних облігацій
|
|
11)
|
інформація про грошові зобов’язання емітента (кредитна історія емітента (крім банків)):
|
|
|
які існують на дату прийняття рішення про розміщення звичайних іпотечних облігацій:
кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; відомості про остаточну суму зобов’язання за кредитним правочином; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином
|
|
|
які не були виконані:
кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; дата виникнення прострочення зобов’язання за кредитним правочином, його розмір і стадія погашення; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином
|
|
4
|
Інформація про звичайні іпотечні облігації:
|
|
1)
|
мета емісії звичайних іпотечних облігацій (напрями використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення звичайних іпотечних облігацій, джерела погашення та виплата доходу за звичайними іпотечними облігаціями, зобов’язання емітента щодо невикористання коштів, залучених від розміщення звичайних іпотечних облігацій, для формування і поповнення статутного капіталу емітента, а також для покриття його збитків від господарської діяльності)
|
|
2)
|
параметри випуску звичайних іпотечних облігацій:
|
|
|
загальна сума випуску звичайних іпотечних облігацій
|
|
|
кількість звичайних іпотечних облігацій
|
|
|
номінальна вартість
|
|
|
серія та порядкові номери
|
|
|
права, що надаються власникам звичайних іпотечних облігацій
|
|
|
дохід за звичайними іпотечними облігаціями (фіксований або плаваючий процент), у разі застосування плаваючого процента - критерії або формула для його розрахунку
|
|
3)
|
умови дострокового виконання грошових зобов’язань за звичайними іпотечними облігаціями (за наявності)
|
|
4)
|
дії емітента в разі його припинення або в разі настання дефолту.
Якщо рішенням передбачено розміщення більш ніж одного випуску звичайних іпотечних облігацій, окремо вказуються характеристика звичайних іпотечних облігацій, кількість, номінальна вартість, загальна номінальна вартість та розмір іпотечного покриття, що забезпечує кожний випуск звичайних іпотечних облігацій.
Якщо звичайні іпотечні облігації випускаються різними серіями, окрім зазначеного вище, зазначаються серія, кількість звичайних іпотечних облігацій, порядкові номери звичайних іпотечних облігацій, загальна номінальна вартість звичайних іпотечних облігацій та розмір іпотечного покриття, що забезпечує випуск звичайних іпотечних облігацій кожної серії
|
|
5
|
Опис іпотечних активів, що включені до складу іпотечного покриття:
|
|
1)
|
значення коефіцієнта іпотечного покриття на дату прийняття рішення про розміщення звичайних іпотечних облігацій
|
|
2)
|
початковий розмір іпотечного покриття та розмір іпотечного покриття на дату прийняття рішення про розміщення звичайних іпотечних облігацій
|
|
3)
|
кількість іпотечних кредитів у пулі
|
|
4)
|
середньозважений строк іпотечних активів у складі іпотечного покриття
|
|
5)
|
іпотечні активи не перебувають у заставі чи не обтяжені іншим чином для забезпечення виконання емітентом зобов’язань інших, ніж його зобов’язання за звичайними іпотечними облігаціями
|
|
6)
|
за відповідним іпотечним чи кредитним договором не прийнято рішення про звернення стягнення і щодо боржника не порушено провадження у справі про банкрутство
|
|
7)
|
умови відповідного іпотечного договору не передбачають можливості заміни чи відчуження іпотекодавцем предмета іпотеки без згоди іпотекодержателя
|
|
8)
|
предмет іпотеки перебуває на території України, застрахований на його повну вартість від ризиків випадкового знищення, випадкового пошкодження або псування
|
|
9)
|
іпотечні активи не включені до складу іпотечного покриття (іпотечного пулу) іншого випуску іпотечних цінних паперів
|
|
10)
|
основна сума боргу боржника за забезпеченим іпотекою зобов’язанням не перевищує 75 відсотків оцінної вартості предмета іпотеки, визначеної суб’єктом оцінної діяльності, або 60 відсотків оціночної вартості предмета іпотеки нежитлового призначення, визначеної суб’єктом оцінної діяльності
|
|
6
|
Порядок розміщення звичайних іпотечних облігацій:
|
|
1)
|
адреси місць, дати початку та закінчення розміщення звичайних іпотечних облігацій
|
|
2)
|
запланована ціна розміщення звичайних іпотечних облігацій
|
|
3)
|
найменування фінансової установи та номер поточного рахунку, на який вноситиметься оплата за звичайні іпотечні облігації (якщо оплата здійснюється у національній валюті та іноземній валюті, окремо вказуються номери рахунків у національній та іноземній валюті)
|
|
4)
|
строк оплати звичайних іпотечних облігацій
|
|
5)
|
можливість дострокового закінчення розміщення звичайних іпотечних облігацій
|
|
7
|
Умови та дата закінчення обігу звичайних іпотечних облігацій, можливість викупу емітентом звичайних іпотечних облігацій у власників на їх вимогу із зазначенням випадків, у яких емітент здійснює обов’язковий викуп звичайних іпотечних облігацій, порядок повідомлення власників звичайних іпотечних облігацій про здійснення викупу таких облігацій, порядок установлення ціни викупу звичайних іпотечних облігацій і строк, у який такі облігації можуть бути пред’явлені їх власниками для викупу
|
|
8
|
Порядок виплати доходу за звичайними іпотечними облігаціями:
|
|
1)
|
дати початку і закінчення виплати доходу за звичайними іпотечними облігаціями
|
|
2)
|
запланований процент, метод розрахунку та порядок виплати доходу, валюта, у якій здійснюється виплата доходу
|
|
9
|
Порядок погашення звичайних іпотечних облігацій:
|
|
1)
|
дати початку і закінчення погашення звичайних іпотечних облігацій
|
|
2)
|
порядок виплати номінальної вартості та доходу за звичайними іпотечними облігаціями із зазначенням валюти, у якій здійснюється погашення (національна або іноземна валюта)
|
|
3)
|
можливість дострокового погашення звичайних іпотечних облігацій
|
|
4)
|
дії, які провадяться у разі несвоєчасного подання звичайних іпотечних облігацій для погашення (дострокового погашення) випуску (серії)
|
|
10
|
Порядок повідомлення про розміщення звичайних іпотечних облігацій
|
|
11
|
Інформація про управителя іпотечним покриттям:
|
|
1)
|
найменування управителя
|
|
2)
|
місцезнаходження, номери телефонів, факсу, електронної пошти та інших засобів зв’язку управителя
|
|
3)
|
предмет діяльності
|
|
4)
|
розмір статутного капіталу, відомості щодо його сплати
|
|
5)
|
умови сплати витрат та винагород управителя, а також максимальний розмір цих витрат і винагород
|
|
6)
|
дата видачі ліцензії та строк дії відповідної ліцензії (для небанківської фінансової установи)
|
|
7)
|
номер та дата договору про здійснення управління іпотечним покриттям
|
|
12
|
Інформація про обслуговуючу установу (якщо емітент самостійно не виконує функцій обслуговуючої установи):
|
|
1)
|
найменування обслуговуючої установи
|
|
2)
|
місцезнаходження, номери телефонів, факсу, електронної пошти та інших засобів зв’язку обслуговуючої установи
|
|
3)
|
предмет діяльності
|
|
4)
|
розмір статутного капіталу, відомості щодо його сплати
|
|
5)
|
розмір винагороди обслуговуючої установи
|
|
6)
|
порядок повідомлення установою боржників за іпотечними активами про місце та інші умови обслуговування їх забезпечених іпотекою зобов’язань
