27.12.2013 № 2994
|
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
23 січня 2014 р.
за № 144/24921
Голова Комісії
|
Д. Тевелєв
|
Протокол засідання Комісії
від 27 грудня 2013 р. № 70
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
27.12.2013 № 2994
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
23 січня 2014 р.
за № 144/24921
Директор департаменту
регулювання депозитарної
та розрахунково-клірингової
діяльності
|
І. Курочкіна
|
Додаток 1
до Положення про порядок надання
звітності про провадження клірингової
діяльності до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 2 розділу ІІ)
1
|
Номер за порядком
|
2
|
Код за ЄДРПОУ особи, яка провадить клірингову діяльність
|
3
|
Дата, станом на яку складено Дані
|
4
|
Код за ЄДРПОУ емітента або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру емітента (для нерезидентів)
|
5
|
Найменування емітента
|
6
|
Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
|
7
|
Дані про цінні папери: код-1
|
8
|
Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера
|
9
|
Номінальна вартість одного цінного папера: код валюти-2
|
10
|
Метод клірингу: 1- гросс основи "gross"; 2- нетто основи "нетто"
|
11
|
Дані про організатора торгівлі: код за ЄДРПОУ
|
12
|
Дані про організатора торгівлі: найменування
|
13
|
Реквізити біржового контракту (реєстраційний номер у системі організатора торгівлі)
|
14
|
Дата біржового контракту (дата реєстрації у системі організатора торгівлі)
|
15
|
Реквізити клірингової відомості (номер клірингової відомості)
|
16
|
Дата клірингової відомості
|
17
|
Кількість цінних паперів (шт.)
|
18
|
Дані про брокера продавця: код за ЄДРПОУ
|
19
|
Дані про брокера продавця: найменування
|
20
|
Дані про брокера покупця: код за ЄДРПОУ
|
21
|
Дані про брокера покупця: найменування
|
22
|
Дані про депозитарну установу продавця: код за ЄДРПОУ
|
23
|
Дані про депозитарну установу продавця: найменування
|
24
|
Дані про депозитарну установу покупця: код за ЄДРПОУ
|
25
|
Дані про депозитарну установу покупця: найменування
|
26
|
Примітки
|
Додаток 2
до Положення про порядок надання
звітності про провадження клірингової
діяльності до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 2 розділу ІІ)
1
|
Номер за порядком
|
2
|
Код за ЄДРПОУ особи, яка провадить клірингову діяльність
|
3
|
Дата, станом на яку складено Дані
|
4
|
Код за ЄДРПОУ емітента або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру емітента (для нерезидентів)
|
5
|
Найменування емітента
|
6
|
Дані про цінні папери: код-1
|
7
|
Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
|
8
|
Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера
|
9
|
Номінальна вартість одного цінного папера: код валюти-2
|
10
|
Метод клірингу: 1- гросс основи "gross"; 2- нетто основи "нетто"
|
11
|
Дані про брокера продавця: код за ЄДРПОУ
|
12
|
Дані про брокера продавця: найменування
|
13
|
Дані про брокера покупця: код за ЄДРПОУ
|
14
|
Дані про брокера покупця: найменування
|
15
|
Дані про депозитарну установу продавця: код за ЄДРПОУ
|
16
|
Дані про депозитарну установу продавця: найменування
|
17
|
Дані про депозитарну установу покупця: код за ЄДРПОУ
|
18
|
Дані про депозитарну установу покупця: найменування
|
19
|
Кількість цінних паперів (шт.)