|
|
7)
|
номер та дата договору про здійснення обслуговування іпотечних активів
|
|
13
|
Інформація про андеррайтера (якщо емітент користується його послугами щодо розміщення іпотечних облігацій цього випуску):
|
|
1)
|
повне найменування
|
|
2)
|
код за ЄДРПОУ
|
|
3)
|
місцезнаходження
|
|
4)
|
номери телефонів та факсів
|
|
5)
|
номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме, андеррайтингу
|
|
14
|
Інформація про фондову біржу, через яку прийнято рішення здійснювати публічне розміщення звичайних іпотечних облігацій (у разі прийняття рішення про публічне розміщення звичайних іпотечних облігацій через фондову біржу):
|
|
1)
|
повне найменування
|
|
2)
|
код за ЄДРПОУ
|
|
3)
|
місцезнаходження
|
|
4)
|
номери телефонів та факсів
|
|
5)
|
номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку
|
|
15
|
Інформація про особу, визначену на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів (депозитарну установу/Центральний депозитарій цінних паперів):
|
|
1)
|
повне найменування
|
|
2)
|
місцезнаходження
|
|
3)
|
код за ЄДРПОУ
|
|
4)
|
реквізити договору про надання реєстру власників іменних цінних паперів (номер, дата укладення) (зазначаються у разі складання такого договору)
|
|
5)
|
номер, серія та дата видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи (зазначаються у разі, якщо особою, визначеною на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів, є депозитарна установа)
|
|
Додаток 6
до Положення про порядок
реєстрації випуску звичайних
іпотечних облігацій, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
іпотечних облігацій, погашення
та скасування реєстрації випуску
іпотечних облігацій
(підпункт 4 пункту 1 глави 2 розділу ІІ)
1
|
Інформація про емітента:
|
|
1)
|
найменування емітента
|
|
2)
|
місцезнаходження, номери телефонів, факсу, електронної пошти та інших засобів зв’язку емітента, код за ЄДРПОУ, місце та дата проведення державної реєстрації
|
|
3)
|
дата заснування, зміни організаційно-правової форми
|
|
4)
|
перелік засновників
|
|
5)
|
предмет діяльності
|
|
6)
|
відомості про внесення емітента відповідним державним органом до Державного реєстру фінансових установ або Державного реєстру банків
|
|
7)
|
інформація про посадових осіб із зазначенням прізвища, імені та по батькові, повної назви посади, року народження, освіти, кваліфікації, виробничого стажу, стажу роботи на цій посаді, основного місця роботи і посади на основному місці роботи, відомості про середньомісячну заробітну плату членів колегіального виконавчого органу або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, за останній квартал та завершений фінансовий рік, що передував року, у якому подаються документи
|
|
8)
|
дані про розміщення раніше випущених звичайних іпотечних облігацій (далі - іпотечні облігації) (перелік і результати попередніх випусків іпотечних облігацій із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків іпотечних облігацій, обсягів випусків, строків обігу та результатів погашення кожного випуску)
|
|
9)
|
відомості про провадження у справі про банкрутство або про застосовування санації щодо управителя, обслуговуючої установи та емітента чи попереднього суб’єкта господарювання, у результаті реорганізації якого утворився управитель, обслуговуюча установа чи емітент, протягом трьох років, що передували року проведення випуску іпотечних облігацій
|
|
2
|
Інформація про фінансово-господарський стан емітента:
|
|
1)
|
перелік ліцензій (дозволів) емітента на провадження певних видів діяльності на ринку цінних паперів, виданих відповідно до законів України, із зазначенням дат видачі та закінчення дії ліцензій
|
|
2)
|
опис діяльності емітента за станом на кінець звітного періоду, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску та проспекту емісії іпотечних облігацій
|
|
3)
|
обсяги та напрями інвестиційної діяльності емітента
|
|
4)
|
відомості про юридичних осіб, у яких емітент володіє часткою понад 10 % статутного капіталу
|
|
5)
|
відомості про дочірні підприємства, філії, представництва та інші відокремлені підрозділи емітента
|
|
6)
|
відомості про участь емітента в холдингових компаніях, концернах, асоціаціях тощо
|
|
7)
|
перспективи діяльності емітента на поточний та наступний роки
|
|
8)
|
можливі фактори ризику в господарській діяльності емітента
|
|
9)
|
інформація про грошові зобов’язання емітента (кредитна історія емітента (крім банків)):
|
|
|
які існують на дату прийняття рішення про розміщення звичайних іпотечних облігацій:
кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; відомості про остаточну суму зобов’язання за кредитним правочином; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином
|
|
|
які не були виконані:
кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; дата виникнення прострочення зобов’язання за кредитним правочином, його розмір і стадія погашення; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином
|
|
1
|
Інформація про іпотечні облігації:
|
|
1)
|
дата й номер рішення (протоколу) про розміщення іпотечних облігацій та найменування органу, який прийняв рішення
|
|
2)
|
розмір власного капіталу емітента на дату прийняття рішення про випуск іпотечних облігацій
|
|
3)
|
розмір статутного капіталу на дату прийняття рішення, відомості щодо його сплати. Якщо емітент планує змінити (збільшити або зменшити) розмір статутного капіталу і на момент подання проспекту емісії іпотечних облігацій на реєстрацію до органу реєстрації здійснив оголошення про скликання загальних зборів, до порядку денного яких включено питання про зміну розміру статутного капіталу, але зміни до статуту емітента, пов’язані зі зміною розміру статутного капіталу, не зареєстровані, емітент зобов’язаний відобразити таку інформацію в проспекті емісії
|
|
4)
|
мета емісії іпотечних облігацій (напрями використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення іпотечних облігацій, джерела погашення та виплата доходу за іпотечними облігаціями, зобов’язання емітента щодо невикористання коштів, залучених від розміщення іпотечних облігацій, для формування і поповнення статутного капіталу емітента, а також для покриття його збитків від господарської діяльності)
|
|
5)
|
параметри випуску іпотечних облігацій:
|
|
|
загальна сума випуску іпотечних облігацій
|
|
|
кількість іпотечних облігацій
|
|
|
номінальна вартість, ціна розміщення
|
|
|
серія та порядкові номери
|
|
|
права, що надаються власникам іпотечних облігацій
|
|
|
дохід за іпотечними облігаціями (фіксований або плаваючий процент), у разі застосування плаваючого процента - критерії або формула для його розрахунку
|
|
6)
|
умови дострокового виконання грошових зобов’язань за іпотечними облігаціями (за наявності)
|
|
7)
|
дії емітента в разі його припинення або в разі настання дефолту.
Якщо рішенням передбачено розміщення більш ніж одного випуску іпотечних облігацій, окремо вказуються характеристика іпотечних облігацій, кількість, номінальна вартість, загальна номінальна вартість та розмір іпотечного покриття, що забезпечує кожний випуск іпотечних облігацій.