|
20
|
Дата укладання договору (дата вчинення правочину)
|
21
|
Номер договору (реквізити правочину)
|
22
|
Примітки
|
Додаток 3
до Положення про порядок надання
звітності про провадження клірингової
діяльності до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 4 розділу ІІ)
1
|
Квартал, за який подаються Дані
|
2
|
Рік, за який подаються Дані
|
3
|
Дані особи, яка провадить клірингову діяльність: код за ЄДРПОУ
|
4
|
Дані особи, яка провадить клірингову діяльність: найменування
|
5
|
Дані особи, яка провадить клірингову діяльність: організаційно-правова форма-1
|
6
|
Місцезнаходження особи, яка провадить клірингову діяльність: поштовий індекс
|
7
|
Місцезнаходження особи, яка провадить клірингову діяльність: населений пункт
|
8
|
Місцезнаходження особи, яка провадить клірингову діяльність: вулиця, будинок
|
9
|
Дані особи, яка провадить клірингову діяльність: телефон із зазначенням коду ММТЗ
|
10
|
Дані особи, яка провадить клірингову діяльність: електронна пошта
|
11
|
Дані особи, яка провадить клірингову діяльність: веб-сторінка
|
12
|
Банківські реквізити особи, яка провадить клірингову діяльність: найменування банку
|
13
|
Банківські реквізити особи, яка провадить клірингову діяльність: поточний або кореспондентський рахунок
|
14
|
Фактично сплачена частка статутного капіталу особи, яка провадить клірингову діяльність, тис. грн
|
15
|
Відомості про керівництво особи, яка провадить клірингову діяльність: П.І.Б. керівника
|
16
|
Відомості про керівництво особи, яка провадить клірингову діяльність: П.І.Б. заступника керівника
|
17
|
Відомості про керівництво особи, яка провадить клірингову діяльність: П.І.Б. головного бухгалтера/бухгалтера
|
18
|
Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу особи, яка провадить клірингову діяльність: дата документа про затвердження правил проведення внутрішнього фінансового моніторингу
|
19
|
Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу особи, яка провадить клірингову діяльність: номер документа про затвердження правил проведення внутрішнього фінансового моніторингу
|
20
|
Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу особи, яка провадить клірингову діяльність: дата документа про затвердження програми проведення внутрішнього фінансового моніторингу
|
21
|
Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу особи, яка провадить клірингову діяльність: номер документа про затвердження програми проведення внутрішнього фінансового моніторингу
|
22
|
Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу особи, яка провадить клірингову діяльність: дата документа про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу
|
23
|
Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу особи, яка провадить клірингову діяльність: номер документа про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу
|
24
|
Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу особи, яка провадить клірингову діяльність: П.І.Б. працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу
|
25
|
Найменування аудиторської фірми (П.І.Б. аудитора - фізичної особи - підприємця)
|
26
|
Код за ЄДРПОУ (реєстраційний номер облікової картки-2 платника податків - фізичної особи)
|
27
|
Місцезнаходження
|
28
|
Номер та дата видачі свідоцтва про включення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів (n0001230-15)
, виданого Аудиторською палатою України
|
29
|
Номер та дата видачі свідоцтва про відповідність системи контролю якості, виданого Аудиторською палатою України
|
30
|
Реєстраційний номер, серія та номер, дата видачі та строк дії свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм (n0001230-15)
, які можуть проводити аудиторські перевірки професійних учасників ринку цінних паперів
|
31
|
Звітний період, за який проведено аудит фінансової звітності
|
32
|
Думка аудитора (01 - безумовно позитивна; 02 - із застереженням; 03 - негативна; 04 - відмова від висловлення думки)
|
33
|
Наявність пояснювального параграфа (у разі наявності)
|
34
|
Номер та дата договору на проведення аудиту
|
35
|
Дата початку та дата закінчення аудиту
|
36
|
Дата аудиторського висновку (звіту)
|
37
|
Розмір винагороди за проведення річного аудиту, грн
|
38
|
Примітки
|
Додаток 4
до Положення про порядок надання
звітності про провадження клірингової
діяльності до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 3 розділу ІІ)
1
|
Квартал, за який подаються Дані
|
2
|
Рік, за який подаються Дані
|
3
|
Дані особи, яка провадить клірингову діяльність: код за ЄДРПОУ
|
4
|
Дані особи, яка провадить клірингову діяльність: найменування
|
5
|
Дані про учасника клірингу: номер договору про клірингове обслуговування
|
6
|
Дані про учасника клірингу: дата договору про клірингове обслуговування
|
7
|
Дані про учасника клірингу: код за ЄДРПОУ
|
8
|
Дані про учасника клірингу: найменування
|
9
|
Дані про учасника клірингу: кількість субрахунків клієнтів учасника клірингу, шт.
|
10
|
Дані про учасника клірингу: кількість клірингових субрахунків учасників клірингу, шт.
|
11
|
Примітки
|
Додаток 5
до Положення про порядок надання
звітності про провадження клірингової
діяльності до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 3 розділу ІІ)
1
|
Квартал, за який подаються Дані
|
2
|
Рік, за який подаються Дані
|
3
|
Дані особи, яка провадить клірингову діяльність: код за ЄДРПОУ
|
4
|
Дані особи, яка провадить клірингову діяльність: найменування
|
5
|
Активи фонду - цінні папери: найменування емітента
|
6
|
Активи фонду - цінні папери: код за ЄДРПОУ емітента або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру емітента (для нерезидентів)
|
7
|
Активи фонду - цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
|
8
|
Активи фонду - цінні папери: дані про цінні папери: код-1
|
9
|
Активи фонду - цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера
|
10
|
Активи фонду - цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, код валюти-2
|
11
|
Активи фонду - цінні папери: кількість цінних паперів, шт.