Якщо іпотечні облігації випускаються різними серіями, то, крім зазначеного вище, зазначаються характеристика, кількість, номінальна вартість, загальна номінальна вартість та розмір іпотечного покриття, що забезпечує випуск іпотечних облігацій, окремо вказуються серія, кількість іпотечних облігацій, порядкові номери іпотечних облігацій, загальна номінальна вартість іпотечних облігацій та розмір іпотечного покриття, що забезпечує випуск іпотечних облігацій кожної серії
|
|
2
|
Інформація про іпотечні активи:
|
|
1)
|
опис іпотечних активів, що включені до складу іпотечного покриття:
|
|
|
значення коефіцієнта іпотечного покриття на дату прийняття рішення про розміщення іпотечних облігацій
|
|
|
початковий розмір іпотечного покриття та розмір іпотечного покриття на дату прийняття рішення про розміщення іпотечних облігацій
|
|
|
кількість іпотечних кредитів у пулі
|
|
|
середньозважений строк іпотечних активів у складі іпотечного покриття
|
|
|
середньозважений розмір процентів за іпотечними активами у складі іпотечного покриття
|
|
|
сукупний розмір процентних платежів за іпотечними активами протягом процентного періоду за іпотечними облігаціями
|
|
|
сукупний розмір процентних платежів за іпотечними облігаціями протягом процентного періоду за іпотечними облігаціями
|
|
|
розмір іпотечних активів, зобов’язання боржників за якими забезпечені іпотекою житлових будинків або квартир, від сукупного розміру усіх іпотечних активів, уключених до складу іпотечного покриття
|
|
|
цільове призначення предмета іпотеки (іпотечні активи, зобов’язання боржників за якими забезпечені іпотекою нерухомого майна житлового призначення; іпотечні активи, зобов’язання боржників за якими забезпечені іпотекою нерухомого майна нежитлового призначення)
|
|
|
співвідношення суми основного боргу боржників і оцінної вартості предмета іпотеки (іпотека нерухомості житлового призначення; іпотека нерухомості нежитлового призначення)
|
|
|
порядок обслуговування іпотечного покриття і розподіл коштів від іпотечного покриття у разі звернення стягнення на іпотечне покриття
|
|
|
умови й строки заміни іпотечних активів у складі іпотечного покриття та включення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття
|
|
|
дії емітента в разі прийняття рішення про звернення стягнення на іпотечне покриття
|
|
|
порядок дій управителя щодо отримання рішення власників іпотечних облігацій про звернення стягнення на іпотечне покриття та про запропонований управителем спосіб звернення стягнення на іпотечне покриття
|
|
|
умови та періодичність проведення перевірок іпотечного покриття
|
|
|
порядок ведення реєстру іпотечного покриття
|
|
2)
|
опис умов щодо включення іпотечних активів до складу іпотечного покриття:
|
|
|
іпотечні активи належать емітенту на праві власності
|
|
|
емітент є іпотекодержателем за відповідним іпотечним договором, унесений до відповідного державного реєстру в установленому законодавством України порядку
|
|
|
іпотечні активи не перебувають у заставі чи не обтяжені іншим чином для забезпечення виконання емітентом зобов’язань інших, ніж його зобов’язання за іпотечними облігаціями
|
|
|
за відповідним іпотечним чи кредитним договором не прийнято рішення про звернення стягнення і щодо боржника не порушено провадження у справі про банкрутство
|
|
|
умови відповідного іпотечного договору не передбачають можливості заміни чи відчуження іпотекодавцем предмета іпотеки без згоди іпотекодержателя
|
|
|
предмет іпотеки перебуває на території України, застрахований на його повну вартість від ризиків випадкового знищення, випадкового пошкодження або псування
|
|
|
іпотечні активи не включені до складу іпотечного покриття (іпотечного пулу) іншого випуску іпотечних цінних паперів
|
|
|
основна сума боргу боржника за забезпеченим іпотекою зобов’язанням не перевищує 75 відсотків оцінної вартості предмета іпотеки, визначеної суб’єктом оцінної діяльності, або 60 відсотків оцінної вартості предмета іпотеки нежитлового призначення, визначеної суб’єктом оцінної діяльності
|
|
3
|
Порядок розміщення іпотечних облігацій:
|
|
|
адреси місць, дати початку та закінчення розміщення іпотечних облігацій
|
|
|
запланована ціна продажу іпотечних облігацій
|
|
|
найменування фінансової установи та номер поточного рахунку, на який вноситиметься оплата за іпотечні облігації (якщо оплата здійснюється у національній валюті та іноземній валюті, окремо вказуються номери рахунків у національній та іноземній валюті)
|
|
|
строк оплати іпотечних облігацій
|
|
|
можливість дострокового закінчення розміщення іпотечних облігацій
|
|
|
у разі приватного розміщення іпотечних облігацій - перелік осіб, серед яких буде здійснюватися розміщення іпотечних облігацій, із зазначенням таких відомостей про цих осіб:
для юридичних осіб - резидентів: найменування, місцезнаходження, ідентифікаційний код (згідно з Єдиним державним реєстром юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців), місце та дата проведення державної реєстрації;
для юридичних осіб - нерезидентів: найменування, місцезнаходження, реквізити документа, що свідчить про реєстрацію цієї юридичної особи в країні її місцезнаходження (копія легалізованого витягу торговельного, банківського чи судового реєстру або нотаріально засвідчене реєстраційне посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про реєстрацію відповідної юридичної особи);
для фізичних осіб - резидентів: прізвище, ім’я, по батькові, місце проживання, номер та серія паспорта або іншого документа, що посвідчує особу, дата його видачі, найменування органу, що видав відповідний документ;
для фізичних осіб - нерезидентів: прізвище, ім’я, по батькові (за наявності), громадянство, номер та серія паспорта або іншого документа, що посвідчує особу, дата його видачі, найменування органу, що видав відповідний документ
|
|
4
|
Умови та дата закінчення обігу іпотечних облігацій, можливість викупу емітентом іпотечних облігацій у власників на їх вимогу із зазначенням випадків, у яких емітент здійснює обов’язковий викуп іпотечних облігацій, порядок повідомлення власників таких облігацій про здійснення викупу облігацій, порядок установлення ціни викупу іпотечних облігацій і строк, у який такі облігації можуть бути пред’явлені їх власниками для викупу
|
|
5
|
Порядок виплати доходу за іпотечними облігаціями:
|
|
|
дати початку і закінчення виплати доходу за іпотечними облігаціями
|
|
|
запланований процент, метод розрахунку та порядок виплати доходу; валюта, в якій здійснюється виплата доходу
|
|
6
|
Порядок погашення іпотечних облігацій:
|
|
|
дати початку і закінчення погашення іпотечних облігацій
|
|
|
порядок виплати номінальної вартості та доходу за іпотечними облігаціями із зазначенням валюти, у якій здійснюється погашення (національна або іноземна валюта)
|
|
|
можливість дострокового погашення іпотечних облігацій
|
|
|
дії, які проводяться у разі несвоєчасного подання іпотечних облігацій для погашення (дострокового погашення) випуску (серії)
|
|
7
|
Порядок внесення змін до проспекту емісії
|
|
8
|
Порядок повідомлення про розміщення іпотечних облігацій
|
|
9
|
Інформація про управителя іпотечним покриттям:
|
|
|
найменування управителя
|
|
|
місцезнаходження, номери телефонів, факсу, електронної пошти та інших засобів зв’язку управителя
|
|
|
предмет діяльності
|
|
|
розмір статутного капіталу, відомості щодо його сплати
|
|
|
умови сплати витрат та винагород управителя, а також максимальний розмір цих витрат і винагород
|
|
|
дата видачі ліцензії та строк дії відповідної ліцензії (для небанківської фінансової установи)
|
|
|
номер та дата договору про здійснення управління іпотечним покриттям
|
|
10
|
Інформація про обслуговуючу установу (якщо емітент самостійно не виконує функцій обслуговуючої установи):
|
|
|
найменування обслуговуючої установи
|
|
|
місцезнаходження, номери телефонів, факсу, електронної пошти та інших засобів зв’язку обслуговуючої установи
|
|
|
предмет діяльності
|
|
|
розмір статутного капіталу, відомості щодо його сплати
|
|
|
розмір винагороди обслуговуючої установи
|
|
|
порядок повідомлення установою боржників за іпотечними активами про місце та інші умови обслуговування їх забезпечених іпотекою зобов’язань
|
|
|
номер та дата договору про здійснення обслуговування іпотечних активів
|
|
11
|
Інформація про андеррайтера (якщо емітент користується його послугами щодо розміщення іпотечних облігацій цього випуску):
|
|
|
повне найменування
|
|
|
код за ЄДРПОУ
|
|
|
місцезнаходження
|
|
|
номери телефонів та факсів
|
|
|
номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме андеррайтингу
|
|
12
|
Інформація про фондову біржу, через яку прийнято рішення здійснювати публічне розміщення іпотечних облігацій (у разі прийняття рішення про публічне розміщення іпотечних облігацій через фондову біржу):
|
|
|
повне найменування
|
|
|
код за ЄДРПОУ
|
|
|
місцезнаходження
|
|
|
номери телефонів та факсів
|
|
|
номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку
|
|
13
|
Інформація про особу, визначену на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів (депозитарну установу/Центральний депозитарій цінних паперів):
|
|
|
повне найменування
|
|
|
місцезнаходження
|
|
|
код за ЄДРПОУ
|
|
|
реквізити договору про надання реєстру власників іменних цінних паперів (номер, дата укладення) (зазначаються у разі складання такого договору)
|
|
|
номер, серія та дата видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи (зазначаються у разі, якщо особою, визначеною на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів, є депозитарна установа)
|
|
14
|
Фінансова звітність за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску іпотечних облігацій, та за останні три завершені фінансові роки
|
|
|
Проспект емісії іпотечних облігацій може передбачати надання власникам іпотечних облігацій гарантії щодо виконання грошових зобов’язань емітента або створення з цією метою спеціального резервного чи страхового фонду.
У разі якщо власникам іпотечних облігацій надаються додаткові гарантії виконання зобов’язань емітента за такими облігаціями або щодо іпотечного покриття застосовуються договори про збереження реальної вартості, проспект емісії має містити інформацію про зміст таких гарантій або договорів, відомості про особу-гаранта або сторону договору про збереження реальної вартості іпотечного покриття, а також про спосіб відшкодування премії гаранта або сторони договору про збереження реальної вартості
|
|
|
Реєстрація випуску іпотечних облігацій та проспекту емісії іпотечних облігацій, що проводиться Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, не може розглядатися як гарантія вартості цих іпотечних облігацій. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідає лише за повноту інформації, що міститься у зареєстрованих нею документах, та за її відповідність вимогам законодавства. Відповідальність за достовірність відомостей, наведених у документах, що подаються для реєстрації випуску іпотечних облігацій та проспекту їх емісії, несуть особи, що підписали ці документи
|
|
Від емітента: ________ _____________________________
(посада) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Від аудитора: ________ _____________________________
(посада) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Від андеррайтера*: ________ _____________________________
(посада) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Від управителя
іпотечним покриттям: ________ _____________________________
(посада) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Від обслуговуючої
установи*: ________ _____________________________
(посада) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Від фондової біржі,
через яку прийнято
рішення здійснювати
публічне розміщення
іпотечних облігацій*: ________ _____________________________
(посада) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Додаток 7
до Положення про порядок
реєстрації випуску звичайних
іпотечних облігацій, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
іпотечних облігацій, погашення
та скасування реєстрації випуску
іпотечних облігацій
(підпункт 4 пункту 1 глави 2 розділу ІІ)
1
|
Інформація про емітента:
|
|
1)
|
найменування емітента
|
|
2)
|
місцезнаходження, номери телефонів, факсу, електронної пошти та інших засобів зв'язку емітента, код за ЄДРПОУ, місце та дата проведення державної реєстрації
|
|
3)
|
дата заснування, зміни організаційно-правової форми
|
|
4)
|
перелік засновників
|
|
5)
|
предмет діяльності
|
|
6)
|
відомості про внесення емітента відповідним державним органом до Державного реєстру фінансових установ або Державного реєстру банків
|
|
7)
|
інформація про посадових осіб із зазначенням прізвища, імені та по батькові, повної назви посади, року народження, освіти, кваліфікації, виробничого стажу, стажу роботи на цій посаді, основного місця роботи і посади на основному місці роботи, відомості про середньомісячну заробітну плату членів колегіального виконавчого органу або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, за останній квартал та завершений фінансовий рік, що передував року, у якому подаються документи
|
|
8)
|
дані про розміщення раніше випущених іпотечних облігацій (перелік і результати попередніх випусків іпотечних облігацій із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків іпотечних облігацій, обсягів випусків, строків обігу та результатів погашення кожного випуску)
|
|
9)
|
відомості про провадження у справі про банкрутство або про застосовування санації щодо управителя, обслуговуючої установи та емітента чи попереднього суб’єкта господарювання, у результаті реорганізації якого утворився управитель, обслуговуюча установа чи емітент, протягом трьох років, що передували року проведення випуску іпотечних облігацій
|
|
2
|
Інформація про фінансово-господарський стан емітента:
|
|
1)
|