|
12
|
Активи фонду: кошти
|
13
|
Активи фонду: код валюти-2
|
14
|
Примітки
|
Додаток 6
до Положення про порядок надання
звітності про провадження клірингової
діяльності до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 4 пункту 3 розділу ІІ)
1
|
Квартал, за який подаються Дані
|
2
|
Рік, за який подаються Дані
|
3
|
Дані особи, яка провадить клірингову діяльність: код за ЄДРПОУ
|
4
|
Дані особи, яка провадить клірингову діяльність: найменування
|
5
|
Дата операційного дня
|
6
|
Кількість договорів, укладених на фондових біржах, за якими особа, яка провадить клірингову діяльність, здійснила кліринг за методом гросс основи "gross", шт.
|
7
|
Кількість договорів, укладених на фондових біржах, за якими особа, яка провадить клірингову діяльність, здійснила кліринг за методом нетто основи "нетто", шт.
|
8
|
Кількість договорів, укладених поза фондовими біржами, за якими особа, яка провадить клірингову діяльність, здійснила кліринг за методом гросс основи "gross", шт.
|
9
|
Кількість договорів, укладених поза фондовими біржами, за якими особа, яка провадить клірингову діяльність, здійснила кліринг за методом нетто основи "нетто", шт.
|
10
|
Примітки
|
Додаток 7
до Положення про порядок надання
звітності про провадження клірингової
діяльності до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 5 пункту 3 розділу ІІ)
1
|
Номер за порядком
|
2
|
Код за ЄДРПОУ особи, яка провадить клірингову діяльність
|
3
|
Квартал, за який складено Дані
|
4
|
Рік, за який складено Дані
|
5
|
Вид тарифів на клірингові послуги особи, яка провадить клірингову діяльність
|
6
|
Вартість послуги особи, яка провадить клірингову діяльність
|
7
|
Примітки
|
Додаток 8
до Положення про порядок надання
звітності про провадження клірингової
діяльності до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 2 розділу ІIІ)
1
|
Код за ЄДРПОУ особи, яка провадить клірингову діяльність
|
2
|
Дата заповнення
|
3
|
Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних
|
4
|
Примітки
|
Додаток 9
до Положення про порядок надання
звітності про провадження клірингової
діяльності до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 3 розділу ІІ)
1
|
Код за ЄДРПОУ особи, що провадить клірингову діяльність
|
2
|
Найменування особи, що провадить клірингову діяльність
|
3
|
Рік, за який подаються Дані
|
4
|
Звітний місяць
|
5
|
Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів
|
6
|
Розмір регулятивного капіталу-1, грн
|
7
|
Коефіцієнт фінансової стійкості-2, 3
|
8
|
Коефіцієнт загальної ліквідності-2, 3
|
9
|
Коефіцієнт абсолютної ліквідності-2, 3, 4
|
10
|
Примітки
|
Додаток 10
до Положення про порядок надання
звітності про провадження клірингової
діяльності до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 3 розділу ІІ)
1
|
Код за ЄДРПОУ особи, що провадить клірингову діяльність
|
2
|
Найменування особи, що провадить клірингову діяльність
|
3
|
Рік, за який подаються Дані
|
4
|
Звітний місяць
|
5
|
Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів
|
6
|
Сума зобов’язань за підсумками клірингу щодо договорів купівлі-продажу цінних паперів, термін виконання зобов’язань за якими настав, грн
|
7
|
Вартість зарезервованих грошових коштів, грн
|
8
|
Розмір гарантійного фонду, грн
|
9
|
Коефіцієнт покриття зобов’язань учасників клірингу-1
|
10
|
Примітки
|
Додаток 11
до Положення про порядок
надання звітності про провадження
клірингової діяльності
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
1
|
Код за ЄДРПОУ особи, що провадить клірингову діяльність
|
2
|
Найменування особи, що провадить клірингову діяльність
|
3
|
Рік, за який подаються Дані
|
4
|
Звітний місяць
|
5
|
Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів
|
6
|
Розмір регулятивного капіталу, грн
|
7
|
Розмір капіталу першого рівня, грн
|
8
|
Розмір капіталу другого рівня, грн
|
9
|
Зареєстрований статутний капітал, грн
|
10
|
Резервний капітал, грн
|
11
|
Додатковий капітал, грн
|
12
|
Нерозподілений прибуток на початок звітного року, грн
|
13
|
Прибуток поточного року (якщо фінансовим результатом є прибуток) у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою) відповідно до Міжнародних стандартів аудиту (грн)
|
14
|
Неоплачений статутний капітал, грн
|
15
|
Вилучений статутний капітал, грн
|
16
|
Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість, грн
|
17
|