перелік ліцензій (дозволів) емітента на провадження певних видів діяльності на ринку цінних паперів, виданих відповідно до законів України, із зазначенням дат видачі та закінчення дії ліцензій
|
|
2)
|
опис діяльності емітента за станом на кінець звітного періоду, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску та проспекту емісії іпотечних облігацій
|
|
3)
|
обсяги та напрями інвестиційної діяльності емітента
|
|
4)
|
відомості про юридичних осіб, у яких емітент володіє часткою понад 10 % статутного капіталу
|
|
5)
|
відомості про дочірні підприємства, філії, представництва та інші відокремлені підрозділи емітента
|
|
6)
|
відомості про участь емітента в холдингових компаніях, концернах, асоціаціях тощо
|
|
7)
|
перспективи діяльності емітента на поточний та наступний роки
|
|
8)
|
можливі фактори ризику в господарській діяльності емітента
|
|
9)
|
інформація про грошові зобов’язання емітента (кредитна історія емітента (крім банків)):
|
|
|
які існують на дату прийняття рішення про розміщення звичайних іпотечних облігацій:
кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; відомості про остаточну суму зобов’язання за кредитним правочином; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином
|
|
|
які не були виконані:
кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; дата виникнення прострочення зобов’язання за кредитним правочином, його розмір і стадія погашення; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином
|
|
Від емітента: ________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Додаток 8
до Положення про порядок
реєстрації випуску звичайних
іпотечних облігацій, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
іпотечних облігацій, погашення
та скасування реєстрації випуску
іпотечних облігацій
(підпункт 4 пункту 1 глави 2 розділу ІІ)
1
|
Інформація про звичайні іпотечні облігації (далі - іпотечні облігації):
|
|
1)
|
дата й номер рішення (протоколу) про розміщення іпотечних облігацій та найменування органу, який прийняв рішення
|
|
2)
|
розмір власного капіталу емітента на дату прийняття рішення про випуск іпотечних облігацій
|
|
3)
|
розмір статутного капіталу на дату прийняття рішення, відомості щодо його сплати. Якщо емітент планує змінити (збільшити або зменшити) розмір статутного капіталу і на момент подання проспекту емісії іпотечних облігацій на реєстрацію до органу реєстрації здійснив оголошення про скликання загальних зборів, до порядку денного яких включено питання про зміну розміру статутного капіталу, але зміни до статуту емітента, пов’язані зі зміною розміру статутного капіталу, не зареєстровані, емітент зобов’язаний відобразити таку інформацію в проспекті емісії
|
|
4)
|
мета емісії іпотечних облігацій (напрями використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення іпотечних облігацій, джерела погашення та виплата доходу за іпотечними облігаціями, зобов’язання емітента щодо невикористання коштів, залучених від розміщення іпотечних облігацій, для формування і поповнення статутного капіталу емітента, а також для покриття його збитків від господарської діяльності)
|
|
5)
|
параметри випуску іпотечних облігацій:
|
|
|
загальна сума випуску іпотечних облігацій
|
|
|
кількість іпотечних облігацій
|
|
|
номінальна вартість, ціна розміщення
|
|
|
серія та порядкові номери
|
|
|
права, що надаються власникам іпотечних облігацій
|
|
|
дохід за іпотечними облігаціями (фіксований або плаваючий процент), у разі застосування плаваючого процента - критерії або формула для його розрахунку
|
|
6)
|
умови дострокового виконання грошових зобов’язань за іпотечними облігаціями (за наявності)
|
|
7)
|
дії емітента в разі його припинення або в разі настання дефолту.
Якщо рішенням передбачено розміщення більш ніж одного випуску іпотечних облігацій, окремо вказуються характеристика іпотечних облігацій, кількість, номінальна вартість, загальна номінальна вартість та розмір іпотечного покриття, що забезпечує кожний випуск іпотечних облігацій.
Якщо іпотечні облігації випускаються різними серіями, то, крім зазначеного вище, зазначаються характеристика, кількість, номінальна вартість, загальна номінальна вартість та розмір іпотечного покриття, що забезпечує випуск іпотечних облігацій, окремо вказуються серія, кількість іпотечних облігацій, порядкові номери облігацій, загальна номінальна вартість облігацій та розмір іпотечного покриття, що забезпечує випуск іпотечних облігацій кожної серії
|
|
2
|
Інформація про іпотечні активи:
|
|
1)
|
опис іпотечних активів, що включені до складу іпотечного покриття:
|
|
|
значення коефіцієнта іпотечного покриття на дату подання документів для реєстрації випуску іпотечних облігацій
|
|
|
початковий розмір іпотечного покриття та розмір іпотечного покриття на дату подання документів для реєстрації випуску іпотечних облігацій
|
|
|
кількість іпотечних кредитів у пулі
|
|
|
середньозважений строк іпотечних активів у складі іпотечного покриття
|
|
|
середньозважений розмір процентів за іпотечними активами у складі іпотечного покриття
|
|
|
сукупний розмір процентних платежів за іпотечними активами протягом процентного періоду за іпотечними облігаціями
|
|
|
сукупний розмір процентних платежів за іпотечними облігаціями протягом процентного періоду за іпотечними облігаціями
|
|
|
розмір іпотечних активів, зобов’язання боржників за якими забезпечені іпотекою житлових будинків або квартир, від сукупного розміру усіх іпотечних активів, уключених до складу іпотечного покриття
|
|
|
цільове призначення предмета іпотеки (іпотечні активи, зобов’язання боржників за якими забезпечені іпотекою нерухомого майна житлового призначення; іпотечні активи, зобов’язання боржників за якими забезпечені іпотекою нерухомого майна нежитлового призначення)
|
|
|
співвідношення суми основного боргу боржників і оцінної вартості предмета іпотеки (іпотека нерухомості житлового призначення; іпотека нерухомості нежитлового призначення)
|
|
|
порядок обслуговування іпотечного покриття і розподіл коштів від іпотечного покриття у разі звернення стягнення на іпотечне покриття
|
|
|
умови й строки заміни іпотечних активів у складі іпотечного покриття та включення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття
|
|
|
дії емітента в разі прийняття рішення про звернення стягнення на іпотечне покриття
|
|
|
порядок дій управителя щодо отримання рішення власників іпотечних облігацій про звернення стягнення на іпотечне покриття та про запропонований управителем спосіб звернення стягнення на іпотечне покриття
|
|
|
умови та періодичність проведення перевірок іпотечного покриття
|
|
|
порядок ведення реєстру іпотечного покриття
|
|
2)
|
опис умов щодо включення іпотечних активів до складу іпотечного покриття:
|
|
|
іпотечні активи належать емітенту на праві власності
|
|
|
емітент є іпотекодержателем за відповідним іпотечним договором, унесеним до відповідного державного реєстру в установленому законодавством України порядку
|
|
|
іпотечні активи не перебувають у заставі чи не обтяжені іншим чином для забезпечення виконання емітентом зобов’язань інших, ніж його зобов’язання за іпотечними облігаціями
|
|
|
за відповідним іпотечним чи кредитним договором не прийнято рішення про звернення стягнення і щодо боржника не порушено провадження у справі про банкрутство
|
|
|
умови відповідного іпотечного договору не передбачають можливості заміни чи відчуження іпотекодавцем предмета іпотеки без згоди іпотекодержателя
|
|
|
предмет іпотеки перебуває на території України, застрахований на його повну вартість від ризиків випадкового знищення, випадкового пошкодження або псування
|
|
|
іпотечні активи не включені до складу іпотечного покриття (іпотечного пулу) іншого випуску іпотечних цінних паперів
|
|
|
основна сума боргу боржника за забезпеченим іпотекою зобов’язанням не перевищує 75 відсотків оцінної вартості предмета іпотеки, визначеної суб’єктом оцінної діяльності, або 60 відсотків оцінної вартості предмета іпотеки нежитлового призначення, визначеної суб’єктом оцінної діяльності
|
|
3
|
Порядок розміщення іпотечних облігацій:
|
|
|
адреси місць, дати початку та закінчення розміщення іпотечних облігацій
|
|
|
запланована ціна продажу іпотечних облігацій
|
|
|
найменування фінансової установи та номер поточного рахунку, на який вноситиметься оплата за іпотечні облігації (якщо оплата здійснюється у національній валюті та іноземній валюті, окремо вказуються номери рахунків у національній та іноземній валюті)
|
|
|
строк оплати іпотечних облігацій
|
|
|
можливість дострокового закінчення розміщення іпотечних облігацій
|
|
|
у разі приватного розміщення іпотечних облігацій - перелік осіб, серед яких буде здійснюватися розміщення іпотечних облігацій, із зазначенням таких відомостей про цих осіб:
|
|
|
для юридичних осіб - резидентів: найменування, місцезнаходження, ідентифікаційний код (згідно з Єдиним державним реєстром юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців), місце та дата проведення державної реєстрації
|
|
|
для юридичних осіб - нерезидентів: найменування, місцезнаходження, реквізити документа, що свідчить про реєстрацію цієї юридичної особи в країні її місцезнаходження (копія легалізованого витягу торговельного, банківського чи судового реєстру або нотаріально засвідчене реєстраційне посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про реєстрацію відповідної юридичної особи)
|
|
|
для фізичних осіб - резидентів: прізвище, ім’я, по батькові, місце проживання, номер та серія паспорта або іншого документа, що посвідчує особу, дата його видачі, найменування органу, що видав відповідний документ
|
|
|
для фізичних осіб - нерезидентів: прізвище, ім’я, по батькові (за наявності), громадянство, номер та серія паспорта або іншого документа, що посвідчує особу, дата його видачі, найменування органу, що видав відповідний документ
|
|
4
|
Умови та дата закінчення обігу іпотечних облігацій, можливість викупу емітентом іпотечних облігацій у власників на їх вимогу із зазначенням випадків, у яких емітент здійснює обов’язковий викуп іпотечних облігацій, порядок повідомлення власників облігацій про здійснення викупу облігацій, порядок установлення ціни викупу іпотечних облігацій і строк, у який облігації можуть бути пред’явлені їх власниками для викупу
|
|
5
|
Порядок виплати доходу за іпотечними облігаціями:
|
|
|
дати початку і закінчення виплати доходу за облігаціями
|
|
|
запланований процент, метод розрахунку та порядок виплати доходу; валюта, в якій здійснюється виплата доходу
|
|
6
|
Порядок погашення іпотечних облігацій:
|
|
|
дати початку і закінчення погашення іпотечних облігацій
|
|
|
порядок виплати номінальної вартості та доходу за іпотечними облігаціями із зазначенням валюти, у якій здійснюється погашення (національна або іноземна валюта)
|
|
|
можливість дострокового погашення іпотечних облігацій
|
|
|
дії, які проводяться у разі несвоєчасного подання іпотечних облігацій для погашення (дострокового погашення) випуску (серії)
|
|
7
|
Порядок внесення змін до проспекту емісії
|
|
8
|
Порядок повідомлення про розміщення іпотечних облігацій
|
|
9
|
Інформація про управителя іпотечним покриттям:
|
|
|
найменування управителя
|
|
|
місцезнаходження, номери телефонів, факсу, електронної пошти та інших засобів зв’язку управителя
|
|
|
предмет діяльності
|
|
|
розмір статутного капіталу, відомості щодо його сплати
|
|
|
умови сплати витрат та винагород управителя, а також максимальний розмір цих витрат і винагород
|
|
|
дата видачі ліцензії та строк дії відповідної ліцензії (для небанківської фінансової установи)
|
|
|
номер та дата договору про здійснення управління іпотечним покриттям
|
|
10
|
Інформація про обслуговуючу установу (якщо емітент самостійно не виконує функцій обслуговуючої установи):
|
|
|
найменування обслуговуючої установи
|
|
|
місцезнаходження, номери телефонів, факсу, електронної пошти та інших засобів зв’язку обслуговуючої установи
|
|
|
предмет діяльності
|
|
|
розмір статутного капіталу, відомості щодо його сплати
|
|
|
розмір винагороди обслуговуючої установи
|
|
|
порядок повідомлення установою боржників за іпотечними активами про місце та інші умови обслуговування їх забезпечених іпотекою зобов’язань
|
|
|
номер та дата договору про здійснення обслуговування іпотечних активів
|
|
11
|
Інформація про андеррайтера (якщо емітент користується його послугами щодо розміщення іпотечних облігацій цього випуску):
|
|
|
повне найменування
|
|
|
код за ЄДРПОУ
|
|
|
місцезнаходження
|
|
|
номери телефонів та факсів
|
|
|
номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме андеррайтингу
|
|
12
|
Інформація про фондову біржу, через яку прийнято рішення здійснювати публічне розміщення іпотечних облігацій (у разі прийняття рішення про публічне розміщення іпотечних облігацій):
|
|
|
повне найменування
|
|
|
код за ЄДРПОУ
|
|
|
місцезнаходження
|
|
|
номери телефонів та факсів
|
|
|
номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку
|
|
13
|
Інформація про особу, визначену на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів (депозитарну установу/Центральний депозитарій цінних паперів):
|
|
|
повне найменування
|
|
|
місцезнаходження
|
|
|
код за ЄДРПОУ
|
|
|
реквізити договору про надання реєстру власників іменних цінних паперів (номер, дата укладення) (зазначаються у разі складання такого договору)
|
|
|
номер, серія та дата видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи (зазначаються у разі, якщо особою, визначеною на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів, є депозитарна установа)
|
|
14
|
Фінансова звітність за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску іпотечних облігацій, та за останні три завершені фінансові роки
|
|
|
Проспект емісії іпотечних облігацій може передбачати надання власникам іпотечних облігацій гарантії щодо виконання грошових зобов’язань емітента або створення з цією метою спеціального резервного чи страхового фонду.