Довгострокова дебіторська заборгованість, в тому числі пролонгована, термін сплати якої не настав, грн
|
( Рядок 16 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017 (z0151-17)
)
|
|
18
|
Короткострокова дебіторська заборгованість, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав, грн
|
19
|
Нематеріальні активи за залишковою вартістю, грн
|
20
|
Капітальні вкладення у нематеріальні активи, грн
|
21
|
Прибуток на початок звітного року, що був розподілений у звітному році, грн
|
22
|
Непокритий збиток на початок звітного року, грн
|
23
|
Збитки поточного року (якщо фінансовим результатом є збиток), грн
|
24
|
Фінансові інвестиції у статутний капітал підприємств (крім приватних акціонерних товариств, акції яких перебувають у біржовому списку фондової біржі, публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення, грн
|
25
|
Фінансові інвестиції у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду), грн
|
26
|
Балансова вартість цінних паперів, заборона щодо торгівлі якими на фондових біржах не встановлена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України можуть перебувати у біржовому списку фондової біржі), рішеннями Комісії або рішеннями суду, що не перебувають в біржовому списку принаймні однієї з фондових бірж, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій та цінних паперів іноземного емітента, допущених до торгівлі принаймні на одній з іноземних фондових бірж, що входять до переліку, затвердженого Комісією, грн
|
27
|
Балансова вартість цінних паперів, торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України не можуть перебувати у біржовому списку фондової біржі, та векселів), рішеннями Комісії або рішеннями суду, а також цінних паперів, щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів або обіг яких зупинено на підставі рішення суду, рішення Комісії або постанови уповноваженої особи Комісії про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (грн)
|
28
|
Гудвіл, грн
|
29
|
Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця не перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж, та векселі, видані фізичними особами, грн
|
30
|
Відстрочені податкові активи, грн
|
31
|
Витрати майбутніх періодів, грн
|
32
|
Внески до незареєстрованого статутного капіталу, грн
|
33
|
Капітал у дооцінках, грн
|
34
|
Примітки
|
Додаток 12
до Положення про порядок
надання звітності про провадження
клірингової діяльності
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
1
|
Код за ЄДРПОУ особи, що провадить клірингову діяльність
|
2
|
Найменування особи, що провадить клірингову діяльність
|
3
|
Рік, за який подаються Дані
|
4
|
Звітний місяць
|
5
|
Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів
|
6
|
Готівкові кошти, грн
|
7
|
Кошти на поточних рахунках, а також депозити до запитання та строкові депозити, за умовами яких кошти можуть бути повернуті на вимогу в будь-який час у повному обсязі, в банках, крім банків, у яких запроваджено тимчасову адміністрацію або проводиться процедура ліквідації, грн
|
8
|
Поточні фінансові інвестиції, крім поточних фінансових інвестицій у цінні папери, що не перебувають в біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж (у тому числі торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України), або щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку на підставі рішення суду, рішення Комісії або на інших підставах, установлених законом, або обіг яких чи торгівлю якими на будь-якій фондовій біржі зупинено на підставі рішення суду, рішення Комісії або на інших підставах, установлених законодавством, а також поточних фінансових інвестицій у цінні папери емітентів, щодо яких проводиться процедура ліквідації, та у корпоративні права в іншій, ніж цінні папери, формі, грн
|
9
|
Вартість високоліквідних активів, грн
|
10
|
Примітки
|
Додаток 13
до Положення про порядок
надання звітності про провадження
клірингової діяльності
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
1
|
Код за ЄДРПОУ особи, що провадить клірингову діяльність
|
2
|
Найменування особи, що провадить клірингову діяльність
|
3
|
Рік, за який подаються Дані
|
4
|
Звітний місяць
|
5
|
Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів
|
6
|
Розмір власного капіталу, грн
|
7
|
Вартість активів, грн
|
8
|
Вартість оборотних активів, грн
|
9
|
Вартість високоліквідних активів, грн
|
10
|
Поточні зобов’язання, грн
|
11
|
Примітки
|