У разі якщо власникам іпотечних облігацій надаються додаткові гарантії виконання зобов’язань емітента за облігаціями або щодо іпотечного покриття застосовуються договори про збереження реальної вартості, проспект емісії має містити інформацію про зміст таких гарантій або договорів, відомості про особу-гаранта або сторону договору про збереження реальної вартості іпотечного покриття, а також про спосіб відшкодування премії гаранта або сторони договору про збереження реальної вартості
|
|
|
Реєстрація випуску іпотечних облігацій та проспекту емісії іпотечних облігацій, що проводиться Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, не може розглядатися як гарантія вартості цих іпотечних облігацій. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідає лише за повноту інформації, що міститься у зареєстрованих нею документах, та за її відповідність вимогам законодавства. Відповідальність за достовірність відомостей, наведених у документах, що подаються для реєстрації випуску іпотечних облігацій та проспекту їх емісії, несуть особи, що підписали ці документи
|
|
Від емітента: ________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від аудитора: ________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від андеррайтера*: ________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від управителя
іпотечним покриттям: ________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від обслуговуючої
установи*: ________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від фондової біржі,
через яку прийнято
рішення здійснювати
публічне розміщення
іпотечних облігацій*:________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Додаток 9
до Положення про порядок
реєстрації випуску звичайних
іпотечних облігацій, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
іпотечних облігацій, погашення
та скасування реєстрації випуску
іпотечних облігацій
(пункт 2 глави 3 розділу ІІ)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" __________ 20___ року № ____
(дата подання заяви)
Повне найменування емітента
|
|
Код за ЄДРПОУ
|
|
Місцезнаходження
|
|
Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта)
|
|
Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок
|
|
Розмір статутного (складеного, пайового) капіталу згідно з установчими документами емітента (якщо емітент діє на підставі модельного статуту, - згідно з відомостями про емітента, які містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців)
|
|
Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску іпотечних облігацій
|
|
Дата реєстрації проспекту емісії іпотечних облігацій
|
|
Дата реєстрації змін до проспекту емісії іпотечних облігацій (у разі їх наявності)
|
|
Реквізити управителя іпотечним покриттям (назва, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ)
|
|
Дата і номер рішення про відмову від розміщення іпотечних облігацій
|
|
______________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Додаток 10
до Положення про порядок
реєстрації випуску звичайних
іпотечних облігацій, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
іпотечних облігацій, погашення
та скасування реєстрації випуску
іпотечних облігацій
(підпункт 2 пункту 3 глави 4 розділу ІІ)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" __________ 20___ року № ____
(дата подання заяви)
Повне найменування емітента
|
|
Код за ЄДРПОУ
|
|
Місцезнаходження
|
|
Засоби зв’язку (телефон, факс тощо)
|
|
Розмір власного капіталу емітента
|
|
Орган, який прийняв рішення про внесення змін до проспекту емісії іпотечних облігацій
|
|
Дата і номер рішення про внесення змін до проспекту емісії іпотечних облігацій
|
|
Дата реєстрації проспекту емісії іпотечних облігацій
|
|
Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом (тимчасовим свідоцтвом) про реєстрацію випуску іпотечних облігацій
|
|
Дата опублікування проспекту емісії іпотечних облігацій, назва та номер офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у якому був опублікований проспект емісії іпотечних облігацій (заповнюється у разі, якщо на дату подання заяви проспект емісії іпотечних облігацій був опублікований)
|
______________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Додаток 11
до Положення про порядок
реєстрації випуску звичайних
іпотечних облігацій, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
іпотечних облігацій, погашення
та скасування реєстрації випуску
іпотечних облігацій
(підпункт 2 пункту 4 глави 4 розділу ІІ)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" __________ 20___ року № ____
(дата подання заяви)
Повне найменування емітента
|
|
Код за ЄДРПОУ
|
|
Місцезнаходження
|
|
Засоби зв’язку (телефон, факс тощо)
|
|
Розмір власного капіталу емітента
|
|
Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску іпотечних облігацій
|
|
Підстава для зупинення обігу іпотечних облігацій (дата і номер відповідного рішення емітента)
|
______________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Додаток 12
до Положення про порядок
реєстрації випуску звичайних
іпотечних облігацій, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
іпотечних облігацій, погашення
та скасування реєстрації випуску
іпотечних облігацій
(підпункт 3 пункту 4 глави 4 розділу ІІ)
Додаток 13
до Положення про порядок
реєстрації випуску звичайних
іпотечних облігацій, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
іпотечних облігацій, погашення
та скасування реєстрації випуску
іпотечних облігацій
(підпункт 8 пункту 4 глави 4 розділу ІІ)
Додаток 14
до Положення про порядок
реєстрації випуску звичайних
іпотечних облігацій, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
іпотечних облігацій, погашення
та скасування реєстрації випуску
іпотечних облігацій
(підпункт 1 пункту 5 глави 4 розділу ІІ)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" __________ 20___ року № ____
(дата подання заяви)
Повне найменування емітента
|
|
Код за ЄДРПОУ
|
|
Місцезнаходження
|
|
Засоби зв’язку (телефон, факс тощо)
|
|
Розмір власного капіталу емітента
|
|
Орган, який прийняв рішення про внесення змін до базового проспекту емісії іпотечних облігацій
|
|
Дата і номер рішення про внесення змін до базового проспекту емісії іпотечних облігацій
|
|
Дата реєстрації базового проспекту емісії іпотечних облігацій
|
|
Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом (тимчасовим свідоцтвом) про реєстрацію випуску іпотечних облігацій
|
|
Дата опублікування базового проспекту емісії іпотечних облігацій, назва та номер офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в якому був опублікований базовий проспект емісії іпотечних облігацій (заповнюється у разі, якщо на дату подання заяви базовий проспект емісії іпотечних облігацій був опублікований)
|
______________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Додаток 15
до Положення про порядок
реєстрації випуску звичайних
іпотечних облігацій, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
іпотечних облігацій, погашення
та скасування реєстрації випуску
іпотечних облігацій
(підпункт 1 пункту 1 глави 5 розділу ІІ)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" __________ 20___ року № ____
(дата подання заяви)
Найменування та вид емітента
|
|
Код за ЄДРПОУ
|
|
Місцезнаходження
|
|
Засоби зв’язку (телефон, факс тощо)
|
|
Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску іпотечних облігацій
|
|
Дата реєстрації проспекту емісії іпотечних облігацій
|
|
Дата реєстрації змін до проспекту емісії іпотечних облігацій (у разі їх наявності)
|
______________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Додаток 16
до Положення про порядок
реєстрації випуску звичайних
іпотечних облігацій, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
іпотечних облігацій, погашення
та скасування реєстрації випуску
іпотечних облігацій
(підпункт 2 пункту 1 глави 5 розділу ІІ)
Реєстраційний номер __/__/__/Т.
Дата реєстрації "___" ____________ 20__ року.
1. Дата початку укладення договорів з першими власниками у процесі розміщення випуску (серії) іпотечних облігацій (запланована згідно з рішенням про розміщення іпотечних облігацій та проспектом емісії іпотечних облігацій)
|
|
2. Дата закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі розміщення випуску (серії) іпотечних облігацій:
|
|
запланована (згідно з рішенням про розміщення іпотечних облігацій та проспектом емісії іпотечних облігацій)
|
|
фактична
|
|
3. Кількість іпотечних облігацій у випуску (серії):
|
|
які пропонувалися для розміщення (згідно з рішенням про розміщення іпотечних облігацій та проспектом емісії іпотечних облігацій)
|
|
фактично розміщених
|
|
4. Загальна номінальна вартість випуску (серії) іпотечних облігацій:
|
|
які пропонувалися для розміщення (згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску іпотечних облігацій), грн
|
|
фактично розміщених, грн
|
|
5. Загальна сума, на яку укладено договори з першими власниками у процесі розміщення випуску (серії) іпотечних облігацій, грн
|
|
6. Ціна розміщення
|
|
Від емітента: ________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від аудитора: ________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від андеррайтера*: ________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від фондової біржі,
через яку здійснено
публічне розміщення
облігацій*: ________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від Центрального
депозитарію цінних
паперів: ________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від управителя
іпотечним покриттям ________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від обслуговуючої
установи* ________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Додаток 17
до Положення про порядок
реєстрації випуску звичайних
іпотечних облігацій, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
іпотечних облігацій, погашення
та скасування реєстрації випуску
іпотечних облігацій
(підпункт 1 пункту 2 глави 5 розділу ІІ)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" __________ 20___ року № ____
(дата подання заяви)
Повне найменування емітента
|
|
Код за ЄДРПОУ
|
|
Місцезнаходження
|
|
Засоби зв’язку (телефон, факс тощо)
|
|
Розмір власного капіталу емітента
|
|
Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску іпотечних облігацій
|
|
Дата реєстрації проспекту емісії іпотечних облігацій
|
|
Дата реєстрації змін до проспекту емісії іпотечних облігацій (у разі їх наявності)
|
______________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Додаток 18
до Положення про порядок
реєстрації випуску звичайних
іпотечних облігацій, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
іпотечних облігацій, погашення
та скасування реєстрації випуску
іпотечних облігацій
(пункт 2 глави 1 розділу ІІІ)
Додаток 19
до Положення про порядок
реєстрації випуску звичайних
іпотечних облігацій, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
іпотечних облігацій, погашення
та скасування реєстрації випуску
іпотечних облігацій
(пункт 4 глави 1 розділу ІІІ)
Додаток 20
до Положення про порядок
реєстрації випуску звичайних
іпотечних облігацій, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
іпотечних облігацій, погашення
та скасування реєстрації випуску
іпотечних облігацій
(пункт 3 глави 2 розділу ІІІ)
Реєстраційний номер __/__/__.
Дата реєстрації "___" ____________ 20__ року.
Дата початку погашення випуску (серії) іпотечних облігацій:
|
|
запланована (згідно з рішенням про розміщення іпотечних облігацій та проспектом емісії іпотечних облігацій)
|
|
фактична
|
|
Дата закінчення погашення випуску (серії) іпотечних облігацій:
|
|
запланована (згідно з рішенням про розміщення іпотечних облігацій та проспектом емісії іпотечних облігацій)
|
|
фактична
|
|
Кількість іпотечних облігацій у випуску (серії), які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій)
|
|
Кількість погашених іпотечних облігацій у випуску (серії)
|
|
Загальна номінальна вартість випуску (серії) іпотечних облігацій, які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску іпотечних облігацій)
|
|
З фіксованим процентом:
|
|
загальна сума, на яку погашено іпотечні облігації, у тому числі:
|
|
розмір відсоткового доходу за облігацією, %
|
|
сума доходу, що виплачена за облігаціями з фіксованим процентом
|
|
З плаваючим процентом:
|
|
загальна сума, на яку погашено іпотечні облігації, у тому числі:
|
|
розмір відсоткового доходу за облігацією, %
|
|
сума доходу, що виплачена за облігаціями з плаваючим процентом
|
Запланована дата початку погашення випуску (серії) іпотечних облігацій (згідно з рішенням про розміщення облігацій та проспектом емісії облігацій)
|
|
Запланована дата закінчення погашення випуску (серії) іпотечних облігацій (згідно з рішенням про розміщення облігацій та проспектом емісії облігацій)
|
|
Кількість іпотечних облігацій у випуску (серії), які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску іпотечних облігацій)
|
|
Загальна номінальна вартість випуску (серії) іпотечних облігацій, які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску іпотечних облігацій)
|
|
Кількість непогашених іпотечних облігацій
|
|
Сума, на яку не погашено іпотечних облігацій
|
|
Проценти та сума доходу, що не виплачені за іпотечними облігаціями, грн (окремо за облігаціями з фіксованим процентом та облігаціями з плаваючим процентом)
|
|
Причини невиконання емітентом зобов’язання з погашення іпотечних облігацій
|
|
Від емітента: ________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від аудитора: ________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від Центрального
депозитарію цінних
паперів: ________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від управителя
іпотечним покриттям: ________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від обслуговуючої
установи*: ________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Додаток 21
до Положення про порядок
реєстрації випуску звичайних
іпотечних облігацій, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
іпотечних облігацій, погашення
та скасування реєстрації випуску
іпотечних облігацій
(пункт 4 глави 2 розділу ІІІ)
Реєстраційний номер __/__/__.
Дата реєстрації "___" ____________ 20___ року.
Дата початку погашення випуску (серії) іпотечних облігацій:
|
|
запланована (згідно з рішенням про розміщення іпотечних облігацій та проспектом емісії облігацій)
|
|
запланована (згідно з рішенням про дострокове погашення іпотечних облігацій)
|
|
фактична
|
|
Дата закінчення погашення випуску (серії) іпотечних облігацій:
|
|
запланована (згідно з рішенням про розміщення іпотечних облігацій та проспектом емісії іпотечних облігацій)
|
|
запланована (згідно з рішенням про дострокове погашення іпотечних облігацій)
|
|
фактична
|
|
Кількість іпотечних облігацій у випуску (серії), які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій)
|
|
Кількість погашених іпотечних облігацій у випуску (серії)
|
|
Загальна номінальна вартість випуску (серії) іпотечних облігацій, які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску іпотечних облігацій)
|
|
З фіксованим процентом:
|
|
загальна сума, на яку погашено іпотечні облігації, у тому числі:
|
|
розмір відсоткового доходу за облігацією, %
|
|
сума доходу, що виплачена за облігаціями з фіксованим процентом
|
|
З плаваючим процентом:
|
|
загальна сума, на яку погашено іпотечні облігації, у тому числі:
|
|
розмір відсоткового доходу за облігацією, %
|
|
сума доходу, що виплачена за облігаціями з плаваючим процентом
|
Від емітента: ________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від аудитора: ________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від Центрального
депозитарію цінних
паперів: ________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від управителя
іпотечним покриттям: ________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від обслуговуючої
установи*: ________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Додаток 22
до Положення про порядок
реєстрації випуску звичайних
іпотечних облігацій, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
іпотечних облігацій, погашення
та скасування реєстрації випуску
іпотечних облігацій
(підпункт 1 пункту 5 глави 2 розділу ІІІ)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" __________ 20___ року № ____
(дата подання заяви)
Найменування та вид емітента
|
|
Код за ЄДРПОУ
|
|
Місцезнаходження
|
|
Засоби зв’язку (телефон, факс тощо)
|
|
Розмір власного капіталу
|
|
Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску звичайних іпотечних облігацій
|
|
Дата реєстрації звіту про результати розміщення звичайних іпотечних облігацій
|
|
Дата і номер рішення про дострокове погашення звичайних іпотечних облігацій (зазначаються у разі прийняття такого рішення)
|
______________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Додаток 23
до Положення про порядок
реєстрації випуску звичайних
іпотечних облігацій, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
іпотечних облігацій, погашення
та скасування реєстрації випуску
іпотечних облігацій
(пункт 2 глави 3 розділу ІІІ)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" __________ 20___ року № ____
(дата подання заяви)
Повне найменування емітента
|
|
Код за ЄДРПОУ
|
|
Місцезнаходження
|
|
Засоби зв’язку (телефон, факс тощо)
|
|
Розмір власного капіталу
|
|
Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску звичайних іпотечних облігацій
|
|
Підстава для відновлення обігу звичайних іпотечних облігацій
|
______________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.
Додаток 24
до Положення про порядок
реєстрації випуску звичайних
іпотечних облігацій, проспекту емісії,
звіту про результати розміщення
іпотечних облігацій, погашення
та скасування реєстрації випуску
іпотечних облігацій
(пункт 5 глави 3 розділу ІІІ)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" __________ 20___ року № ____
(дата подання заяви)
Повне найменування емітента
|
|
Код за ЄДРПОУ
|
|
Місцезнаходження
|
|
Засоби зв’язку (телефон, факс тощо)
|
|
Розмір власного капіталу
|
|
Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску звичайних іпотечних облігацій
|
|
Дата реєстрації звіту про результати розміщення звичайних іпотечних облігацій
|
______________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М. П.